国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 国泰金龙系列证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年第二号) 基金管理人:国泰基金管理有限公司 基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司 重要提示 国泰金龙系列证券投资基金(以下简称“金龙系列基金”或“本系列基金”)经中国证券 监督管理委员会 2003 年 10 月 17 日发布的证监基金字[2003]114 号文批准公开发行。本系列 基金的基金合同于 2003 年 12 月 5 日正式生效。 国泰基金管理有限公司(“基金管理人”或“管理人”)保证本招募说明书的内容真实、 准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本系列基金募集的核准,并 不表明其对本系列基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本系列基金没 有风险。 本系列基金由国泰金龙债券证券投资基金、国泰金龙行业精选证券投资基金和将来经批 准纳入本系列基金管理的其它基金组成。本系列基金使用同一个招募说明书和基金合同,由 同一基金管理人管理,同一基金托管人托管。不同的基金具有不同的投资政策,独立核算, 分账管理,分别进行注册登记。投资者根据持有不同基金的基金份额享受收益和承担风险。 请投资者注意本系列基金产品特性。 投资有风险,投资者拟申购本系列基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本系列基 金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负 责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 系列基金业绩表现的保证。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。 1  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 鉴于中信标普指数信息服务(北京)有限公司近期将终止维护和发布中信全债指数,按 照基金合同的约定,本基金管理人经与基金托管人协商一致,并报中国证监会备案,决定自 2015 年 9 月 1 日起变更金龙债券证券投资基金的业绩比较基准并相应修订基金合同。 投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本系列基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本更新招募说明书已经本系列基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 12 月 5 日,投资组合报告为 2018 年 3 季度报告,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日。 第一节 基金管理人 一、基金管理人概况 名称:国泰基金管理有限公司 设立日期:1998 年 3 月 5 日 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 法定代表人:陈勇胜 注册资本:1.1 亿元人民币 联系人:辛怡 联系电话:(021)31089000,4008888688 基金管理人股权结构如下: 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 2018 年 12 月 5 日,本基金管理人共管理 97 只开放式证券投资基金:国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括 2 只子基金,分别为国泰 金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、 国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合 2  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金(由国泰金象保本 增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投 资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰 纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金 联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、 国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货 币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投资基金 变更注册而来,国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安 增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优 势混合型证券投资基金(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满 转换而来)、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证 券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混 合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置 混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证 券投资基金(原国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金)、国泰结构转型灵活配置混合型 证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济 灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策略收 益灵活配置混合型证券投资基金(由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰 深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿 吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票 型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投 资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本 混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵 活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基 金转型而来,国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指 数证券投资基金转型而来)、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式 3  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指 数证券投资基金(LOF)、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金、国泰利是宝货币市场基金、 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利 纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证 券投资基金(LOF)(由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰景气行业 灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)、国泰民丰回报 定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)、 国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投资基金变更而来)、国 泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备 股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型 证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券 投资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、 国泰民安增益纯债债券型证券投资基金(由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资 基金转型而来)、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)、国泰聚优价值灵活配 置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证 券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活 配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合 型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投 资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生 港股通指数证券投资基金(LOF)、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型 证券投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券 投资基金(由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来)。另外,本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个 投资组合。2007 年 11 月 19 日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日,本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一, 并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,囊括了公募基金、 社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。 三、主要人员情况 (一)董事会成员: 4  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在中国建设银 行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北京分公司总 经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作,其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理,1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月,在中 建投信托有限责任公司任纪委书记,2015 年 3 月至 2016 年 8 月,在中建投信托有限责任公司 任监事长。2016 年 8 月至 11 月,在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任监事长、纪 委书记。2016 年 11 月起任公司党委书记,2017 年 3 月起任公司董事长、法定代表人。 方志斌,董事,硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月,任职宝钢国际经营财务部。2008 年 7 月至 2010 年 2 月,任职金茂集团财务总部。2010 年 3 月至今,在中国建银投资有限责任 公司工作,历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理,战略发展部业务经理、处长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月,任建投华科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月, 任中国投资咨询有限责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。 张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作,先后任 股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公开 市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,战略发展部处长,现任战略发 展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董事。 Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究; 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师;1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人;2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司董事。 游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师 (Chartered Insurer)。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理;1994 年至 1996 年任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996 年至 1998 年任忠利保险有限 公司英国分公司再保险承保人;1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总经理;2002 年至今 任中意人寿保险有限公司董事;2007 年至今任中意财产保险有限公司董事;2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公司总经理;2013 年至今任中意资产管理有限公司董事;2017 年至今 5  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 任忠利集团大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。 吕胜,董事,硕士。1991 年 7 月至 1994 年 6 月,在水利水电规划设计总院任科员。1994 年 6 月至 1997 年 1 月,在电力工业部经济调节司任副主任科员、主任科员。1997 年 1 月至 2003 年 1 月,在国家电力公司财务与资产管理部任一级职员、副处长。2003 年 1 月至 2008 年 1 月,在国家电网公司建设运行部任处长。2008 年 1 月至 2008 年 8 月,在国网信息通信有 限公司任总会计师、党组成员。2008 年 8 月至 2017 年 12 月在英大泰和财产保险股份有限公 司任总会计师、党组成员。2017 年 12 月至今,在中国电力财务有限公司任总会计师、党委委 员。2018 年 3 月起任公司董事。 