南方积配:更新招募说明书摘要
2020-06-03
南方积极配置混合型证券投资基金招募说明书(20200603 更新)摘要
南方积极配置混合型证券投资基金招募说明书(20200603 更新)摘要
基金管理人:南方基金管理股份有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
重要提示
南方积极配置混合型证券投资基金(以下简称“南方积极配置基金”或“本基金”)经
中国证券监督管理委员会 2004 年 6 月 11 日证监基金字[2004]84 号文批准发起设立,本基
金的基金合同于 2004 年 10 月 14 日生效。
南方基金管理股份有限公司(“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保证
招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本
基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资
于本基金没有风险。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办
法》及其他有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基
金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照
《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本次更新主要涉及调整基金经理事项,并已在招募说明书中对相关表述做出了修订。
其他信息内容截止日为 2019 年 4 月 14 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月
31 日(未经审计)。
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南方积极配置混合型证券投资基金招募说明书(20200603 更新)摘要
§1 基金管理人
1.1 基金管理人概况
名称:南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
成立时间:1998 年 3 月 6 日
法定代表人:张海波
注册资本:3.6172 亿元人民币
电话:(0755)82763888
传真:(0755)82763889
联系人:常克川
1998 年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证
券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国
证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005
年,经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本增至 1.5 亿元人
民币。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金增至 3 亿元人民币。
2018 年 1 月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金 3 亿元人民
币。
2019 年 7 月 30 日,公司注册资本增至 3.6172 亿元,股权结构调整为华泰证券股份有
限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托有限公司 13.72%、兴业证
券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业(有限合伙)2.10%、厦门合泽祥企
业管理合伙企业(有限合伙)2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业(有限合伙)2.11%、厦
门合泽盈企业管理合伙企业(有限合伙)2.20%。
1.2 主要人员情况
1.2.1 董事会成员
张海波先生,董事长,工商管理硕士,中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调
研员,江苏省人民政府办公厅调研员,华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行
业务总监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司
董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董事
长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
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张辉先生,董事,管理学博士,中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨
集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管
理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营
业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理兼党委组织部
长。现任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书。
王连芬女士,董事,金融专业硕士,中国籍。曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管
理公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、
南方总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经
理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。
现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
冯青山先生,董事,工学学士,中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排
长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干
事,驻香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第 163 师
政治部宣传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅
副主任、党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记,深圳市
投控资本有限公司监事。
李平先生,董事,工商管理硕士,中国籍。曾任职深圳市城市建设开发(集团)公司办
公室文秘,董办文秘、主管;深圳市投资控股有限公司办公室高级主管,企业三部高级主
管。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长,深圳市城市建设开发(集团)公司董
事。李自成先生,董事,近现代史专业硕士,中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书
记,厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,厦
门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公
司党总支副书记、总经理。
王斌先生,董事,临床医学博士,中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金
医院主治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理(主持工
作)、总经理。现任兴业证券经济与金融研究院总经理。
杨小松先生,董事,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍。曾任职德勤国际会计师
行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、副主任,南
方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记,南方东
英资产管理有限公司董事。
姚景源先生,独立董事,经济学硕士,中国籍。曾任职国家经委副处长,商业部政策
研究室副处长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常
务副会长,国内贸易部商业发展中心主任,中国商业联合会副会长、秘书长,安徽省政府
副秘书长,安徽省阜阳市政府市长,安徽省统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师
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兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员,中国经济 50 人论坛成员,中国统计学会副
会长。
李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,中国籍。曾任职东南大
学经济管理学院教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究
院院长、金融工程研究中心主任,南京大学教授、博士生导师,中国金融学年会常务理事,
江苏省资本市场研究会会长,江苏省科技创新协会副会长、江苏银行监事、上海证券交易
所科创板制度评估专家委员会主任。
周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,法学硕士,香港证券及投资学会杰出资深会
员。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主
任,香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生,独立董事,经济学硕士,工商管理硕士,中国注册会计师,中国籍。曾
任职北京市财政局干部,深圳蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任,中
国证监会第九届股票发行审核委员会委员,中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家
咨询委员会委员。现任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人。
周蕊女士,独立董事,法学硕士,中国籍。先后执业于万商天勤律师事务所、中伦律
师事务所律师等国内知名律所,曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证
券、基金与期货专业委员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任。现
任金杜律师事务所合伙人,中国并购公会广东分会会长,深圳市中小企业改制专家服务团
专家,深圳市女企业家协会理事。
1.2.2 监事会成员
吴晓东先生,监事会主席,法律博士,中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长,华
泰证券合规总监,华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长,南方股权投资基金管理有限
公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公
司监事。
陈莉女士,监事,法学硕士,中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深
圳益田路营业部总经理、研究所副所长等职务。现任华泰证券股份有限公司研究所所长、
华泰期货有限公司监事会主席、华泰国际金融控股有限公司董事。
姜丽花女士,监事,大学本科学历,高级会计师,中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂
主管会计,浙江兰溪纺织机械厂主管会计,深圳市建筑机械动力公司会计,深圳市建设集
团计划财务部助理会计师,深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理,
深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深
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圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深圳
市建安(集团)股份有限公司董事。
王克力先生,监事,船舶工程专业学士,中国籍。曾任职厦门造船厂技术员,厦门汽
车工业公司总经理助理,厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任,厦信置业发展公
司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资
发展部总经理。
林红珍女士,监事,工商管理硕士,中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计,厦门
中友贸易联合公司财务部副经理,厦门外供房地产开发公司财务部经理,兴业证券计财部
财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼
审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、
风险管理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理。现任兴业证券计划财务部总
经理,兴证期货有限公司董事,兴证创新资本管理有限公司监事。
徐刚先生,职工监事,工商管理硕士,中国籍。曾任职深圳期货投资公司职员、项目
经理,南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主管、
上海分公司高级经理、副总经理,现任南方基金管理股份有限公司上海分公司董事。
董星华女士,职工监事,硕士学历,中国籍。曾任职中国人保武汉分公司、中国人寿
再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司,南方基金管理股份有限公司综合管理
部经理、办公室高级经理,现任南方基金管理股份有限公司办公室高级副总裁。
苏望先生,职工监事,法学硕士学位,中国籍。曾任国信证券股份有限公司合规管理
总部职员,深圳市融通资本管理股份有限公司职员。现任南方基金管理股份有限公司监察
稽核部高级副总裁。
1.2.3 公司高级管理人员
张海波先生,董事长,简历同上。
杨小松先生,总裁,简历同上。
俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,中国籍,无境外永久居留权。曾任职
江苏省投资公司业务经理,江苏国际招商公司部门经理,江苏省国际信托投资公司投资银
行部总经理,江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理,南方资本管理有限公司
董事长。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
朱运东先生,副总裁,经济学学士,高级经济师,中国籍,无境外永久居留权。曾任
职财政部地方预算司及办公厅秘书,中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理,南方
基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现
