浦银安盛基金管理有限公司旗下公募基金通 过证券公司证券交易及佣金支付情况 (2024年下半年度) 一、选择证券公司参与证券交易的标准和程序 (一)选择证券公司参与证券交易的标准 (1)基本情况:包括但不限于资本充足、近三年财务状况良好;主要股东经营稳健;具备高效、安全的通讯条件,能够提供有效交易执行服务。 (2)公司治理:公司治理完善,经营行为规范,具备健全的内控制度、合规管理体系,风险管理稳健。 (3)研究实力:有固定的研究机构和数量足够的专职研究团队;研究覆盖面广,能涵盖宏观经济、行业、公司等各项领域;研究报告分析严谨,观点独立、客观,并有完善的研究报告质量和合规保障机制。 (二)选择证券公司参与证券交易的程序 对于符合选择证券公司参与证券交易标准的证券公司,经公司研究部评估,并递交公司券商佣金考核委员会审议批准后,可纳入公司备选池。在备选池中的证券公司方可参加券商考核,并被选择参与证券交易。公司会与被选中的证券公司签订协议,督察长及法律合规部在上述过程中履行合规审查职责。 二、交易量、交易佣金年度汇总及分配情况 (一)租用证券公司交易单元进行证券投资及佣金支付情况 1.股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 是否与 被动股票型基金 其他类型基金 管理人 存在关 证券公司名称 联关系 应支付该证 平均佣 应支付该证 平均佣 股票交易成交 券公司的股 金费率 股票交易成交金 券公司的股 金费率 金额 票交易佣金 (‰) 额 票交易佣金(‰) 金额 金额 东方证券 81,543,946.62 16,789.93 0.21‰ 881,937,856.00 393,466.47 0.45‰ 否 方正证券 55,089,922.12 11,343.01 0.21‰ - - - 否 海通证券 32,143,794.20 6,618.45 0.21‰ 1,379,480,975.07 615,230.50 0.45‰ 否 华泰证券 226,597,218.26 46,654.96 0.21‰ 1,557,714,244.29 694,569.35 0.45‰ 否 上海证券 19,911,988.87 4,099.94 0.21‰ - - - 否 申万宏源 1,901,762,723.91 393,728.19 0.21‰ 1,294,563,364.26 581,312.66 0.45‰ 否 天风证券 1,920,094.39 395.25 0.21‰ 3,075,279,187.52 1,373,522.49 0.45‰ 否 兴业证券 40,354,536.88 8,300.47 0.21‰ 677,447,294.01 302,081.06 0.45‰ 否 招商证券 1,228,306,249.10 252,913.61 0.21‰ 1,542,730,528.69 727,191.45 0.47‰ 否 长江证券 - - - 2,254,041,389.08 1,005,082.39 0.45‰ 否 东北证券 - - - 481,030,428.72 214,494.73 0.45‰ 否 东吴证券 - - - 1,424,671,401.75 635,262.12 0.45‰ 否 光大证券 - - - 13,658,190.42 6,090.31 0.45‰ 否 广发证券 - - - 1,582,715,486.66 716,622.92 0.45‰ 否 国海证券 - - - 2,906,529,465.42 1,304,653.84 0.45‰ 否 国金证券 - - - 2,008,406,841.03 913,245.45 0.45‰ 否 国盛证券 - - - 2,322,694,290.15 1,035,691.86 0.45‰ 否 国泰君安 - - - 1,789,302,068.18 808,796.34 0.45‰ 否 华创证券 - - - 536,914,411.36 239,410.53 0.45‰ 否 华福证券 - - - 259,301,146.05 115,623.67 0.45‰ 否 华西证券 - - - 223,368,748.84 99,600.93 0.45‰ 否 开源证券 - - - 2,100,115,055.42 936,440.81 0.45‰ 否 民生证券 - - - 1,768,554,765.99 788,579.24 0.45‰ 否 西南证券 - - - 104,549,373.43 46,618.09 0.45‰ 否 浙商证券 - - - 816,012,401.74 365,521.99 0.45‰ 否 中泰证券 - - - 3,824,435.19 1,705.02 0.45‰ 否 中信建投 - - - 149,001,399.79 66,439.37 0.45‰ 否 中信证券 - - - 1,340,946,246.78 597,930.08 0.45‰ 否 中邮证券 - - - 1,014,397,749.42 461,426.14 0.45‰ 否 国信证券 - - - - - - 否 华安证券 - - - - - - 否 华宝证券 - - - - - - 否 中金公司 - - - - - - 否 国联证券 - - - - - - 否 财通证券 - - - - - - 否 德邦证券 - - - - - - 否 东方财富证券 - - - - - - 否 东兴证券 - - - - - - 否 国投证券 - - - - - - 否 华金证券 - - - - - - 否 华鑫证券 - - - - - - 否 华源证券 - - - - - - 否 平安证券 - - - - - - 否 山西证券 - - - - - - 否 太平洋证券 - - - - - - 否 万联证券 - - - - - - 否 新时代证券 - - - - - - 否 信达证券 - - - - - - 否 野村东方国际 - - - - - - 否 长城证券 - - - - - - 否 中国银河证券 - - - - - - 否 中银国际 - - - - - - 否 合 计 3,587,630,474.35 740,843.81 0.21‰ 33,509,188,745.2615,046,609.81 0.45‰ 注:《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》自2024年7月1日起实施,因此本报告披露 的报告期为2024年7月1日至2024年12月31日。 2.证券投资佣金支付及分配情况 金额单位:人民币元 证券公司名称 应支付该证券公司的证券交 占年度该交易模式证券交易佣 易佣金金额 金总额比例(%) 东方证券 410,256.40 2.60% 方正证券 11,343.01 0.07% 海通证券 621,848.95 3.94% 华泰证券 741,224.31 4.70% 上海证券 4,099.94 0.03% 申万宏源 975,040.85 6.18% 天风证券 1,373,917.74 8.70% 兴业证券 310,381.53 1.97% 招商证券 980,105.06 6.21% 长江证券 1,005,082.39 6.37% 东北证券 214,494.73 1.36% 东吴证券 635,262.12 4.02% 光大证券 6,090.31 0.04% 广发证券 716,622.92 4.54% 国海证券 1,304,653.84 8.26% 国金证券 913,245.45 5.78% 国盛证券 1,035,691.86 6.56% 国泰君安 808,796.34 5.12% 华创证券 239,410.53 1.52% 华福证券 115,623.67 0.73% 华西证券 99,600.93 0.63% 开源证券 936,440.81 5.93% 民生证券 788,579.24 4.99% 西南证券 46,618.09 0.30% 浙商证券 365,521.99 2.32% 中泰证券 1,705.02 0.01% 中信建投 66,439.37 0.42% 中信证券 597,930.08 3.79% 中邮证券 461,426.14 2.92% 国信证券 - - 华安证券 - - 华宝证券 - - 中金公司 - - 国联证券 - - 财通证券 - - 德邦证券 - - 东方财富证券 - - 东兴证券 - - 国投证券 - - 华金证券 - - 华鑫证券 - - 华源证券 - - 平安证券 - - 山西证券 - - 太平洋证券 - - 万联证券 - - 新时代证券 - - 信达证券 - - 野村东方国际 - - 长城证券 - - 中国银河证券 - - 中银国际 - - 合 计 15,787,453.62 100.00% 注:《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》自2024年7月1日起实施,因此本报告 披露的报告期为2024年7月1日至2024年12月31日。 (二)委托证券公司办理股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 是否与管 被动股票型基金 其他类型基金 理人存在 证券公司名称 关联关系 股票交 应支付该证券 平均佣金 股票交易成交 应支付该证券 平均佣 易成交 公司的股票交 费率 金额 公司的股票交 金费率 金额 易佣金金额 (‰) 易佣金金额 (‰) 长江证券 - - - 334,881,979.64 152,017.53 0.45‰ 否 第一创业 - - - 243,568,590.01 121,784.46 0.50‰ 否 光大证券 - - - 1,220,091,134.13 541,376.12 0.44‰ 否 广发证券 - - - 69,438,290.81 31,971.22 0.46‰ 否 国信证券 - - - 102,980,262.00 45,919.94 0.45‰ 否 西南证券 - - - 417,455,000.67 185,534.55 0.44‰ 否 兴业证券 - - - 476,017,600.90 212,729.90 0.45‰ 否 华鑫证券 - - - - - - 否 合 计 - - - 2,864,432,858.16 1,291,333.72 0.45‰ 注:1、《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》自2024年7月1日起实施,因此本报告披露的 报告期为2024年7月1日至2024年12月31日。 2、本报告统计范围为2024年7月1日至2024年12月31日期间本公司存续过的所有公募基金,包括报 告期间成立、清算、转型的公募基金。 浦银安盛基金管理有限公司 2025年3月31日