周向勇,董事,硕士研究生,22 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建 设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副 总经理,2016 年 7 月 8 日起任公司总经理及公司董事。 王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执 教,先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法律 专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经 济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事 会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁 委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司(目 前已上市)独立董事,2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任公 司独立董事。 常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行工作,历任河北沧州 市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定市分行行 长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004 年起任工商银行山西省 分行行长、党委书记;2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010 年至 2014 年 任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。 黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月,在中国建设 银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月,任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月, 任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月,在中国建设银行总行工作, 6  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月,在中 国国际金融有限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3 月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月,任中金基金 管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。 吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研究 院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国财政 研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪 江德勤北京分所工作,历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监,管理咨询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月,在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。2014 年 9 月至 2016 年 7 月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长,2016 年 8 月起兼任中国上市公司 协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有限公司工作, 历任审计部副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012 年 3 月至 2016 年 7 月,担任中 国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月至 2016 年 11 月,在中国电子信息产业 集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技(北京) 有限公司独立董事。2017 年 10 月起任公司独立董事。 (二)监事会成员: 梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月,先后于建 设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行长、副总 经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建 银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任 公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、 公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主 管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合 规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公司监事。 7  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 刘锡忠,监事,研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月,中国人民银行总行稽核监察局主任 科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月,在华北电力集团财务有限公司工作,历任部门经理、副总 经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作,历任华北分公司副总经理、纪检监察室 主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任,现任风险管理部主任。2017 年 3 月起任公司监事。 邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限公 司,历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基 金经理助理,2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理, 2009 年 5 月至 2018 年 3 月兼任国泰区位优势混合型证券投资基金(原国泰区位优势股票型证 券投资基金)的基金经理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金 (LOF)的基金经理,2015 年 9 月至 2018 年 3 月兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基 金经理。2017 年 7 月起任权益投资总监。2015 年 8 月起任公司职工监事。 倪蓥,监事,硕士研究生。1998 年 7 月至 2001 年 3 月,任新晨信息技术有限责任公司项 目经理。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,历任信息技术部总监、运营管理部总监, 现任公司总经理助理。2017 年 2 月起任公司职工监事。 宋凯,监事,大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月,任毕马威华振会计师事务所上海 分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,历任审计部总监助理、纪检监察室 副主任,现任审计部总监、风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。 (三)高级管理人员: 陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。 周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。 李辉,大学本科,18 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输 公司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司,2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团,2007 年 7 月 至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富大学 负责人、总经理办公室负责人、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,2015 年 8 月 至 2017 年 2 月任公司总经理助理,2017 年 2 月起担任公司副总经理。 封雪梅,硕士研究生,20 年金融从业经历,曾就职于中国工商银行北京分行营业部、大 成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司,2015 年 1 月至 2018 年 7 月在国寿安保基 金管理有限公司工作,任总经理助理,2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司,担任公司副 8  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 总经理。 李永梅,博士研究生学历,硕士学位,19 年证券从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月 就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽 查二处副处长等;2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办,任副处长;2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司,任副总经理;2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司,2015 年 7 月起任公司督察长;2016 年 3 月加入国 泰基金管理有限公司,担任公司督察长。 (四)本系列基金的基金经理: 1、现任基金经理 国泰金龙债券 吴晨,硕士研究生,CFA,FRM,16 年证券基金从业经历。2001 年 6 月加入国泰基金管理 有限公司,历任股票交易员、债券交易员;2004 年 9 月至 2005 年 10 月,英国城市大学卡斯 商学院金融系学习;2005 年 10 月至 2008 年 3 月在国泰基金管理有限公司任基金经理助理; 2008 年 4 月至 2009 年 3 月在长信基金管理有限公司从事债券研究;2009 年 4 月至 2010 年 3 月在国泰基金管理有限公司任投资经理。2010 年 4 月起任国泰金龙债券证券投资基金的基金 经理,2010 年 9 月至 2011 年 11 月任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理,2011 年 12 月起任国泰信用互利分级债券型证券投资基金的基金经理,2012 年 9 月至 2013 年 11 月任国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金的基金经理,2013 年 10 月起兼任国泰双利债券 证券投资基金的基金经理,2016 年 1 月起兼任国泰新目标收益保本混合型证券投资基金和国 泰鑫保本混合型证券投资基金的基金经理,2016 年 12 月至 2018 年 4 月任国泰民惠收益定期 开放债券型证券投资基金的基金经理,2017 年 3 月至 2018 年 4 月任国泰民丰回报定期开放灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 8 月至 2018 年 8 月任国泰民安增益定期开放 灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 9 月起兼任国泰中国企业信用精选债券型 证券投资基金(QDII)的基金经理,2017 年 11 月至 2018 年 9 月任国泰安心回报混合型证券 投资基金的基金经理,2018 年 1 月起兼任国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金的基金 经理,2018 年 2 月至 2018 年 8 月任国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金的基金经理, 2018 年 8 月起兼任国泰民安增益纯债债券型证券投资基金(由国泰民安增益定期开放灵活配 置混合型证券投资基金转型而来)的基金经理,2018 年 9 月起兼任国泰瑞和纯债债券型证券 投资基金的基金经理。2014 年 3 月至 2015 年 5 月任绝对收益投资(事业)部总监助理,2015 年 5 月至 2016 年 1 月任绝对收益投资(事业)部副总监,2016 年 1 月至 2018 年 7 月任绝对 9  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 收益投资(事业)部副总监(主持工作),2017 年 7 月起任固收投资总监,2018 年 7 月起任 绝对收益投资(事业)部总监。 国泰金龙行业混合 杨飞,硕士研究生,10 年证券基金从业经历。2008 年 7 月至 2009 年 8 月在诺德基金管 理有限公司任助理研究员,2009 年 9 月至 2011 年 2 月在景顺长城基金管理有限公司任研究员。 2011 年 2 月加入国泰基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理。2014 年 10 月起任国 泰金龙行业精选证券投资基金的基金经理,2015 年 3 月起兼任国泰估值优势混合型证券投资 基金(LOF)(原国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF))的基金经理,2015 年 5 月起兼任 国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(原国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)) 的基金经理,2015 年 5 月至 2016 年 5 月任国泰成长优选混合型证券投资基金(原国泰成长优 选股票型证券投资基金)的基金经理,2016 年 2 月至 2017 年 10 月任国泰大健康股票型证券 投资基金的基金经理,2016 年 4 月至 2017 年 5 月任国泰金马稳健回报证券投资基金的基金经 理,2017 年 3 月起兼任国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 2、历任基金经理情况 国泰金龙债券 2003 年 10 月至 2004 年 10 月,由顾伟勇担任基金经理;2004 年 11 月至 2006 年 10 月由 何旻担任基金经理;2006 年 11 月至 2009 年 3 月由林勇担任基金经理,2009 年 3 月 27 日至 2009 年 7 月 15 日由林勇和陈强共同担任基金经理,2009 年 7 月 16 日起由陈强担任基金经理, 2010 年 4 月至 2010 年 7 月 22 日由吴晨和陈强共同担任基金经理,2010 年 7 月 23 日起由吴 晨担任基金经理。 