发申起购式、证赎券回投、转资换基、金定开期放定日额常 投资业务的公告 1 公告基本信息 公告送出日期:2022年9月3日 基金名称 申万菱信碳中和智选混合型发起式证券投资基金 基金简称 申万菱信碳中和智选混合型发起式 基金主代码 016101 基金运作方式 契约性开放式 基金合同生效日 2022年8月2日 基金管理人名称 申万菱信基金管理有限公司 基金托管人名称 杭州银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 申万菱信基金管理有限公司 公告依据 《混公合开型募发集起证式券证投券资投基资金基信金息基披金露合管同理》办和《法申》、万《菱申信万碳菱中信和碳智中选和混智合选 型发起式证券投资基金招募说明书》 申购起始日 2022年9月6日 赎回起始日 2022年9月6日 转换转入起始日 2022年9月6日 转换转出起始日 2022年9月6日 定期定额投资起始日 2022年9月6日 下属分级基金的基金简称 申万菱信碳中和智选混合型发起申万菱信碳中和智选混合型发起式A式C 下属分级基金的交易代码 016101 016102 (该转分换级、定基期金定是额否投开资放)申购、赎回是 是 2注、申:1、万申菱万信菱基信金碳管中理和有智限选公混司合以型下发简起称式“本证公券投司资”或基“基金金以下管简理称人“”本。基金”。 2 日常申购、赎回(转换、定期定额投资)业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间(若本基金参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日 时,则本基金有权不开放申购和赎回等业务,具体以届时公告为准),但基金管理人根据法律 法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后,若出现新的证券交易市场或期货交易市场、证券交易所或期货交易所 交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调 整,但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露 办法》”)的有关规定在规定媒介上公告,具体时间以基金管理人届时公告为准。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接 受的3,其日基常金申份购额业申务购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。 3.1 申购金额限制 投资人在其他销售机构办理基金份额申购时,首次申购单笔最低金额为1元人民币(含申 购费),追加申购单笔最低金额为1元人民币(含申购费)。通过直销中心首次申购单笔最低金 额为10元人民币(含申购费),追加申购单笔最低金额为10元人民币(含申购费)。本基金直 销中心单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。 投资人将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时,不受最低申购 金额的限制。 其他销售机构的销售网点的投资人欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的 限制。基金管理人可根据市场情况,调整首次申购和追加申购的最低金额。 投资人可多次申购,对单个投资人(基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等 人员作为发起资金提供方除外)累计持有份额不设上限限制,但单一投资者持有基金份额数 不得达到或超过基金份额总数的50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达 到或超3.2过申50购%费的率情形除外)。法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。 (1)本基金A类基金份额的申购费率如下表: 申购金额(元) 特定申购费率 申购费率 100万以下 0.45% 1.50% 100万(含)一500万 0.30% 1.00% 500万(含)以上 300元/笔 1,000元/笔 (3.23)本其基他金与C申类购基相金关份的额事不项收取申购费。 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日(T日),在正 常T+情2日况后下(,包本括基该金日登)记及机时构到在销T售+1网日点内(柜包台括或该以日销)售对机该构交规易定的的有其效他性方进式行查确询认申。请投的资确人认应在情 况。若申购不成立或无效,则申购款项本金退还给投资人,基金管理人及基金托管人不承担 该退回款项产生的利息等损失。 销售机构对申购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申 请。申购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请及份额的确认情况,投资者应及 时查询,否则如因申请未得到登记机构的确认而产生的后果,由投资人自行承担。