大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 大成债券投资基金更新的招募说明书摘要 (2016 年第 1 期) 基金管理人:大成基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 二○一六年七月  大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 重要提示 大成债券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会证监基金字【2003】44号 文核准募集,本基金基金合同于2003年6月12日生效。本基金为契约型开放式基金。 本基金管理人保证更新的招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审 核同意,但中国证监会对本基金的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本更新的招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据《基金合同》和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有 人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅《基金合同》。 本招募说明书更新已经本基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截至日为2016年6 月12日(其中人员变动信息以公告日为准),有关财务数据和净值表现截止日为2016年3月31日,本 报告中所列财务数据未经审计。 2 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 设立日期:1999 年 4 月 12 日 注册资本:贰亿元人民币 股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例 50%)、中国银河投资管理有 限公司(持股比例 25%)、光大证券股份有限公司(持股比例 25%)三家公司。 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:肖剑 (二)主要人员情况 1.公司高级管理人员 董事会: 刘卓先生,董事长,工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、 中泰信托有限责任公司;2007 年 6 月,任哈尔滨银行股份有限公司执行董事;2008 年 8 月, 任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书;2012 年 4 月,任哈尔滨银行股份有限公司副董事 长;2012 年 11 月至今,任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014 年 12 月 15 日起任大成 基金管理有限公司董事长。 靳天鹏先生,副董事长,国际法学硕士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月,任职于共青团河 南省委;1993 年 3 月至 12 月,任职于深圳市国际经济与法律咨询公司;1994 年 1 月至 6 月,任职于深圳市蛇口律师事务所;1994 年 7 月至 1997 年 4 月,任职于蛇口招商港务股份 有限公司;1997 年 5 月至 2015 年 1 月,先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究 员,南方总部机构管理部副总经理,光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理,资产管 理总部投资部副总经理(主持工作),法律合规部副总经理,零售交易业务总部副总经理。 罗登攀先生,董事、总经理,耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融风 1 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 险管理师(FRM)资格。曾任毕马威(KPMG)法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师, 以及 SLCG 证券诉讼和咨询公司合伙人;2009 年至 2012 年,任中国证券监督管理委员会规 划委专家顾问委员,机构部创新处负责人,兼任国家“千人计划”专家;2013 年 2 月至 2014 年 10 月,任中信并购基金管理有限公司董事总经理,执委会委员。2014 年 11 月 26 日起任 大成基金管理有限公司总经理。2015 年 3 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事长。2015 年 10 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事总经理。 周雄先生,董事,金融学博士,北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士 (EMBA)。1987 年 8 月至 1993 年 4 月,任厦门大学财经系教师;1993 年 4 月至 1996 年 8 月,任华夏证券有限公司厦门分公司经理;1996 年 8 月至 1999 年 2 月,任人民日报社事业 发展局企业管理处副处长;1999 年 2 月至今任职于中泰信托有限责任公司,历任副总裁、 总裁,现任中泰信托有限责任公司董事、总裁。 孙学林先生,董事,博士研究生在读。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国 银河投资管理有限公司投资二部董事总经理、投资决策委员会委员。2012 年 6 月起,兼任 镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。 黄隽女士,独立董事,经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师,中 国人民大学经济学院院长助理,中国人民大学艺术品金融研究所副所长。 叶林先生,独立董事,法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任, 博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。 吉敏女士,独立董事,金融学博士,现任东北财经大学讲师,教研室主任,东北财经大 学金融学国家级教学团队成员,东北财经大学开发金融研究中心助理研究员,主要从事金融 业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、 三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目,并负责撰写项目总结报告,在 国内财经类期刊发表多篇学术论文。 金李先生,独立董事,博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授(博士生导师) 和北京大学光华管理学院讲席教授(博士生导师),金融系联合系主任,院长助理,北京大 学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年,并兼任哈佛大学费正清东 亚研究中心执行理事。 监事会: 陈希先生,监事长,中国人民大学经济学专业研究生,高级经济师。2006 年被亚洲风 险与危机管理协会授予“企业风险管理师”资格。2007 年起任中国银河投资管理有限公司董 2 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 事、常务副总裁(至 2012 年 7 月)、党委委员;2010 年 7 月起,兼任吉林省国家生物产业 创业投资有限责任公司董事长兼总经理、吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司董 事,2012 年 6 月起,兼任镇江银河创业投资有限公司董事长;2012 年 7 月起至今,任中国 银河投资管理有限公司总裁。 蒋卫强先生,职工监事,经济学硕士。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任杭州益和电脑公 司开发部软件工程师。1998 年 10 月至 1999 年 8 月任杭州新利电子技术有限公司电子商务 部高级程序员。1999 年 8 月加入大成基金管理有限公司,历任信息技术部系统开发员、金 融工程部高级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监,现任 风险管理部总监。 吴萍女士,职工监事,文学学士。1991 年至 1992 年任中国农业银行深圳分行国际业务 部会计。1993 年至 1998 年任日本三和银行深圳分行单证部、信贷部主任。1999 年至 2009 年任普华永道会计师事务所深圳分所审计部经理、高级经理。2010 年 6 月加入大成基金管 理有限公司,历任计划财务部高级会计师、总监助理,现任计划财务部副总监。 其他高级管理人员: 杜鹏女士,督察长,研究生学历。1992 年-1994 年,历任原中国银行陕西省信托咨询 公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人;1994 年-1998 年,历任广东省南方金 融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理 部经理;1998 年 9 月参与大成基金管理有限公司的筹建;1999 年 3 月起,任大成基金管理 有限公司督察长。2009 年 3 月—2015 年 7 月兼任大成国际资产管理有限公司董事。 肖剑先生,副总经理,公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室副主任,深 圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深圳市人民政 府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2015 年 1 月加入大成基金管理有限公司,任公 司副总经理。 温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。