任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
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常克川先生,副总裁,EMBA 工商管理硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职中国
农业银行副处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总
裁助理,华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事。现任
南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍,无境外永久
居留权。曾任职美国 AXA Financial 公司投资部高级分析师,南方基金管理有限公司高级
研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总
监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监,南方东英资产管理有限公司董事。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(固定收益)。
史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍,无境外永久居留
权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助,中国人寿资产管理有限公司股票
部高级投资经理,泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、
基金经理,南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益)。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(权益)、基金经理。
鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职财政部中华
会计师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,南方基金管理
有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有
限公司督察长,南方资本管理有限公司董事。
1.2.4 基金经理
本基金历任基金经理为:李明先生,管理时间为 2004 年 10 月 14 日至 2005 年 4 月 2
日;陈键先生,管理时间为 2005 年 4 月 2 日至 2006 年 3 月 16 日;姜文涛先生,管理时间
为 2006 年 3 月 16 日至 2008 年 1 月 12 日;张慎平先生,管理时间为 2008 年 1 月 12 日至
2010 年 1 月 30 日;李源海先生,管理时间为 2010 年 1 月 30 日至 2015 年 2 月 16 日;蔡望
鹏先生,管理时间为 2015 年 1 月 13 日至 2020 年 2 月 14 日;张原先生,管理时间为 2020
年 2 月 14 日至今;张延闽先生,管理时间为 2020 年 5 月 29 日至今。
张原先生,美国密歇根大学经济学硕士学位,具有基金从业资格。2006 年 4 月加入南
方基金,曾担任南方基金研究部机械及电力设备行业高级研究员,南方高增及南方隆元基
金经理助理;现任权益投资部总经理、境内权益投资决策委员会委员;2009 年 9 月 25 日至
2013 年 4 月 19 日,任南方 500 基金经理;2010 年 2 月 12 日至 2016 年 10 月 14 日,任南方
绩优基金经理;2017 年 1 月 25 日至 2018 年 6 月 8 日,任南方教育股票基金经理;2011 年
2 月 17 日至今,任南方高增基金经理;2015 年 12 月 30 日至今,任南方成份基金经理;2017
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年 11 月 27 日至今,任南方互联混合基金经理;2020 年 2 月 14 日至今,任南方积配、南方
中国梦基金经理。
张延闽先生,哈尔滨工业大学控制科学与工程硕士,具有基金从业资格。曾就职于融
通基金管理有限公司,历任研究员、基金经理、权益投资部总经理。2014 年 10 月 25 日至
2016 年 8 月 11 日,任基金通乾基金经理;2015 年 1 月 16 日至 2019 年 4 月 12 日,任融通
转型三动力灵活配置混合基金经理;2016 年 8 月 12 日至 2020 年 1 月 2 日,任融通通乾研
究精选混合基金经理;2017 年 2 月 17 日至 2020 年 1 月 2 日,任融通新蓝筹混合基金经理;
2018 年 2 月 11 日至 2019 年 11 月 30 日,任融通逆向策略灵活配置混合基金经理;2018 年
12 月 5 日至 2019 年 12 月 11 日,任融通研究优选混合基金经理。2020 年 1 月加入南方基金;
2020 年 5 月 29 日至今,任南方积配、南方中国梦基金经理。
1.2.5 投资决策委员会成员
副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,副总裁兼首席投资官(权益)史博先生,
权益研究部总经理茅炜先生,交易管理部总经理王珂女士,权益投资部总经理张原先生,
指数投资部总经理罗文杰女士,现金投资部总经理夏晨曦先生,固定收益投资部总经理李
璇女士,固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生,固定收益研究部总经理陶铄先生,权益
专户投资部总经理刘树坤先生。
1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。
§2 基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:易会满
注册资本:人民币 34,932,123.46 万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
(二)主要人员情况
截至 2018 年 9 月,中国工商银行资产托管部共有员工 212 人,平均年龄 33 岁,95%以
上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
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作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、
QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全
的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户
提供个性化的托管服务。截至 2018 年 9 月,中国工商银行共托管证券投资基金 899 只。自
2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、
美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 62
项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融
领域的持续认可和广泛好评。
(四)基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业
的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的
做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托
管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,
强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、
2013、2014、2015、2016、2017 共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的
ISAE3402 审阅,获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服
务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务
的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402 审阅
已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规
范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体
系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管
业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控
合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
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资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,
在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业
务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。
(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优
先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他
委托资产的安全与完整。
(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,
并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必
须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部
门。
4、内部风险控制措施实施
(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取
了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独
立、网络独立。
(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内
部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。
(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、
“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,
增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务
与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。
(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。
(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制
定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
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(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接
近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机
演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业
务。
5、资产托管部内部风险控制情况
(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直
接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳
定地发展。
(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险
管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内
的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同
岗位相互制衡的组织结构。
(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部
已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、
信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相
互制约机制。
(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将
建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业
务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同
等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投
资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基
金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,
其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律
法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应
10
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及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对
通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能
在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金
管理人限期纠正。
§3 相关服务机构
3.1 销售机构
3.1.1 场外销售机构
3.1.1.1 直销机构
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表人:张海波
电话:0755-82763905、82763906
传真:0755-82763900
联系人:张锐珊
3.1.1.2 代销机构
代销银行:
序号 代销机构名称 代销机构信息
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
1 中国工商银行股份有限公司 联系人:谢宇晨
客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1
号楼
法定代表人:田国立
2 中国建设银行股份有限公司 电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人:王嘉朔
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
