关于国泰金龙债券证券投资基金 增加D类基金份额、调低相关费率 并修改基金合同和托管协议的公告 为了更好地满足投资人的理财需求,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《国泰金龙系列证券投资基金基金合同》 (以下简称“基金合同”)的有关约定,基金管理人国泰基金管理有限公司(以下简称“本公司” 或1“月基14金日管起理对人国”)泰经金与龙基债金券托证管券人投上资海基浦金(东以发下展简银称行“股本份基有金限”)公增司加协D商类一基致金,份决额定、自调2低02管5理年 费率和托管费率,据此相应修改基金合同和《国泰金龙系列证券投资基金托管协议》(以下简 称“托管协议”)的部分条款,并更新基金管理人和基金托管人信息。现将具体事宜公告如下: 一1、、基本金基份金额新分增类D类基金份额的基本情况 本基金根据申购费用、销售服务费用收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在 投资者申购时收取前端申购费用的,称为A类或D类基金份额;不收取前端申购费用,而是从 本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。 本基金A类、C类和D类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金A类基金 份额、C类基金份额和D类基金份额将分别计算基金份额净值,计算公式为计算日各类别基金 资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。 投资者可自行选择申购的基金份额类别。 本基金A类、C类和D类基金份额的基金代码如下: 基金名称 A类份额基金代码 C类份额 D类份额 基金代码 基金代码 国泰金2、龙债本券基证券金投新资基增金D类基金份额的费率结构020002 020012 023141 (1)申购费用 本基金D类基金份额的申购费率具体如下: 申购金额 申购费率 50万元以下 0.8% 50万元(含)-200万 0.6% 200万元(含)-500万元 0.3% 500万元(含)以上 500元(单笔) (2)赎回费用 本基金D类基金份额的赎回费率具体如下: 赎回申请份额持有时间(D) 赎回费率 D<7日 1.5% 7日≤D<30日 0.1% D≥30日 0 赎回费由赎回人承担,在扣除注册登记费和其他必要的手续费后,如有余额,剩余部 分归入基金资产。从2004年7月1日起,本系列基金各基金赎回费的75%作为手续费扣除, 余额25%归入基金资产。本系列基金各基金对持续持有期少于7日的基金份额持有人收取不 低于1.50%的赎回费并全额计入基金财产。 (D3类)基管金理份费额和的托管管理费费率、托管费率与A类、C类基金份额相同。 (4)销售服务费 3本、基D金类D基类金基份金额份的额投不资收管取理销售服务费。 4本、基D金类各基类金基份金额份的额持的有资人产大合会并表进决行权投资管理。 本系列基金的基金份额持有人大会,由本系列基金各基金的全体持有人组成。各基金 的每一5、基D金类份基额金拥份有额平申等购的金表额决及权赎。回份额的限制 (1)投资者(包括个人和机构投资者)在销售机构每次申购A类、C类基金份额的最低 申购金额为1.00元(含申购费),每次申购D类基金份额的最低申购金额为10.00元(含申 购费);各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务 规定为准。 (2)基金份额持有人在销售机构赎回时,若在销售机构(网点)保留的基金份额余额 不低于1.00份,则每次赎回申请不得低于1.00份基金份额;若余额低于1.00份,则赎回时 需一次全部赎回; (3)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理 人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂 停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告; (4)基金管理人根据基金运作情况在不损害基金份额持有人权益的前提下可以根据实 际情况对以上限制进行调整,最迟在调整生效前3个工作日在规定媒介公告。 二、本基金调低相关费率的基本情况 拟将本基金的年管理费率由原来的0.60%调整为0.40%。 拟将本基金的年托管费率由原来的0.20%调整为0.10%。 三、本基金新增D类基金份额的销售机构及调低相关费率后基金合同和托管协议生效 自2025年1月14日起,本基金新增D类基金份额及调低相关费率后的基金合同和托管 协议生效; 本基金新增D类基金份额的销售机构请见相关公告或基金管理人网站。 四、基金合同和托管协议的修改内容 基金合同和托管协议修改的内容对基金份额持有人利益无实质性不利影响,不需召开 基金份额持有人大会审议,并且已经履行了适当程序。基金合同和托管协议的具体修改内 容详见附件。 重1、要本提公示司:将根据修改后的基金合同和托管协议对本基金的招募说明书及基金产品资料 概要进2、行本相公应告的仅修对改上和述更调新整。事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读 刊登于本公司网站(www.gtfund.com)的本基金的基金合同、招募说明书及基金产品资料概 要等文3、件投及资其人更可新访,问以本及公相司关网业站务公(w告w。w.gtfund.com)或拨打全国免长途话费的客户服务电 话(400-888-8688)咨询相关情况。 特此公告。 国泰基金管理有限公司 2025年1月8日 附件一: 《国泰金龙系列证券投资基金基金合同》修改对照表 修改章节 修改前 修改后 第一条、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内 前言 容,将不晚于2020年9月1日起执行。 第二条、基金产品资料概要:指《国泰金龙系列证券投资基金基金产品 基金产品资料概要:指《国泰金龙系列证券投资基金基金产品 释义 资料概要》及其更新(本基金合同关于基金产品资料概要的编资料概要》及其更新; 制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9月1日起执行); 第三条、(一)基金发起人 (一)基金发起人 基金合同 法定代表人:邱军 法定代表人:周向勇 当事人 (二)基金管理人 (二)基金管理人 法定代表人:邱军 法定代表人:周向勇 (三)基金托管人 (三)基金托管人 法定代表人:郑杨 法定代表人:张为忠 第四条、 基金合同 当事人的 (三)基金托管人的权利与义务 (三)基金托管人的权利与义务 权利与义 2、基金托管人的义务 2、基金托管人的义务 务 (9)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份 (9)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基 额净值或基金份额价格; 金份额净值或基金份额价格; (三)基金份额类别 (三)基金份额类别 国泰金龙债券基金根据申购费用、销售服务费用收取方 国泰金龙债券基金根据申购费用、赎回费用收取方式的 式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收 不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取前 取前端申购费用的,称为A类或D类基金份额;不收取前端申 端申购费用的,称为A类;不收取前端申购费用,而是从本类购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C 别基金资产中计提销售服务费的,称为C类。 