华泰紫金安恒平衡配置混合型发起式证券投资基金基 金产品资料概要更新 编制日期:2025年10月30日 送出日期:2025年11月15日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 华泰紫金安恒平衡配 基金简称 基金代码 016995 置混合发起 华泰紫金安恒平衡配 016995 置混合发起A 下属基金简称 下属基金代码 置华混泰合紫发金起安C恒平衡配 016996 华泰证券(上海)资产 基金管理人 基金托管人 招商银行股份有限公司 管理有限公司 基金合同生效日 2022-12-26 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基 2022-12-26 刘曼沁 金经理的日期 证券从业日期 2014-07-23 开始担任本基金基 2023-04-11 王曦 金经理的日期基金经理 证券从业日期 2008-12-05 开始担任本基金基 2025-03-31 王焘 金经理的日期 证券从业日期 2020-08-12 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 本基金通过量化模型合理配置资产权重、精选个股,在严格控制投资风险的前 投资目标 提下,力求实现基金资产的稳定增值。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股 票(含主板、创业板及其他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证)、港股通 标的股票、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、证券公司短期公司债券、次级债券、政府支持 债券、政府支持机构债券、地方政府债券、可转换债券(含分离交易可转债)、 投资范围 可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、 同业存单、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工 具、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的 其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金将根据法律法规的规 定参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程 序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票(含存托凭证)、可转换债券和可交换债券合计占 基金资产的比例为20%~65%,其中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资 产的50%;每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以 内的政府债券;其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适 当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金采用大类资产配置轮动模型驱动的投资策略进行投资选择。本基金将资 产配置与经济周期结合,形成大类资产配置策略。利用量化资产配置模型,结合 经济周期表现,通过大类资产轮动切换配置、多风格的动态组合管理寻找具有 投资价值的行业和个股,并对所挑选的投资标的进行资产配置和组合动态管理, 实1、现资长产期配稳置定策的略投资收益。 2、股票投资策略:(1)多因子选股模型;(2)事件驱动模型;(3)行业轮动模 主要投资 型;(4)评级反转策略;(5)港股通标的股票投资策略 策略 3、债券投资策略:(1)利率预期策略;(2)信用债券投资策略;(3)套利交易 策4、略资;产(支4)持可证转券换投债资券策投略资策略;(5)证券公司短期公司债投资策略 56、、国股指债期期货货投投资资策策略略 78、、参股票与融期资权投业资务策策略略 9、存托凭证投资策略 业绩比较 沪深300指数收益率*15%+中证500指数收益率*15%+恒生指数收益率(使用估 基准 值汇率折算)*10%+中债国债总财富(总值)指数收益率*60%% 本基金为混合型基金,其风险收益水平理论上高于货币市场基金和债券型基金, 风险收益 低于股票型基金。 特征 本基金可投资港股通标的股票,将面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市 场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 华泰紫金安恒平衡配置混合发起A 华泰紫金安恒平衡配置混合发起C 注:1、本基金合同生效日为2022年12月26日,基金合同生效当年期间的相关数据按实际存 续期计算;2、基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取: 华泰紫金安恒平衡配置混合发起A 份额(S)或金额(M) 费用类型 / 收费方式/费率 备注持有期限(N) 100万元M <≤ 1M00<万30元0万元 11..0500%% 申购费(前收费) 300万元≤ M < 500万元 0.60% M ≥ 500万元 每笔1000元 赎回费 N < 7 1.50% 370 ≤≤ NN << 31080 00..5750%% 180 N≤ ≥N 3<63565 00..0300%% 以下费用在申购/赎回基金过程中收取: 华泰紫金安恒平衡配置混合发起C 份额(S)或金额(M) 费用类型 / N 收费方式/费率 备注持有期限( )申购费(前收费) N-< 7 不收1.5取0申%购费 赎回费 7 ≤NN≥<3300 00..5000%% (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 1% 基金管理人、销售机构 托管费 0.2% 基金托管人 销售服务费(华泰 紫金安恒平衡配置 不收取销售服务费 销售机构 混合发起A) 销售服务费(华泰 紫金安恒平衡配置 0.8% 销售机构 混合发起C) 审计费用 10,000.00 会计师事务所 信息披露费 0.00 规定披露报刊 《基金合同》生效后与基金相关的律师 费、基金份额持有人大会费用、基金的 证券交易费用、基金的银行汇划费用、基 金相关账户的开户及维护费用等费用,以 其他费用 相关服务机构 及按照国家有关规定和《基金合同》约定, 可以在基金财产中列支的其他费用。费用 类别详见本基金《基金合同》及《招募说 明书》或其更新。 2注、:披1、露本相基关金费交用易年证金券额、的基为金基(金如整有体)承等担产费生用的,费非用单和个税份负额,类按别实费际用发,生且额年从金基额金为资预产估扣值除,。 单位为元,最终实际金额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 华泰紫金安恒平衡配置混合发起A 基金运作综合费率(年化) 1.30% 若投资者申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 华泰紫金安恒平衡配置混合发起C 基金运作综合费率(年化) 2.10% 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最近 一次基金年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时应认真阅1、读市本场基风金险的,《主招要募包说括明:(书1》)等政销策售风文险件;(。2投)经资济于周本期基风金险的;主(要3风)利险率有风:险;(4)上市 公司经营风险;(5)通货膨胀风险;(6)再投资风险;(7)杠杆风险;(8)债券收益率曲线 风险;2、信用风险;3、流动性风险;4、实施侧袋机制风险;5、操作风险;6、管理风险;7、合 规风险;8、本基金的特有风险:(1)国债期货投资风险;(2)股指期货投资风险;(3)资产 支持证券投资风险;(4)投资港股通标的股票的投资风险;(5)股票期权投资风险;(6)存 托凭证的投资风险;(7)参与融资业务的风险;(8)基金合同终止的风险;9、本基金法律文 件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 五、其他资料查询方式 以●下基资金料合详同见、基托金管管协理议人、网招站募h说ttp明s:书//www.htscamc.com,客服电话:4008895597 ●● 定基期金报份告额净,包值括基金季度报告、中期报告和年度报告 ●● 基其金他销重要售机资料构及联系方式