华夏基金管理有限公司关于修订中信现金优势货币市场基金 基金合同的公告 根据《中信现金优势货币市场基金基金合同》(以下简称“原基金合同”)的有关规定,经协商基金托管人同意,并报中国证监会备案,华夏基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定对原基金合同中有关基金份额类别设置、销售服务费等内容进行修订,同时将中信现金优势货币市场基金更名为华夏货币市场基金,现将有关修订内容公告如下: 一、对原基金合同全文的修订 1、将基金管理人修订为“华夏基金管理有限公司”,将“中信”修订为“华夏”。 2、根据《关于在基金信息披露文件中启用新基金简称的通知》(基金部通知[2009]15号),将“中信现金优势货币市场基金”修订为“华夏货币市场基金”,将《中信现金优势货币市场基金基金合同》修订为《华夏货币市场基金基金合同》。 二、对原基金合同“三、基金的基本情况”的修订 在本部分增加“(十)基金份额类别设置”,内容如下: “1、基金份额的类别 本基金根据投资者申购本基金的金额,对投资者持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用,因此形成不同的基金份额类别。本基金将设A级和B级两类基金份额,两类基金份额单独设置基金代码,并分别公布每万份基金净收益、七日年化收益率。 2、基金份额类别的限制 本基金A级份额和B级份额的数额限制及相关规则见招募说明书。 3、基金管理人可以在不违反法律法规的情况下,增加新的基金份额类别,或者调整现有基金份额类别设置及各类别的费率水平、数额限制和相关规则,或者停止现有基金份额类别的销售等,并在更新的招募说明书或相关公告中披露。” 三、对原基金合同“十五、基金的费用与税收”的修订 将“(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式3、基金销售服务费”修订为: “本基金A级基金份额的销售服务费年费率为0.25%,本基金B级基金份额的销售服务费年费率为0.01%。 各类别基金份额的基金销售服务费计提的计算公式如下: H=E×R÷当年天数 H为各类别基金份额每日应计提的基金销售服务费 E为各类别基金份额前一日的基金资产净值 R为各类别基金份额适用的基金销售服务费率 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金资产中划出,经登记结算机构分别支付给各个基金销售机构。” 四、对原基金合同“六、基金份额的申购与赎回”的修订 将“(四)申购与赎回的原则”第4点修订为:“在投资者全部赎回基金份额时,其账户内待结转的基金收益将与赎回款项一起结算并支付。在投资者部分赎回基金份额时,如满足最低持有限制,其账户内的基金收益不结转。” 将“(十三)基金的转托管”修订为:“基金份额持有人可以办理其基金份额在不同交易账户间的转托管手续,基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。” 五、对原基金合同“十六、基金的收益与分配”的修订 将“(三)基金收益分配原则”第3点修订为:“每月累计收益支付方式只采用红利再投资(即红利转基金份额)方式,如当月累计分配的基金收益为正,则为持有人增加相应的基金份额 如当月累计分配的基金收益为负,则直至累计基金收益为正的月份,方为持有人增加基金份额。在投资者全部赎回基金份额时,不论其持有是否满一个月,其账户内累计的基金收益将立即结算,并随赎回款项一起支付给投资者,如本月内累计的基金收益为负,则扣减赎回金额。在投资者部分赎回基金份额时,如满足最低持有限制,不结算基金收益,而是待全部赎回时再一并结算基金收益。” “(三)基金收益分配原则”第4点删除“另外除了每月的例行收益结转外,每天对涉及有赎回等交易的账户进行提前收益结转,处理方式跟例行收益结转完全一致。” 六、对招募说明书(更新)的修订 1、增加“六、基金份额的类别设置”(之后的章节序号顺延),具体内容如下: “(一)基金份额的类别 本基金根据投资者申购本基金的金额,对投资者持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用,因此形成不同的基金份额类别。本基金将设A级和B级两类基金份额,两类基金份额单独设置基金代码,并分别公布每万份基金净收益、七日年化收益率。 (二)基金份额类别的限制 ■ (三)A级基金份额与B级基金份额之间的类别转换规则 1、投资者类别转换的两类基金份额必须存管在同一销售机构。 2、类别转换以份额为单位进行申请。 3、A级基金份额转换为B级基金份额,单笔转换的最小份额为500万份。B级基金份额转换为A级基金份额,单笔转换的最小份额为100份。 4、A级基金份额与B级基金份额之间的类别转换不收取转换费。 5、正常情况下,基金登记结算机构将在T+1日对投资者T日的类别转换业务申请进行有效性确认,在T+2日后(包括该日)投资者可向销售机构查询类别转换的成交情况。投资者需注意,若投资者在T日提交了份额类别转换申请,则T+1日投资者对份额类别转换前的基金份额提交的赎回、基金转换转出及转托管(若有)等申请将确认失败,投资者需自行承担由此造成的损失。 A级、B级基金份额的具体销售机构详见本招募说明书“五、相关服务机构”及本基金管理人发布的相关公告。基金管理人将在份额类别转换业务开通前在指定媒体上公告开放基金份额类别转换的具体时间及销售机构。 A级、B级基金份额的基金代码不同,投资者在提交申购、赎回等交易申请时,应正确填写基金份额的代码,否则,因错误填写基金代码所造成的交易申请无效或被确认为错误类别的后果由投资者自行承担。投资者申购申请确认成交后,实际获得的基金份额类别以本基金的登记结算机构根据上述规则确认的基金份额类别为准。 (四)基金管理人可以在不违反法律法规的情况下,增加新的基金份额类别,或者调整现有基金份额类别设置及各类别的费率水平、数额限制、相关规则和各类基金份额的具体销售机构,或者停止现有基金份额类别的销售等,并在更新的招募说明书或相关公告中披露。” 2、将“八、基金份额的申购、赎回与转换(六)申购与赎回的数额限制”中第1点修订为“A级基金份额每笔申购申请不得低于1,000.00元,B级基金份额每笔申购申请不得低于5,000,000.00元。 3、将“十五、基金费用与税收(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式3、基金销售服务费”修订为: “本基金A级基金份额的销售服务费年费率为0.25%,本基金B级基金份额的销售服务费年费率为0.01%。 各类别基金份额的基金销售服务费计提的计算公式如下: H=E×R÷当年天数 H为各类别基金份额每日应计提的基金销售服务费 E为各类别基金份额前一日的基金资产净值 R为各类别基金份额适用的基金销售服务费率 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金资产中划出,经登记结算机构分别支付给各个基金销售机构。” 此外,根据修订的基金合同,本公司对《中信现金优势货币市场基金托管协议》进行了相应修订。 上述修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响,并已履行了规定的程序,符合相关法律法规及基金合同的规定。上述修订自2012年12月10日起生效。 特此公告 华夏基金管理有限公司 二○一二年十二月四日