3 中国农业银行股份有限公司
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
11
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法定代表人:周慕冰
客服电话:95599
网址:www.abchina.com
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:陈四清
4 中国银行股份有限公司
客服电话:95566
网址:www.boc.cn
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城
中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人: 彭 纯
5 交通银行股份有限公司
联系人:王菁
联系电话:021-58781234
客服电话:95559
网址:www.bankcomm.com
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行
大厦
法定代表人:李建红
6 招商银行股份有限公司
联系人:季平伟
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
中国邮政储蓄银行股份有限公
7 联系人:王硕
司
传真:(010)68858057
客服电话:95580
网址:www.psbc.com
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:高国富
上海浦东发展银行股份有限公
8 联系人:吴斌
司
联系电话:021-61618888
客服电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东方
文化大厦
法定代表人:李庆萍
9 中信银行股份有限公司
联系人:丰靖
电话:010-89937330
客服电话:95558
网址:http://bank.ecitic.com/
10 广发银行股份有限公司 注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号
12
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法定代表人:杨明生
联系电话:0571-96000888,020-38322222
客服电话:400-830-8003
网址:www.cgbchina.com.cn
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
联系人:穆婷
11 中国民生银行股份有限公司
电话:010-58560666
传真:010-57092611
客服电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、
甲 25 号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中
国光大中心
法定代表人:李晓鹏
12 中国光大银行股份有限公司
联系人:朱红
电话:010-63636153
传真:010-63639709
客服电话:95595
网址:www.cebbank.com
地址:深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:谢永林
联系人:施艺帆
13 平安银行股份有限公司
联系电话:021-50979384
客服电话:95511-3
网址:bank.pingan.com
注册地址:杭州市下城区庆春路 46 号杭州银
行大厦
办公地址:杭州市下城区庆春路 46 号杭州银
行大厦
14 杭州银行股份有限公司 法定代表人:陈震山
联系人:金超龙
联系电话:0571-85157105
客服电话:95398
网址:www.hzbank.com.cn
注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号
办公地址:上海市黄浦区中山东二路 70 号
法定代表人:冀光恒
上海农村商业银行股份有限公
15 联系人:陈玲
司
联系电话:021-38576830
客服电话:021-962999、4006962999
网址:www.srcb.com
13
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注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表:卢国锋
16 东莞银行股份有限公司 联系人:朱杰霞
联系电话:0769-22865177
客服电话:400-119-6228
网址:www.dongguanbank.cn
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
17 华夏银行股份有限公司 联系人:王者凡
联系电话:010-85238890
客服电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700
号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
法定代表人:陆华裕
18 宁波银行股份有限公司
联系人:胡技勋
联系电话:0574-89068340
客服电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址:浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人:沈仁康
19 浙商银行股份有限公司 联系人:唐燕
联系电话:0571-87659056
客服电话:95527
网址:www.czbank.com
注册地址:重庆市渝中区邹容路 153 号
办公地址:重庆市渝中区邹容路 153 号
法定代表人:甘为民
联系人:孔文超
20 重庆银行股份有限公司
电话:023-63799379
传真:023-63792412
客服电话:400-70-96899
网址:www.cqcbank.com
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农
商银行大厦
东莞农村商业银行股份有限公
21 法定代表人:王耀球
司
联系人:洪晓琳
电话:0769-22866143
传真:0769-22866282
14
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客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人:杨黎
联系人:余戈
22 乌鲁木齐银行股份有限公司
电话:0991-4525212
传真:0991-8824667
客服电话:0991-96518
网址:www.uccb.com.cn
注册地址:广州市天河区珠江东路 30 号广州
银行大厦
办公地址:广州市天河区珠江东路 30 号广州
银行大厦
法定代表人:姚建军
23 广州银行股份有限公司
联系人:唐荟
电话:020-28302742
传真:020-28302021
客服电话:020-96699
网址:www.gzcb.com.cn
注册地址:石家庄市平安北大街 28 号
办公地址:石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人:乔志强
联系人:郑夏芳
24 河北银行股份有限公司
电话:0311-67807030
传真:0311-88627027
客服电话:400-612-9999
网址:www.hebbank.com
注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
办公地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
法定代表人:陆向阳
江苏江南农村商业银行股份有 联系人:包静
25
限公司 电话:0519-80585939
传真:0519-89995066
客服电话:96005
网址:www.jnbank.cc
注册地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大
厦
办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大
厦
26 厦门银行股份有限公司
法定代表人:吴世群
联系人:孙瑜
电话:0592-5310251
传真:0592-5373973
15
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客服电话:400-858-8888
网址:www.xmbankonline.com
注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人:傅子能
联系人:谢婷枫
27 泉州银行股份有限公司
电话:0595-22551071
传真:0595-22578871
客服电话:96312
网址:http://www.qzccbank.com/
代销券商及其他代销机构:
序号 代销机构名称 代销机构信息
注册地址:南京市江东中路 228 号
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
1 华泰证券股份有限公司
联系电话:0755-82492193
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人:杨华辉
2 兴业证券股份有限公司 联系人:乔琳雪
联系电话:021-38565547
客服电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
3 国信证券股份有限公司
联系人:李颖
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6
层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际
企业大厦 C 座
4 中国银河证券股份有限公司 法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
联系电话:010-83574507
客服电话:4008-888-888 或 95551
网址:www.chinastock.com.cn
16
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注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城
路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:杨德红
5 国泰君安证券股份有限公司
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
客服电话:4008888666
网址:www.gtja.com
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
6 中泰证券股份有限公司
电话:021-20315290
传真:021-20315137
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:周杰
电话:021-23219000
7 海通证券股份有限公司
传真:021-23219100
联系人:李笑鸣
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
8 中信建投证券股份有限公司 联系人:刘畅
联系电话:010-65608231
客服电话:4008888108
网址:www.csc108.com
注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞
一街 2 号 618 室
办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证
券大厦
9 广发证券股份有限公司
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
客服电话:95575 或致电各地营业网点
网址:广发证券网 http://www.gf.com.cn
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特
区报业大厦 14、16、17 层
10 长城证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业大
厦 14、16、17 层
法定代表人:丁益
17
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联系人:金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000 4006666888
网址:www.cgws.com
注册地址:深圳市福田区福华一路 111 号
办公地址:深圳市福田区福华一路 111 号招商
证券大厦 23 楼
法定代表人:霍达
11 招商证券股份有限公司
联系人:黄婵君
联系电话:0755-82960167
客服电话:95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号
卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信
证券大厦
法定代表人:张佑君
12 中信证券股份有限公司
联系人:王一通
电话:010-60838888
传真:010-60833739
客服电话:95558
网址:www.cs.ecitic.com
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
法定代表人:李梅
联系人:李玉婷
13 申万宏源证券有限公司
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:周健男
14 光大证券股份有限公司 联系人:龚俊涛
联系电话:021-22169999
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界
处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、
15 中国中投证券有限责任公司 19、20、21、22、23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超
商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人:高涛
18
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联系人:万玉琳
联系电话:0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话:400-600-8008、95532
网址:www.china-invs.cn
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人:李琦
16 申万宏源西部证券有限公司
电话:0991-5801913
传真:0991-5801466
联系人:王怀春
客服电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198
号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198
号新南城商务中心 A 栋 11 楼
17 湘财证券股份有限公司 法定代表人:孙永祥
联系人:李欣
联系电话:021-38784580-8918
客服电话:95351
网址:www.xcsc.com
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1
栋9层
18 安信证券股份有限公司 法定代表人:王连志
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551
客服电话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国