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内对上述规定申购金额、申购申请的确认时间进 行调4整日,并常必赎须回在业调务整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 4.1 赎回份额限制 基金份额持有人在销售机构赎回时,每笔赎回申请不得低于1份基金份额(但交易账户内 剩余基金份额不足1份的除外);基金份额持有人在销售机构(网点)的某一交易账户内基金份 额不足1份的,应一次性全部赎回。 基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整赎回份额的数量限制。基 金管理4.2人赎必回须费在率调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 (1)本基金A类基金份额的赎回费率如下表: 持有期限 赎回费率 7日以内 1.50% 7日(含)一30日 0.75% 30日(含)一180日 0.50% 180日(2()本含)基以金上C类基金份额的赎回费率如下表:0.00% 持有期限 赎回费率 7日以内 1.50% 7日(含)一30日 0.50% 30日(4.含3)其以他上与赎回相关的事项 0.00% 基金管理人应以交易时间结束前受理有效赎回申请的当天作为赎回申请日(T日),在正 常T+情2日况后下(,包本括基该金日登)记及机时构到在销T售+1网日点内(柜包台括或该以日销)售对机该构交规易定的的有其效他性方进式行查确询认申。请投的资确人认应在情 况。 销售机构对赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申 请。赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请及份额的确认情况,投资者应及 时查询,否则如因申请未得到登记机构的确认而产生的后果,由投资人自行承担。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内对上述赎回申请的确认时间进行调整,并必须 在调整5 日实常施转日换前业按务照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 5.1 转换费率 基金转换费用由三部分组成:转出基金赎回费、转换费和申购补差费。其中,转出基金赎 回费根据各转出基金相应的赎回费率进行计算和收取;转换费根据本基金管理人设定的转换 费率进行计算和收取,目前,本基金管理人将转换费率全部设为0;申购补差费为转入基金申 购费与转出基金申购费之间的差额,申购费率按申购金额的不同分段收取,申购金额按申请 转换时的金额计算,申购补差费按转入基金和转出基金各自对应的申购费率分别计算,由申 购费率高的基金向申购费率低的基金进行转换时不收取申购补差费。具体申购费率标准请 见各基金的相关法律文件和最新公告。 基金转换的计算公式: 转出金额=转出份额×转出基金当日之基金份额净值 转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率 转出基金转换费=转出金额×转出基金转换费率 转入金额=转出金额-转出基金赎回费-转出基金转换费 净转入金额=转入金额÷(1+申购补差费率) 转入基金申购费与转出基金申购费差额=转入金额-净转入金额 转入份额=净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值 转出金额、转出基金赎回费与转换费的计算保留小数点后两位,第三位四舍五入,由此产 生的误差在转出基金资产中列支;净转入金额、转入份额的计算保留小数点后两位,第三位四 舍五入5.2,由其此他产与生转的换误相差关在的转事入项基金资产中列支。 基金管理人可以根据情况在不违背有关法律、法规和基金合同规定的前提下,在与代销 机构协商后,调整上述收费方式和费率水平,并根据法律法规和中国证监会的规定进行公告。 基金转换业务规则 基金转换采用“份额转换、未知价”原则,转出、转入均以T日的基金份额净值为基础计算 转出金额与转入份额。 转换费用计算采用单笔计算法。投资者在T日多次转换的,单笔计算转换费用,不按照 转换的总份额计算其转换费用。 基金转换费用按照需转出份额对应的转出基金赎回费率、转换费率计算费用,并向转出 方收取;按照需转入的金额对应的转出与转入基金的申购费差额费率计算费用,并向转入方 收取。 基金转换只能转换为同一基金账户下的基金份额。 投资者办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处 于可申购状态,已冻结份额不得申请基金转换,基金账户冻结期间不受理基金转换申请。 经转换后的基金份额在赎回时,按转入基金的规定赎回费率计算赎回费用,基金管理人 在相关基金公告中另有规定的除外。 经转换后的基金份额持有时间从转换确认日开始重新计算。 投资者提交申请的基金转换份额不超过投资者在该销售机构托管的基金份额。如果投 资者的基金份额余额高于1份,投资者转换的最低份额为1份基金份额,投资者可将其全部或 部分基金份额转换。如果投资者的基金份额低于1份(含1份),投资者转换时必须一次性转 换全部基金份额。 T基日金的转转换换和申赎请回可在以计在算T巨日额规赎定回的时正同常时交计易算时,转间出内视撤同消赎。回登。记结算中心在T+1日对投资 者的T日转换申请进行确认。投资者于T+2日可查询转换申请确认结果。 本基金转换业务适用于本基金基金份额与下述本公司已发行和管理的其他开放式基金 份额(未开通转换的基金份额除外)之间的相互转换,本公司旗下自建TA 基金与中登(“中 登”为中国证券登记结算有限公司的简称)TA 基金之间及同一基金不同类别份额之间不能相 互转换。 6办理定期基金定转额换投业资业务的务具体规定请遵照各代销机构的相关规定执行。 