类基金份额。 国泰金龙债券基金A类和C类基金份额分别设置代码。 国泰金龙债券基金A类、C类和D类基金份额分别设置 由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额 代码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额、C类基金 将分别计算基金份额净值,计算公式为计算日各类别基金资 份额和D类基金份额将分别计算基金份额净值,计算公式为 产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。 计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基 金份额总数。 第十条、 基金的申 (四)申购与赎回的原则 (四)申购与赎回的原则 购与赎回 申请当2、日"未收知市价后"原计则算,的即基本金系份列额基净金值的为申基购准、进赎行回计价算格。以受理申请当2、日"未收知市价后"原计则算,的即各本类系基列金基份金额的净申值购为、基赎准回进价行格计以算受。理 (八)申购份数与赎回金额的计算方式 (八)申购份数与赎回金额的计算方式 1、申购份数的计算 1、申购份数的计算 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值 2、赎回金额的计算 2、赎回金额的计算 赎回总额=赎回份数×T日基金基金份额净值 赎回总额=赎回份数×T日该类基金份额净值 3、T日基金的基金份额净值在当天沪、深交易所收市后 3、T日基金的各类基金份额净值在当天沪、深交易所收 计算,并在T+1日公告。遇特殊情况,可以适当延迟计算或公市后计算,并在T+1日公告。遇特殊情况,可以适当延迟计算 告,并报中国证监会备案。 或公告,并报中国证监会备案。 (十一)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理 (十一)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理 5、暂停期间结束基金重新开放时,基金管理人应予公告。 5、暂停期间结束基金重新开放时,基金管理人应予公告。 如果发生暂停的时间为1天,基金管理人应于重新开放 如果发生暂停的时间为1天,基金管理人应于重新开放 日在至少一种指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告 日在至少一种指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告 并公告最新的基金份额净值。 并公告最新的各类基金份额净值。 如果发生暂停的时间超过1天但少于两周,暂停结束基 如果发生暂停的时间超过1天但少于两周,暂停结束基 金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前1个工作日在 金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前1个工作日在 至少一种指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并 至少一种指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并 在重新开放申购或赎回日公告最新的基金基金份额净值。 在重新开放申购或赎回日公告最新的各类基金份额净值。 如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应 如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应 每两周至少重复刊登暂停公告一次;当连续暂停时间超过两 每两周至少重复刊登暂停公告一次;当连续暂停时间超过两 个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束 个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束 基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前3个工作日 基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前3个工作日 在至少一种指定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公 在至少一种指定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公 告,并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金基金份额净 告,并在重新开放申购或赎回日公告最新的各类基金份额净 值。 值。 (四)估值程序 (四)估值程序 1.基金份额净值是按照每个开放日闭市后,基金资产净 1.各类基金份额净值是按照每个开放日闭市后,各类基 值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到0.001元,小数 金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算,精确到 点后第四位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 0.001元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,从其 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规 规定。 定公告。 每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并 2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理 按规定公告。 人每个开放日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送 2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理 基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公人每个开放日对基金资产估值后,将各类基金份额净值结果 布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时 发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对 进行。 外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对 同时进行。 