国泰金龙行业混合 2003 年 10 月至 2006 年 6 月,由崔海峰担任基金经理;2006 年 7 月至 2008 年 5 月由黄 焱担任基金经理,2008 年 5 月至 2012 年 1 月由王航担任基金经理,2012 年 1 月至 2012 年 8 月 5 日由周广山担任基金经理,2012 年 8 月 6 日起至 2013 年 9 月 8 日由周广山和刘夫担任基 金经理,2013 年 9 月 9 日起至 2014 年 10 月 21 日由王航担任基金经理。2014 年 10 月 22 日 至 2015 年 2 月 24 日由王航和杨飞担任基金经理。2015 年 2 月 25 日起由杨飞担任基金经理。 (五)投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 10  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下: 主任委员: 周向勇:总经理 委员: 周向勇:总经理 吴晨:固收投资总监、绝对收益投资(事业)部总监 邓时锋:权益投资总监、权益投资(事业)部小组负责人 吴向军:海外投资总监、国际业务部总监 胡松:养老金投资总监、养老金及专户投资(事业)部总监 (六)上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二节 基金托管人 (一)基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下: 名称:上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:高国富 成立时间: 1992 年 10 月 19 日 经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业务主要包括: 吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代 理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用证服务及担保;代 理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换; 国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买 卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、 见证业务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中国人 民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 11  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 组织形式:股份有限公司 注册资本:293.52 亿元人民币 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105 号 联系人:胡波 联系电话:(021)61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管服务的股份制 商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发展一直保持较快增长,各 项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部,2005 年更名为资产托管部,2013 年 更名为资产托管与养老金业务部,2016 年进行组织架构优化调整,并更名为资产托管部,目 前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心(含 合肥分中心)五个职能处室。 目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全 球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项 托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。 (二)主要人员情况 高国富,男,1956 年出生,研究生学历,博士学位,高级经济师职称。曾任上海外高桥 保税区开发(控股)公司总经理;上海外高桥保税区管委会副主任;上海万国证券公司代总 裁;上海久事公司总经理;上海市城市建设投资开发总公司总经理;中国太平洋保险(集团) 股份有限公司党委书记、董事长。现任上海浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。 第十二届全国政协委员。伦敦金融城中国事务顾问委员会委员,中欧国际工商学院理事会成 员、国际顾问委员会委员,上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。 刘信义,男,1965 年出生,硕士研究生,高级经济师。曾任上海浦东发展银行上海地区 总部副总经理,上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主任助理,上海浦东发 展银行党委委员、副行长、财务总监,上海国盛集团有限公司总裁。现任上海浦东发展银行 党委副书记、副董事长、行长。 孔建,男,1968 年出生,博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科员、副主任科 员,国际业务部、工商信贷处科长,资金营运处副处长,上海浦东发展银行济南分行信管处 12  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 总经理,上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发 展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管部总经理。 (三)基金托管业务经营情况 截止 2018 年 9 月 30 日,上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 3319.68 亿元,比 去年末增加 17.82%。托管证券投资基金共一百三十四只,分别为国泰金龙行业精选基金、国 泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势 基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金(LOF)、华富保本混合型证 券投资基金、中海策略精选灵活配置混合基金、博时安丰 18 个月基金(LOF)、易方达裕丰回 报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券基金、华富 恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜 投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用纯债基金、华富国泰民安灵活配 置混合基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长 安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基 金、鹏华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱基金、国寿安保稳定回报基金、金鹰改革红利基 金、易方达裕祥回报债券基金、国联安鑫禧基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力 混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、、富安达 长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长 信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、中银尊享半年定开基金、鹏华 兴盛灵活配置混合型证券投资基金、华富元鑫灵活配置基金、东方红战略沪港深混合基金、 博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、汇添富保鑫保本混合基金、、兴 业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、 招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配 置混合基金、广发汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、 南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕 华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、国泰景益灵活配置混 合基金、易方达瑞程混合基金、华福长富一年定开债券基金、中欧骏泰货币基金、招商招华 纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、 汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、工银瑞信瑞盈半年定开 债券基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深 300 指数 增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配置混合型证券投资基金、 13  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 景顺长城中证 500 指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基 金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、银河犇利灵 活配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基 金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选混合基金、民生加银鑫顺债券型基金、万家天添宝货币基金、长安鑫垚主题 轮动混合基金、中欧瑾泰灵活配置混合基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置 混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢 永益债券基金、、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混 合基金、中金价值轮动灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金基金、国联安安稳 灵活配置混合型证券投资基金、、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、前海开源润鑫 灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金基金、中银证券祥瑞 混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置 混合型证券投资基金、华富恒悦定期开放债券型证券投资基金、兴业 3 个月定期开放债券型 发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、 南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券 型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加 颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金基金、中银中债 3-5 年期 农发行债券指数证券投资基金等。 第三节 相关服务机构 一、基金份额销售机构 (一)直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 国泰基金管理有限 1 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 公司直销柜台 传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面 国泰基金 2 智能手机 APP 平台:iphone 交易客户端、Android 交易客户端、 电子交易平台 “国泰基金”微信交易平台 14  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 电话:021-31081738 联系人:李静姝 (二)其他销售机构 下列销售机构除特别注明外,同时代销本系列基金,包括:国泰金龙行业精选、国泰金 龙债券(A 类)和国泰金龙债券(C 类)。 1、 销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005) 中国工商银行股 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005) 1 份有限公司 法定代表人:易会满 电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 中国农业银行股 2 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 份有限公司 联系人:客户服务中心 传真:010-85109219 网址:www.95599.cn 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 中国银行股份 3 法定代表人:陈四清 联系人:客户服务中心 有限公司 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 中国建设银行股 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 4 份有限公司 法定代表人:田国立 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 注册地址:上海市银城中路 188 号 交通银行股份有 法定代表人:彭纯 客服电话:95559 5 限公司 联系人:王菁 电话:021-58781234 网址:www.bankcomm.com 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 招商银行股份有 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 6 限公司 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客户服务热线:95555 网址:www.cmbchina.com 15  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 注册地址:上海市中山东一路 12 号 上海浦东发展银 办公地址:上海市中山东一路 12 号 7 行股份有限公司 法定代表人:高国富 电话:021-61618888 联系人:高天、虞谷云 客户服务热线:95528 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 华夏银行股份有 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 8 限公司 法定代表人:吴建 客户服务热线:95577 网址:www.hxb.com.cn 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:孔丹 联系人:丰靖 中信银行股份有 9 限公司 电话:010-65550827 传真:010-65550827 客服电话:95558 网址:www.bank.ecitic.com 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 中国民生银行股 法定代表人:洪崎 联系人:王志刚、穆婷 10 份有限公司 电话:010-58560666 传真:010-83914283 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 