广发基金管理有限公司 关于修改旗下部分基金基金合同等法律文件的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规及基金合同等法律文件的约定，经与基金托管人协商一致，广发基金管理有限公司（以下简称“本公司”） 决定修订旗下 2 只基金的基金合同等法律文件。现将相关事宜公告如下： 一、基金名单 基金主代码 基金名称 011425 广发优势成长股票型证券投资基金 270028 广发制造业精选混合型证券投资基金 二、基金合同等法律文件的主要修订内容 1.将上述基金基金合同中“本基金不同基金份额类别之间不得互相转换”的相关约定删除，更新基金管理人信息，并根据最新法律法规对上述基金基金合同进行相应修改（详见附件）。本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响，无需召开基金份额持有人大会。 2.本公司于本公告日同时公布经修订后的上述基金基金合同和托管协议，招募说明书涉及前述内容的，将一并修改，并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 修订后的基金合同、托管协议自 2025 年 12 月 18 日起生效。 三、其他需要提示的事项 1.投资者欲了解上述基金详细信息，请仔细阅读上述基金的基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等法律文件。 2.投资者可通过以下途径咨询有关详情： 客户服务电话：95105828 或 020-83936999 公司网站：www.gffunds.com.cn 风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 特此公告。 广发基金管理有限公司 2025 年 12 月 18 日 附件：基金合同修订对照表 一、《广发优势成长股票型证券投资基金基金合同》修订对照表 章节 修订前 修订后 全文 书面表决意见/书面意见 表决意见 一、订立本基金合同的目的、依据和 一、订立本基金合同的目的、依据和 原则 原则 …… …… 2、订立本基金合同的依据是《中华人 2、订立本基金合同的依据是《中华人 民共和国合同法》（以下简称 “《合 民共和国民法典》（以下简称“《民 同法》”）、《中华人民共和国证券 法典》”）、《中华人民共和国证券 投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办 《公开募集证券投资基金运作管理办 法》（以下简称“《运作办法》”）、 法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开募集证券投资基金销售机构监 《公开募集证券投资基金销售机构监 第一部分 督管理办法》（以下简称“《销售办 督管理办法》（以下简称“《销售办 前言 法》”）、《公开募集证券投资基金 法》”）、《公开募集证券投资基金 信息披露管理办法》（以下简称“《信 信息披露管理办法》（以下简称“《信 息披露办法》”）、《公开募集开放 息披露办法》”）、《公开募集开放 式证券投资基金流动性风险管理规 式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“《流动性风险管理 定》（以下简称“《流动性风险管理 规定》”）和其他有关法律法规。 规定》”）和其他有关法律法规。 …… …… 八、本基金的投资范围包括存托凭证， 八、本基金的投资范围包括存托凭证， 除与其他仅投资于沪深市场股票的基 除与其他仅投资于境内市场股票的基 金所面临的共同风险外，本基金还将 金所面临的共同风险外，本基金还将 面临投资存托凭证的特殊风险，详见 面临投资存托凭证的特殊风险，详见 本基金招募说明书。 本基金招募说明书。 …… …… 21、银行业监督管理机构：指中国人 21、银行业监督管理机构：指中国人 民银行和/或中国银行保险监督管理 民银行和/或国家金融监督管理总局 委员会 …… …… 25、合格境外投资者：指符合《合格 25、合格境外机构投资者：指符合《合 境外机构投资者和人民币合格境外机 格境外机构投资者境内证券投资管理 构投资者境内证券期货投资管理办 第二部分 办法》及相关法律法规规定可以投资 法》（包括其不时修订）及相关法律 释义 于在中国境内依法募集的证券投资基 法规规定，经中国证监会批准，使用 金的中国境外的机构投资者 来自境外的资金进行境内证券期货投 资的境外机构投资者，包括合格境外 26、人民币合格境外机构投资者：指 机构投资者和人民币合格境外机构投 按照《人民币合格境外机构投资者境 资者 内证券投资试点办法》及相关法律法 …… 规规定，运用来自境外的人民币资金 进行境内证券投资的境外法人（删除， 序号依次修改） 27、投资人、投资者：指个人投资者、 26、投资人、投资者：指个人投资者、 机构投资者、合格境外机构投资者和 机构投资者、合格境外投资者以及法 人民币合格境外机构投资者以及法律 律法规或中国证监会允许购买证券投 法规或中国证监会允许购买证券投资 资基金的其他投资人的合称 基金的其他投资人的合称 …… …… 36、基金合同终止日：指基金合同规 35、基金合同终止日：指基金合同规 定的基金合同终止事由出现后，基金 定的基金合同终止事由出现后，基金 财产清算完毕，清算结果报中国证监 财产清算完毕，清算结果报中国证监 会备案确认后予以公告的日期 会备案后予以公告的日期 …… …… 48、基金转换：指基金份额持有人按 47、基金转换：指基金份额持有人按 照本基金合同和基金管理人届时有效 照本基金合同和基金管理人届时有效 公告规定的条件，申请将其持有基金 公告规定的条件，向基金管理人提出 管理人管理的、某一基金的基金份额 申请将其所持有的基金管理人管理的 转换为基金管理人管理的其他基金基 任一开放式基金或基金中的某一类别 金份额的行为 份额（转出基金）的全部或部分基金 …… 份额转换为基金管理人管理的任何其 56、基金份额净值：指计算日基金资 他开放式基金或其他类别份额（转入 产净值除以计算日基金份额总数 基金）的基金份额的行为 …… …… 55、基金份额净值：指计算日各类基 金份额的基金资产净值除以计算日基 金份额余额总数 …… …… …… 八、基金份额类别设置 八、基金份额类别设置 …… …… 有关基金份额类别的具体设置等由基 有关基金份额类别的具体设置等由基 金管理人确定，并在招募说明书中公 金管理人确定，并在招募说明书中公 告。根据基金销售情况，在符合法律 告。根据基金销售情况，在符合法律 第三部分 法规且不损害已有基金份额持有人权 法规且不损害已有基金份额持有人权 基金的基本情 益的情况下，基金管理人在履行适当 益的情况下，基金管理人在履行适当 况 程序后可以增加新的基金份额类别、 程序后可以增加新的基金份额类别、 或者在法律法规和基金合同规定的范 或者在法律法规和基金合同规定的范 围内变更现有基金份额类别的申购费 围内变更现有基金份额类别的申购费 率、调低赎回费率或变更收费方式、 率、调低赎回费率或变更收费方式、 或者停止现有基金份额类别的销售 或者停止现有基金份额类别的销售 等，调整前基金管理人需及时公告并 等，调整前基金管理人需及时公告。 报中国证监会备案。本基金不同基金 份额类别之间不得互相转换。 第四部分 一、基金份额的发售时间、发售方式、 一、基金份额的发售时间、发售方式、 基金份额的发 发售对象 发售对象 售 …… …… 3、发售对象 3、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投 符合法律法规规定的可投资于证券投 资基金的个人投资者、机构投资者、 资基金的个人投资者、机构投资者、 合格境外机构投资者和人民币合格境 合格境外投资者和以及法律法规或中 外机构投资者以及法律法规或中国证 国证监会允许购买证券投资基金的其 监会允许购买证券投资基金的其他投 他投资人。 