国泰基金管理有限公司 关于旗下基金 获配非公开发行A股的公告国泰基金管理有限公司(以下简称本公司)所管理的基金参加了国联证券股份有限公司国联证券(601456)非公开发行A股的认购。国联证券股份有限公司已于2021年10月19日发布《国联证券股份有限公司非公开发行A股股票发行结果暨股本变动公告》,公布了本次非公开发行结果。 根据中国证监会《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《关于基金投资非公开 发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关规定,本公司现将旗下证券投资基金获配 国联证券股份有限公司非公开发行A股情况披露如下: 总成本占 账面价值占 获配数量 基金名称 总成本 元 账面价值 元 锁定期 ( ) 基金资产 ( ) 基金资产净 股 ( ) 净值比例 值比例 国泰中证全指证券 公司交易型开放式 个月 2,673,796.00 29,999,991.12 0.09% 32,620,311.20 0.09% 6 指数证券投资基金 国泰中证申万证券 行业指数证券投资 个月 445,633.00 5,000,002.26 0.23% 5,436,722.60 0.25% 6 基金 (LOF) 上证 金 融 交 易 180 型开放式指数证券 个月 445,633.00 5,000,002.26 0.12% 5,436,722.60 0.13% 6 投资基金 注:基金资产净值、账面价值为2021年10月19日数据。 投资者可登录本公司网站www.gtfund.com,或拨打客户服务电话400-888-8688咨询相 关信息。 特此公告。 国泰基金管理有限公司 2021年10月21日