国泰金龙债券证券投资基金2010年第一次分红公告 国泰金龙债券证券投资基金(以下简称“本基金”)为国泰金龙系列证券投资基金的子基金,基金合同于2003年12月5日生效。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及《国泰金龙系列证券投资基金基金合同》的有关规定,本着及时回报投资者的原则,国泰基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)决定对本基金进行2010年第一次分红。 根据《国泰金龙系列证券投资基金基金合同》的有关规定,经本基金管理人计算并由本基金的基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司复核,截至2009年12月31日本基金A类的可分配收益为9,721,887.04元,本基金C类的可分配收益为3,043,765.11元。本基金管理人决定以2009年12月31日的可分配收益为基准,向本基金的基金份额持有人进行收益分配。收益分配方案公告如下: 一、利润分配方案 以2009年12月31日已实现的可分配利润为基准,本基金A类每10份基金份额派发红利0.50元,本基金C类每10份基金份额派发红利0.44元。 二、利润分配时间 1、权益登记日:2010年1月13日 2、除息日:2010年1月13日 3、红利分配日:2010年1月14日 4、选择红利再投资的投资者,其现金红利将按照2010年1月13日除息后的基金份额净值转换为基金份额。 三、利润分配对象 权益登记日在本基金管理人登记在册的本基金全体份额持有人。 四、利润发放办法 1、选择现金红利方式的投资者的红利将于2010年1月14日自基金托管账户划出。 2、选择红利再投资方式的投资者所转换的基金份额将以2010年1月13日除息后的基金份额净值为计算基准确定,本基金管理人对红利再投资所转换成的基金份额于2010年1月14日直接计入其基金账户,2010年1月15日起投资者可以查询、赎回。 3、已冻结基金份额的红利发放按照《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》的相关规定处理。 五、有关税收和费用的说明 1、根据财政部、国家税务总局的财税字〖2002〗128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》,投资者(包括个人和机构投资者)从基金利润分配中取得的收入,暂不征收个人所得税和企业所得税。 2、本基金本次分红免收分红手续费。 六、提示 1、权益登记日以后(含权益登记日)申请申购或转入的基金份额不享有本次分红权益,权益登记日以后(含权益登记日)申请赎回或转出的基金份额享有本次分红权益。 2、因分红导致基金份额净值调整到1元初始面值或1元初始面值附近,在市场波动等因素的影响下,基金投资仍可能出现亏损或基金份额净值仍有可能低于初始面值。 七、咨询办法 1、国泰基金管理有限公司网站:http://www.gtfund.com 2、国泰基金管理有限公司客户服务热线:400-888-8688(免长途话费) 021-38569000 3、国泰基金管理公司直销网点: 上海直销柜台 电话:021-38561727 北京直销柜台 电话:010-66553055 网上交易平台 http://www.gtfund.com 电话:021-38561735 4、各代销机构 (1)代销银行: 国泰金龙债券A:中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司等机构的代销网点。 国泰金龙债券C:中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、北京银行股份有限公司等机构的代销网点。 (2)代销券商: 国泰金龙债券A:中国建银投资证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东吴证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、民生证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、华泰证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、国海证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、安信证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、厦门证券有限公司、华宝证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、广发华福证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司、信达证券股份有限公司等机构的代销网点。 国泰金龙债券C:中国建银投资证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东吴证券有限责任公司、国盛证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、华泰证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、国海证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、安信证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、厦门证券有限公司、华宝证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、广发华福证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司、信达证券股份有限公司等机构的代销网点。 特此公告。 国泰基金管理有限公司 2010年1月8日