中信保诚基金管理有限公司关于旗下部分基金增加侧袋机制并修改 基金合同及托管协议的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》等法律法规的规定和各基金基金合同的约定,经与各基金托管人协商一致,并报中国证监会备案,中信保诚基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)决定自2021年7月22日起,对旗下部分基金增加侧袋机制,并对各基金基金合同、托管协议和招募说明书等法律文件进行修订,现将相关事项公告如下: 一、本次修订涉及的基金 序号 基金名称 1 信诚新锐回报灵活配置混合型证券投资基金 2 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF) 3 信诚至诚灵活配置混合型证券投资基金 4 信诚景瑞债券型证券投资基金 5 信诚稳悦债券型证券投资基金 6 中信保诚景泰债券型证券投资基金 7 中信保诚景华债券型证券投资基金 8 信诚双盈债券型证券投资基金(LOF) 9 中信保诚嘉鸿债券型证券投资基金 10 中信保诚安鑫回报债券型证券投资基金 11 信诚至利灵活配置混合型证券投资基金 12 信诚至裕灵活配置混合型证券投资基金 13 信诚至瑞灵活配置混合型证券投资基金 14 信诚新悦回报灵活配置混合型证券投资基金 15 信诚至选灵活配置混合型证券投资基金 16 信诚四季红混合型证券投资基金 17 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 18 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 19 信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF) 20 信诚新兴产业混合型证券投资基金 21 中信保诚至兴灵活配置混合型证券投资基金 22 中信保诚红利精选混合型证券投资基金 二、修改《基金合同》及《托管协议》部分条款 (一)修改《基金合同》部分条款 以信诚稳悦债券型证券投资基金为例,基金合同修订对照表如下:章 修改前 修改后 节 内容 内容 一 的编制、披露及更新要求,自《信息披露 大额赎回申请时,基金管理人履行相应程 部 办法》实施之日起一年后开始执行。 序后,可以启用侧袋机制。侧袋机制实施 分 期间,基金管理人将对基金简称进行特殊 前 标识,并不办理侧袋账户的申购赎回。请 言 基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注 本基金启用侧袋机制时的特定风险。 第 无 59、侧袋机制:指将基金投资组合中的特 二 定资产从原有账户分离至一个专门账户进 部 行处置清算,目的在于有效隔离并化解风 分 险,确保投资者得到公平对待,属于流动 释 性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原 义 有账户称为主袋账户,专门账户称为侧袋 账户 60、特定资产:包括:(一)无可参考的活 跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价 值存在重大不确定性的资产;(二)按摊余 成本计量且计提资产减值准备仍导致资产 价值存在重大不确定性的资产;(三)其他 资产价值存在重大不确定性的资产 第 无 十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与 六 赎回 部 本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和 分 赎回安排详见招募说明书或相关公告。 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 第 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 七 …… …… 部 同一类别每份基金份额具有同等的合法权 除法律法规另有规定或基金合同另有约定 分 益。 外,同一类别每份基金份额具有同等的合 基 法权益。 金 合 同 当 事 人 及 权 义 务 第 基金份额持有人大会由基金份额持有人组 基金份额持有人大会由基金份额持有人组 八 成,基金份额持有人的合法授权代表有权 成,基金份额持有人的合法授权代表有权 部 代表基金份额持有人出席会议并表决。基 代表基金份额持有人出席会议并表决。除 分 金份额持有人持有的每一基金份额拥有平 法律法规另有规定或基金合同另有约定 基 等的投票权。 外,基金份额持有人持有的每一基金份额 金 拥有平等的投票权。 份 无 九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大 额 会的特殊约定 持 若本基金实施侧袋机制,则相关基金份额 有 或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋 人 份额持有人分别持有或代表的基金份额或 大 表决权符合该等比例,但若相关基金份额 会 持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账 户的,则仅指主袋份额持有人持有或代表 的基金份额或表决权符合该等比例: 1、基金份额持有人行使提议权、召集权、 提名权所需单独或合计代表相关基金份额 10%以上(含10%); 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的 基金份额不少于本基金在权益登记日相关 基金份额的二分之一(含二分之一); 3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他 