定期定额申购业务是指投资者通过指定销售机构提出固定日期和固定金额的扣款和申 购申请,由指定销售机构在约定扣款日为投资者自动完成扣款及基金申购申请的一种交易方 式。 (2一02)2适年用9月基6金日范起围,投资者可通过各销售机构办理本基金的定期定额投资业务。 (二)适用投资者范围 中华人民共和国境内的个人投资者(法律法规禁止购买证券投资基金者除外)。 (1、三凡)申申请请方办式理本基金定期定额投资业务的投资者须首先开立本公司开放式基金账户(适 用于自2、建已开TA立基本金公,已司开开户放者式除基外金)账,具户体到办各理销程售序机请构遵申循请各增销开售交机易构账的号(规已定开。户者除外),并申 请办理定期定额投资业务,具体办理程序请遵循各销售机构的规定。 (四)扣款方式和扣款日期 投资者须遵循各销售机构的基金定期定额投资业务规则,指定本人的人民币结算账户作 为扣款账户,根据与各销售机构的约定进行扣款。若遇非基金申购开放日则顺延至下一基金 申购开放日。 (五)投资金额 本基金的定期定额投资起点金额为1元,投资者亦可根据各销售机构的规定约定每期申 购金额。 (六)申购费率 详见本基金的招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件。 (七)交易确认 每月实际扣款日即为基金申购申请日,并以该日(T日)的基金份额资产净值为基准计算 申购份额,申购份额将在T+1工作日确认成功后直接计入投资者的基金账户内。基金份额确 认查询起始日为T+2工作日。 (八)已申购份额的赎回及赎回费率 投资者办理基金定期定额申购业务后,可以自T+2日起(T为申购申请日)随时办理基金 的赎回。如无另行公告,定期定额投资业务已申购份额的赎回及赎回费率等同于正常的赎回 业务。 (九)变更及终止 (1)投资者变更每期扣款金额、扣款日期、扣款账户等,须携带本人有效身份证件及相关 凭证到原销售机构申请办理业务变更,具体办理程序遵循该销售机构的规定; (2)投资者终止“定期定额投资业务”,须携带本人有效身份证件及相关凭证到原销售机 构申请办理业务终止,具体办理程序遵循该销售机构的有关规定; (3)“定期定额投资业务”变更和终止的生效日遵循各销售机构的具体规定。 (7十基)办金销理机售构机构:本公司直销中心和各代销机构,具体请参见“7 基金销售机构”。 7.1 场外销售机构 地址:上海市中山南路100号10层(200010) 电话:400 880 8588(免长途话费)或021-962299 7传.1真.2:8场6-外2非1-直23销26机11构99 代销机构简称 客服电话 官方网站 是否开通申是否开通定投是否开通转换赎业务业务 业务 安信证券 95517 www.essence.com.cn 是 是 是 创金启富 010-66154828 www.5irich.com 是 是 是 (大壹连佰网金金)400-089-9100 www.yibaijin.com 是 是 是 大智慧基金 021-20292031 www.wg.com.cn 是 是 是 第一创业证券 95358 www.firstcapital.com.cn 是 是 是 鼎信汇金 400-158-5050 www.tl50.com 是 是 是 东方财富证券 95357 www.xzsec.com 是 是 是 东吴证券 95330 www.dwzq.com.cn 是 是 是 度小满 95055转4 www.duxiaomanfund.com 是 是 是 光大证券 95525 www.ebscn.com 是 是 是 国金证券 95310 www.gjzq.com.cn 是 是 是 国新证券 95390 www.crsec.com.cn 是 是 是 海通证券 95553 或 400-888-8001www.htsec.com 是 是 是 海银基金 400-808-1016 www.fundhaiyin.com 是 是 是 好买基金 400-840-1788 zt.howbuy.com 是 是 是 (和理讯财信客息)400-920-0022 www.licaike.com 是 是 是 恒泰证券 956088 www.cnht.com.cn 是 是 是 虹点基金 400-618-0707 www.hongdianfund.com 是 是 是 华金证券 956011 www.huajinsc.cn 是 是 是 华夏财富 400-817-5666 www.amcfortune.com 是 是 是 汇成基金 400-619-9059 www.hcfunds.com 是 是 是 汇付基金 021-34013999 www.hotjijin.com 是 是 是 基煜基金 400-820-5369 www.jiyufund.com.cn 是 否 是 济安财富 400-673-7010 www.jianfortune.com 是 是 是 嘉实财富 400-021-8850 www.harvestwm.cn 是 是 是 京东肯特瑞 400-098-8511 kenterui.jd.com 是 是 是 利得基金 400-032-5885 www.leadfund.com.cn 是 是 是 联泰资产 400-118-1188 www.66liantai.com 是 是 是 陆金所 400-821-9031 www.lufunds.com 是 是 是 蚂蚁基金 95188转8 www.fund123.cn 是 是 是 诺亚正行 400-821-5399 www.noah-fund.com 是 是 是 平安证券 95511转8 www.stock.pingan.com 是 是 是 浦领基金 400-012-5899 