际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28
号龙翔广场东座 5 层
19 中信证券(山东)有限责任公司 法定代表人:姜晓林
联系人:焦刚
联系电话:0531-89606166
客服电话:95548
网址:sd.citics.com
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中
20 中银国际证券股份有限公司
银大厦 39F
19
南方积极配置混合型证券投资基金招募说明书(20200603 更新)摘要
法定代表人:宁敏
联系人:王炜哲
联系电话:021-20328309
客服电话:4006208888
网址:www.bocichina.com
注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街
9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
21 信达证券股份有限公司
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:95321
网址:www.cindasc.com
注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号
民生金融中心 A
座 16-18 层
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号
民生金融中心 A
22 民生证券股份有限公司 座 16-20 层
法定代表人:冯鹤年
联系人:韩秀萍
联系电话:010-85127609
客服电话:95376
网址:www.mszq.com
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22
层、23 层、25 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 13
层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、36 层、
39 层、40 层
23 东方证券股份有限公司
法定代表人:潘鑫军
联系人:胡月茹
联系电话:021-63325888
客服电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号
中国人保寿险大厦 12-18 层
法定代表人:祝献忠
24 华融证券股份有限公司 基金业务联系人:孙燕波
联系电话:010-85556048
传真:010-85556088
客服电话:95390
网址:www.hrsec.com.cn
25 华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198
20
南方积极配置混合型证券投资基金招募说明书(20200603 更新)摘要
号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198
号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:谢国梅
联系电话:010-52723273
客服电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:李新华
联系人:奚博宇
26 长江证券股份有限公司 电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服电话:95579 或 4008-888-999
网址:www.95579.com
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层
27 世纪证券有限责任公司 法定代表人:姜昧军
联系人:王雯
联系电话:0755-83199511
客服电话:4008323000
网址:www.csco.com.cn
注册地址:长春市生态大街 6666 号
办公地址:长春市生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
28 东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址:www.nesc.cn
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事
商务大厦 7 楼
法定代表人:李俊杰
29 上海证券有限责任公司 联系人:邵珍珍
联系电话:021-53686888
传真:021-53686100-7008
客服电话:4008918918
网址:www.shzq.com
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56
号
30 江海证券有限公司
办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路
833 号
21
南方积极配置混合型证券投资基金招募说明书(20200603 更新)摘要
法定代表人:孙名扬
联系人:姜志伟
电话:0451-87765732
传真:0451-82337279
客服电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
街 8 号 7-9 层
办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
街 8 号 7-9 层
31 国联证券股份有限公司 法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
金源中心
32 东莞证券股份有限公司 联系人:李荣
联系电话:0769-22115712
传真:0769-22115712
客服电话:95328
网址:www.dgzq.com.cn
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42
号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
33 渤海证券股份有限公司 联系人:蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电话:400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
34 平安证券股份有限公司 法定代表人:何之江
联系人:王阳
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国
35 国都证券股份有限公司
华投资大厦 9 层 10 层
22
南方积极配置混合型证券投资基金招募说明书(20200603 更新)摘要
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国
华投资大厦 9 层 10 层
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
联系人:陆晓
36 东吴证券股份有限公司
电话:0512-62938521
传真:0512-65588021
客服电话:95330
网址:www.dwzq.com.cn
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国
际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国
际金融中心主塔 19 楼、20 楼
37 广州证券股份有限公司 法定代表人:胡伏云
联系人:梁微
联系电话:95396
客服电话: 95396
网址:www.gzs.com.cn
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大
道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3 号
办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大
厦6楼
38 华林证券股份有限公司 法人代表:林立
联系人:郑琢
联系电话:0755-82707869
客服电话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
注册地址:南京市江东中路 389 号
办公地址:南京市江东中路 389 号
法定代表人:歩国旬
39 南京证券股份有限公司 联系人:王万君
联系电话:025-58519523
客服电话:95386
网址:www.njzq.com.cn
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
路 198 号
40 华安证券股份有限公司
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
路 198 号财智中心 B1 座
23
南方积极配置混合型证券投资基金招募说明书(20200603 更新)摘要
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
联系电话:0551-65161821
客服电话:95318
网址:www.hazq.com
注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
红塔大厦 9 楼
办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
红塔大厦 9 楼
41 红塔证券股份有限公司 法定代表人:况雨林
联系人:高国泽
联系电话:0871-63577946
客服电话:956060
网址:http://www.hongtastock.com
注册地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道
18 号光大银行大厦 18 楼
办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道
18 号光大银行大厦 18 楼
42 银泰证券有限责任公司
法定代表人:黄冰
联系电话:0755-83706665
客服电话:4008-505-505
网址:www.ytzq.com
办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证
券大楼
法定代表人:吴承根
联系人:陈姗姗
43 浙商证券股份有限公司
电话:021-80108643
传真:021-80106010
客服电话:95345
网址:www.stocke.com.cn
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪
大道 100 号 57 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪
大道 100 号 57 层
法定代表人:陈林
44 华宝证券有限责任公司
联 系 人 : 刘 闻 川
电话:021-20657517
传真:021-68408217-7517
客服电话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国
际贸易中心东塔楼
45 山西证券股份有限公司
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国
际贸易中心东塔楼
24
南方积极配置混合型证券投资基金招募说明书(20200603 更新)摘要
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
联系电话:0351-8686659
客服电话:400-666-1618,95573
网址:www.i618.com.cn
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行
大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行
大厦 18 楼
46 第一创业证券股份有限公司 法定代表人:刘学民
联系人:王叔胤
联系电话:0755-23838776
客服电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、
8层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088
号招商银行大厦 18 楼
法定代表人:黄金琳
47 华福证券有限责任公司
联系人:王虹
电话:021-20655183
传真:021-20655196
客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)
网址:www.hfzq.com.cn
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高
新发展大楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高
新发展大楼 7 层
48 中山证券有限责任公司 法定代表人:黄扬录
联系人:罗艺琳
联系电话:0755-82570586
客服电话:95329
网址:http://www.zszq.com
注册地址:广西省桂林市辅星路 13 号
办公地址:广东省深圳市福田区竹子林四路光
大银行大厦 3F
法定代表人:何春梅
49 国海证券股份有限公司 联系人:牛孟宇
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
客服电话:95563
网址:http://www.ghzq.com.cn
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
50 中原证券股份有限公司
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
25
南方积极配置混合型证券投资基金招募说明书(20200603 更新)摘要
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳 李盼盼
电话:0371-69099882
传真:0371-65585899
客服电话:95377
网址:www.ccnew.com
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人:廖庆轩
联系人:周青
51 西南证券股份有限公司
联系电话:023-63786633
客服电话:4008096096
网址:www.swsc.com.cn
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢
9楼
办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建
国际中心 26 楼
法定代表人:武晓春
52 德邦证券股份有限公司
联系人:刘熠
电话:021-68761616
传真:021-68767032
客服电话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619
号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 2 号 中
航资本大厦 35 层
法定代表人:王晓峰
53 中航证券有限公司
联系人:王紫雯
电话:010-59562468
传真:010-59562637
客服电话:95335
网址:http://www.avicsec.com/
注册地址:安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国
际金融中心 A 座国元证券
法定代表人:蔡咏
54 国元证券股份有限公司
联系人:米硕
联系电话:0551-68167601
客服电话:95578
网址:www.gyzq.com.cn
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大
道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼
55 国盛证券有限责任公司