注册地址:福建省福州市湖东路 154 号中山大厦 11 兴业银行股份有 法定代表人:高建平 限公司 客户服务热线:95561 传真:021-62159217 网址: www.cib.com.cn 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人:闫冰竹 联系人:谢小华 北京银行股份有 12 电话:010-66223587 传真:010-66226045 限公司 客服电话:010-95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 中国邮政储蓄银 法定代表人:李国华 13 行股份有限公司 客服电话:95580 网址:www.psbc.com 14 上海农村商业银 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号 16  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 行股份有限公司 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平 电话:021-38576977 传真:021-50105124 客服电话:021-962999 网址:www.srcb.com 注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 杭州银行股份有 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 15 限公司 电话:0571-85163127 传真:0571-85179591 客服电话:400-888-8508 网址:www.hzbank.com.cn 注册地址:天津市河东区海河东路 218 号 渤海银行股份有 法定代表人:李伏安 联系人:陈玮 16 限公司 客服电话:95541 传真:022-58316259 网址:www.cbhb.com.cn 注册地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人:郭少泉 联系人:叶旻 青岛银行股份有 17 电话:0532-68629960 传真:0532-85709725 限公司 客服电话:96588(青岛)400-669-6588(全国) 网址:www.qdccb.com 注册地址:洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人:王建甫 联系人:胡艳丽 洛阳银行股份有 18 电话:0379-65921977 传真:0379-65920155 限公司 客服电话:0379-96699 网址:www.bankofluoyang.com.cn 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大 厦 深圳农村商业银 法定代表人:李伟 联系人:王璇 宋永成 19 行股份有限公司 电话:0755-25188269 传真:0755-25188785 客服电话:4001961200 网址:www.4001961200.com 注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 大连银行股份有 法定代表人:陈占维 联系人:李鹏 20 限公司 电话:0411-82308602 传真: 0411-82311420 客服电话:400-664-0099 网址:www.bankofdl.com 21 中原银行股份有 注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科 限公司 金座 17  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科 金座 法定代表人:窦荣兴 联系人:牛映雪 电话:0371-85517710 传真:0371-85519869 客服电话:95186 网址:www.zybank.com.cn 注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 平安银行股份有 法定代表人:肖遂宁 联系人:王昕 22 限公司 电话:0755-22168032 客服电话:95511-3 或 95501 网址:www.bank.pingan.com 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人:郭志文 联系人:吴昊、冯小航 哈尔滨银行股份 23 电话:0451-86779608 传真:0451-86779218 有限公司 客服电话:95537 网址:www.hrbb.com.cn 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 广州农村商业银 法定代表:王继康 联系人:卢媛薇、陈捷 24 行股份有限公司 客服电话:95313 电话:020-28852729 网址: www.grcbank.com 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表:何沛良 联系人:林培珊、杨亢 东莞农村商业银 25 行股份有限公司 客服电话:0769-961122 电话:0769-22866254 网址:www.drcbank.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 国泰君安证券股 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 26 份有限公司 电话:021-38676161 传真:021-38670161 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 联系人:许梦园 中信建投证券股 27 电话:010-85156398 传真:010-65182261 份有限公司 客服电话:95587 网址:www.csc108.com 4008-888-108 18  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 国信证券股份有 法定代表人:何如 联系人:周杨 28 限公司 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 招商证券股份有 29 电话:0755-82960167 传真:0755-83734343 限公司 网址:www.newone.com.cn 客服电话:400-888-8111/95565 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:邓颜 中国银河证券股 30 电话:010-66568292 传真:010-66568990 份有限公司 客服电话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn 注册地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 海通证券股份有 31 电话:021-23219000 传真:021-63602722 限公司 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 申万宏源证券有 32 客服电话:95523 限公司 电话:021-33388211 4008895523 网址:www.swhysc.com 注册地址:福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 兴业证券股份有 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 33 限公司 电话:021-38565785 传真:021-38565783 客服电话:400-888-8123 网址:www.xyzq.com.cn 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 万联证券有限责 18、19 层 34 任公司 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 19  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 电话:020-38286026 传真:020-38286588 客服电话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 民生证券股份有 法定代表人:余政 联系人:赵明 35 限公司 电话:010-85127622 传真:010-85127917 客服电话:400-619-8888 网址:www.mszq.com 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 东吴证券股份有 法定代表人:范力 联系人:陆晓 36 限公司 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 全国客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 东方证券股份有 法定代表人:潘鑫军 联系人:吴宇 37 限公司 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客服电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 注册地址:上海市西藏中路 336 号 上海证券有限责 法定代表人:郁忠民 联系人:张瑾 38 任公司 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电话:021-962518 网址:www.962518.com 注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 国盛证券有限责 39 任公司 法定代表人:徐丽峰 联系人:周欣玲 电话:0791-86281305 传真:0791-86281305 网址:www.gsstock.com 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 光大证券股份有 40 电话:021-22169999 传真:021-22169134 限公司 客服电话:95525、10108998、400-888-8788 网址:www.ebscn.com 广发证券股份有 注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 41 限公司 室 20  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、 38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 中信证券股份有 法定代表人:张佑君 联系人:侯艳红 42 限公司 电话:010-60838888 传真:010-60836029 网址:www.cs.ecitic.com 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市河西区宾水道 8 号 渤海证券股份有 43 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权 限公司 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 1507-1510 室 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 中信证券(山东) 号楼第 20 层(266061) 44 有限责任公司 法定代表人:杨宝林 联系人:赵艳青 电话:0532-85023924 传真:0532-85022605 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深 圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 华泰证券股份有 45 限公司 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 网址:www.htzq.com.cn 客服电话:95597 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 长江证券股份有 法定代表人:崔少华 联系人:奚博宇 46 限公司 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579 网址:www.95579.com 21  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 国海证券股份有 法定代表人:张雅锋 联系人:牛孟宇 47 限公司 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层 中原证券股份有 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳、耿铭 48 限公司 电话:0371-65585670 传真:0371-65585665 客服电话:400-813-9666/0371-967218 网址:www.ccnew.com 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 中泰证券股份有 49 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 限公司 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 安信证券股份有 50 联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 限公司 客服电话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 恒泰证券股份有 法定代表人:庞介民 联系人:王旭华 51 限公司 电话:0471-4972343 传真:0471-4961259 客服电话:0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn 注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 东莞证券有限责 法定代表人:游锦辉 联系人:梁健伟 52 任公司 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 客服电话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 中国中投证券有 53 心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 限责任公司 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 22  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 法定代表人:高涛 联系人:张鹏 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 客服电话:400-600-8008、95532 注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 长城国瑞证券有 法定代表人:王勇 联系人:赵钦 54 限公司 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 客服电话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 华宝证券有限责 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 55 任公司 电话:021-68778081 传真 021-68778117 客服电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 英大证券有限责 法定代表人:赵文安 联系人:王睿 56 任公司 电话:0755-83007069 传真:0755-83007167 客服电话:400-869-8698 网址:www.ydsc.com.cn 