资人。 …… …… 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构 本基金的申购与赎回将通过销售机构 进行。具体的销售网点将由基金管理 进行。基金管理人可根据情况变更或 人在招募说明书或其他相关公告中列 增减销售机构，并在基金管理人网站 明。基金管理人可根据情况变更或增 公示。基金投资者应当在销售机构办 减销售机构，并在基金管理人网站公 理基金销售业务的营业场所或按销售 示。基金投资者应当在销售机构办理 机构提供的其他方式办理基金份额的 基金销售业务的营业场所或按销售机 申购与赎回。 构提供的其他方式办理基金份额的申 …… 购与赎回。 …… 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价 1、“未知价”原则，即申购、赎回价 格以申请当日的各类基金份额净值为 格以申请当日收市后计算的基金份额 基准进行计算； 第六部分 净值为基准进行计算； …… 基金份额的申 …… 购与赎回 四、申购与赎回的程序 四、申购与赎回的程序 …… …… 2、申购和赎回的款项支付 2、申购和赎回的款项支付 …… …… 基金份额持有人递交赎回申请，赎回 基金份额持有人递交赎回申请，赎回 成立；本基金登记机构确认赎回时， 申请成立；本基金登记机构确认赎回 赎回生效。投资人赎回申请生效后， 时，赎回生效。投资人赎回申请生效 基金管理人将在 T＋7 日（包括该日） 后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该 内支付赎回款项。在发生巨额赎回时， 日）内支付赎回款项。在发生巨额赎 款项的支付办法参照本基金合同有关 回时，款项的支付办法参照本基金合 条款处理。 同有关条款处理。 …… …… 六、申购和赎回的价格、费用及其用 六、申购和赎回的价格、费用及其用 途 途 …… …… 2、申购份额的计算及余额的处理方 2、申购份额的计算及余额的处理方 式：本基金申购份额的计算详见《招 式：本基金申购份额的计算详见《招 募说明书》。本基金的申购费率由基 募说明书》。本基金的申购费率由基 金管理人决定，并在招募说明书中列 金管理人决定，并在招募说明书中列 示。申购的有效份额为净申购金额除 示。申购的有效份额为净申购金额除 以当日的基金份额净值，有效份额单 以当日的该类基金份额净值，有效份 位为份，上述计算结果均按四舍五入 额单位为份，上述计算结果均按四舍 方法，保留到小数点后 2 位，由此产 五入方法，保留到小数点后 2 位，由 生的收益或损失由基金财产承担。 此产生的收益或损失由基金财产承 3、赎回金额的计算及处理方式：本基 担。 金赎回金额的计算详见《招募说明 3、赎回金额的计算及处理方式：本基 书》。本基金的赎回费率由基金管理 金赎回金额的计算详见《招募说明 人决定，并在招募说明书中列示。赎 书》。本基金的赎回费率由基金管理 回金额为按实际确认的有效赎回份额 人决定，并在招募说明书中列示。赎 乘以当日基金份额净值并扣除相应的 回金额为按实际确认的有效赎回份额 费用，赎回金额单位为元。上述计算 乘以当日该类基金份额净值并扣除相 结果均按四舍五入方法，保留到小数 应的费用，赎回金额单位为元。上述 点后 2 位，由此产生的收益或损失由 计算结果均按四舍五入方法，保留到 基金财产承担。 小数点后 2 位，由此产生的收益或损 …… 失由基金财产承担。 …… 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的 情形 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的 …… 情形 2、发生基金合同规定的暂停基金资产 …… 估值情况时，基金管理人可暂停接受 2、发生基金合同规定的暂停基金资产 投资人的赎回申请或延缓支付赎回款 估值情况时。 项。 …… …… 十一、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以 十一、基金转换 及本基金合同的规定决定开办本基金 基金管理人可以根据相关法律法规以 与基金管理人管理的其他基金之间的 及本基金合同的规定决定开办本基金 转换业务，基金转换可以收取一定的 或基金中的某一类别份额与基金管理 转换费，相关规则由基金管理人届时 人管理的其他基金或其他类别份额之 根据相关法律法规及本基金合同的规 间的转换业务，基金转换可以收取一 定制定并公告，并提前告知基金托管 定的转换费，相关规则由基金管理人 人与相关机构。本基金 A 类基金份额 届时根据相关法律法规及本基金合同 和 C 类基金份额之间暂不允许进行相 的规定制定并公告，并提前告知基金 互转换。 托管人与相关机构。 …… …… 第七部分 …… …… 基金合同当事 一、基金管理人 一、基金管理人 人及权利义务 （一） 基金管理人简况 （一） 基金管理人简况 …… …… 住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 住所：广东省珠海市横琴新区环岛东 6 号 105 室—49848（集中办公区） 路 3018 号 2608 室 法定代表人：孙树明 法定代表人：葛长伟 …… …… …… …… 二、投资范围 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性 本基金的投资范围为具有良好流动性 的金融工具，包括国内依法发行上市 的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（包括中小板、创业板及其他 的股票（包括创业板及其他依法发行、 依法发行、上市的股票、存托凭证）、 上市的股票、存托凭证）、港股通标 港股通标的股票、债券（包括国债、 的股票、债券（包括国债、地方政府 地方政府债、金融债、企业债、公司 债、金融债、企业债、公司债、公开 债、公开发行的次级债、可转换债券 发行的次级债、可转换债券（含分离 （含分离交易可转债）、可交换债券、 交易可转债）、可交换债券、永续债、 永续债、央行票据、中期票据、短期 央行票据、中期票据、短期融资券（包 融资券（包括超短期融资券）等）、 括超短期融资券）等）、资产支持证 资产支持证券、债券回购、银行存款、 券、债券回购、银行存款、同业存单、 同业存单、货币市场工具、股指期货、 货币市场工具、股指期货、国债期货 国债期货以及法律法规或中国证监会 以及法律法规或中国证监会允许基金 允许基金投资的其他金融工具（但须 投资的其他金融工具（但须符合中国 符合中国证监会相关规定）。 证监会相关规定）。 第十二部分 …… …… 基金的投资 四、投资限制 四、投资限制 …… …… （11）本基金进入全国银行间同业市 场进行债券回购的资金余额不得超过 基金资产净值的 40%，债券回购最长 期限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；（删除，序号依次修改） …… 除上述第（2）、（9）、（15）、（16） 除上述第（2）、（9）、（14）、（15） 项规定的情形外，因证券、期货市场 项规定的情形外，因证券、期货市场 波动、上市公司合并、基金规模变动 波动、上市公司合并、基金规模变动 等基金管理人之外的因素致使基金投 等基金管理人之外的因素致使基金投 资比例不符合上述规定投资比例的， 资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人应当在 10 个交易日内进 基金管理人应当在 10 个交易日内进 行调整，但中国证监会另有规定的除 行调整，但中国证监会另有规定的除 外，法律法规另有规定的从其规定。 