2000 至 2002 年就职于 Hunton & Williams 美国及国际律师事务所,2002 至 2006 年任中银国际投行业务副总裁,2006 至 2009 年任香 港三山投资公司董事总经理,2009 至 2014 年任标准银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投 行业务主管。2015 年 4 月加入大成基金管理有限公司,出任首席战略官,2015 年 8 月起任 公司副总经理。 周立新先生,副总经理,大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精河 县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新疆 3 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、 江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中 国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005年1月加入大成基金管理有限公司, 历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监兼上 海分公司总经理、公司助理总经理,2015年8月起任公司副总经理。 2.基金经理 (1)现任基金经理 王立女士,基金经理,经济学硕士,证券从业年限14年。曾任职于申银万国证券股份有 限公司、南京市商业银行资金营运中心。2005年4月加入大成基金管理有限公司,曾任大成 货币市场基金基金经理助理。2007年1月12日至2014年12月23日担任大成货币市场证券投资 基金基金经理。2009年5月23日起兼任大成债券投资基金基金经理。2012年11月20日至2014 年4月4日任大成现金增利货币市场基金基金经理。2013年2月1日至2015年5月25日任大成月 添利理财债券型证券投资基金基金经理。2013年7月23日至2015年5月25日任大成景旭纯债债 券型证券投资基金基金经理。2014年9月3日起任大成景兴信用债债券型证券投资基金基金经 理。2014年9月3日起任大成景丰债券型证券投资基金(LOF)基金经理。2016年2月3日起任 大成慧成货币市场基金基金经理。现任固定收益总部副总监兼公募投资部总监。具有基金从 业资格。国籍:中国 (2)历任基金经理 历任基金经理姓名 管理本基金时间 陈尚前 2003 年 6 月—2009 年 5 月 3、公司固定收益投资决策委员会 公司固定收益投资决策委员会由 3 名成员组成,设固定收益投资决策委员会主席 1 名, 其他委员 2 名。名单如下: 罗登攀,总经理,固定收益投资决策委员会主席;张翼,固定收益总部总监,固定收 益投资决策委员会委员;王立,基金经理,固定收益总部副总监兼公募投资部总监,固定收 益投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 4 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广, 服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念, 坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打 造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业 绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通 过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国 农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中 国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银 行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛 典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 5 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 佳资产托管奖”。2013 年至 2015 年连续获得中国债券市场“优秀托管机构奖”,2015 年被中 国银行业协会授予“养老金业务最佳发展奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理处、证券投资基金托管处、 委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保障处、营运中心、 市场营销处、内控监管处、账户管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验 和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 基金托管业务经营情况 截止到 2016 年 6 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共 342 只。 (二)基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经 营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真 实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险 管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作 流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严 格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用, 账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控; 业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生, 技术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 6 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过 基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理: 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人; 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金 管理人进行提示; 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 (一)销售机构及联系人 1.直销机构 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:王为开 公司网址:www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线: 400-888-5558(免长途固话费) (1)大成基金深圳投资理财中心: 地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 电话: 0755-22223523、0755-22223555、0755-22223556 联系人:肖成卫、 白小雪 传真:0755-83195235/83195245/83195232 邮编:518040 2.代销机构 (1)中国农业银行股份有限公司 7 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 客服电话:95599 电话:010-85109219 传真:010-85109219 网址:www.abchina.com (2)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 客服电话:95588 联系人:陶仲伟 电话:010-66107900 传真:010-66107914 网址:www.icbc.com.cn (3)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 1 号楼 法定代表人:王洪章 联系人:王嘉朔 电话::010-66275654 传真:010-66275654 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (4)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区正义路 4 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 客服电话:95568 联系人:穆婷 电话:010-58560666 8 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 传真:010-83914283 网址:www.cmbc.com.cn (5)交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 客服电话:95559 联系人:曹榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com (6)中国银行股份有限公司 注册地址:北京西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 客服电话:95566 联系人:王娟 电话:010-66594909 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn (7)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 客服电话:95555 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 网址:www.cmbchina.com (8)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 9 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系人:孔超 