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 中国国际金融股 法定代表人:李剑阁 联系人:罗文雯 57 份有限公司 电话:010-65051166 传真:010-65051156 网址:www.cicc.com.cn 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 华福证券有限责 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 58 任公司 电话:0591-87278701 传真:0591-87841150 客服电话:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 天相投资顾问有 法定代表人:林义相 联系人:林爽 59 限公司 电话:010-66045608 传真:010-66045527 客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com 信达证券股份有 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 60 限公司 法定代表人:高冠江 联系人:唐静 23  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 电话:010-88656100 传真:010-88656290 客服电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 中国民族证券有 法定代表人:赵大建 联系人:李微 61 限责任公司 电话:010-59355941 传真:010-66553791 客服电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 华龙证券有限责 62 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 任公司 客服电话:0931-4890100、4890619、4890618 网址:www.hlzqgs.com 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 国元证券股份有 法定代表人:凤良志 联系人:祝丽萍 63 限公司 电话:0551-2257012 传真:0551-2272100 客服电话:95578 网址:www.gyzq.com.cn 注册地址:陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼 西部证券股份有 法定代表人:刘建武 联系人:冯萍 64 限公司 电话:029-87406488 传真:029-87406387 客服电话:95582 网址:www.westsecu.com 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 平安证券股份有 法定代表人:谢永林 联系人:周一涵 65 限公司 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 德邦证券股份有 法定代表人:姚文平 联系人:朱磊 66 限公司 电话:021-68761616 传真: 021-68767880 客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大 厦 A 座 41 楼 中航证券有限公 67 法定代表人:王宜四 联系人:史江蕊 司 电话:010-64818301 传真:010-64818443 24  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 客服电话:400-88-95335 网址:www.avicsec.com 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 东海证券股份有 法定代表人:刘化军 联系人:李涛 68 限公司 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 客服电话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 方正证券股份有 法定代表人:雷杰 联系人:郭瑞军 69 限公司 电话:0731-85832503 传真:0731-85832214 客服电话:95571 网址:www.foundersc.com 注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 山西证券股份有 70 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 限公司 客服电话:400-666-1618、95573 网址:www.i618.com.cn 注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 湘财证券有限责 法定代表人:林俊波 联系人:钟康莺 71 任公司 电话:021-68634518 传真:021-68865680 客服电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 华融证券股份有 法定代表人:宋德清 联系人:黄恒 72 限公司 电话:010-58568235 传真:010-58568062 客服电话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 日信证券有限责 法定代表人:孔佑杰 联系人:陈韦杉 73 任公司 电话:010-66413306 传真:010-66412537 客服电话:010-88086830 网址:www.rxzq.com.cn 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 江海证券有限公 法定代表人:孙名扬 联系人:张宇宏 74 司 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 25  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主 塔 19 楼、20 楼 广州证券有限责 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹 75 任公司 电话:020-88836655 传真:020-88836654 客服电话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn 注册地址: 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7 浙商证券股份有 法定代表人:吴承根 联系人:毛亚莉 76 限公司 电话:021-64318893 传真:021-64713795 客服电话:967777 网址:www.stocke.com.cn 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 中银国际证券有 法定代表人:许刚 联系人:王炜哲 77 限责任公司 电话:021-20328309 传真:021-50372474 客服电话:4006208888 网址:www.bocichina.com 注册地址: 北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层 新时代证券有限 法定代表人:马金声 联系人:孙恺 78 责任公司 电话:010-83561149 传真:010-83561094 客服电话:4006989898 网址: www.xsdzq.cn 注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号 西南证券股份有 法定代表人:余维佳 联系人:张煜 79 限公司 电话:023-63786141 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 国都证券股份有 法定代表人:常喆 联系人:黄静 80 限公司 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:4008188118 网址:www.guodu.com 注册地址:西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 开源证券有限责 法定代表人:李刚 联系人:王姣 81 任公司 电话:029-68633210 客服电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn 华安证券股份有限 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智 82 公司 中心 B1 座 26  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 法定代表人:李工 联系人:汪燕 电话:0551-65161675 传真:0551-65161600 客服电话:4008096518 网址:www.huaan.com 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01(b)单元 法定代表人:俞洋 联系人:王逍 华鑫证券有限责任 83 电话:021-64339000 公司 客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 国金证券股份有限 84 法定代表人:冉云 联系人:贾鹏 公司 电话:028-86690058 传真:028-86690126 客户服务电话: 4006600109 网址:www.gjzq.com.cn 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 85 中信期货有限公司 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 网址:www.citicsf.com 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 申万宏源西部证 法定代表人:李季 联系人:王怀春 86 券有限公司 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 客服电话:4008000562 网址:www.hysec.com 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大 厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大 华西证券股份有 厦 87 限公司 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 联系电话:010-52723273 传真:028-86150040 客户服务电话:95584 网址:www.hx168.com.cn 27  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 注册地址:青海省西宁市中区西大街 11 号工商银行 3 楼 九州证券股份有 88 法定代表人:曲国辉 客服电话:95305 限公司 网址:www.jzsec.com 注册地址:杭州市建国中路 99 号 杭州联合农村商 法定代表:张晨 联系人:仇侃宁 89 业银行股份有限 公司 电话:0571-87923225 传真:0571-87923214 客服电话:96592 网址:www.urcb.com 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表:李镇西 法定代表:刘芳 包商银行股份有 90 电话:0472-5189051 电话:0472-5189057 限公司 客服电话:96016(北京、内蒙古地区) 网址: www.bsb.com.cn 注册地址:山东寿光市银海路 19 号 山东寿光农村商 法定代表:颜廷军 联系人:周淑贞 91 业银行股份有限 公司 电话:0536-5293756 传真:0536-5293756 客服电话:0536-96633 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座 晋商银行股份有 92 限公司 法定代表:阎俊生 客服电话:95105588 网址: www.jshbank.com 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 宁波银行股份有 法定代表人:陆华裕 93 限公司 客服电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn 注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号 浙商银行股份有 法定代表人:张达洋 94 限公司 客服电话:95527 网址:www.czbank.com 注册地址:张家港市人民中路 66 号 张家港农村商业 95 银行股份有限公 法定代表:王自忠 联系人:朱芳 司 电话:0512-96065 客服电话:0512-96065 28  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 传真:051256968259 网址:www.zrcbank.com 地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 恒丰银行股份有 法定代表: 蔡国华 96 限公司 客服电话:400-813-8888 网址:www.egbank.com 注册地址: 新疆克拉玛依市世纪大道 7 号 昆仑银行股份有 法定代表人:蒋尚军 联系人:张碧华、王翔宇 97 限公司 客服电话:4006696569 传真:010-89025421 网址:www.klb.cn 注册地址:广东省越秀区东风东路 713 号 法定代表人:杨明生 广发银行股份有 98 电话:020-38322888 传真:020-87310955 限公司 客服电话:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn 注册地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 苏州银行股份有 99 电话:0512-69868365 传真:0512-69868370 限公司 客服电话:0512-96067 网址:www.suzhoubank.com 注册地址:常州市和平中路 413 号 法定代表:陆向阳 联系人:包静 江苏江南农村商业 100 电话:0519-89995170 传真:0519-89995170 银行股份有限公司 客服电话:(0519)96005 网址:www.jnbank.com.cn. 注册地址:浙江省绍兴市柯桥笛扬路 1363 号 浙江绍兴瑞丰农 法定代表:俞俊海 联系人:孟建潮 101 村商业银行股份 有限公司 电话:0575-84788101 传真:0575-84788134 客服电话:0575-81105323 29  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 网址:www.borf.cn 其中,浙商银行股份有限公司、昆仑银行股份有限公司、浙江绍兴瑞丰农村商业银行股 份有限公司只销售国泰金龙行业精选;兴业银行股份有限公司只销售国泰金龙债券(A 类)和 国泰金龙债券(C 类);民生证券股份有限公司和广发证券股份有限公司只销售国泰金龙行业 精选和国泰金龙债券(A 类)。 2、第三方销售机构 下列销售机构除特别注明外,同时代销本系列基金,包括:国泰金龙行业精选、国泰金 龙债券(A 类)和国泰金龙债券(C 类)。 