外，法律法规另有规定的从其规定。 …… …… 第十四部分 …… …… 基金资产估值 五、估值程序 五、估值程序 1、各类基金份额净值是按照每个估值 1、各类基金份额净值是按照每个估值 日闭市后，各类基金份额的基金资产 日各类基金份额的基金资产净值除以 净值除以当日该类基金份额的余额数 当日该类基金份额的余额总数计算， 量计算，精确到 0.0001 元，小数点后 精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四 第 5 位四舍五入。基金管理人可以设 舍五入。基金管理人可以设立大额赎 立大额赎回情形下的净值精度应急调 回情形下的净值精度应急调整机制。 整机制。国家另有规定的，从其规定。 国家另有规定的，从其规定。 …… …… 六、估值错误的处理 六、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必 基金管理人和基金托管人将采取必 要、适当、合理的措施确保基金资产 要、适当、合理的措施确保基金资产 估值的准确性、及时性。当基金份额 估值的准确性、及时性。当任一类基 净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发 金份额净值小数点后4位以内(含第4 生估值错误时，视为基金份额净值错 位)发生估值错误时，视为该类基金份 误。 额净值错误。 …… …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法 4、基金份额净值估值错误处理的方法 如下： 如下： …… …… （2）错误偏差达到基金份额净值的 （2）任一类基金份额净值计算错误偏 0.25%时，基金管理人应当通报基金托 差达到该类基金份额净值的 0.25% 管人并报中国证监会备案；错误偏差 时，基金管理人应当通报基金托管人 达到基金份额净值的 0.5%时，基金管 并报中国证监会备案；错误偏差达到 理人应当公告，并报中国证监会备案。 该类基金份额净值的 0.50%时，基金 …… 管理人应当公告，并报中国证监会备 案。 …… 八、基金净值的确认 八、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和 用于基金信息披露的基金资产净值和 各类基金份额净值由基金管理人负责 各类基金份额净值由基金管理人负责 计算，基金托管人负责进行复核。基 计算，基金托管人负责进行复核。基 金管理人应于每个开放日交易结束后 金管理人应于每个开放日交易结束后 计算当日的基金资产净值和各类基金 计算当日的基金资产净值和各类基金 份额净值并发送给基金托管人。基金 份额净值并发送给基金托管人。基金 托管人对净值计算结果复核确认后发 托管人对净值计算结果复核确认后发 送给基金管理人，由基金管理人对基 送给基金管理人，由基金管理人对基 金净值予以公布。 金净值信息予以公布。 …… …… 第十五部份 …… 基金费用与税 四、费用调整 收 基金管理人和基金托管人协商一致并 履行适当程序后，可根据基金发展情 况调整基金管理费率、基金托管费率 和销售服务费率等相关费率。 基金管理人必须于新的费率实施日前 依照《信息披露办法》的有关规定在 规定媒介上公告。（删除，序号依次 调整） …… …… …… 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 …… …… 2、本基金收益分配方式分两种：现金 2、本基金收益分配方式分两种：现金 分红与红利再投资，投资者可选择现 分红与红利再投资，投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份 金红利或将现金红利自动转为对应类 额进行再投资；若投资者不选择，本 别的基金份额进行再投资；若投资者 基金默认的收益分配方式是现金分 不选择，本基金默认的收益分配方式 红； 是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能 3、基金收益分配后各类基金份额净值 低于面值；即基金收益分配基准日的 不能低于面值；即基金收益分配基准 基金份额净值减去每单位基金份额收 日的各类基金份额净值减去每单位该 益分配金额后不能低于面值； 类基金份额收益分配金额后不能低于 …… 面值； 第十六部分 …… 基金的收益与 四、收益分配方案 四、收益分配方案 分配 基金收益分配方案中应载明截止收益 基金收益分配方案中应载明截至收益 分配基准日的可供分配利润、基金收 分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及 益分配对象、分配时间、分配数额、 比例、分配方式等内容。 分配方式等内容。 …… …… 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或 基金收益分配时所发生的银行转账或 其他手续费用由投资者自行承担。当 其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不 投资者的现金红利小于一定金额，不 足以支付银行转账或其他手续费用 足以支付银行转账或其他手续费用 时，基金登记机构可将基金份额持有 时，基金登记机构可将基金份额持有 人的现金红利自动转为基金份额。红 人的现金红利自动转为对应类别的基 利再投资的计算方法，依照《业务规 金份额。红利再投资的计算方法，依 则》执行。 照《业务规则》执行。 …… …… …… …… 第十八部分 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 基金的信息披 …… …… 露 （四）基金净值信息 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基 《基金合同》生效后，在开始办理基 金份额申购或者赎回前，基金管理人 金份额申购或者赎回前，基金管理人 应当至少每周在规定网站披露一次基 应当至少每周在规定网站披露一次各 金份额净值和基金份额累计净值。 类基金份额净值和各类基金份额累计 在开始办理基金份额申购或者赎回 净值。 后，基金管理人应当在不晚于每个开 在开始办理基金份额申购或者赎回 放日的次日，通过其规定网站、基金 后，基金管理人应当在不晚于每个开 销售机构网站或者营业网点披露开放 放日的次日，通过其规定网站、基金 日的基金份额净值和基金份额累计净 销售机构网站或者营业网点披露开放 值。 日的各类基金份额净值和各类基金份 基金管理人应当不晚于半年度和年度 额累计净值。 最后一日的次日，在规定网站披露半 基金管理人应当不晚于半年度和年度 年度和年度最后一日的基金份额净值 最后一日的次日，在规定网站披露半 和基金份额累计净值。 年度和年度最后一日的各类基金份额 …… 净值和各类基金份额累计净值。 …… （七）临时报告 （七）临时报告 …… …… 16、基金份额净值计价错误达基金份 16、任一类基金份额净值计价错误达 额净值百分之零点五； 该类基金份额净值百分之零点五； …… …… 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或 1、变更基金合同涉及法律法规规定或 本合同约定应经基金份额持有人大会 本基金合同约定应经基金份额持有人 决议通过的事项的，应召开基金份额 大会决议通过的事项的，应召开基金 持有人大会决议通过。对于法律法规 份额持有人大会决议通过。对于法律 规定和基金合同约定可不经基金份额 法规规定和基金合同约定可不经基金 持有人大会决议通过的事项，由基金 份额持有人大会决议通过的事项，由 管理人和基金托管人同意后变更并公 基金管理人和基金托管人同意后变更 第十九部分 告，并报中国证监会备案。 并公告。 