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大
道 1115 号北京银行大楼
26
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法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰
联系电话:0791-86283372
客服电话:4008222111
网址:www.gszq.com
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦
2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大
厦
56 中国国际金融股份有限公司
联系人:杨涵宇
联系电话:010-65051166
客服电话:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央
21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世
贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人:董祥
57 大同证券有限责任公司
联系人:薛津
电话:0351-4130322
传真:0351-4192803
客服电话:4007121212
网址:http://www.dtsbc.com.cn
注册地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大
厦 22—24 层
办公地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大
厦 22—24 层
58 方正证券股份有限公司 法定代表人:高利
联系人:丁敏
联系电话:010-59355997
客服电话:95571
网址:www.foundersc.com
注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务
中心 201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务
中心 201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
59 财通证券股份有限公司 法定代表人:沈继宁
联系人:夏吉慧
联系电话:0571-87925129
客服电话:95336,40086-96336
网址:www.ctsec.com
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资
60 东海证券股份有限公司 广场 18 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东
27
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海证券大厦
法定代表人:赵俊
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-888-8588
网址:www.longone.com.cn
注册地址:陕西省西安市东新街 319 号 8 幢
10000 室
办公地址:陕西省西安市东新街 319 号 8 幢
10000 室
法定代表人:徐朝晖
61 西部证券股份有限公司
联系人:梁承华
电话:029-87211526
传真:029-87211478
客服电话:95582
网址:http://www.westsecu.com/
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
62 新时代证券股份有限公司 法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳
联系电话:010-83561146
客服电话:95399
网址:www.xsdzq.cn
注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国
际金融中心 12 层、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国
际金融中心 12 层、15 层
63 瑞银证券有限责任公司 法定代表人:程宜荪
联系人:冯爽
联系电话:010-58328373
客服电话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融
中心 17 层
法定代表人:王作义
64 金元证券股份有限公司
联系人:刘萍
联系电话:0755-83025693
客服电话:95372
网址:www.jyzq.cn
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德
65 万联证券股份有限公司 置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 13 号高德
28
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置地广场 E 栋 12 层
法定代表人:张建军
联系人:甘蕾
联系电话:020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址:www.wlzq.cn
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
66 国金证券股份有限公司
联系电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
际财富中心 26 楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
际财富中心 26 楼
67 财富证券有限责任公司 法定代表人:刘宛晨
联系人:郭静
联系电话:0731-84403347
客服电话: 95317
网址:www.cfzq.com
注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方
君座 D 座 14 层
办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方
君座 D 座 14 层
68 恒泰证券股份有限公司
法定代表人:庞介民
联系人:熊丽
客服电话:4001966188
网址:www.cnht.com.cn
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州
财富中心 21 楼
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号 19
楼
法定代表人:陈牧原
69 华龙证券股份有限公司
联 系 人 : 范 坤
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
客服电话:95368
网址:www.hlzq.com
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联
70 华鑫证券有限责任公司 大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号
29
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法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
电话:021-54967552
传真:021-54967032
客 服 电 话 : 021-32109999 ; 029-68918888 ;
4001099918
网址:www.cfsc.com.cn
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路
18 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安
兴融中心西座 11 层
71 国融证券股份有限公司
法定代表人:张智河
联系人:虞哲维
客服电话:400-660-9839
网址:www.grzq.com
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三
十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三
十、三十一层
72 英大证券有限责任公司 法定代表人:吴骏
联系人:王晓静
联系电话:0755-83007336
客服电话:4000-188-688
网址:www.ydsc.com.cn
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129
号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、
39 层
办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连
期货大厦 39 层
73 大通证券股份有限公司 法定代表人:赵玺
联系人:谢立军
电话:0411-39991807
传真:0411-39991833
客服电话:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大
厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C
座5层
74 天相投资顾问有限公司 法定代表人:林义相
联系人:谭磊
客服电话:010-66045678
传真:010-66045518
网址:http://www.txsec.com
30
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公司基金网网址:http://jijin.txsec.com/
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路
惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路
惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人:徐刚
75 联讯证券股份有限公司
联系人:郭晴
电话:0752-2119391
传真:0752-2119369
客服电话:95564
网址:www.lxzq.com.cn
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大
厦 B 座 12、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大
厦 B 座 12、15 层
法定代表人:魏庆华
76 东兴证券股份有限公司
联系人:夏锐 和志鹏
电话:010-66559079/010-66559371
传真:010-66555133
客服电话:95309
网址:www.dxzq.net
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门
B座5层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门
B座5层
法定代表人:李刚
77 开源证券股份有限公司
联系人:张梦薇
电话:029-63387289
传真:029-88365835
客服电话:95325
网址:www.kysec.cn
注册地址:陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮政
信息大厦 9~11 层
办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17 号
法定代表人:丁奇文
78 中邮证券有限责任公司 联系人:吉亚利
电话:010-67017788-9104
传真:010-67017788-9696
客服电话:4008888005
网址:www.cnpsec.com
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘
古大观 A 座 40F-43F
79 中国民族证券有限责任公司
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘
古大观 A 座 40F-43F
31
南方积极配置混合型证券投资基金招募说明书(20200603 更新)摘要
法定代表人:赵大建
联系人:齐冬妮
电话:010-59355807
传真:010-56437030
客服电话:4008895618
网址:www.e5618.com
注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大
厦 18 层
办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企
业号 D 座三单元
法定代表人: 李长伟
80 太平洋证券股份有限公司
联系人:王婧
电话:010-88695182
传真:010-88321763
客服电话:400-665-0999
网址:www.tpyzq.com
注册地址:四川省成都市锦江区人民南路二段
18 号川信大厦 10 楼
办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段
18 号川信大厦 10 楼
法定代表人:吴玉明
81 宏信证券有限责任公司
联系人:张鋆
电话:010-64083702
传真:028-86199382
客服电话:4008366366
网址:www.hxzq.cn
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关
东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号
保利广场 A 座 37 楼
法定代表人: 余磊
82 天风证券股份有限公司
联系人:岑妹妹
电话:027-87617017
传真:027-87618863
客服电话:4008005000 或 95391
网址:www.tfzq.com
注册地址: 北京市西城区德胜门外大街 115
号德胜尚城 E 座
办公地址: 北京市西城区德胜门外大街 115
号德胜尚城 E 座
83 首创证券有限责任公司
法定代表人:毕劲松
联系人: 刘宇
电话:010-59366070
传真:010-59366055
32
南方积极配置混合型证券投资基金招募说明书(20200603 更新)摘要
客服电话:400-620-0620
网址:www.sczq.com.cn
注册地址: 深圳市福田区深南大道南侧金地
中心大厦 9 楼
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 333
号金砖大厦 8 楼
法定代表人: 吕春卫
84 联储证券有限责任公司
联系人: 丁倩云
电话:010-86499427
传真:010-86499401
客服电话:400-620-6868
网址:www.lczq.com
注册地址: 中国(四川)自由贸易试验区成
都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座
17 楼
办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成都
市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座
17 楼
85 川财证券有限责任公司
法定代表人:孟建军
联系人:匡婷
电话:028-86583053
传真:028-86583002
客服电话:95105118
网址:www.cczq.com
注册地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号上
站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、
C
办公地址: 渝中区中山三路 107 号上站大楼
平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、C
86 中信建投期货有限公司 法定代表人: 彭文德