电话:010-66223584 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn (9)温州银行股份有限公司 注册地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼 办公地址:温州市车站大道 196 号 法定代表人:邢增福 联系人:林波 电话:0577-88990082 传真:0577-88995217 客户服务热线:96699、浙江省外 0577-96699 网址: www.wzbank.cn (10)华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 客服电话:95577 法定代表人:吴建 联系人:李慧 电话:010-85238441 传真:010-85238680 网址:www.hxb.com.cn (11)杭州银行股份有限公司 办公地址:杭州庆春路 46 号 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 联系电话:0571-85108309 客服电话:95398 公司网站:www.hzbank.com.cn 10 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 (12)江苏银行股份有限公司 地址:南京市洪武北路 55 号 法定代表人:夏平 联系人:田春慧 客户服务电话:96098、400-86-96098 电话:025-58587018 传真:025-58588164 网址:www.jsbchina.cn (13)北京农村商业银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门内大街 410 号 法定代表人:王金山 联系人:董汇 联系电话:010-85605588 传真:010-66506163 客服电话:96198 网址:www.bjrcb.com (14)洛阳银行股份有限公司 注册地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号 办公地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号 客服电话:0379-96699 法定代表人:王建甫 联系人:胡艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65921851 网址:www.bankofluoyang.com.cn (15)张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号 法定代表人:王自忠 客服电话:0512-96065 联系人:施圆圆 11 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 电话:0512-56968212 传真:0512-58236370 网址: www.zrcbank.com (16)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 联系人:高天、虞谷云 客服热线:95528 电话:021-61618888 传真:021-63604199 网址:www.spdb.com.cn (17)深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路 3038 号合作金融大厦 法定代表人:李伟 电话:0755-25188269 传真:0755-25188785 联系人:王璇 客户服务电话:961200 网址:www.961200.net (18)哈尔滨银行股份有限公司 住所:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法人:郭志文 联系人:遇玺 联系电话:0451-86779018 传真:0451-86779007 客服电话:95537 公司网址:www.hrbb.com.cn (19)上海农村商业银行股份有限公司 12 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号 法定代表人:胡平西 客服电话:021-962999、400-696-2999 电话:021-38576666 传真:021-50105124 联系人:施传荣 网址:www.shrcb.com (20)广发银行股份有限公司 注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:董建岳 客服电话:95508 电话:020-87310888 网址:www.gdb.com.cn (21)东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市运河东一路 193 号 法定代表人:卢国锋 联系人:陈幸 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 客服电话:96228 网址:www.dongguanbank.cn (22)渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人:刘宝凤 客服电话:95541 联系人:王宏 电话:022-58316666 传真:022-58316259 网址:http://www.cbhb.com.cn (23)青岛银行股份有限公司 13 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人:张广鸿 联系人:滕克、李佳程 联系电话:0532-68629926 客服电话:96588(青岛)、400-66-96588(全国) 网址:www.qdccb.com (24)汉口银行股份有限公司 注册地址:武汉市江岸区建设大道 933 号 办公地址:注册地址:武汉市江岸区建设大道 933 号 法人代表人:陈新民 联系人:曾武 电话:027-82656704 传真:027-82656213 客服电话:4006-096-558 网址:http://www.hkbchina.com (25)长沙银行股份有限公司 注册地址: 湖南长沙市芙蓉中路 1 段 433 号 法定代表人:朱玉国 电话:0731-84305627 传真:0731-89736273 联系人:吴波 客服电话:0731-96511 网址:www.cscb.cn (26)浙商银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路 288 号 法定代表人:沈仁康 联系人:唐燕 客户服务热线:95105665 电话:0571-87659056 传真:0571-87659188 14 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 网址:www.czbank.com (27)宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 电话:021-63586210 传真:021-63586215 客服电话:96528(宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州) 962528(北京、上海) 网址:www.nbcb.com.cn (28)大连银行股份有限公司 注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 法定代表人:陈占维 客服电话:4006640099 联系人:李格格 电话: 0411-82356627 传真:0411-82311420 网址:www.bankofdl.com (29)吉林银行股份有限公司 注册地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号 法定代表人:张宝祥 联系人:孙琦 联系电话:043184999627 客服电话:400-88-96666(全国)、96666(吉林省) 网址:www.jlbank.com.cn (30)华龙证券有限责任公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:韩鹏 联系人:杨晓天 联系电话:0931-8784509 15 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 传真:0931-4890619 甘肃省客服电话:96668 网址:www.hlzqgs.com (31)华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市陕西街 239 号 法定代表人:杨炯洋 客户服务热线:4008888818 联系人:金达勇 电话:0755-83025723 传真:0755-83025991 网址:www.hx168.com.cn (32)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 联系人:刘毅 客户电话:400 600 8008 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn (33)平安银行股份有限公司 注册地址:中国深圳市深南中路 1099 号 法定代表人:孙建一 电话:021-38637673 传真:0755-22197701 联系人:张莉 客户服务热线:95511-3 网址:http://bank.pingan.com (34)国都证券有限责任公司 16 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 客户服务电话:400-818-8118 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com (35)中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 网址:www.ciccs.com.cn (36)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 客服电话:95521 联系人:芮敏祺、朱雅崴 联系电话:021-38676666 传真:021-38670161 网址:www.gtja.com (37)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 客服电话:95565 联系人:黄婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-82943636 17 