基金合同的变 …… …… 更、终止与基 六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告 金财产的清算 清算过程中的有关重大事项须及时公 清算过程中的有关重大事项须及时公 告；基金财产清算报告经符合《证券 告；基金财产清算报告经符合《证券 法》规定的会计师事务所审计并由律 法》规定的会计师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证 师事务所出具法律意见书后报中国证 监会备案并公告。基金财产清算公告 监会备案并公告。基金财产清算公告 于基金财产清算报告报中国证监会备 于基金财产清算报告报中国证监会备 案并确认后 5 个工作日内由基金财产 案后 5 个工作日内由基金财产清算小 清算小组进行公告。 组进行公告。 …… …… 第二十部分 一、基金管理人、基金托管人在履行 一、基金管理人、基金托管人在履行 违约责任 各自职责的过程中，违反《基金法》 各自职责的过程中，违反《基金法》 等法律法规的规定或者《基金合同》 等法律法规的规定或者《基金合同》 约定，给基金财产或者基金份额持有 约定，给基金财产或者基金份额持有 人造成损害的，应当分别对各自的行 人造成损害的，应当分别对各自的行 为依法承担赔偿责任；因共同行为给 为依法承担赔偿责任；因共同行为给 基金财产或者基金份额持有人造成损 基金财产或者基金份额持有人造成损 害的，应当承担连带赔偿责任，对损 害的，应当承担连带赔偿责任，对损 失的赔偿，仅限于直接损失。但是发 失的赔偿，仅限于直接损失。但是发 生下列情况，当事人可以免责： 生下列情况之一的，当事人可以免责： …… …… 第二十一部分 …… …… 争议的处理和 《基金合同》受中国法律（为本合同 《基金合同》受中国法律（为本基金 适用的法律 之目的，不含港澳台立法）管辖。 合同之目的，不含港澳台立法）管辖。 …… …… 第二十二部分 2、《基金合同》的有效期自其生效之 2、《基金合同》的有效期自其生效之基金合同的效 日起至基金财产清算结果报中国证监 日起至基金财产清算结果报中国证监 力 会备案确认后并公告之日止。 会备案后并公告之日止。 …… …… 第二十四部分 基金合同内容 根据上述修订内容同步修订 摘要 二、《广发制造业精选混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 章节 修订前 修订后 指定媒介/指定媒体/至少一家指定媒 规定媒介 体 全文 指定网站 规定网站 指定报刊 规定报刊 书面表决意见/书面意见 表决意见 前言 前言 为保护基金投资者合法权益，明确《基 为保护基金投资者合法权益，明确《基 金合同》当事人的权利与义务，规范 金合同》当事人的权利与义务，规范 广发制造业精选混合型证券投资基金 广发制造业精选混合型证券投资基金 （以下简称“本基金”或“基金”） （以下简称“本基金”或“基金”） 运作，依照《中华人民共和国合同法》、 运作，依照《中华人民共和国民法典》、 第一部分 《中华人民共和国证券投资基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 前言和释义 （以下简称《基金法》）、《证券投 （以下简称《基金法》）、《公开募 资基金运作管理办法》（以下简称《运 集证券投资基金运作管理办法》（以 作办法》）、《证券投资基金销售管 下简称《运作办法》）、《公开募集 理办法》（以下简称《销售办法》）、 证券投资基金销售机构监督管理办 《公开募集证券投资基金信息披露管 法》（以下简称《销售办法》）、《公 理办法》（以下简称《信息披露办法》）、 开募集证券投资基金信息披露管理办 《公开募集开放式证券投资基金流动 法》（以下简称《信息披露办法》）、 性风险管理规定》（以下简称《流动 《公开募集开放式证券投资基金流动 性风险管理规定》）、证券投资基金 性风险管理规定》（以下简称《流动信息披露内容与格式准则第 6 号《基 性风险管理规定》）、证券投资基金金合同的内容与格式》及其他有关规 信息披露内容与格式准则第 6 号《基定，在平等自愿、诚实信用、充分保 金合同的内容与格式》及其他有关规护基金投资者及相关当事人的合法权 定，在平等自愿、诚实信用、充分保益的原则基础上，特订立《广发制造 护基金投资者及相关当事人的合法权业精选混合型证券投资基金基金合 益的原则基础上，特订立《广发制造同》（以下简称“本合同”或“《基 业精选混合型证券投资基金基金合 金合同》”）。 同》（以下简称“本合同”或“《基 …… 金合同》”）。 …… 本基金合同约定的基金产品资料概要 编制、披露与更新要求，自《信息披 露办法》实施之日起一年后开始执行。 （删除） …… 释义 释义 …… …… 《基金法》 《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国 人民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一 届全国人民代表大会常务委员会第三 十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日 起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第 十四次会议《全国人民代表大会常务 委员会关于修改<中华人民共和国港 口法>等七部法律的决定》修正的《中 华人民共和国证券投资基金法》及颁 布机关对其不时做出的修订 《销售办法》 《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》 指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁 布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集 证券投资基金销售机构监督管理办 法》及颁布机关对其不时做出的修订 《运作办法》 《运作办法》 《证券投资基金运作管理办法》 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、 同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券 投资基金运作管理办法》及颁布机关 对其不时做出的修订 《信息披露办法》 《信息披露办法》 《公开募集证券投资基金信息披露管 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁 理办法》 布、同年 9 月 1 日实施，并经 2020 年 …… 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分 证券期货规章的决定》修正的《公开 募集证券投资基金信息披露管理办 法》及颁布机关对其不时做出的修订 …… 银行监管机构 银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经 指中国人民银行和/或国家金融监督 国务院授权的机构 管理总局 …… …… 合格境外机构投资者 合格境外投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券 指符合《合格境外机构投资者和人民投资管理办法》及相关法律法规规定 币合格境外机构投资者境内证券期货的可投资于中国境内合法募集的证券 投资管理办法》（包括其不时修订）投资基金的中国境外的基金管理机 及相关法律法规规定，经中国证监会构、保险公司、证券公司以及其他资 批准，使用来自境外的资金进行境内 产管理机构 证券期货投资的境外机构投资者，包 括合格境外机构投资者和人民币合格 境外机构投资者 投资者 投资人 个人投资者、机构投资者、合格境外 