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 诺亚正行基金销 1 法定代表人:汪静波 联系人:李娟 售有限公司 电话:021-38602377 传真:021-38509777 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大 厦 903~906 室 上海好买基金销 2 法定代表人:杨文斌 联系人:薛年 售有限公司 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 蚂蚁(杭州)基金 座 6F 3 销售有限公司 法定代表人: 陈柏青 联系人:韩爱彬 电话:0571-28829790 传真:0571- 26698533 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 深圳众禄基金销 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 4 售股份有限公司 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 30  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 上海长量基金销 层 5 售投资顾问有限 法定代表人: 张跃伟 联系人:何昳 公司 电话:021-58788678-8201 传真:021—58787698 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人:闫振杰 联系人:焦琳 北京展恒基金销 6 电话:010-62020088-8288 传真:010-62020088-8802 售有限公司 客服电话:4008886661 网址:www.myfund.com 注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 浙江同花顺基金 法定代表人:凌顺平 联系人:杨翼 7 销售公司 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 0571-88920897 注册地址:无锡市滨湖区锦溪路 99 号 江苏金百临投资 法定代表:费晓燕 联系人:袁丽萍 8 咨询有限公司 电话:0510-82758877 传真:0510-88555858 客服电话:0510-9688988 网址: www.jsjbl.com 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 上海天天基金销 9 法定代表:其实 联系人:朱钰 售有限公司 电话:021-54509977 传真:021-64383798 客服电话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn 众升财富(北京) 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 10 基金销售有限公 室 司 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 31  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 法定代表:李招弟 联系人:李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表:李兴春 联系人:叶志杰 上海利得基金销 11 电话:021-50583533 传真:021-50583633 售有限公司 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 注册地址:北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室 办公地址:北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 鼎信汇金(北京) 室 12 投资管理有限公 法定代表:齐凌峰 联系人:阮志凌 司 电话:010-82151989 传真:010-82158830 客服电话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财 富 浙江金观诚基金 法定代表:徐黎云 联系人:孙成岩 13 销售有限公司 电话:0571-88337888 传真:0571-56899710 客服电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元 法定代表:赵学军 联系人:张倩 嘉实财富管理有 14 电话:021-20289890 客服电话:400-021-8850 限公司 传真: 021-20280110、010-85097308 网址:www.harvestwm.cn 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 宜信普泽(北京) 15 基金销售有限公 法定代表:沈伟桦 联系人:王巨明 司 电话:010-52858244 传真:010-85894285 32  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 客服电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com 办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 一路财富(北京) 座 2208 16 信息科技有限公 法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越 司 客服电话:400-001-1566 联系电话:010-88312877 网址:www.yilucaifu.com 办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 北京增财基金销 17 客户服务热线:400-001-8811 售有限公司 公司网站:www.zcvc.com.cn 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 上海联泰资产管 18 法定代表人:燕斌 联系人:兰敏 理有限公司 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址:www.66zichan.com 注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址:上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼 汇付基金销售有 19 法定代表人:金佶 联系人:陈云卉 限公司 客服电话:400-821-3999 手机客户端:天天盈基金 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 上海陆金所基金 20 法定代表人:鲍东华 销售有限公司 客户服务电话:400-821-9031 网站:www.lufunds.com 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 泰诚财富基金销 21 售(大连)有限公 法定代表人:林卓 司 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 33  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 客服电话:4006411999 网址:www.taichengcaifu.com 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 北京钱景基金销 22 电话:010-57418829 传真:010-57569671 售有限公司 客服电话:400-893-6885 网址: www.qianjing.com 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 北京虹点基金销 23 法定代表人:胡伟 售有限公司 客户服务电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金 融商业楼 341 室 北京微动利基金 法定代表人:梁洪军 24 销售有限公司 客户服务电话:400-819-6665 网址:www.buyforyou.com.cn 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 公司地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 深圳市新兰德证 客户服务电话:400-166-1188 25 券投资咨询有限 公司 法定代表人:张彦 联系人:文雯 电话:010-83363101 网址:8.jrj.com.cn 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 上海凯石财富基 26 法定代表:陈继武 联系人: 李晓明 金销售有限公司 电话:021-63333319 传真:021-63333390 34  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 客服电话:4006-433-389 网址:www.lingxianfund.com 注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、03、04 单位 办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、03、04 单位 深圳富济财富管 法定代表:刘鹏宇 联系人:杨涛 27 理有限公司 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客服电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 单元 珠海盈米财富管 法定代表:肖雯 联系人:李孟军 28 理有限公司 电话:18500050725 传真:021-63333390 客服电话:020-89629099 网址:www.yingmi.cn 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 北京新浪仓石基 法定代表:李昭琛 联系人:付文红 29 金销售有限公司 电话:010-62676405 传真:010-82607151 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B座 法定代表:王廷富 联系人:姜吉灵 上海万得基金销 30 电话:021-51327185 传真:021-50710161 售有限公司 客服电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn 南京苏宁基金销 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 31 售有限公司 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号(苏宁总部) 35  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 法定代表:钱燕飞 联系人:喻明明 电话:025-66996699-884131 传真:025-66008800-884131 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表:王伟刚 联系人:丁向坤 北京汇成基金销 32 电话:010-56282140 传真:010-62680827 售有限公司 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A 座 5 层 天津万家财富资 法定代表:李修辞 联系人:邵玉磊 33 产管理有限公司 电话:010-59013795 网址:www.wanjiawealth.com 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表:梁蓉 联系人:李婷婷 北京创金启富基 34 电话:010-66154828 传真:010-63583991 金销售有限公司 客服电话:400-6262-818 网址:www.5irich.com 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 北京格上富信基 法定代表:李悦章 联系人:曹庆展 35 金销售有限公司 电话:010-68983311 传真:010-65983333 客服电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 北京肯特瑞基金 36 法定代表:江卉 联系人:赵德赛 销售有限公司 电话:010-89188343 客服电话:95118 网址:fund.jd.com 36  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO T2 B 座 2507 北京蛋卷基金销 法定代表:钟斐斐 联系人:戚晓强 37 售有限公司 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:4000618518 APP 下载网址:danjuanapp.com 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 北京恒天明泽基 法定代表:周斌 联系人:张鼎 38 金销售有限公司 电话:010-59313555 传真:010-59313586 客服电话:4008980618 网址:www.chtwm.com 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层 上海华夏财富投 法定代表:李一梅 联系人:仲秋玥 39 资管理有限公司 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融 通华财富(上海) 广场 3 号楼 9 楼 40 基金销售有限公 法定代表:兰奇 联系人:庄洁茹 司 电话:021-60818110 客服电话:95156 转 5 网址:www.tonghuafund.com 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 北京植信基金销 41 法定代表:于龙 联系人:吴鹏 售有限公司 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电话:4006-802-123 37  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 网址:www.zhixin-inv.com 注册地址:郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6F 和耕传承基金销 法定代表:李淑慧 联系人:胡静华 42 售有限公司 电话:0371-85518396 传真:0371-85518397 客服电话:4000-555-671 网址:www.hgccpb.com 二、注册登记机构 名称:国泰基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 法定代表人:陈勇胜 联系人:辛怡 传真:021-31081800 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 联系电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:黎明、丁媛 联系人:丁媛 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 38  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:魏佳亮 经办注册会计师:许康玮、魏佳亮 第四节 基金的名称 国泰金龙系列证券投资基金 第五节 基金的类型 契约性开放式 第六节 投资目标 (一)国泰金龙债券: 在保证投资组合低风险和高流动性的前提下,追求较高的当期收入和总回报,力求基金 资产的稳定增值。 (二)国泰金龙行业混合 有效把握我国行业的发展趋势,精心选择具有良好行业背景的成长性企业,谋求基金资产的 长期稳定增值。 第七节 投资范围 (一)国泰金龙债券: 本基金为开放式债券基金,投资范围为国内依法公开发行的各种固定收益类金融工具(包 括资产支持证券和可分离转债等新的固定收益产品)和参与拟公开发行股票的申购及可转债 转股后所持有的股票,以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 39  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) (二)国泰金龙行业混合 本基金投资于国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证监会允许本基金投资的其他 金融工具。