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 网址:www.newone.com.cn (38)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 客服电话:4008888108 联系人:权唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (39)广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn (40)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六层 法定代表人:何如 客服电话:95536 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址: www.guosen.com.cn (41)财富证券有限责任公司 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法人代表:蔡一兵 18 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 客户服务热线:0731-84403333、400-88-35316 联系人:郭磊 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com (42)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 法定代表人:黄金琳 客服电话:0591-96326 联系人:张宗锐 电话:0591-87383600 传真:0591-87841150 网址:www.gfhfzq.com.cn (43)西南证券股份有限公司 地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢 法定代表人:余维佳 客服电话:4008096096 联系人:张煜 联系电话:023-63786633 网址:www.swsc.com.cn (44)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 客服电话:4008-888-888 联系人:宋明 联系电话:010-66568450 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn (45)日信证券有限责任公司 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 法定代表人:孔佑杰 19 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系电话:010-83991716 联系人:陈文彬 传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn (46)华宝证券有限责任公司 地址:上海市浦东新区环球金融中心 57 楼 法定代表人:陈林 客户服务电话:400-820-9898 联系人:刘闻川 电话:021-68778075 传真:021-68868117 网址:www.cnhbstock.com (47)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:牛冠兴 客服电话:4008 001 001 联系人:陈剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (48)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 法定代表人:兰荣 客户服务电话:95562 联系人:夏中苏 电话:0591-38281963 传真:0591-38507538 网址:www.xyzq.com.cn (49)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 20 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人:杨泽柱 客户服务热线:95579、4008-888-999 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com (50)申万宏源证券股份有限公司 通讯地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人:陈亮 客服电话:95523 或 4008895523 联系人:曹晔 电话:021-54033888 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com (51)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 法定代表人:王开国 客服电话:95553、400-888-8001 联系人:李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com (52)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:4006515988 网址:www.ewww.com.cn 21 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 (53)方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 客服电话:95571 联系人:徐锦福 电话:010-57398062 传真:010-57398058 网址:www.foundersc.com (54)恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法人代表:庞介民 客户服务电话:0471-4961259 联系人:魏巍 电话:0471-3953168 传真:0471-4930707 网址:www.cnht.com.cn (55)瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人:程宜荪 电话:010-58328373 传真:010-58328748 联系人:冯爽 客户服务电话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com (56)申万宏源证券股份有限公司 通讯地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人:陈亮 客服电话:95523、4008895523 联系人:曹晔 电话:021-54033888 22 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com (57)信达证券股份有限公司 地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 客户服务电话:4008008899 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 公司网址:www.cindasc.com (58)光大证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 客服电话:400-888-8788、95525 联系人:刘晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (59)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 客服电话:4008-888-168、95597 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 传真:025-84579763 网址:www.htsc.com.cn (60)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市东海西路 28 号 法定代表人:杨宝林 23 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 客服电话:0532-96577 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn (61)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人:余磊 联系人:翟璟 联系电话:(027)87618882、(028) 86711410 传真:(027)87618863 公司网站:www.tfzq.com (62)天源证券经纪有限公司 注册地址:青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦六楼 办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼 法定代表人:唐勇 电话:0755-33331188 传真:0755-33329815 统一客服电话:4006543218 公司网站地址:www.tyzq.com.cn (63)国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 法定代表人:曾小普 联系人:周欣玲 电话:0791-86281305 传真:0791-6282293 网址:www.gsstock.com (64)大通证券股份有限公司 注册地址:大连市中山区人民路 24 号 24 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 38-39 层 法定代表人:李红光 联系人:谢立军 电话:0411-39991807 传真:0411-39673219 客户服务热线:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn (65)长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:杨光裕 客户服务热线:0755-33680000、400-6666-888 联系人:高峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com (66)浙商证券股份有限公司 地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼 法定代表人:吴承根 联系人:张智 电话:021-64716089 客服电话:95345 