指个人投资者、机构投资者、合格境机构投资者和法律法规或中国证监会 外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他 允许购买证券投资基金的其他投资人 投资者的总称 的合称 …… …… 基金转换 基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所 指基金份额持有人按照本基金合同和持有的基金管理人管理的任一开放式 基金管理人届时有效公告规定的条基金（转出基金）的全部或部分基金 件，向基金管理人提出申请将其所持份额转换为基金管理人管理的任何其 有的基金管理人管理的任一开放式基他开放式基金（转入基金）的基金份 金或基金中的某一类别份额（转出基 额的行为 金）的全部或部分基金份额转换为基 金管理人管理的任何其他开放式基金 或其他类别份额（转入基金）的基金 份额的行为 …… …… 指定媒体 规定媒介 中国证监会指定的用以进行信息披露 指中国证监会规定的用以进行信息披 的报刊和互联网网站 露的全国性报刊及规定的互联网网站 …… （包括基金管理人网站、基金托管人 网站、中国证监会基金电子披露网站） 等媒介 …… …… …… 八、基金份额类别 八、基金份额类别 …… …… 有关基金份额类别的具体设置等由基 有关基金份额类别的具体设置等由基 金管理人确定，并在招募说明书中公 金管理人确定，并在招募说明书中公 告。根据基金销售情况，在符合法律 告。根据基金销售情况，在符合法律 法规且不损害已有基金份额持有人权 法规且不损害已有基金份额持有人权 第二部分 益的情况下，基金管理人在履行适当 益的情况下，基金管理人在履行适当 基金的基本情 程序后可以增加新的基金份额类别、 程序后可以增加新的基金份额类别、 况 或者在法律法规和基金合同规定的范 或者在法律法规和基金合同规定的范 围内变更现有基金份额类别的申购费 围内变更现有基金份额类别的申购费 率、调低赎回费率或变更收费方式、 率、调低赎回费率或变更收费方式、 或者停止现有基金份额类别的销售 或者停止现有基金份额类别的销售 等，调整前基金管理人需及时公告并 等，调整前基金管理人需及时公告。 报中国证监会备案。本基金不同基金 份额类别之间不得互相转换。 …… …… 二、发售对象 二、发售对象 符合法律法规规定的个人投资者、机 符合法律法规规定的个人投资者、机 构投资者及合格境外机构投资者，以 构投资者及合格境外投资者，以及法 及法律法规或中国证监会允许购买证 律法规或中国证监会允许购买证券投 券投资基金的其他投资者。 资基金的其他投资者。 …… …… 七、基金认购份额的计算 1、基金认购采用金额认购的方式。基 金的认购金额包括认购费用和净认购 第三部分 金额。计算公式为： 基金份额的发 （1）净认购金额 = 认购金额/（1＋ 售 认购费率）； （2）认购费用 = 认购金额-净认购 金额； （3）认购份额 = （净认购金额＋认 购期利息）/ 基金份额发售面值。 2、认购份额计算结果保留到小数点后 两位，小数点后两位以后的部分四舍 五入，由此产生的误差计入基金财产。 3、本基金的认购费率将按照《运作办 法》、《销售办法》的规定，参照行 业惯例，结合市场实际情况收取。具 体费率详见本基金的《招募说明书》 和《发售公告》。（删除，序号依次 修改） …… …… …… 二、申购与赎回的开放日及时间 二、申购与赎回的开放日及时间 …… …… 若出现新的证券交易市场或交易所交 若出现新的证券交易市场或交易所交 易时间更改或实际情况需要，基金管 易时间更改或实际情况需要，基金管 理人可对申购、赎回时间进行调整， 理人可对申购、赎回时间进行调整， 但此项调整应在实施日 2 日前在指定 但此项调整应在实施日前依照《信息 媒体公告 披露办法》的有关规定在规定媒介公 告 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价 1、“未知价”原则，即申购、赎回价 格以申请当日收市后计算的基金份额 格以申请当日的基金份额净值为基准 净值为基准进行计算； 进行计算； …… …… 六、申购费用和赎回费用 六、申购费用和赎回费用 …… …… 5、基金管理人可以在不违背法律法规 5、基金管理人可以在不违背法律法规 规定及《基金合同》约定的情形下根 规定及《基金合同》约定的情形下根 第五部分 据市场情况制定基金促销计划，针对 据市场情况制定基金促销计划，针对 基金份额的申 以特定交易方式（如网上交易、电话 以特定交易方式（如网上交易等）等 购与赎回 交易等）等进行基金交易的投资者定 进行基金交易的投资者定期或不定期 期或不定期地开展基金促销活动。在 地开展基金促销活动。在基金促销活 基金促销活动期间，按相关监管部门 动期间，按相关监管部门要求履行相 要求履行相关手续后基金管理人可以 关手续后基金管理人可以适当调低基 适当调低基金申购费率和基金赎回费 金申购费率和基金赎回费率。 率。 …… …… 七、申购份额与赎回金额的计算 七、申购份额与赎回金额的计算 1、本基金申购份额的计算： 1、本基金申购份额的计算： 由于基金费用的不同，本基金 A 类基 本基金申购份额的计算详见《招募说 金份额和 C 类基金份额将分别计算基 明书》。本基金的申购费率由基金管 金份额净值。计算公式为： 理人决定，并在招募说明书中列示。 计算日某类基金份额净值＝计算日该 申购的有效份额为净申购金额除以当 类基金份额的基金资产净值/计算日 日的该类基金份额净值，有效份额单 该类基金份额余额总数 位为份，上述计算结果均按四舍五入 …… 方法，保留到小数点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 八、申购和赎回的注册登记 …… 投资者申购基金成功后，基金注册登 八、申购和赎回的注册登记 记机构在 T+1 日为投资者登记权益并 投资者申购基金成功后，基金注册登 办理注册登记手续，投资者自 T+2 日 记机构在 T+1 日为投资者登记权益并 （含该日）后有权赎回该部分基金份 办理注册登记手续。 额。 投资者赎回基金成功后，基金注册登 投资者赎回基金成功后，基金注册登 记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权 益的注册登记手续。 益的注册登记手续。 …… 基金管理人可以在法律法规允许的范 围内，对上述注册登记办理时间进行 调整，但不得实质影响投资者的合法 权益，并最迟于开始实施前 3 个工作 日在至少一家指定媒体公告。 …… 十一、巨额赎回的情形及处理方式 十一、巨额赎回的情形及处理方式 （2）部分顺延赎回：当基金管理人认 （2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的全部赎回申请有困难 为支付投资者的全部赎回申请有困难或认为支付投资者的全部赎回申请可 或认为支付投资者的全部赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动 能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例 时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前 不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。 提下，对其余赎回申请延期予以办理。