国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)基金合同生效公告 公告送出日期:2017 年 4 月 28 日 1. 公告基本信息 基金名称 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF) 基金简称 国泰中证申万证券行业指数(LOF)(场内简称:券商基金) 基金主代码 501016 基金运作方式 契约型上市开放式 基金合同生效日 2017 年 4 月 27 日 基金管理人名称 国泰基金管理有限公司 基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《国泰 中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)基金合同》、 《国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)招募 说明书》 2. 基金募集情况 证监许可【2016】20 号 基金募集申请获中国证监会核准的文号 机构部函【2017】508 号 自 2017 年 3 月 24 日 基金募集期间 至 2017 年 4 月 21 日止 普华永道中天会计师事务所 验资机构名称 (特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2017 年 4 月 26 日 募集有效认购总户数(单位:户) 1,306 募集期间净认购金额(单位:元) 232,323,368.27 认购资金在募集期间产生的利息(单位:元 ) 75,401.48 有效认购份额 232,323,368.27 募集份额(单位: 利息结转的份额 75,401.48 份 ) 合计 232,398,769.75 认购的基金份额 (单 其中:募集期间基金 0 位: 份) 管理人运用固有资 占基金总份额比例 0 金认购本基金情况 其他需要说明的事项 无 其中:募集期间基金 认购的基金份额 299.39 管 理 人 的 从 业 人 员 (单位:份) 认购本基金情况 占基金总份额比例 0.0001% 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的 是 办理基金备案手续的条件 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确 2017 年 4 月 27 日 认的日期  注: (1)本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用, 不从基金财产中列支。 (2)本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金 份额总量的数量区间为 0;本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为 0。 3. 其他需要提示的事项 自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。 基金份额持有人可以到销售机构的网点查询交易确认情况,也可以通过本基 金管理人的网站(www.gtfund.com)或客户服务电话(400-888-8688)查询交易 确认情况。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,具体业务办 理时间在相关公告中规定。基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始 办理赎回,具体业务办理时间在相关公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 风险提示:基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产,不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。 敬请投资人注意投资风险。投资人投资于上述基金前应认真阅读基金的《基金合 同》、更新的《招募说明书》。 特此公告。 国泰基金管理有限公司 二零一七年四月二十八日