网址:www.stocke.com.cn (67)平安证券有限责任公司 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人:谢永林 客服电话:95511 转 8 联系人:吴琼 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 网址:www.pingan.com 25 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 (68)东莞证券有限责任公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:张运勇 客服电话:0769-961130 联系人:梁健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 网址:www.dgzq.com.cn (69)江海证券有限公司 办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法人代表:孙名扬 电话:0451-85863726 客服热线:4006662288 联系人:周俊 网址:www.jhzq.com.cn (70)爱建证券有限责任公司 地址:上海市南京西路 758 号 23 楼 法定代表人:郭林 客服电话:021-63340678 联系人:陈敏 电话:021-32229888 传真:021-62878783 网址:www.ajzq.com (71)中原证券股份有限公司 地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 客服电话:0371-967218、4008139666 联系人:程月艳、范春艳 联系电话: 0371—69099882 联系传真:0371-65585665 26 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 网址:www.ccnew.com (72)英大证券有限责任公司 地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:吴俊 客服电话:4000-188-688 联系人:吴尔晖 电话:0755-83007159 传真:0755-83007034 网址:www.ydsc.com.cn (73)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 客户服务电话:4006600109 联系人:刘婧漪 电话: 028-86690057 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn (74)国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号 法定代表人:姚志勇 客服电话:4008885288 联系人:沈刚 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn (75)世纪证券有限责任公司 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 法定代表人:姜昧军 客服电话:0755-83199599 联系人:袁媛 电话:0755-83199511 27 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn (76)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 办公地址:上海市东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:朱科敏 客服电话:95531 免费服务热线:95531 联系人:梁旭 电话:021-20333333 传真:021-50498825 网址:www.longone.com.cn (77)华林证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼 办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼 法定代表人:宋志江 客服电话:400-188-3888 联系人:李琳 电话:0755-82707857 传真:0755-23613751 网址:www.chinalions.com (78)华安证券有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号 法定代表人:李工 客服电话:0551-96518、400-80-96518 联系人:甘霖 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 网址:www.hazq.com (79)财通证券有限责任公司 28 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 客户联系电话:0571-96336(上海地区:962336) 联系人:乔骏 电话:0571-87925129 传真:0571-87925100 网址:www.ctsec.com (80)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路 336 号 法定代表人:龚德雄 客服电话:021-962518、4008918918 联系人:许曼华 电话:021-53519888 传真:021-63608830 网址:www.962518.com (81)湘财证券有限责任公司 注册地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 法定代表人:林俊波 客服电话:400-888-1551 联系人:钟康莺 电话:021-68634518-8503 传真:021-68865938 网址:www.xcsc.com (82)国海证券有限责任公司 注册地址:广西南宁市滨湖路 46 号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号 客服电话:400-888-8100(全国)、96100(广西) 法定代表人:刘峻 联系人:覃清芳 电话:0771-5539262 29 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 传真:0771-5539033 网址:www.ghzq.com.cn (83)国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:蔡咏 联系电话:0551-2634400 客服电话:400-888-8777、95578 联系人:李蔡 电话:0551-2207114 传真:0551-2207965 网址:www.gyzq.com.cn (84)中泰证券股份有限公司 办公地址:山东省济南市经十路 20518 号 法定代表人:李玮 客户服务电话:95538 联系人:吴阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn (85)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:杨树财 客户服务电话:4006000686 联系人:安岩岩 电话:0431-85096517 网址:www.nesc.cn (86)广州证券股份有限公司 注册地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼 法定代表人:邱三发 30 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 客服电话:95396 联系人:林洁茹 联系电话:020-87322668 传真:020-87325036 网址:www.gzs.com.cn (87)中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法人代表:王宜四 客户服务热线:4008866567 联系人:戴蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 网址:www.avicsec.com (88)中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 法定代表人:王东明 客服电话:010-84588888 联系人:顾凌 电话:010-60838696 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com (89)第一创业证券股份有限公司 地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25F 法人代表:刘学民 电话:4008881888 网址:www.firstcapital.com.cn (90)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层 法人代表:赵大建 31 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系人:李微 客户服务电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com (91)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 联系电话:010-58315221 传真:010-58568062 客户服务电话:010-58568118 、400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn (92)中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法定代表人:黄扬录 联系人:罗艺琳 联系电话:0755-82570586 客服电话:400-1022-011 网址:www.zszq.com.cn (93)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人:陈敏 网站:www.cfsc.com.cn 客户服务电话:021-32109999、029-68918888、4001099918 (94)联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法人代表:徐刚 联系人:郭晴 联系电话:0752-2119391 32 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 