对于单个基金份额持有人的赎回申 对于单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占当日 请，应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该单个 申请赎回总份额的比例，确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份 基金份额持有人当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者 额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办 在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外，延迟至下一个开 理部分予以撤销外，延迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一个开放日 放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。依照上述规定转入下一个开 的价格。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权，并以 放日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推，直到全部赎回为止。部分顺 此类推，直到全部赎回为止。 延赎回不受单笔赎回最低份额的限 …… 制。 …… 十二、重新开放申购或赎回的公告 十二、重新开放申购或赎回的公告 如果发生暂停的时间为一天，基金管 如果发生暂停的时间为一天，基金管理人应于重新开放日在至少一家指定 理人应于重新开放日在规定媒介刊登媒体刊登基金重新开放申购或赎回的 基金重新开放申购或赎回的公告并公公告并公布最近一个开放日的基金份 布最近一个开放日的各类基金份额净 额净值。 值。 如果发生暂停的时间超过一天但少于 如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或 两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披 赎回时，基金管理人应依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介刊登 露办法》的有关规定在规定媒介刊登 基金重新开放申购或赎回的公告，并 基金重新开放申购或赎回的公告，并 在重新开始办理申购或赎回的开放日 在重新开始办理申购或赎回的开放日 公告最近一个工作日的基金份额净 公告最近一个工作日的各类基金份额 值。 净值。 如果发生暂停的时间超过两周，暂停 如果发生暂停的时间超过两周，暂停 期间，基金管理人应每两周至少重复 期间，基金管理人应每两周至少重复 刊登暂停公告一次。暂停结束基金重 刊登暂停公告一次。暂停结束基金重 新开放申购或赎回时，基金管理人应 新开放申购或赎回时，基金管理人应 依照《信息披露办法》的有关规定在 依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介连续刊登基金重新开放申购 规定媒介连续刊登基金重新开放申购 或赎回的公告，并在重新开放申购或 或赎回的公告，并在重新开放申购或 赎回日公告最近一个工作日的基金份 赎回日公告最近一个工作日的各类基 额净值。 金份额净值。 十三、基金的转换 十三、基金的转换 为方便基金份额持有人，未来在各项 基金管理人可以根据相关法律法规以 技术条件和准备完备的情况下，投资 及本基金合同的规定决定开办本基金 者可以依照基金管理人的有关规定选 或基金中的某一类别份额与基金管理 择在本基金和基金管理人管理的其他 人管理的其他基金或其他类别份额之 基金之间进行基金转换。基金转换的 间的转换业务，基金转换可以收取一 数额限制、转换费率等具体规定可以 定的转换费，相关规则由基金管理人 由基金管理人届时另行规定并公告。 届时根据相关法律法规及本基金合同 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额 的规定制定并公告，并提前告知基金 之间暂不允许进行相互转换。 托管人与相关机构。 …… …… …… …… 一、基金管理人 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 （一） 基金管理人简况 …… …… 法定代表人：孙树明 法定代表人：葛长伟 …… …… 联系人：程才良 联系人：项军 第六部分 （二） 基金管理人的权利与义务 （二） 基金管理人的权利与义务 基金合同当事 …… …… 人及权利义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定，基金管理人的义务包 其他有关规定，基金管理人的义务包 括但不限于： 括但不限于： …… …… （25）执行生效的基金份额持有人大 （25）执行生效的基金份额持有人大 会的决定； 会的决议； …… …… 二、基金托管人 二、基金托管人 （一） 基金托管人简况 （一） 基金托管人简况 …… …… 法定代表人：陈四清 法定代表人：廖林 …… …… （二） 基金托管人的权利与义务 （二） 基金托管人的权利与义务 …… …… 2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定，基金托管人的义务包 其他有关规定，基金托管人的义务包 括但不限于： 括但不限于： …… …… （21） 执行生效的基金份额持有人 （21） 执行生效的基金份额持有人 大会的决定； 大会的决议； …… …… 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 …… …… 2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定，基金份额持有人的义 其他有关规定，基金份额持有人的义 务包括但不限于： 务包括但不限于： …… …… （6） 执行生效的基金份额持有人大 （6） 执行生效的基金份额持有人大 会的决定； 会的决议； …… …… …… …… 三、召开基金份额持有人大会的通知 三、召开基金份额持有人大会的通知 时间、通知内容、通知方式 时间、通知内容、通知方式 …… …… 2、采取通讯开会方式并进行表决的情 2、采取通讯开会方式并进行表决的情 况下，由会议召集人决定通讯方式和 况下，由会议召集人决定通讯方式和 书面表决方式，并在会议通知中说明 表决方式，并在会议通知中说明本次 本次基金份额持有人大会所采取的具 基金份额持有人大会所采取的具体通 第七部分 体通讯方式、委托的公证机关及其联 讯方式、委托的公证机关及其联系方 基金份额持有 系方式和联系人、书面表决意见寄交 式和联系人、表决意见寄交的截止时 人大会 的截止时间和收取方式。 间和收取方式。 …… …… 四、基金份额持有人出席会议的方式 四、基金份额持有人出席会议的方式 …… …… 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额 持有人将其对表决事项的投票以书面 持有人将其对表决事项的投票以书面 形式在表决截至日以前送达至召集人 形式或大会公告载明的其他方式在表 指定的地址。通讯开会应以书面方式 决截止日以前送达至召集人指定的地 进行表决。 址。通讯开会应以书面方式或大会公 …… 告载明的其他方式进行表决。 （5）会议通知公布前报中国证监会备 …… 案。（删除） …… 八、生效与公告 八、生效与公告 …… …… 基金份额持有人大会的决议自中国证 基金份额持有人大会的决议自表决通 监会依法核准或者出具无异议意见之 过之日起生效。 日起生效。 …… …… …… …… 二、投资范围 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性 本基金的投资范围为具有良好流动性 的金融工具，包括国内依法发行上市 的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（包括中小板、创业板及其他 的股票（包括创业板及其他经中国证 经中国证监会核准上市的股票）、债 监会核准上市的股票）、债券（包括 券（包括国债、金融债、企业债、公 国债、金融债、企业债、公司债、央 司债、央行票据、可转换债券、资产 行票据、可转换债券、资产支持证券 支持证券等）、权证、货币市场工具 等）、权证、货币市场工具及法律法 及法律法规或中国证监会允许基金投 规或中国证监会允许基金投资的其他 资的其他金融工具，但须符合中国证 金融工具，但须符合中国证监会的相 监会的相关规定。若法律法规或监管 关规定。若法律法规或监管机构以后 机构以后允许基金投资其他品种，基 允许基金投资其他品种，基金管理人 金管理人在履行适当程序后，可将其 在履行适当程序后，可将其纳入投资 纳入投资范围。 范围。 第十一部分 …… …… 基金的投资 六、投资限制 …… （二）投资组合限制 …… 4、本基金进入全国银行间同业市场进 行债券回购的资金余额不得超过基金 资产净值的 40%；（删除，序号依次调 整） …… 除上述第 6、11、12 项规定外，由于 证券市场波动、上市公司合并或基金 除上述第 5、10、11 项规定外，由于 规模变动等基金管理人之外的原因导 证券市场波动、上市公司合并或基金 致的投资组合不符合上述约定的比例 规模变动等基金管理人之外的原因导 不在限制之内，但基金管理人应在 10 致的投资组合不符合上述约定的比例 个交易日内进行调整，以达到标准。 不在限制之内，但基金管理人应在 10 法律法规另有规定的从其规定。 个交易日内进行调整，以达到标准。 …… 法律法规另有规定的从其规定。 …… …… …… 六、基金份额净值的确认和估值错误 六、基金份额净值的确认和估值错误 的处理 的处理 基金份额净值的计算保留到小数点后 各类基金份额的基金份额净值的计算 3 位，小数点后第 4 位四舍五入。当 保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 估值或份额净值计价错误实际发生 位四舍五入。当估值或份额净值计价 时，基金管理人应当立即纠正，并采 错误实际发生时，基金管理人应当立 取合理的措施防止损失进一步扩大。 即纠正，并采取合理的措施防止损失 当错误达到或超过基金资产净值的 进一步扩大。当任一类基金份额净值 0.25%时，基金管理人应报中国证监会 计算错误偏差达到或超过该类基金份 备案；当估值错误偏差达到基金份额 额净值的 0.25%时，基金管理人应报 净值的 0.5%时，基金管理人应当公 中国证监会备案；当错误偏差达到基 告，并报中国证监会备案。因基金估 金份额净值的 0.50%时，基金管理人 值错误给投资者造成损失的，应先由 应当公告，并报中国证监会备案。因 第十三部分 基金管理人承担，基金管理人对不应 基金估值错误给投资者造成损失的， 基金资产估值 由其承担的责任，有权向过错人追偿。 应先由基金管理人承担，基金管理人 …… 对不应由其承担的责任，有权向过错 人追偿。 …… 3、差错处理程序 3、差错处理程序 …… …… （5）基金管理人及基金托管人对任一 （5）基金管理人及基金托管人基金份 类基金份额的基金份额净值计算错误 额净值计算错误偏差达到基金份额净 偏差达到该类基金份额净值的 0.25% 值的 0.25%时，基金管理人应当报告 时，基金管理人应当报告中国证监会； 中国证监会；基金管理人及基金托管 基金管理人及基金托管人对任一类基 人基金份额净值计算错误偏差达到基 金份额的基金份额净值计算错误偏差 金份额净值的 0.5%时，基金管理人应 达到基金份额净值的 0.50%时，基金 当公告并报中国证监会备案。 管理人应当公告并报中国证监会备 …… 案。 …… …… …… 二、基金费用计提方法、计提标准和 二、基金费用计提方法、计提标准和 支付方式 支付方式 1、基金管理人的管理费 1、基金管理人的管理费 第十四部份 本基金的管理费按前一日基金资产净 本基金的管理费按前一日基金资产净 基金费用与税 值的 1.2%年费率计提。管理费的计算 值的 1.20%年费率计提。管理费的计 收 方法如下： 算方法如下： H＝E×1.2%÷当年天数 H＝E×1.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每 基金管理费每日计算，逐日累计至每 月月末，按月支付，由基金管理人向 月月末，按月支付。由基金管理人与 基金托管人发送基金管理费划款指 基金托管人核对一致后，基金托管人 令，基金托管人复核后于次月前 2 个 按照与基金管理人协商一致的方式于 工作日内从基金财产中一次性支付给 次月首日起 5 个工作日内从基金财产 基金管理人。若遇法定节假日、公休 中一次性支付至指定的账户路径。若 假等，支付日期顺延。 遇法定节假日、公休假等，支付日期 顺延。 2、基金托管人的托管费 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净 本基金的托管费按前一日基金资产净 值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 值的 0.20%的年费率计提。托管费的 算方法如下： 计算方法如下： H＝E×0.2%÷当年天数 H＝E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每 基金托管费每日计算，逐日累计至每 月月末，按月支付，由基金管理人向 月月末，按月支付。由基金管理人与 基金托管人发送基金托管费划款指 基金托管人核对一致后，基金托管人 令，基金托管人复核后于次月前 2 个 按照与基金管理人协商一致的方式于 工作日内从基金财产中一次性支取。 次月首日起 5 个工作日内从基金财产 若遇法定节假日、公休日等，支付日 中一次性支付至指定的账户路径。若 期顺延。 遇法定节假日、公休日等，支付日期 顺延。 3、基金销售服务费 3、基金销售服务费 …… …… 基金销售服务费每日计提，按月支付。 基金销售服务费每日计提，按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对 由基金管理人与基金托管人核对一致 一致的财务数据，自动在次月初 5 个 后，基金托管人按照与基金管理人协 工作日内按照指定的账户路径进行支 商一致的方式于次月首日起 5 个工作 付，注册登记机构收到后按相关合同 日内从基金财产中一次性支付至指定 规定支付给基金销售机构等。若遇法 的账户路径。若遇法定节假日、公休 定节假日、公休假等，支付日期顺延。 假等，支付日期顺延。 …… …… …… …… 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 …… …… 2、本基金收益分配方式分两种：现金 2、本基金收益分配方式分两种：现金 分红与红利再投资，投资者可选择现 分红与红利再投资，投资者可选择现 第十五部分 金红利或将现金红利自动转为基金份 金红利或将现金红利自动转为对应类 基金的收益与 额进行再投资；若投资者不选择，本 别的基金份额进行再投资；若投资者 分配 基金默认的收益分配方式是现金分 不选择，本基金默认的收益分配方式 红； 是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能 3、基金收益分配后各类基金份额净值 低于面值；即基金收益分配基准日的 不能低于面值；即基金收益分配基准 基金份额净值减去每单位基金份额收 日的基金份额净值减去每单位基金份 益分配金额后不能低于面值； 额收益分配金额后不能低于面值； …… …… 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或 基金收益分配时所发生的银行转账或 其他手续费用由投资者自行承担。