联系人:万恋
电话:021-68762007
传真:021-68763048
客服电话:400-8877-780
网址:www.cfc108.com
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时
代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14
层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时
87 中信期货有限公司 代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:010-60833754
33
南方积极配置混合型证券投资基金招募说明书(20200603 更新)摘要
传真:0755-83217421
客服电话:400-990-8826
网址:http://www.citicsf.com
注册地址: 南京市秦淮区中华路 50 号
办公地址: 南京市秦淮区中华路 50 号弘业大
厦 2-10 楼
法定代表人: 周剑秋
88 弘业期货股份有限公司 联系人: 孙朝旺
电话:025-52278870
传真:025-52250114
客服电话:4008281288
网址:www.ftol.com.cn
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人:汪静波
89 诺亚正行基金销售有限公司 联系人:张裕
电话:021-80359127
传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地
大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广
场4楼
深圳众禄基金销售股份有限公 法定代表人:薛峰
90
司 联系人:龚江江
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号
楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号
鄂尔多斯国际大厦 903~906 室;上海市虹口
区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 楼
91 上海好买基金销售有限公司 法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一
92 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
34
南方积极配置混合型证券投资基金招募说明书(20200603 更新)摘要
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号
黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人:祖国明
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢
220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11
层
法定代表人:张跃伟
93 上海长量基金销售有限公司
联系人:邱燕芳
电话:021-20691831
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
大楼(东方财富大厦)
法定代表人:其实
94 上海天天基金销售有限公司
联系人:潘世友
电话:021-54509977
传真:021-64385308
客服电话:95021 / 4001818188
网址:www.1234567.com.cn
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新
闻大厦西侧楼 6 层
北京展恒基金销售股份有限公
95 联系人:李晓芳
司
电话:010-59601366-7167
客服电话:4008188000
网址:www.myfund.com
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大
厦 903 室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18
号 同花顺大楼 4 层
法定代表人:凌顺平
96 浙江同花顺基金销售有限公司
联系人:吴强
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
97 众升财富(北京)基金销售有限 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号
35
南方积极配置混合型证券投资基金招募说明书(20200603 更新)摘要
公司 楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9
层 04-08
法定代表人:聂婉君
联系人:李艳
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客服电话:400-876-9988
网址:www.zscffund.com
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
法定代表人:王莉
98 和讯信息科技有限公司
联系人:刘洋
电话:010-85650628
传真:010-65884788
客服电话:4009200022
网址:licaike.hexun.com
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼
15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO
现代城 C 座 1809
宜信普泽(北京)基金销售有限 法定代表人:戎兵
99
公司 联系人: 魏晨
电话:010-52413385
传真:010-85894285
客服电话:4006099200
网址:www.yixinfund.com
注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌
大厦)1 幢 10 楼 1001 室
办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集
团(锦昌大厦)13 楼
法人:徐黎云
100 浙江金观诚基金销售有限公司
联系人:来舒岚
电话:0571-88337888
传真:0571-88337666
客服电话:400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com
注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号高
地中心 1101 室
101 泛华普益基金销售有限公司 办公地址:四川省成都市成华区锦江区东大街
99 号平安金融中心 1501 室
法定代表人:于海锋
36
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联系人:陈金红
电话:18591999779
传真:028-84252474-801
客服电话:400-8588588
网址:http://www.puyifund.cn
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元
法定代表人:赵学军
102 嘉实财富管理有限公司
联系人:景琪
电话:021-20289890
传真:021-20280110
客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178
号华融大厦 27 层 2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号
富卓大厦 7 层
深圳市新兰德证券投资咨询有 法定代表人:洪弘
103
限公司 联系人:文雯
电话:010-83363101
传真:010-83363072
客服电话:400-166-1188
网址:https://8.jrj.com.cn
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10
号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号
SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
北京恒天明泽基金销售有限公 法定代表人:周斌
104
司 联系人:陈霞
电话:010-53509636
传真:010-57756199
客服电话:4008980618
网址:www.chtwm.com
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
105 北京钱景基金销售有限公司 法定代表人:赵荣春
联系人:李超
电话:010-56200948
传真:010-57569671
客服电话:400-893-6885
37
南方积极配置混合型证券投资基金招募说明书(20200603 更新)摘要
网址:www.qianjing.com
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤
鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办公楼
A 栋 201 室
办公地址:深圳市福田区嘉里建设广场 2 座 15
层
106 深圳宜投基金销售有限公司
法定代表人:雷凤潮
联系人:梁菲菲
电话:0755-33043063
客服电话:4008955811
网址:www.yitfund.com
注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号
楼 215A
办公地址: 北京市西城区白纸坊东街 2 号
经济日报社综合楼 A 座 712 室
北京创金启富基金销售有限公 法定代表人:梁蓉
107
司 联系人:魏素清
电话:010-66154828-8006
传真:010-63583991
客服电话:400-6262-818
网址:www.5irich.com
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中
路 8 号 402 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人:惠晓川
108 海银基金销售有限公司 联系人:刘晖
电话:021-60206991
传真:021-80133413
客服电话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
注册地址: 上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
办公地址:上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
法定代表人: 申健
109 上海大智慧基金销售有限公司
联系人:张蜓
电话:021-20219988(35346)
传真:021-20219923
客服电话:021-20219931
网址:http://www.wg.com.cn
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特
北路 277 号 3 层 310 室
110 上海联泰基金销售有限公司
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座
3层
38
南方积极配置混合型证券投资基金招募说明书(20200603 更新)摘要
法定代表人:尹彬彬
联系人:陈东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:400-166-6788
网址:http://www.66liantai.com
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033
室
办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦
江国际金融广场 18 层
法定代表人:李兴春
111 上海利得基金销售有限公司
联系人:陈孜明
电话:021-60670274
传真:021-61101630
客服电话:95733
网址:www.leadfund.com.cn
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19
层
上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场
19 楼
法定代表人: 金佶
112 汇付基金销售有限公司
联系人: 陈云卉
电话:021-33323999
传真:021-33323837
客服电话:400-821-3999
网址:http://tty.chinapnr.com
注册地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广
场 1501-1504
办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广
场 1501-1504
法定代表人:陈洪生
113 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
联系人:梁云波
电话:0592-3122757
传真:0592-3122701
客服电话:400-918-0808
网址:www.xds.com.cn
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
号 14 楼
114 上海陆金所基金销售有限公司
法定代表人:王之光
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
39
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客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2
号裙房 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2
号裙房 2 层 222 单元
115 北京虹点基金销售有限公司 法定代表人:郑毓栋
联系人:陈铭洲
电话: 18513699505
客服电话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软
件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼
5 层 518 室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软
件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼
北京新浪仓石基金销售有限公
116 5 层 518 室
司
法定代表人: 李昭琛
联系人:吴翠
电话:010-60619607
客服电话:010-62675369
网址:http://www.xincai.com
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105
室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利
国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表人:肖雯
117 珠海盈米基金销售有限公司
联系人:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金
田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金
田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
法定代表人:刘鹏宇
118 深圳富济基金销售有限公司
联系人:刘勇
电话:0755-83999907-8814