保持组合中股票投资比例不高于 75%,债券的投资比例不低于 20%,其余为现金。 其中投资重点是预期具有良好发展态势的优势行业中的成长性上市公司,这部分投资比例将 不低于本基金股票资产的 80%。 第八节 投资策略 (一)国泰金龙债券 以长期利率趋势分析为基础,兼顾中短期经济周期、政策方向及收益率曲线分析,通过 债券置换和收益率曲线策略等方法,实施积极的债券投资管理。在有效控制利率和信用风险 的前提下,为投资者谋求稳定的低风险收益。 在投资策略上,将着重对中长期(3-5 年)趋势的分析,防范和规避长期债券的利率风险。 所考虑的长期因素有政策因素、国内外产业结构的变化以及利率的波动等。根据对长期趋势 的预期来决定组合久期的总体变动范围,进行年度动态调整。根据周期性的经济因素决定短 期内组合久期的变动范围。 可转换债券作为一种附带期权的债券品种,相应于股票而言,具有低风险低收益的特征。 在承担相同风险的状况下,转债的收益较高。在可转债投资方面,本基金将积极参与一级市 场的申购,投资转债二级市场时注重企业基本面的分析;短期投资上偏重转债的期权价值, 中长期投资上以转债的期权价值和债券价值并重为策略。 (二)国泰金龙行业混合 本基金采取定量分析与定性分析相结合的方式,通过资产配置有效规避资本市场的系统 性风险,通过行业精选,确定拟投资的优势行业及相应比例,通过个股选择,挖掘具有突出 成长潜力且被当前市场低估的上市公司。 第九节 业绩比较基准 (一)国泰金龙债券 基金业绩比较基准=中证综合债指数收益率 (二)国泰金龙行业混合 40  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 本基金股票投资部分的业绩比较基准是上证 A 股指数和深圳 A 股指数的总市值加权平均, 债券投资部分的业绩比较基准是上证国债指数。 基金整体业绩比较基准=75%×[上证 A 股指数和深圳 A 股指数的总市值加权平均]+25%× [上证国债指数]。 根据本基金的投资策略、风险收益特征选择了本基金的业绩比较基准。 第十节 风险收益特征 (一)国泰金龙债券 属于收益稳定、风险较低的品种。 (二)国泰金龙行业混合 承担中等风险,获取相对超额回报。 第十一节 基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 10 月 23 日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2018 年 9 月 30 日,本报告所列财务数据未经审计。 国泰金龙债券 (一)报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的 序号 项目 金额(元) 比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 固定收益投资 151,954,986.74 95.09 其中:债券 151,954,986.74 95.09 41  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融 - - 资产 6 银行存款和结算备付金合计 3,221,115.85 2.02 7 其他各项资产 4,623,941.92 2.89 8 合计 159,800,044.51 100.00 (二)报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净 序号 债券品种 公允价值(元) 值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 62,935,400.00 49.73 其中:政策性金融债 62,935,400.00 49.73 4 企业债券 85,797,455.00 67.79 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 3,222,131.74 2.55 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 151,954,986.74 120.07 (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 42  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 值比例(%) 1 180406 18 农发 06 300,000 30,687,000.00 24.25 2 170215 17 国开 15 200,000 19,826,000.00 15.67 3 136093 15 华信债 400,000 12,552,000.00 9.92 4 122782 11 宁农债 99,650 9,997,884.50 7.90 5 136459 16 上港 02 100,000 9,935,000.00 7.85 (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 2、本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原 则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交 易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合 股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种 选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执 行。 (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 (十一)投资组合报告附注 1、根据 2018 年 6 月 19 日上海证券交易所出具《监管警示函》(上证监(2018)9 号), 上海华信国际集团有限公司未在规定时间之前披露 2017 年年度报告,违反了《上海证券交易 43  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 所公司债券上市规则》第 1.5 条、第 3.2.2 条的相关规定。现对公司予以书面警示,并责令 公司拟积极推进 2017 年年度报告编制工作并尽快完成披露。 根据 2018 年 5 月 24 日上海证监局发布《关于对上海华信国际集团有限公司采取责令改 正措施的决定。根据行政监管措施(沪证监决〔2018〕36 号)信息显示,2018 年 4 月 27 日, 上海华信国际集团有限公司发布《关于预计无法按期披露 2017 年年度报告的风险提示公告》 称,因公司面临重大不确定性事项,预计无法按照原定时间披露 2017 年年度报告。截至 5 月 24 日,仍未披露 2017 年年度报告。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监 会令第 113 号)第四十二条、四十三条的规定。按照《公司债券发行与交易管理办法》第五十 八条、第六十五条的规定,现要求公司高度重视上述问题,切实整改,按规定履行信息披露 义务。 该情况发生后,本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研究,本基金管 理人将继续对该公司进行跟踪。 2、基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 3、其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 175,681.38 2 应收证券清算款 63,472.30 3 应收股利 - 4 应收利息 4,350,495.02 5 应收申购款 34,293.22 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,623,941.92 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 值比例(%) 1 123001 蓝标转债 3,054,179.34 2.41 2 128026 众兴转债 167,952.40 0.13 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 44  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 本基金本报告期末未持有股票。 国泰金龙行业混合 (一)报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的 序号 项目 金额(元) 比例(%) 1 权益投资 1,487,293,231.57 69.44 其中:股票 1,487,293,231.57 69.44 2 固定收益投资 456,568,000.00 21.32 其中:债券 456,568,000.00 21.32 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融 - - 资产 6 银行存款和结算备付金合计 164,844,057.34 7.70 7 其他各项资产 33,191,628.92 1.55 8 合计 2,141,896,917.83 100.00 (二)报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值(元) 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - - - B 采矿业 C 制造业 1,238,638,154.20 59.03 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - 45  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 205,685,027.37 9.80 J 金融业 42,970,050.00 2.05 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,487,293,231.57 70.88 (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 002737 葵花药业 11,233,678 199,510,121.28 9.51 2 600566 济川药业 5,046,784 198,792,821.76 9.47 3 000661 长春高新 590,091 139,851,567.00 6.67 4 300476 胜宏科技 8,548,674 131,307,632.64 6.26 5 002376 新北洋 5,126,816 90,898,447.68 4.33 6 600570 恒生电子 1,541,400 85,100,694.00 4.06 7 603899 晨光文具 2,307,153 71,637,100.65 3.41 8 603228 景旺电子 1,188,755 64,644,496.90 3.08 9 300037 新宙邦 2,684,366 63,431,568.58 3.02 10 000650 仁和药业 9,034,300 61,884,955.00 2.95 (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值(元) 比例(%) 1 国家债券 39,780,000.00 1.90 2 央行票据 - - 46  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 3 金融债券 416,788,000.00 19.86 其中:政策性金融债 416,788,000.00 19.86 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 456,568,000.00 21.76 (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 值比例(%) 1 140202 14 国开 02 700,000 70,595,000.00 3.36 2 170407 17 农发 07 500,000 50,385,000.00 2.40 3 150303 15 进出 03 500,000 50,370,000.00 2.40 4 180305 18 进出 05 500,000 50,095,000.00 2.39 5 180209 18 国开 09 500,000 50,085,000.00 2.39 (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 2、本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原则, 47  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活 跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股 指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种选 择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执 行。 (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 (十一)投资组合报告附注 1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制 日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 2、基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 3、其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 2,528,045.12 2 应收证券清算款 18,017,400.86 3 应收股利 - 4 应收利息 10,123,866.62 5 应收申购款 2,522,316.32 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 33,191,628.92 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 48  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 第十二节 基金的业绩 基金业绩截止日为 2018 年 6 月 30 日,并经基金托管人复核。 基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本系列基金的招募说明书。 