www.zscffund.com 是 是 是 普益基金 400-080-3388 www.puyifund.com 是 是 是 钱景基金 400-893-6885 www.qianjing.com 是 是 是 上海农银行村商业962699969-或2994900-www.srcb.com 是 是 是 申万宏证券源西部95582839-或5524300-www.swhysc.com 是 是 是 申万宏源证券95523 或 400-889-5523www.swhysc.com 是 是 是 深(圳爱新投兰顾)德400-166-1188 www.itougu.com 是 是 是 泰信财富 400-004-8821 www.taixincf.com 是 是 是 腾安基金 4000-890-555 www.txfund.com 是 是 是 天风证券 95391 或 400-800-5000www.tfzq.com 是 是 是 天天基金 95021 或 400-181-8188www.1234567.com.cn 是 是 是 西部证券 95582 www.westsecu.com 是 是 是 湘财证券 95351 www.xcsc.com 是 是 是 新浪仓石 010-62675369 www.xincai.com 是 是 是 雪球基金 400-159-9288 www.danjuanfunds.com 是 是 是 阳光人寿保险 95510 www.sinosig.com 是 是 是 一路财富 400-001-1566 www.yilucaifu.com 是 是 是 宜信普泽 400-609-9200 www.yixinfund.com 是 是 是 奕丰基金 400-684-0500 www.ifastps.com.cn 是 是 是 银河证券 95551 或 400-888-8888www.chinastock.com.cn 是 是 是 盈米基金 020-89629066 www.yingmi.cn 是 是 是 粤开证券 95564 www.ykzq.com 是 是 是 展恒基金 400-818-8000 www.myfund.com 是 是 是 长江证券 95579 或 400-888-8999www.95579.com 是 是 是 长量基金 400-820-2899 www.erichfund.com 是 是 是 招商证券 95565 www.cmschina.com 是 是 是 浙江同花顺 952555 www.5ifund.com 是 是 是 中泰证券 95538 www.zts.com.cn 是 是 是 中信建投证券 400-888-8108 www.csc108.com 是 是 是 中信期货 400-990-8826 www.citicsf.com 是 是 是 中信证券 95548 www.cs.ecitic.com 是 是 是 中信证南)券(华95548 www.gzs.com.cn 是 是 是 中信证东)券(山95548 www.cs.ecitic.com 是 是 是 中植基金 400-818-0888 www.zzfund.com 是 是 是 众禄基金 400-678-8887 www.zlfund.cn 是 是 是 基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构销售本基金 或变更7.2上场述内销销售售机机构构,并在基金管理人网站公示。具体请以各发售机构实际情况为准。 8 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周在规 定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通 过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点,披露开放日的各类基金份额净值和各类基金 份额累计净值。 基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在规定网站披露半年度和年度最 后一日9 的其他各需类基要提金示份额的事净项值和各类基金份额累计净值。 本公告仅对本基金开始办理日常申购、赎回业务等相关事项予以说明。投资者欲了解本 基eid金.cs的rc详.or细g.c情n/f况un,d请)的认本真基阅金读的刊基登金在合本同公、司招网募站说(明w书ww等.sw法sm律u文.co件m)。、基金电子披露网站(http:// 投资者可通过以下途径咨询: 申万菱信基金管理有限公司 客服电话:400-880-8588(免长途话费)或021-962299 公司网址:www.swsmu.com 本基金办理申购、赎回业务等相关事项的具体规定请以各销售机构办理基金上述业务的 有关规定为准。 本公告解释权归本公司所有。 风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金 一定盈利,也不保证最低收益。本公司提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资 决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。投资有风险,投 资者投资于本基金前请认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等法律文件,全面认识本基 金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投 资决策。敬请投资者注意投资风险。