传真:0755-83999926
客服电话:0755-83999907
网址:www.fujifund.cn
北京唐鼎耀华基金销售有限公 注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区百
119
司 泉街 10 号 2 栋 236 室
40
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办公地址: 北京市朝阳区建国门外大街 19 号
A 座 1505 室
法定代表人:张冠宇
联系人: 王丽敏
电话:010-85932810
客服电话:400-819-9868
网址:https://www.tdyhfund.com
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号
602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大
厦4楼
上海凯石财富基金销售有限公 法定代表人: 陈继武
120
司 联系人:高皓辉
电话:021-63333389-230
传真:021-63333390
客服电话:4006-433-389
网址: www.vstonewealth.com
注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京
奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方
纯一大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
121 大泰金石基金销售有限公司
联系人:孟召社
电话:15621569619
传真:021-20324199
客服电话:400-928-2266/021-22267995
网址:www.dtfunds.com
注册地址: 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院
1 号楼 3 层 307
办公地址: 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院
1 号楼 3 层 307
济安财富(北京)基金销售有限 法定代表人: 杨健
122
公司 联系人:李海燕
电话:010-65309516
传真:010-65330699
客服电话:400-673-7010
网址:http://www.jianfortune.com
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼
2-45 室
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1
中证金牛(北京)投资咨询有限
123 号新华社第三工作区 5F
公司
法定代表人:钱昊旻
联系人: 孙雯
电话:010-59336519
41
南方积极配置混合型证券投资基金招募说明书(20200603 更新)摘要
传真:010-59336500
客服电话:4008-909-998
网址:www.jnlc.com
注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号
1108
办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号
1108
法定代表人:王伟刚
124 北京汇成基金销售有限公司
联系人: 王骁骁
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:4006199059
网址:www.hcjijin.com
注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人: 钱燕飞
联系人: 王锋
125 南京苏宁基金销售有限公司
电话:025-66996699-887226
传真:025-66996699
客服电话:95177
网址:www.snjijin.com
注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号
C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中
心 B 座 19 层
北京广源达信投资管理有限公 法定代表人: 齐剑辉
126
司 联系人:姜英华
电话:4006236060
传真:010-82055860
客服电话:4006236060
网址:www.niuniufund.com
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福
山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址: 上海市浦东新区浦明路 1500 号万
得大厦 11 楼
127 上海万得基金销售有限公司 法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
电话:021-50712782
传真:021-50710161
客服电话:400-821-0203
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
128 北京蛋卷基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
42
南方积极配置混合型证券投资基金招募说明书(20200603 更新)摘要
法定代表人:钟斐斐
联系人:侯芳芳
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电话:4001599288
网址:https://www.danjuanapp.com
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金
桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、
103-2 办公区
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金
桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、
103-2 办公区
129 上海云湾基金销售有限公司
法定代表人: 冯轶明
联系人: 王宁
电话:021-20538888
传真:021-20538999
客服电话:400-820-1515
网址:www.zhengtongfunds.com
注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A 栋
1002-1003 室
法定代表人: 王翔
130 上海基煜基金销售有限公司
联系人: 蓝杰
电话: 021-35385521
传真:021-55085991
客服电话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1
号楼 22 层 2603-06
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创
十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层
法定代表人: 江卉
131 北京肯特瑞基金销售有限公司
联系人: 徐伯宇
电话:010-89188356
传真:010-89189566
客服电话:95118
网址:jr.jd.com
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢
2 楼 268 室
上海华夏财富投资管理有限公 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰
132
司 大厦 B 座 8 层
法定代表人:毛淮平
联系人:仲秋玥
43
南方积极配置混合型证券投资基金招募说明书(20200603 更新)摘要
电话:010-88066632
传真:010-88066552
客服电话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高
南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高
南路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代表人:冷飞
133 上海挖财基金销售有限公司
联系人:孙琦
电话:021-50810687
传真:021-58300279
客户服务电话:021-50810673
网址: www.wacaijijin.com
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22
号诺德大厦 2 层 202 室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22
134 大连网金基金销售有限公司 号诺德大厦 2 层 202 室
法定代表人:卜勇
客服电话:4000-899-100
网址:http://www.yibaijin.com/
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1
号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限
公司)
办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯
滨海大厦 15 楼
135 腾安基金销售(深圳)有限公司 法定代表人:刘明军
联系人:谭广锋
电话:0755-86013388 转 80618
传真:/
客服电话:95017
网址:www.tenganxinxi.com
注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1
层 101
办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎
北京百度百盈基金销售有限公 科科技大厦
136
司 法定代表人: 张旭阳
客服电话:95055
网址:https://8.baidu.com/
邮编:100085
137 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
44
南方积极配置混合型证券投资基金招募说明书(20200603 更新)摘要
3.1.2 场内销售机构
场内销售机构是指具有基金代销业务资格、并经相关证券交易所和中国证券登记结算
有限责任公司认可的相关证券交易所会员单位,具体名单以交易所网站刊载内容为准。
3.2 登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:周明电话:010-59378982
传真:010-59378907
联系人:程爽
3.3 出具法律意见书的律师事务所
广东华瀚律师事务所
注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室
负责人:李兆良
电话:(0755)82687860
传真:(0755)82687861
经办律师:杨忠、戴瑞冬
3.4 审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系人:曹阳
联系电话:021-23238888
传真:021-23238800
经办注册会计师:薛竞、曹阳
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南方积极配置混合型证券投资基金招募说明书(20200603 更新)摘要
§4 基金名称
南方积极配置混合型证券投资基金
§5 基金的类型
上市契约型开放式基金
§6 基金的投资目标
本基金为混合型基金,通过积极操作进行资产配置和行业配置,在时机选择的同时精
选个股,力争在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,为投资者寻求较高的投资收
益。
§7 基金的投资范围
本基金的投资范围为国内依法公开发行的各类股票、债券及中国证监会批准的其他投
资品种。
其中,股票投资范围为所有在国内依法公开发行的、具有良好流动性的 A 股;债券投
资范围包括国债、金融债、企业债、可转债、短期票据和回购等;剩余部分的现金资产将
主要投资于各类银行存款。
在以上投资范围内,根据本基金的投资目标、投资理念和投资策略,本基金将从中选
择出适合的投资对象,完成资产配置、行业配置和个股选择的过程。
其中,资产配置将在上述各大类投资品种之间进行,以决定股票和债券的投资比例,
本基金大类资产投资的目标比例为:股票 85%,债券 10%,现金 5%,可能比例为:股票 40%
-95%,债券 0%-50%,现金 5%-10%;行业配置将以与国民经济增长具有高度关联性、贡
献度大、成长性快、投资价值高的六个行业为主,这六个行业的投资比例不低于整个股票
投资的 65%;在资产配置和行业配置的基础上,本基金进行个股的选择。
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南方积极配置混合型证券投资基金招募说明书(20200603 更新)摘要
§8 基金的投资策略
8.1 投资策略
本基金秉承的是“积极配置”的投资策略。通过积极操作进行资产配置和行业配置,
在此基础上选择个股,力争达到“在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,为投资者
寻求较高的投资收益”的投资目标。
在本基金中,配置分为一级配置、二级配置和三级配置,其中一级配置就是通常所说
的资产配置,二级配置是指股票投资中的行业配置,三级配置也就是个股选择。
1、一级配置(资产配置)
一级配置是在大类资产的层面上进行配置,大类资产是指股票、债券、现金,配置的
结果是确定这三类资产在总资产中的比例。
我国证券市场取得了令人瞩目的成就,但仍处于初期的发展阶段,表现出在市场非完
全有效的情况下较高的投资收益和较大的投资风险并存,系统风险高于非系统风险的特征。
这表明通过积极操作获取超额收益的可能,也表明资产配置的重要性。
本基金的资产配置根据宏观经济情况、及未来较长一段时间内股票走势的判断决定。
在调整资产配置比例时,本基金重点考虑以下三个方面:一是政策面的变化,二是宏观经
济的发展情况,三是市场本身的规律。通过这三个方面对市场的上升或下降方向及程度做
出预测,动态调整股票二级市场的投资仓位,最终达到资产配置的目标。
作为配置的结果,当预期股票市场出现时间较长、幅度较大的上升行情时,本基金股
票投资比例可以达到或接近 95%。也就是说,在既定情况下,本基金可以作为一只全股票
基金看待。一般情况下,在一级配置中,本基金所持有的少量国债仅是为了应对市场的系
统性风险。
2、二级配置(行业配置)
二级配置是在大类资产内部进行二次配置,主要是指股票投资中的行业配置。
具体而言,在股票投资部分,本基金将选择出与国民经济增长具有高度关联性、贡献
度大、成长性快、投资价值高的六个行业,对这些行业的股票进行重点投资;在债券投资
部分,本基金将根据剩余期限结构,结合久期策略选择重点投资品种,在国债、金融债、
企业债、可转债、短期票据及回购间进行选择性投资;在现金方面,本基金将以基金流动
性管理为原则,在保证满足赎回要求的情况,根据上述的一、二级配置进行比例调整。
我国经济高速增长的同时不同行业分享经济增长成果能力显现出一定的差异。这表明
在考虑宏观面的整体经济周期的同时也需要关注行业的经济周期,通过对其中表现最好的
行业进行重点投资,能更好地分享整体经济增长的成果。
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南方积极配置混合型证券投资基金招募说明书(20200603 更新)摘要
本基金采用自上而下和自下而上相结合的研究方法,结合行业 PEG 定量研究,最终达
到行业配置的目标。自上而下的研究方法是指通过对主要宏观经济数据的分析和预测,确
定主要宏观经济变量的变动对不同行业的影响。自下而上的研究方法是指通过对外部环境、
产业政策和竞争格局的分析预测,确定行业结构变化对各个行业的潜在影响。行业 PEG 研
究方法是指通过定量分析行业市盈率和行业增长率之间的比率关系,确定行业的投资价
值。