第 十 八 (五)估值错误的处理(五)估值错误的处理 条、基金 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施 资产估值 确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数 值确小保数基点金后资产3位估以值内的(准含确第性3位、及)发时生性差。错当时任,一视类为基该金类份基额金份净 点后3位以内(含第3位)发生差错时,视为基金份额净值错误。额净值错误。 4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下: 4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下: (2)错误偏差达到或超过基金份额净值的0.25%时,基金 (2)错误偏差达到或超过该类基金份额净值的0.25%时, 管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误 达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告并报中国 偏差达到该类基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告 证监会备案。 并报中国证监会备案。 (七)基金净值的确认 (七)基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值 金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人 由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管 应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送 理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并 给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送 发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后 给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 (二)基金费用计提原则、计提方法、计提标准和支付方式 (二)基金费用计提原则、计提方法、计提标准和支付方式 2、基金管理人的基金管理费 2、基金管理人的基金管理费 (1)基金管理人的基金管理费按各基金资产净值的一定 (1)基金管理人的基金管理费按各基金资产净值的一定 年费率计提,具体为: 年费率计提,具体为: A.国泰金龙债券基金:0.6%; A.国泰金龙债券基金:0.4%; 3、基金托管人的基金托管费 3、基金托管人的基金托管费 (1)基金托管人的基金托管费按各基金基金资产净值的 (1)基金托管人的基金托管费按各基金基金资产净值的 第 十 九 一定年费率计提,具体为: 一定年费率计提,具体为: 条、基金 国泰金龙债券基金:0.2%; 国泰金龙债券基金:0.1%; 费用与税 5、销售服务费 5、销售服务费 收 国泰金龙债券基金A类基金份额不收取销售服务费,C 国泰金龙债券基金A类、D类基金份额不收取销售服务 类基金份额计提的销售服务费年费率最高不超过0.3%,销售 费,C类基金份额计提的销售服务费年费率最高不超过0.3%, 服务费具体费率参见本基金公告或更新后的招募说明书,基 销售服务费具体费率参见本基金公告或更新后的招募说明 金管理人可以在基金合同约定的范围内调整对C类各级基金 书,基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整对C类各 份额计提的销售服务费率。销售服务费将专门用于国泰金龙 级基金份额计提的销售服务费率。销售服务费将专门用于国 债券基金C类基金份额的销售与C类基金份额持有人服务,泰金龙债券基金C类基金份额的销售与C类基金份额持有人 基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专 服务,基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情 项说明。 况作专项说明。 (三)基金收益分配原则 (三)基金收益分配原则 第 二 十 1、本系列基金旗下各基金的收益分配由各基金分别、独 1、本系列基金旗下各基金的收益分配由各基金分别、独 条、基金 立进行。由于国泰金龙债券基金A类基金份额不收取销售服 立进行。由于国泰金龙债券基金A类、D类基金份额不收取 收益与分 务费,而C类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应销售服务费,而C类基金份额收取销售服务费,各基金份额类 配 的可分配收益将有所不同,国泰金龙债券基金同一类别内的 别对应的可分配收益将有所不同,国泰金龙债券基金同一类 每一基金份额享有同等分配权;国泰金龙行业精选基金的每 别内的每一基金份额享有同等分配权;国泰金龙行业精选基 份基金份额享有同等分配权; 金的每份基金份额享有同等分配权; 一、公开披露的基金信息包括: 一、公开披露的基金信息包括: (四)年度报告、中期报告、季度公告和基金净值信息公告 (四)年度报告、中期报告、季度公告和基金净值信息公告 4、基金净值信息公告: 4、基金净值信息公告: 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当 在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网 站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计 站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额 净值。 累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次 第二十二 日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值 日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额 条、基金 和基金份额累计净值。 净值和基金份额累计净值。 的信息披 (五)基金的临时报告与公告 (五)基金的临时报告与公告 露 五;16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点 百分之16零、任点一五类;基金份额净值计价错误达该类基金份额净值 二、信息披露事务管理 二、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定 和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各 金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更 招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披 相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面 子确认。 