当 其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不 投资者的现金红利小于一定金额，不 足于支付银行转账或其他手续费用 足以支付银行转账或其他手续费用 时，基金注册登记机构可将基金份额 时，基金注册登记机构可将基金份额 持有人的现金红利自动转为基金份 持有人的现金红利自动转为对应类别 额。红利再投资的计算方法，依照《业 的基金份额。红利再投资的计算方法， 务规则》执行。 依照《业务规则》执行。 …… …… 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计 第十六部分 1、基金管理人聘请与基金管理人、基 1、基金管理人聘请与基金管理人、基 基金的会计与 金托管人相互独立的具有证券、期货 金托管人相互独立的符合《证券法》 审计 相关从业资格的会计师事务所及其注 规定的会计师事务所及其注册会计师 册会计师对本基金的年度财务报表进 对本基金的年度财务报表进行审计。 行审计。 …… …… …… …… 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 …… …… 本基金信息披露义务人应当在中国证 本基金信息披露义务人应当在中国证 监会规定时间内，将应予披露的基金 监会规定时间内，将应予披露的基金 信息通过中国证监会指定的全国性报 信息通过中国证监会规定的全国性报 刊（以下简称“指定报刊”）及指定 刊（以下简称“规定报刊”）及规定 互联网网站（以下简称“指定网站” 互联网网站（以下简称“规定网站” 或“网站”）等媒介披露，并保证基 或“网站”）等媒介披露，并保证基 金投资者能够按照《基金合同》约定 金投资者能够按照《基金合同》约定 的时间和方式查阅或者复制公开披露 的时间和方式查阅或者复制公开披露 第十七部分 的信息资料。指定网站包括基金管理 的信息资料。规定网站包括基金管理 基金的信息披 人网站、基金托管人网站、中国证监 人网站、基金托管人网站、中国证监 露 会基金电子披露网站。指定网站应当 会基金电子披露网站。规定网站应当 无偿向投资者提供基金信息披露服 无偿向投资者提供基金信息披露服 务。 务。 …… 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 …… …… （四）基金净值信息 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基 《基金合同》生效后，在开始办理基 金份额申购或者赎回前，基金管理人 金份额申购或者赎回前，基金管理人 应当至少每周在指定网站上披露一次 应当至少每周在规定网站上披露一次 基金份额净值和基金份额累计净值。 各类基金份额净值和各类基金份额累 在开始办理基金份额申购或者赎回 计净值。 后，基金管理人应当在不晚于每个开 在开始办理基金份额申购或者赎回 放日的次日，通过指定网站、基金销 后，基金管理人应当在不晚于每个开 售机构的网站或营业网点，披露开放 放日的次日，通过规定网站、基金销 日的基金份额净值和基金份额累计净 售机构的网站或营业网点，披露开放 值。 日的各类基金份额净值和各类基金份 基金管理人应当不晚于半年度和年度 额累计净值。 最后一日的次日，在指定网站披露半 基金管理人应当不晚于半年度和年度 年度和年度最后一日的基金份额净值 最后一日的次日，在规定网站披露半 和基金份额累计净值。 年度和年度最后一日的各类基金份额 …… 净值和各类基金份额累计净值。 …… （六）基金定期报告，包括基金年度 （六）基金定期报告，包括基金年度 报告、基金中期报告和基金季度报告 报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三 基金管理人应当在每年结束之日起三 个月内，编制完成基金年度报告，并 个月内，编制完成基金年度报告，并 将年度报告正文登载于指定网站上， 将年度报告正文登载于规定网站上， 将年度报告提示性公告登载在指定报 将年度报告提示性公告登载在规定报 刊上。基金年度报告的财务会计报告 刊上。基金年度报告的财务会计报告 应当经过具有证券、期货相关业务资 应当经过符合《证券法》规定的会计 格的会计师事务所审计。 师事务所审计。 …… …… （七）临时报告 （七）临时报告 …… …… 17、基金份额净值计价错误达基金份 17、任一类基金份额净值计价错误达 额净值百分之零点五； 该类基金份额净值百分之零点五； …… …… （十）清算报告 （十）清算报告 基金合同终止的，基金管理人应当依 基金合同终止的，基金管理人应当依 法组织清算组对基金财产进行清算并 法组织清算组对基金财产进行清算并 作出清算报告。清算报告应当经过具 作出清算报告。清算报告应当经过符 有证券、期货相关业务资格的会计师 合《证券法》规定的会计师事务所审 事务所审计，并由律师事务所出具法 计，并由律师事务所出具法律意见书。 律意见书。清算组应当将清算报告登 清算组应当将清算报告登载在规定网 载在指定网站上，并将清算报告提示 站上，并将清算报告提示性公告登载 性公告登载在指定报刊上。 在规定报刊上。 …… …… 第十八部分 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 基金合同的变 1、以下变更《基金合同》的事项应经 1、以下变更《基金合同》的事项应经 更、终止与基 基金份额持有人大会决议通过： 基金份额持有人大会决议通过： 金财产的清算 …… …… （10）其他可能对《基金合同》当事 （10）其他可能对《基金合同》当事 人权利和义务产生重大影响的事项。 人权利和义务产生重大影响的事项。 但出现下列情况时，可不经基金份额 但出现下列情况时，可不经基金份额 持有人大会决议，由基金管理人和基 持有人大会决议，由基金管理人和基 金托管人同意后变更并公告，并报中 金托管人同意后变更并公告： 国证监会备案： …… …… 2、关于《基金合同》变更的基金份额 2、关于《基金合同》变更的基金份额 持有人大会决议经中国证监会核准生 持有人大会决议自表决通过之日起生 效后方可执行，自变更后的《基金合 效，生效后方可执行，自表决通过之 同》生效之日起在至少一家指定媒体 日起五日内报中国证监会备案，自决 公告。 议生效之日起两日内在规定媒介公 …… 告。 …… 三、基金财产的清算 三、基金财产的清算 …… …… 2、基金财产清算小组组成：基金财产 2、基金财产清算小组组成：基金财产 清算小组成员由基金管理人、基金托 清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券相关业务资格的 管人、符合《证券法》规定的注册会 注册会计师、律师以及中国证监会指 计师、律师以及中国证监会指定的人 定的人员组成。基金财产清算小组可 员组成。基金财产清算小组可以聘用 以聘用必要的工作人员。 必要的工作人员。 …… …… 一、因《基金合同》当事人的违约行 一、因《基金合同》当事人的违约行 为造成《基金合同》不能履行或者不 为造成《基金合同》不能履行或者不 能完全履行的，由违约的一方承担违 能完全履行的，由违约的一方承担违 第二十部分 约责任；如属《基金合同》当事人双 约责任；如属《基金合同》当事人双 违约责任 方或多方当事人的违约，根据实际情 方或多方当事人的违约，根据实际情 况，由违约方分别承担各自应负的违 况，由违约方分别承担各自应负的违 约责任。但是发生下列情况，当事人 约责任。但是发生下列情况之一的， 可以免责： 当事人可以免责： …… …… …… …… 第二十二部分 2、《基金合同》的有效期自其生效之 2、《基金合同》的有效期自其生效之基金合同的效 日起至基金财产清算结果报中国证监 日起至基金财产清算结果报中国证监 力 会批准并公告之日止。 会备案并公告之日止。 …… …… 第二十四部分 基金合同内容 根据上述修订内容同步修订 摘要