人代表出具表决意见的基金份额持有人所 持有的基金份额不小于在权益登记日相关 基金份额的二分之一(含二分之一); 4、在参与基金份额持有人大会投票的基金 份额持有人所持有的基金份额小于在权益 登记日相关基金份额的二分之一、召集人 在原公告的基金份额持有人大会召开时间 的3个月以后、6个月以内就原定审议事 项重新召集的基金份额持有人大会应当有 代表三分之一以上(含三分之一)相关基 金份额的持有人参与或授权他人参与基金 份额持有人大会投票; 5、现场开会由出席大会的基金份额持有人 和代理人所持表决权的50%以上(含50%) 选举产生一名基金份额持有人作为该次基 金份额持有人大会的主持人; 6、一般决议须经参加大会的基金份额持有 人或其代理人所持表决权的二分之一以上 (含二分之一)通过; 7、特别决议应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理人所持表决权的三分之二以 上(含三分之二)通过。 等的表决权。 第 无 八、侧袋机制的实施和投资运作安排 十 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎 二 回申请时,根据最大限度保护基金份额持 部 有人利益的原则,基金管理人经与基金托 分 管人协商一致,并咨询会计师事务所意见 基 后,可以依照法律法规及基金合同的约定 金 启用侧袋机制。 的 侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组 投 合比例、投资策略、组合限制、业绩比较 资 基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋 账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安 排、投资安排、特定资产的处置变现和支 付等对投资者权益有重大影响的事项详见 招募说明书的规定。 第 六、暂停估值的情形 六、暂停估值的情形 十 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值 四 资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 50%以上的,经与基金托管人协商确认后, 部 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定 基金管理人应当暂停基金估值; 分 性时,经与基金托管人协商确认后,基金 基 管理人应当暂停基金估值; 金 无 八、实施侧袋机制期间的基金资产估值 资 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的 产 约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋 估 账户的基金资产净值和份额净值,暂停披 值 露侧袋账户份额净值。 第 无 五、实施侧袋机制期间的基金费用 十 本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户有关 五 的费用可以从侧袋账户中列支,但应待侧 部 袋账户资产变现后方可列支,有关费用可 分 酌情收取或减免,但不得收取管理费,详 基 见招募说明书的规定。 金 费 用 与 税 收 第 无 七、实施侧袋机制期间的收益分配 十 本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行 六 收益分配,详见招募说明书的规定。 部 分 基 金 收 益 与 分 配 第 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 十 无 (十二)实施侧袋机制期间的信息披露 八 本基金实施侧袋机制的,相关信息披露义 部 务人应当根据法律法规、基金合同和招募 分 说明书的规定进行信息披露,详见招募说 基 明书的规定。 金 的 信 息 披 露 因各基金的类型及具体表述等不完全相同,《基金合同》中相应条款表述及修订位置可能存在略微差异,详细修改内容请见各基金修改后的《基金合同》。 (二)根据上述变更,本公司与基金托管人对各基金的《托管协议》进行了相应修订。 投资者可访问本公司网站(www.citicprufunds.com.cn)查阅各基金修订后的《基金合同》、《托管协议》全文。 三、上述各基金的招募说明书(更新)及基金产品资料概要(如需)将依照《信息披露办法》的有关规定在三个工作日内根据《基金合同》、《托管协议》的修改内容进行更新并在规定媒介上公告。 四、重要提示 上述各基金《基金合同》的修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响,也不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化,无需召开基金份额持有人大会,已经履行了规定的程序,符合相关法律法规及基金合同的规定。 本次修订更新后的《基金合同》、《托管协议》将自2021年7月22日起生效。 投资者可通过以下途径咨询有关详情: 本公司客户服务电话:400-666-0066(免长途费用) 本公告的解释权归中信保诚基金管理有限公司所有。 本公告仅对本公司旗下部分基金修改法律文件的有关事项予以说明。投资者欲了解各基金的详细情况,请仔细阅读各基金的《基金合同》、《招募说明书(更新)》、《基金产品资料概要》及相关法律文件。 风险提示: 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、《基金产品资料概要》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。 特此公告。 中信保诚基金管理有限公司 2021 年7月22日