客户服务电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn (95)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人:林义相 客服电话:010-66045678 联系人:尹伶 传真:010-66045527 网址:www.txsec.com (96)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 联系人:张茹 联系电话:021-58870011 传真:021-68596916 网址:www.ehowbuy.com (97)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代表人: TAN YIK KUAN 联系人:叶健 电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (98)深圳众禄基金销售有限公司 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 33 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 网址:www.zlfund.cn 客服电话:4006-788-887 (99)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 联系人:黄敏嫦 网站:www.yingmi.cn 客户服务电话:020-89629066 (100)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人:汪静波 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 联系人:徐诚 联系电话:021-38509639 网站:www.noah-fund.com 客户服务电话:400-821-5399 (101)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法人代表:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509998 传真:021-64383798 客户服务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (102)和讯信息科技有限公司 34 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 联系电话:021-20835785 传真:021-20835879 客户服务电话:400-920-0022 网址:http://licaike.hexun.com (103)杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 法人代表:陈柏青 联系人:徐昳绯 电话:021-60897840 传真:0571-26698533 客户服务电话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn (104)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号中关村金融大厦(丹棱 soho)1008 法定代表人:赵荣春 联系人:魏争 网站:www.qianjing.com 客户服务电话:400-893-6885 (105)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:郭坚 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 联系人:宁博宇 网站:www.lufunds.com 客户服务电话:4008219031 (106)浙江同花顺基金销售有限公司 35 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 法人代表:凌顺平 联系人:林海明 电话:0571-88911818-8580 传真:0571-88911818-8002 客户服务电话:4008-773-772 网站地址:www.5ifund.com (107)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 法定代表人:杨懿 办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 联系人:张燕 联系电话:010-58325388*1588 网站:www.new-rand.cn 客户服务电话:400-166-1188 (108)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表人:陈继武 客服电话:4000178000 联系人:葛佳蕊 电话:021-63333319 传真:021-63332523 网址:www.lingxianfund.com (109)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号 法定代表人:陶捷 联系人:杨帆 电话:027-87006003/87006009 36 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 网站:www.buyfunds.cn 公司传真:027-87006010 客户服务电话:400-027-9899 (110)北京蒽次方资产管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 客服电话:010-61840688 联系人:袁永娇 电话:010-61840688 传真:010-61840699 网址:www.ncfjj.com (111)徽商期货有限责任公司 注册地址:合肥市芜湖路 258 号 法人代表人:吴国华 联系人:蔡芳 传真:0551-62862801 客服电话:4008878707 网址:http://www.hsqh.net (112)深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址:深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-1102 办公地址:深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼 法定代表人:陈姚坚 联系人:张烨 电话:0755-84034499 传真:0755-84034477 客服电话:400-950-0888 网址:http://www.jfzinv.com (113)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 37 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系人:张晓辉 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com (二)注册登记机构 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83195239 联系人:范瑛 (三)律师事务所和经办律师 律师事务所名称:通力律师事务所 注册地址:上海市浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 21 楼 办公地址:上海市浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 21 楼 经办律师:秦悦民、傅轶 电话:021-68818100 传真:021-68816880 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 经办注册会计师:薛竞、俞伟敏 电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:俞伟敏 38 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 四、基金的名称 大成债券投资基金 五、基金的类型 基金类型:契约型 六、基金的运作方式 基金运作方式:开放式 七、基金的投资目标 在力保本金安全和保持资产流动性基础上追求资产的长期稳定增值。 八、基金的投资方向 投资于债券类资产部分(包括流动性良好的、国内市场依法发行及交易的国债、金融债、 公司债、企业债、可转换债券、正逆回购等,以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具) 不低于基金资产总值 80%,本基金还可择机进行新股申购,但新股投资比例不超过基金资 产总值 20%。 九、基金的投资策略 本基金通过整体资产配置、类属资产配置和个券选择三个层次进行投资管理,以实现投 资目标。具体按照如下步骤执行: (一)在整体资产配置层次上,通过对宏观经济、市场利率、债券供求、情景分析、申 购、赎回现金流情况等因素的综合分析,决定债券、逆回购、现金三类资产的配置比例。 (二)在类属资产配置层次,根据市场和类属资产的风险收益特征,将市场细分为交易 所国债、交易所企业债、银行间国债、银行间金融债四个子市场。在此基础上运用修正的均 值-方差等模型,定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整,确定类属资产的最优权 重。 (三)在债券选择上,采取积极策略,包括利率预期策略、收益率曲线策略、收益率利 差策略等。 (四)本基金在满足基金日常申购、赎回流动性基础上根据新股基本面研究择机进行新 股申购。 基金管理人可根据债券市场的变化对市场细分与模型运用等进行适当调整。 十、基金的业绩比较基准 中国债券总指数 39 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 十一、基金的风险收益特征 本基金 80%以上投资于债券,为债券基金,预期收益和风险高于货币市场基金,低于 混合型基金和股票基金。 十二、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行根据基金合同规定,于 2016 年 7 月 12 日复核了本报告中的财 务指标、净值表现和投资 组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2016 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。 1. 