关于国泰金龙债券基金、国泰双利债券基金和国泰信用互利分级债券基金增设特定申购费率的公告 关于国泰金龙债券基金、国泰双利债券基金和国泰信用互利分级债券基金增设特定申购费率的公告 鉴于养老金在我国社会保障体系中的重要地位,为更好地向养老金客户提供投资理财服务,国泰基金管理有限公司(以下简称“本公司”)旗下国泰金龙债券证券投资基金(以下简称“国泰金龙债券基金”)、国泰双利债券证券投资基金(以下简称“国泰双利债券基金”)以及国泰信用互利分级债券型证券投资基金(以下简称“国泰信用互利分级债券基金”)自2012年3月14日起,面向养老金客户实施特定申购费率,具体安排如下: 一、养老金客户范围 国泰金龙债券基金、国泰双利债券基金以及国泰信用互利分级债券基金实施特定申购费率的养老金客户范围包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金,包括: 1、全国社会保障基金 2、可以投资基金的地方社会保障基金 3、企业年金单一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。 二、销售渠道 养老金客户通过我司直销柜台申购国泰金龙债券基金、国泰双利债券基金和国泰信用互利分级债券基金,将按照特定申购费率计算申购费用。 三、特定申购费率情况 1、国泰金龙债券基金 对于养老金客户,国泰金龙债券基金A类份额(前端收费模式)实施特定申购费率,C类份额(销售服务费模式)维持原有费率。 对于非养老金客户,国泰金龙债券基金将继续实施原有费率。具体如表1所示: 表1 国泰金龙债券基金面向养老金客户实施的特定申购费率 申购金额(M,含申购费) A类基金份额申购费率 A类基金份额特定申购费率 M<50万 0.80% 0.32% 50万≤M<200万 0.60% 0.18% 200万≤M<500万 0.30% 0.06% M≥500万 500元/笔 500元/笔 2、国泰双利债券基金对于养老金客户,国泰双利债券基金A类份额(前端收费模式)实施特定申购费率,C类份额(销售服务费模式)维持原有费率。对于非养老金客户,国泰双利债券基金将继续实施原有费率。具体如表2所示:表2国泰双利债券基金面向养老金客户实施的特定申购费率 申购金额(M,含申购费) A类基金份额申购费率 A类基金份额特定申购费率 M<50万 1.00% 0.40% 50万≤M<200万 0.80% 0.24% 200万≤M<500万 0.50% 0.10% M≥500万 1000元/笔 1000元/笔 3、国泰信用互利分级债券基金对于养老金客户,国泰信用互利分级债券基金的基础份额(信用互利份额)实施特定申购费率。对于非养老金客户,国泰信用互利分级债券基金的基础份额(信用互利份额)将继续实施原有费率。具体如表3所示:表3国泰信用互利分级债券基金面向养老金客户实施的特定申购费率 申购金额(M) 申购费率 特定申购费率 M<100万 0.80% 0.32% 100万≤M<300万 0.50% 0.15% 300万≤M<500万 0.30% 0.06% M≥500万 1000元/笔 1000元/笔 四、咨询办法 本公司客户服务电话:400-888-8688、021-38569000 本公司网站:www.gtfund.com 五、风险提示 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资人投资于本公司旗下基金前应认真阅读该基金的基金合同、更新的招募说明书。 特此公告。 国泰基金管理有限公司 二零一二年三月九日