作为配置的结果,本基金所选择的六个行业的投资比例不低于整个股票投资的 65%。
3、三级配置(个股选择)
三级配置是在一、二级配置之后对个股的选择。
本基金按照价值投资理念,通过综合考虑上市公司的产品定位与市场空间、市场潜力
与增长速度、竞争环境与行业结构、成本控制与利润水平、绝对估值与相对估值,确定行
业中投资价值被市场低估的公司,最终完成个股选择的过程。
8.2 投资决策依据和决策程序
1、决策依据
(l)有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提;
(2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。是本基金决策的基础。(3)
投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做出投资决
策,是本基金维护投资者利益的重要保障。
2、决策程序
本基金管理人的投资决策程序如下:
(l)决定主要投资原则:投资决策委员会决定基金的主要投资原则,并对基金投资组
合的一二级配置比例等提出指导性意见。
(2)提出投资建议:研究人员通过对中国经济发展的结构变化和各行业发展周期的研
究,从众多行业中精选出与国民经济增长具有高度关联性、贡献度大、成长性快、投资价
值高的六个行业的股票进行投资,根据对六个行业的上市公司进行研究,确定公司的投资
价值,向基金经理做出投资建议;根据基金经理提出的要求进行研究并提出投资建议。(3)
制定投资决策:基金经理在遵守投资决策委员会的投资原则前提下,根据证券分析人员提
供的投资建议以及自己的分析判断,做出具体的投资决策。
(4)进行风险评估:风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估,
并出具风险监控报告。
(5)评估和调整决策程序:基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的
程序。
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§9 基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金,高于债券型
基金、货币市场基金。
§10 基金业绩比较基准
本基金股票投资部分的业绩比较基准采用上证综指,债券投资部分的业绩比较基准采
用上证国债指数。本基金定位在混合型基金,以股票投资为主,国债投资只是为了回避市
场的系统风险,因此,本基金的整体业绩比较基准可以表述为如下公式:
基金整体业绩基准=上证综指×85% +上证国债指数×15%
§11 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日(未经审计)。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 617,028,783.49 84.80
其中:股票 617,028,783.49 84.80
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 4,113,226.90 0.57
其中:债券 4,113,226.90 0.57
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售 - -
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金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 106,112,566.66 14.58
8 其他资产 391,651.17 0.05
9 合计 727,646,228.22 100.00
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位:人民币元
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 27,779,898.50 3.83
C 制造业 358,588,449.42 49.45
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 19,396,280.70 2.67
E 建筑业 522.20 0.00
F 批发和零售业 34,698,286.39 4.78
G 交通运输、仓储和邮政业 15,041,208.43 2.07
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 37,611,986.88 5.19
J 金融业 58,418,287.38 8.06
K 房地产业 30,632,176.05 4.22
L 租赁和商务服务业 30,318,980.54 4.18
M 科学研究和技术服务业 3,569,139.00 0.49
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 968,966.00 0.13
R 文化、体育和娱乐业 4,602.00 0.00
S 综合 - -
合计 617,028,783.49 85.09
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)
1 002572 索 菲 亚 1,602,534 41,104,997.10 5.67
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2 603638 艾迪精密 957,528 28,352,404.08 3.91
3 002419 天虹股份 1,931,614 28,201,564.40 3.89
4 600547 山东黄金 893,800 27,779,304.00 3.83
5 300628 亿联网络 262,950 25,637,625.00 3.54
6 000783 长江证券 3,177,320 23,925,219.60 3.30
7 002027 分众传媒 3,270,052 20,503,226.04 2.83
8 600900 长江电力 1,149,600 19,393,752.00 2.67
9 000786 北新建材 937,192 18,884,418.80 2.60
10 600519 贵州茅台 22,109 18,880,864.91 2.60
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 4,113,226.90 0.57
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 4,113,226.90 0.57
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)
1 113008 电气转债 14,210 1,728,220.20 0.24
2 110054 通威转债 15,310 1,531,000.00 0.21
3 113509 新泉转债 3,240 349,369.20 0.05
4 113529 绝味转债 3,320 332,000.00 0.05
5 128013 洪涛转债 1,750 172,637.50 0.02
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
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南方积极配置混合型证券投资基金招募说明书(20200603 更新)摘要
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
1.10.3 本期国债期货投资评价
无。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应对相
关证券的投资决策程序做出说明
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是,
还应对相关股票的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
1.11.3 其他资产构成
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南方积极配置混合型证券投资基金招募说明书(20200603 更新)摘要
单位:人民币元
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 207,198.95
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 25,118.84
5 应收申购款 159,333.38
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 391,651.17
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 113008 电气转债 1,728,220.20 0.24
2 113509 新泉转债 349,369.20 0.05
3 128013 洪涛转债 172,637.50 0.02
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
§12 基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1.1 基金净值表现
1.1.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较 (1)-(3) (2)-(4)
率(1) 率标准差 基准收益 基准收益
(2) 率(3) 率标准差
(4)
2004.10.14 -1.62% 0.22% -4.23% 0.90% 2.61% -0.68%
-2004.12.3
1
2005.1.1-2 -3.29% 0.93% -4.98% 1.17% 1.69% -0.24%
005.12.31
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南方积极配置混合型证券投资基金招募说明书(20200603 更新)摘要
2006.1.1-2 122.84% 1.37% 104.55% 1.15% 18.29% 0.22%
006.12.31
2007.1.1-2 112.40% 2.02% 78.94% 1.87% 33.46% 0.15%
007.12.31
2008.1.1-2 -50.51% 1.90% -58.33% 2.42% 7.82% -0.52%
008.12.31
2009.1.1-2 53.23% 1.54% 65.99% 1.61% -12.76% -0.07%
009.12.31
2010.1.1-2 6.98% 1.33% -11.60% 1.21% 18.58% 0.12%
010.12.31
2011.1.1- -23.30% 0.99% -18.12% 0.98% -5.18% 0.01%
2011.12.31
2012.1.1- 1.90% 0.93% 3.37% 0.93% -1.47% 0.00%
2012.12.31
2013.1.1- 8.14% 1.09% -5.21% 0.98% 13.35% 0.11%
2013.12.31
2014.1.1- 27.46% 1.02% 44.65% 0.92% -17.19% 0.10%
2014.12.31
2015.1.1-2 43.63% 2.45% 9.93% 2.08% 33.70% 0.37%
015.12.31
2016.1.1-2 -10.10% 1.51% -9.81% 1.23% -0.29% 0.28%
016.12.31
14.99% 0.81% 5.70% 0.46% 9.29% 0.35%
2017.1.1-2
017.12.31
2018.1.1-2
-27.82% 1.16% -20.49% 1.04% -7.33% 0.12%
018.12.31
2019.1.1-2
18.13% 1.15% 20.33% 1.22% -2.20% -0.07%
019.3.31
自基金成立 398.23% 1.43% 137.16% 1.38% 261.07% 0.05%
起至今
§13 基金的费用概览
13.1 与基金运作有关的费用
55
南方积极配置混合型证券投资基金招募说明书(20200603 更新)摘要
(一)基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)证券交易费用;
(4)基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;
(7)按照国家有关规定可以列入的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下,本基金的管理费按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计算,计算方法
如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费;
E 为前一日基金资产净值。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下,本基金的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计算,计算方
法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费;
E 为前一日基金资产净值。
3、上述(一)中(3)到(7)项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规
定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。
(三)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
(四)基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费,下调前述费
率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在
指定媒介上公告。
(五)本基金运作过程中的各类纳税主体,依照国家法律法规的规定,履行纳税义务。
13.2 与基金销售有关的费用
56
南方积极配置混合型证券投资基金招募说明书(20200603 更新)摘要
1、本基金的申购费率不高于 1.5%,随申购金额的增加而递减,如下表所示:
申购金额(M) 申购费率
M<100 万 1.5%
100 万≤M<1000 万 1.2%
M≥1000 万 每笔 1000 元
2、本基金的赎回费率如下表所示:
申请份额持有时间(N) 赎回费率
N<7 日 1.5%
N≥7 日 0.5%
对于持有期少于 7 日的基金份额所收取的赎回费,赎回费用全额归入基金财产;对于持
有期不少于 7 日的基金份额所收取的赎回费,赎回费的 25%归基金资产所有。如本基金推
出后端收费模式,则赎回费率将另行公告。
3、本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。在法律法规规定
的限制内,基金管理人可决定实际执行的申购、赎回费率,并在《招募说明书》中进行公告。
基金管理人认为需要调整费率时,应最迟于新的费率开始实施前 3 个工作日在至少一种指定
报刊和网站公告。
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的
情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
§14 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“重要提示”部分,对“重要提示”进行了更新。
2、在“基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。
南方基金管理股份有限公司
2020 年 6 月 3 日
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