报告期末基金资产组合情况 序 占基金总资产的比 项目 金额(元) 号 例(%) 1 权益投资 3,580,000.00 0.35 其中:股票 3,580,000.00 0.35 2 基金投资 - 0.00 3 固定收益投资 945,816,381.57 93.26 其中:债券 945,816,381.57 93.26 资产支持证券 - 0.00 4 贵金属投资 - 0.00 5 金融衍生品投资 - 0.00 6 买入返售金融资产 - 0.00 其中:买断式回购的 - 0.00 买入返售金融资产 银行存款和结算备付 7 14,335,948.00 1.41 金合计 8 其他资产 50,469,500.05 4.98 9 合计 1,014,201,829.62 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值比 代码 行业类别 公允价值(元) 例(%) A 农、林、牧、渔业 - 0.00 B 采矿业 3,580,000.00 0.49 C 制造业 - 0.00 电力、热力、燃气及水生产和供 D - 0.00 应业 E 建筑业 - 0.00 40 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 F 批发和零售业 - 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 - 0.00 H 住宿和餐饮业 - 0.00 信息传输、软件和信息技术服务 I - 0.00 业 J 金融业 - 0.00 K 房地产业 - 0.00 L 租赁和商务服务业 - 0.00 M 科学研究和技术服务业 - 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 - 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - 0.00 P 教育 - 0.00 Q 卫生和社会工作 - 0.00 R 文化、体育和娱乐业 - 0.00 S 综合 - 0.00 合计 3,580,000.00 0.49 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例 (%) 1 603993 洛阳钼业 1,000,000 3,580,000.00 0.49 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - 0.00 2 央行票据 - 0.00 3 金融债券 152,989,000.00 20.98 其中:政策性金融债 152,989,000.00 20.98 4 企业债券 673,499,884.80 92.35 5 企业短期融资券 - 0.00 6 中期票据 77,559,000.00 10.63 7 可转债(可交换债) 41,768,496.77 5.73 8 同业存单 - 0.00 9 其他 - 0.00 10 合计 945,816,381.57 129.69 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 值比例(%) 1 101456051 14 青交投 MTN001 400,000 46,560,000.00 6.38 2 150417 15 农发 17 400,000 40,464,000.00 5.55 3 124491 14 皋开债 300,000 33,930,000.00 4.65 4 1080101 10 邵阳城投债 300,000 32,496,000.00 4.46 41 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 5 124702 14 衡水投 300,000 32,406,000.00 4.44 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资国债期货 (3)本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货 10.投资组合报告附注 (1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的,或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 (3)基金的其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 69,490.03 2 应收证券清算款 27,383,552.87 3 应收股利 - 4 应收利息 22,281,868.83 5 应收申购款 734,588.32 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 50,469,500.05 (4)报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 128009 歌尔转债 3,801,726.72 0.52 2 113008 电气转债 1,782,300.00 0.24 42 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 (6)由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 十三、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)基金合同生效日(2003 年 6 月 12 日)至 2016 年 3 月 31 日以来完整会计年度的 投资业绩及与同期业绩比较基准收益率的比较: A、B 类 净值 业绩比 净值增长 增长 业绩比 较基准 率 率标 较基准 收益率 阶段 准差 收益率 标准差 ① ③ ①-③ ②-④ ④ ② 2003.6.12-2003.12.31 2.90% 0.16% -1.41% 0.29% 4.31% -0.13% 2004.1.1-2004.12.31 1.81% 0.32% -3.32% 0.35% 5.13% -0.03% 2005.1.1-2005.12.31 11.33% 0.29% 10.55% 0.21% 0.78% 0.08% 2006.1.1-2006.12.31 6.29% 0.14% 2.62% 0.10% 3.67% 0.04% 2007.1.1-2007.12.31 8.79% 0.17% -1.81% 0.08% 10.60% 0.09% 2008.1.1-2008.12.31 11.10% 0.15% 14.89% 0.20% -3.79% -0.05% 2009.1.1-2009.12.31 2.72% 0.14% -1.24% 0.10% 3.96% 0.04% 2010.1.1-2010.12.31 6.56% 0.18% 1.92% 0.10% 4.64% 0.08% 2011.1.1-2011.12.31 0.94% 0.14% 5.72% 0.11% -4.78% 0.03% 2012.1.1-2012.12.31 4.85% 0.07% 2.51% 0.07% 2.34% 0.00% 2013.1.1-2013.12.31 0.92% 0.18% -2.10% 0.11% 3.02% 0.07% 2014.1.1-2014.12.31 31.91% 0.54% 11.23% 0.15% 20.68% 0.39% 2015.1. 1-2015.12.31 11.65% 0.88% 8.03% 0.11% 3.62% 0.77% 2016.1.1-2016.3.31 0.83% 0.11% 1.10% 0.10% -0.27% 0.01% 2003.6.12-2016.3.31 160.28% 0.34% 59.75% 0.17% 100.53% 0.17% C类 净值增 净值增 业绩比 业绩比 长率 长率标 较基准 较基准 阶段 准差 收益率 收益率 ① ③ 标准差 ①-③ ②-④ 43 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 ② ④ 2003.6.12-2003.12.31 2.90% 0.16% -1.41% 0.29% 4.31% -0.13% 2004.1.1-2004.12.31 1.81% 0.32% -3.32% 0.35% 5.13% -0.03% 2005.1.1-2005.12.31 11.33% 0.29% 10.55% 0.21% 0.78% 0.08% 2006.1.1-2006.12.31 5.86% 0.14% 2.62% 0.10% 3.24% 0.04% 2007.1.1-2007.12.31 8.17% 0.17% -1.81% 0.08% 9.98% 0.09% 2008.1.1-2008.12.31 10.56% 0.15% 14.89% 0.20% -4.33% -0.05% 2009.1.1-2009.12.31 2.24% 0.14% -1.24% 0.10% 3.48% 0.04% 2010.1.1-2010.12.31 6.19% 0.18% 1.92% 0.10% 4.27% 0.08% 2011.1.1-2011.12.31 0.62% 0.14% 5.72% 0.11% -5.10% 0.03% 2012.1.1-2012.12.31 4.47% 0.07% 2.51% 0.07% 1.96% 0.00% 2013.1.1-2013.12.31 0.59% 0.18% -2.10% 0.11% 2.69% 0.07% 2004.1.1-2014.12.31 31.41% 0.54% 11.23% 0.15% 20.18% 0.39% 2015.1. 1-2015.12.31 11.26% 0.88% 8.03% 0.11% 3.23% 0.77% 2016.1.1-2016.3.31 0.75% 0.11% 1.10% 0.10% -0.35% 0.01% 2003.6.12-2016.3.31 149.82% 0.34% 59.75% 0.17% 90.08% 0.17% (二)自基金合同生效以来基金份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率的 比较 大成债券 A/B 基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2003 年 6 月 12 日至 2016 年 3 月 31 日) 大成债券 C 基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2003 年 6 月 12 日至 2016 年 3 月 31 日) 44 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 注:1、本基金于 2006 年 4 月 24 日起推出持续性收费模式,将前端收费模式定义为 A 类收 费模式,后端收费模式定义为 B 类收费模式,二者对应的基金份额简称“大成债券 A/B”;将 持续性收费模式定义为 C 类收费模式,对应的基金份额简称“大成债券 C”。 