一、国泰金龙债券 A 类 净值增长 业绩比较 业绩比较基准 净值增 阶段 率标准差 基准收益 收益率标准差 (1)(3)(2)(4) 长率(1) (2) 率(3) (4) 2003 年 12 月 5 日至 0.50% 0.10% 1.09% 0.09% -0.59% 0.01% 2003 年 12 月 31 日 2004 年度 -1.07% 0.27% -1.95% 0.13% 0.88% 0.14% 2005 年度 5.70% 0.19% 12.24% 0.10% -6.54% 0.09% 2006 年度 11.40% 0.25% 1.68% 0.05% 9.72% 0.20% 2007 年度 7.93% 0.10% -0.98% 0.05% 8.91% 0.05% 2008 年度 11.61% 0.17% 9.69% 0.10% 1.92% 0.07% 2009 年度 2.41% 0.24% 0.27% 0.06% 2.14% 0.18% 2010 年度 8.48% 0.31% 2.00% 0.07% 6.48% 0.24% 2011 年度 -6.65% 0.36% 3.79% 0.06% -10.44% 0.30% 2012 年度 9.33% 0.07% 4.03% 0.04% 5.30% 0.03% 2013 年度 2.93% 0.10% 1.78% 0.05% 1.15% 0.05% 2014 年度 12.48% 0.16% 9.41% 0.16% 3.07% 0.00% 2015 年度 10.27% 0.13% 6.15% 0.07% 4.12% 0.06% 2016 年度 2.94% 0.07% 2.12% 0.08% 0.82% -0.01% 2017 年度 1.56% 0.07% 0.28% 0.05% 1.28% 0.02% 2018 上半年 -2.20% 0.20% 4.04% 0.07% -6.24% 0.13% 自 2003 年 12 月 5 日 108.71% 0.20% 70.87% 0.08% 37.84% 0.12% 至 2018 年 6 月 30 日 二、国泰金龙债券 C 类 49  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 净值增长 业绩比较 业绩比较基准 净值增 阶段 率标准差 基准收益 收益率标准差 (1)(3)(2)(4) 长率(1) (2) 率(3) (4) 2003 年 12 月 5 日至 0.50% 0.10% 1.09% 0.09% -0.59% 0.01% 2003 年 12 月 31 日 2004 年度 -1.07% 0.27% -1.95% 0.13% 0.88% 0.14% 2005 年度 5.70% 0.19% 12.24% 0.10% -6.54% 0.09% 2006 年度 11.40% 0.25% 1.68% 0.05% 9.72% 0.20% 2007 年度 7.93% 0.10% -0.98% 0.05% 8.91% 0.05% 2008 年度 11.41% 0.17% 9.69% 0.10% 1.72% 0.07% 2009 年度 1.93% 0.24% 0.27% 0.06% 1.66% 0.18% 2010 年度 8.00% 0.31% 2.00% 0.07% 6.00% 0.24% 2011 年度 -7.05% 0.36% 3.79% 0.06% -10.84% 0.30% 2012 年度 9.38% 0.07% 4.03% 0.04% 5.35% 0.03% 2013 年度 2.44% 0.10% 1.78% 0.05% 0.66% 0.05% 2014 年度 12.29% 0.16% 9.41% 0.16% 2.88% 0.00% 2015 年度 9.86% 0.13% 6.15% 0.07% 3.71% 0.06% 2016 年度 2.67% 0.07% 2.12% 0.08% 0.55% -0.01% 2017 年度 1.19% 0.06% 0.28% 0.05% 0.91% 0.01% 2018 上半年 -2.57% 0.21% 4.04% 0.07% -6.61% 0.14% 自 2003 年 12 月 5 日 101.52% 0.20% 70.87% 0.08% 30.65% 0.12% 至 2018 年 6 月 30 日 注:经中国证监会批准,国泰金龙债券于2008年6月3日刊登公告,自2008年6月5日起增加收 取销售服务费的C类收费模式。 三、国泰金龙行业混合 净值增长 业绩比较 业绩比较基准 净值增 阶段 率标准差 基准收益 收益率标准差 (1)(3)(2)(4) 长率(1) (2) 率(3) (4) 2003 年 12 月 5 日至 0.80% 0.25% 3.10% 0.83% -2.30% -0.58% 2003 年 12 月 31 日 2004 年度 -0.47% 0.88% -12.48% 1.00% 12.01% -0.12% 2005 年度 5.75% 0.92% -2.09% 1.02% 7.84% -0.10% 2006 年度 112.20% 1.00% 101.68% 1.07% 10.52% -0.07% 2007 年度 139.67% 1.90% 72.23% 1.65% 67.44% 0.25% 50  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 2008 年度 -50.06% 2.18% -53.30% 2.13% 3.24% 0.05% 2009 年度 72.69% 1.36% 54.75% 1.42% 17.94% -0.06% 2010 年度 10.00% 1.19% -11.76% 1.06% 21.76% 0.13% 2011 年度 -18.92% 0.97% -16.25% 0.86% -2.67% 0.11% 2012 年度 -12.18% 1.10% 3.17% 0.81% -15.35% 0.29% 2013 年度 12.41% 1.24% -3.98% 0.84% 16.39% 0.40% 2014 年度 8.59% 1.15% 38.54% 0.81% -29.95% 0.34% 2015 年度 81.47% 2.65% 12.91% 1.83% 68.56% 0.82% 2016 年度 3.34% 1.64% -8.71% 1.14% 12.05% 0.50% 2017 年度 21.08% 0.93% 3.79% 0.44% 17.29% 0.49% 2018 上半年 -18.10% 1.24% -9.75% 0.83% -8.35% 0.41% 自 2003 年 12 月 5 日 726.92% 1.66% 116.02% 1.22% 610.90% 0.44% 至 2018 年 6 月 30 日 第十三节 基金费用与税收 一、与基金运作有关的费用 (一)与基金运作有关的费用包括: 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、投资交易费用; 5、基金信息披露费用; 6、基金份额持有人大会费用; 7、与基金相关的会计师费和律师费; 8、按照国家有关规定可以列入的其他费用。 (二)基金运作费用计提原则、计提方法、计提标准和支付方式 1、计提原则:本系列基金旗下各基金发生的各项费用由各基金资产分别承担。各基金共 同发生的费用,按相关协议规定或按各基金的基金资产净值占本系列基金总的资产净值的比 例分摊。 2、基金管理人的基金管理费 51  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) (1) 基金管理人的基金管理费按各基金资产净值的一定年费率计提,具体为: 1) 国泰金龙债券:0.6%; 基金合同生效日起半年后(含半年),经基金托管人核对,如当日本基金的基金份额累计 资产净值低于 1.00 元时,基金管理人将从下一日起暂停收取管理费,在当日累计基金份额资 产净值低于基金份额面值期间,如遇法定节假日,同样暂停收取基金管理费。直至本基金累 计资产净值高于 1.00 元(含)后,基金管理人恢复收取基金管理费。 2) 国泰金龙行业混合:1.5%。 (2) 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值乘以该基金的年费率计提。计算 方法如下: H=E×R÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 R 为基金管理费年费率 (3) 基金管理费每日计提,按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内 从各基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3、基金托管人的基金托管费 (1) 基金托管人的基金托管费按各基金基金资产净值的一定年费率计提,具体为: 国泰金龙债券:0.2%; 国泰金龙行业混合:0.25%。 (2) 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值乘以年费率计提。计算方法如下: H=E×R÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 R 为基金托管费年费率 (3) 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付 指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从各基金资产中一次性支付给基金托管 人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 4、销售服务费 国泰金龙债券 A 类基金份额不收取销售服务费, 类基金份额计提的销售服务费年费率最 高不超过 0.3%,基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整对 C 类各级基金份额计提的销 52  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 售服务费率。销售服务费将专门用于国泰金龙债券 C 类基金份额的销售与 C 类基金份额持有 人服务,基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 在通常情况下,销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.3%年费率计提。计算方法如 下: H=E×0.3%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中划出,由基金管理人分别支付给 各基金销售机构。 5、本条第(一)款第 4 至第 8 项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,按 费用实际支出金额支付,列入当期各基金费用。 二、与基金销售有关的费用 1、申购费 国泰金龙债券(A 类): 申购金额 申购费率 50 万元以下 0.8% 50 万元(含)-200 万 0.6% 200 万元(含)-500 万元 0.3% 500 万元(含)以上 500 元(单笔) 国泰金龙债券(C 类):申购费率为 0 国泰金龙行业混合: 本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费 率。 养老金客户范围包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益 形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年 金单一计划以及集合计划。如未来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金 管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证 监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。 53  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 通过基金管理人的直销柜台申购本基金的养老金客户申购费率如下: 申购金额 申购费率 50 万元以下 0.48% 50 万元(含)-200 万 0.24% 200 万元(含)-500 万元 0.12% 500 万元(含)以上 按笔收取,1000 元/笔 除养老金客户外的其他投资人申购本基金的申购费率如下: 申购金额 申购费率 50 万元以下 1.2% 50 万元(含)-200 万 0.8% 200 万元(含)-500 万元 0.6% 500 万元(含)以上 按笔收取,1000 元/笔 2、赎回费率 赎回费由赎回人承担,在扣除注册登记费和其他必要的手续费后,如有余额,剩余部分 归入基金资产。从 2004 年 7 月 1 日起,依照《证券投资基金销售管理办法》,本系列基金各 基金赎回费的 75%作为手续费扣除,余额 25%归入基金资产。本系列基金各基金对持续持有期 少于 7 日的基金份额持有人收取不低于 1.50%的赎回费并全额计入基金财产。 国泰金龙债券(A 类)和国泰金龙行业混合赎回费率相同,具体赎回费率(按持有时间 D): 赎回申请份额持有时间(D) 赎回费率 D<7 日 1.5% 7 日≤D<1 年 0.2% 1 年≤D<2 年 0.1% D≥2 年 0 国泰金龙债券(C 类)赎回费率(按持有时间 D): 赎回申请份额持有时间(D) 赎回费率 D<7 日 1.5% 7 日≤D<30 天 0.1% D≥30 天 0 注:1 年=365 天,2 年=730 天,以此类推。 54  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 3、销售服务费 销售服务费年利率为 0.3%(每日从 C 类基金资产中计提) 4、转换费率 (1) 国泰金龙系列基金内转换费率 基金份额持有人持有的国泰金龙行业混合转换为国泰金龙债券时,免收基金转换费。基 金份额持有人持有的国泰金龙债券转换为国泰金龙行业混合时,持有期超过 90 日(含)的, 免收基金转换费;持有期小于 90 日,基金份额持有人需支付基金转换金额 0.3%的基金转换费。 国泰金龙债券 A 类和 C 类之间不能转换。 (2) 与其他基金间转换费率 A、基金转换费用由转出基金的赎回费和转入基金的申购费补差两部分构成,具体收取情 况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持 有人承担。 a、转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中 25%归转出基金 基金财产,其余作为注册登记费和相关的手续费。 b、转入基金申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出 基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的,补差费率为转入基金和转 出基金的申购费率差额;转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率 的,补差费为零。 B、计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。 注:转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 5、申购与赎回申请的款项支付和使用方式 申购采用全额交款方式,投资者申购申请被销售机构受理后,销售机构负责将投资者申 购款项全额扣减。本基金的申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等费用,不列 入基金资产。 投资者赎回申请成交后,基金管理人应指示基金托管人按有关规定将赎回款项自 T 日起 7 个工作日内划往赎回人银行账户。在发生巨额赎回时,款项的支付办法按基金合同及本招募 说明书有关规定处理。本系列基金各基金的赎回费在扣除注册登记费和其他必要的手续费后, 剩余部分全部归入基金资产,归入基金资产的赎回费比例不得低于赎回费总额的 25%。 三、不得列入基金费用的项目 55  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。 四、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低各基金的基金管理费和基金托管费,无须召开 基金份额持有人大会。 五、本系列基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 第十四节 对基金招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法 律法规的要求,结合本基金管理人对本系列基金实施的投资管理活动,对 2018 年 07 月 19 日 刊登的本系列基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下: 1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期; 2、更新了“第三节 基金管理人”中的相关信息; 3、更新了“第四节 基金托管人”中的相关信息; 4、更新了“第五节 相关服务机构”中的相关信息; 5、更新了“第六节 基金的申购与赎回”中的相关信息; 6、更新了“第九节 基金的投资”中金龙债券基金的业绩比较基准,基金投资组合报告 为本系列基金 2018 年 3 季度报告的内容; 7、更新了“第十节 基金的业绩”,该部分内容均按有关规定编制,并经基金托管人复核; 8、更新了“第二十二节 其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书披露以来涉及本系 列基金的相关公告; 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内 容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。 56 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第二号) 国泰基金管理有限公司 二○一九年一月十八日 57