或电子确认。 附件二: 《国泰金龙系列证券投资基金托管协议》修改对照表 修改章节 修改前 修改后 (一)基金管理人 (一)基金管理人 办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16 办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦 层-19层 15-20层 法定代表人:邱军 法定代表人:周向勇 (二)基金托管人 法定代表人:郑杨 经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员 一、托管 会批准,公司主营业务主要包括:吸收公众存款;发放短期、中 协议当事 期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代理 人 发供信行用、代证理服兑务付及、担承保销;政代府理债收券付;款买项卖及政代府理债保券险;同业业务拆;提借供;提保(二)基金托管人 险箱业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结 法定代表人:张为忠 算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担 保;结汇、售汇;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自 营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、见证业务;离岸 银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业 务;经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营 的其他业务。 (一)基金资产估值 (一)基金资产估值 9、估值程序 9、估值程序 (1)基金份额净值是按照每个开放日闭市后,基金资产净 (1)各类基金份额净值是按照每个开放日闭市后,各类基 值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到0.001元,小数 金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算,精确到 点后第四位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 0.001元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,从其 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规 规定。 定公告。 每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并 (2)基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管 按规定公告。 理人每个开放日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发 (2)基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管 八、基金 理人每个开放日对基金资产估值后,将各类基金份额净值结送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外 资 产 估 果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同 值、基金 对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核时进行。 资产净值 对同时进行。 计算与复 核 (二)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 (二)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 3、基金份额净值的确认及错误的处理方式 3、基金份额净值的确认及错误的处理方式 基金份额净值的计算采用四舍五入的方法保留小数点后 基金份额净值的计算采用四舍五入的方法保留小数点后 三位。国家另有规定的,从其规定。当基金份额净值小数点 三位。国家另有规定的,从其规定。当任一类基金份额净值 后三位以内(含第三位)发生差错时,视为基金份额净值错误。小数点后三位以内(含第三位)发生差错时,视为该类基金份 (2)错误偏差达到或超过基金份额净值的0.25%时,基金额净值错误。 管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差 (2)错误偏差达到或超过该类基金份额净值的0.25%时, 达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告并报中国 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误 证监会备案。 偏差达到该类基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告 并报中国证监会备案。 (二)基金管理费的计提比例和计提方法 (二)基金管理费的计提比例和计提方法 1、基金管理人的基金管理费按各基金资产净值的一定年 1、基金管理人的基金管理费按各基金资产净值的一定年 费率计提,具体为: 费率计提,具体为: (1)国泰金龙债券基金:0.6%; (1)国泰金龙债券基金:0.4%; (三)基金托管费的计提比例和计提方法 (三)基金托管费的计提比例和计提方法 1、基金托管费按基金的基金资产净值的一定年费率计 1、基金托管费按基金的基金资产净值的一定年费率计 十六、基 提,具体为: 提,具体为: 金 管 理 (1)国泰金龙债券型基金:0.2%; (1)国泰金龙债券型基金:0.1%; 费、基金 托管费及 (五)销售服务费 (五)销售服务费 其它费用 类基国金份泰额金计龙提债的券销基售金服A务类费基年金费份率额最不高收不取超销过售0服.3务%,费销,售C费,C国类泰基金金龙份债额券计基提金的A销类售、服D务类费基年金费份率额最不高收不取超销过售0服.3%务, 服务费具体费率参见本基金公告或更新后的招募说明书,基 销售服务费具体费率参见本基金公告或更新后的招募说明 金管理人可以在基金合同约定的范围内调整对C类各级基金 书,基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整对C类基 份额计提的销售服务费率。销售服务费将专门用于国泰金龙 金份额计提的销售服务费率。销售服务费将专门用于国泰金 债券基金C类基金份额的销售与C类基金份额持有人服务,龙债券基金C类基金份额的销售与C类基金份额持有人服 基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专 务,基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况