2、本基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比 例符合基金合同的约定。建仓期结束时,本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。 十四、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1.基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)基金的证券交易费用; (4)基金合同生效后的基金信息披露费用; (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金合同生效后的会计师费和律师费; (7)按照国家有关规定可以列入的其他费用。 2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式 45 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 (1)基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.7%的年费率计提。计算方法如下: H=E×0.7%÷当年天数; H 为每日应付的基金管理费; E 为前一日的基金资产净值。 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人于次月的前两个工作 日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 (2)基金托管人的托管费 基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的 0.20%的年费率计提。计算方法如下: H=E×0.20%÷当年天数 H 为每日应支付的基金托管费; E 为前一日的基金资产净值。 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人于次月的前两个 工作日内从基金资产中一次性支取。 (3)上述第 1 款基金费用中第(3)-(7)项费用由基金托管人根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额,列入当期费用,由基金托管人从基金资产中支付。 3.不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 4.基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人与基金托管人可根据市场和基金发展情况磋商酌情降低基金管理费及基金托 管费,经中国证监会核准后公告,无须召开基金份额持有人大会通过。 (二)与基金销售相关费用 1.申购费用: 申购费用是基金销售和服务过程中发生费用,由基金份额持有人承担,按交易金额的一 定比例收取。 (1)投资者既可以选择申购时交纳申购费用,也可以选择赎回时交纳申购费用。投资者 若选择申购时交纳称为前端申购费,投资者若选择在赎回时交纳则称为后端申购费。投资者 选择持续性收费模式,不收取申购费。 (2)投资者选择交纳前端申购费时,申购费如下表所示: 46 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 申购金额 M 费率 M<50 万 0.8% 50 万≤M<200 万 0.5% 200 万≤M<500 万 0.3% M≥500 万 1000 元/笔 (3)投资者选择交纳后端申购费时,按照持有时间采用比例费率,并随持有时间递减, 具体如下表所示: 持有基金时间 费率 1 年以内 1.0% 1 年以上、3 年以内(含 1 年) 0.6% 3 年以上、5 年以内(含 3 年) 0.4% 5 年以上(含 5 年) 0 (4)基金申购份额的计算: 1)前端收费模式即大成债 A: 大成债 A 的申购金额包括申购费用和净申购金额,计算公式如下: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份数=净申购金额/申购日基金份额净值 2)后端收费模式即大成债 B: 申购份数=申购金额/申购日基金份额净值 3)持续性销售服务费模式即大成债 C: 申购份数=申购金额/申购日基金份额净值 2.赎回费率 赎回费用是基金销售和服务过程中发生费用,由基金份额持有人承担,按交易金额的一 定比例收取。 (1)在前端和后端收费形式下,本基金的赎回费率为赎回基金总额的 0.25%,赎回费用于 支付相关手续费后余额归入基金财产。赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费用总额的 25%。 (2)在择持续性收费模式下,如持有时间小于 30 个自然日,赎回费率为 0.1%,赎回费用 47 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 的 25%计入大成债 C 的基金财产;如持有时间大于或等于 30 个自然日,赎回费率为 0。 (3)基金赎回金额的计算: 1)前端收费模式即大成债 A: 大成债 A 的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用,计算公式如下: 赎回金额=赎回份数×赎回申请日基金份额净值 赎回费用=赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额-赎回费用 2)后端收费模式即大成债 B: 大成债 B 的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用、后端申购费用,计算公式如下: 赎回金额=赎回份数×赎回申请日基金份额净值 赎回费用=赎回金额×赎回费率 后端申购费用=赎回份额×申购申请日的基金份额净值×该部分份额对应的后端申购费率 净赎回金额=赎回金额-赎回费用-后端申购费用 3)持续性销售服务费模式即大成债 C: 根据 2009 年 8 月 11 日《关于增加大成债券投资基金 C 类份额赎回费的公告》,自 2009 年 8 月 28 日起,增加大成债 C 赎回费,即持有人在赎回其 2009 年 8 月 27 日(含该日)之 前交易申请获得的大成债 C 份额(即 2009 年 8 月 27 日(含该日)之前提交的交易申请, 并得到有效确认的份额)时无需缴纳赎回费;持有人在 2009 年 8 月 28 日(含该日)之后交 易申请获得的大成债 C 份额(即 2009 年 8 月 28 日(含该日)之后提交的交易申请,并得 到有效确认的份额),将按下述公式收取赎回费用,赎回费用的 25%计入大成债 C 的基金财 产。 大成债 C 的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用,计算公式如下: 赎回金额=赎回份数×赎回申请日基金份额净值 赎回费用=赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额-赎回费用 3.申请日(T 日)的基金份额净值在当天证券交易所收市后计算,并在 T+1 日公告。遇 特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算和公告。 基金份额净值的计算公式为: 基金份额净值=基金资产净值总额/发行在外的基金份额总数。 4.销售服务费 48 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 投资者选择持续性收费模式,按照 0.30%/年的年费率从该类基金份额对应的基金财产中按 日计提持续性销售服务费。 计算方法如下: 每日销售服务费=该收费模式下前一日基金资产净值总额×销售服务费率/年计提天数 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人于次月的前两个 工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 销售服务费用于支付基金的营销费用和基金份额持有人服务费等。基金管理人须在招募 说明书或最新的更新的招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中予以载明,并需在定期 的监察稽核报告、基金的半年度报告和年度报告里,依法对持续性销售服务费的计提、列支 等情况进行专项说明。 对于采用持续性销售服务费模式的新的申购,每笔申购的最低金额为人民币 1000 元。 5.基金管理人可根据市场情况调整本基金的申购和赎回费率,调整结果将至少提前两 日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。 6.基金转换费用: 详情请见“八、基金转换”(更新招募说明书全文)。 (三)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,应按国家税收法律、法规履行其纳税义务。 按照国家现行税收法律、法规规定,个人投资者投资本基金所获增值部分免税,机构投资者 投资本基金所获增值部分应按相关规定缴纳企业所得税。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法 律法规的要求及《基金合同》的规定,对 2016 年 1 月 27 日公布的《大成债券投资基金更新 的招募说明书 2015 年第 1 期》进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活 动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下: 1.根据最新资料,更新了“三、基金管理人”部分。 2.根据最新资料,更新了“四、基金托管人”部分。 3.根据最新资料,更新了“五、相关服务机构”部分。 4.根据最新数据,更新了“九、基金的投资”部分。 49 大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要 5.根据最新数据,更新了“十、基金业绩”部分。 6.根据最新公告,更新了“二十二、其他应披露的事项”。 7.根据最新公告,更新了“二十三、对招募说明书更新部分的说明”。 大成基金管理有限公司 二〇一六年七月二十七日 50