关于旗下部分基金新增F类基金份额并修订 基金合同等法律文件的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规及各基金合同的规定,为了更好地 满足投资者的投资需求,广发基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人” )经与各基金托管人协商一致,决定自2024年9月 27日起,对旗下部分基金新增F类基金份额,同时根据最新法律法规对基金合同进行相应修改。 现将相关事宜公告如下: 一、涉及基金名单 本次涉及新增F类基金份额的基金名单如下: 序号 基金主代码 基金名称 1 000942 广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2 003017 广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 3 012364 广发中证光伏产业指数型发起式证券投资基金 4 012737 广发中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 二、新增F类基金份额情况 (一)基金份额的类别 在现有基金份额的基础上新增F类基金份额,原A类、C类基金份额保持不变。在投资者申购A类基金份额时收取申购费用,不计提销 售服务费;在投资者申购C类和F类基金份额时不收取申购费用,而从本类别基金资产中计提销售服务费。 各基金份额分别设置代码,由于基金费用的不同,分别计算基金份额净值。投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。 上述基金各类基金份额基本信息如下: 广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金份额类别 基金代码 基金份额简称 A类基金份额 000942 广发信息技术联接A C类基金份额 002974 广发信息技术联接C F类基金份额 022106 广发信息技术联接F 广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 基金份额类别 基金代码 基金份额简称 A类基金份额 003017 广发中证军工ETF联接A C类基金份额 005693 广发中证军工ETF联接C F类基金份额 021948 广发中证军工ETF联接F 广发中证光伏产业指数型发起式证券投资基金 基金份额类别 基金代码 基金份额简称 A类基金份额 012364 广发中证光伏产业指数A C类基金份额 012365 广发中证光伏产业指数C F类基金份额 021947 广发中证光伏产业指数F 广发中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 基金份额类别 基金代码 基金份额简称 A类基金份额 012737 广发创新药ETF联接A C类基金份额 012738 广发创新药ETF联接C F类基金份额 022104 广发创新药ETF联接F(二)F类基金份额的费用 1.申购费 F类基金份额不收取申购费。 2.赎回费 F类基金份额赎回费如下: 持有期限(N) 赎回费率 N<7天 1.50% N≥7天 0 对持有期限小于7天(不含)的基金份额持有人收取1.50%的赎回费,赎回费全额计入基金财产。 3.管理费、托管费 F类基金份额的管理费率、托管费率与其对应基金的其他基金份额相同。 4.销售服务费 F类基金份额的销售服务费按前一日F类基金份额资产净值的0.10%年费率计提。 (三)投资管理 上述基金分别对其各类基金份额的资产合并进行投资管理。 (四)信息披露 基金管理人将分别公布上述基金各类基金份额的基金份额净值。 (五)表决权 基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一份A类基金份额、每一份C类基金份额及每一份F类基 金份额拥有平等的投票权。 (六)F类基金份额销售渠道与销售网点 1.直销机构:广发基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室 办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼;广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室 法定代表人:葛长伟 客服电话:95105828 或020-83936999 客服传真:020-34281105 网址:www.gffunds.com.cn 直销机构网点信息:本公司网上直销系统(仅限个人客户)和直销中心(仅限机构客户)销售上述基金F类基金份额,网点具体信息详 见本公司网站。 客户可以通过本公司客服电话进行销售相关事宜的问询、基金的投资咨询及投诉等。 2.非直销销售机构 上述基金F类基金份额非直销销售机构信息详见基金管理人网站公示,敬请投资者留意。 基金管理人可根据有关法律法规的要求,增减或变更基金销售机构,并在基金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机 构办理上述基金相关业务时,请遵循各销售机构业务规则与操作流程。 三、关于上述基金修订法律文件的说明 本公司经与各基金托管人协商一致,对上述相关内容进行修改,同时根据最新法律法规对基金合同进行相应修改。上述修改事项对原 基金份额持有人的利益无实质性不利影响,根据基金合同的规定无需召开基金份额持有人大会。另外,基金管理人相应修订上述基金托管 协议、招募说明书等法律文件。修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件于公告当日在本公司网站上同时公布,并依照《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件自2024年9月27日生效。 四、其他需要提示的事项 1.本公告仅对上述基金增设F类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解上述基金详细信息,请仔细阅读上述基金的基金合同、 招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等法律文件。 2.投资者可通过以下途径咨询有关详情: 客户服务电话:95105828或020-83936999 公司网站:www.gffunds.com.cn 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构 根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合 同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及销售机构适 当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒投 资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 特此公告。 广发基金管理有限公司 2024年9月26日 附件:《基金合同》修订前后对照表 全文 指定网站 规定网站 全文 指定媒介 规定媒介 全文 指定报刊 规定报刊 全文 具有从事证券、期货相关业务资格 符合《证券法》规定 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 …… 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 国合同法》(以下简称“《合同法》” )、《中华人民 …… 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和 共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金 国民法典》(以下简称“《民法典》” )、《中华人民 法》” )、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金 (以下简称“《运作办法》” )、《公开募集证券投资 法》” )、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》” )、 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以 (以下简称“《运作办法》” )、《公开募集证券投资 第一部分 下简称“《信息披露办法》” ) 、《公开募集开放式 基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售 办法》” )、《公开募集证券投资基金信息披露管 前言 证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称 理办法》(以下简称“《信息披露办法》” ) 、《公开 《流动性风险管理规定》)、《公开募集证券投资 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 基金运作指引第3号一一指数基金指引》(以下 (以下简称《流动性风险管理规定》)、《公开募 简称“《指数基金指引》” )和其他有关法律法 规。 集证券投资基金运作指引第3号一一指数基金指 …… 引》(以下简称“《指数基金指引》” )和其他有 关法律法规。 本基金合同约定的基金产品资料概要编制、 …… 披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日 起一年后开始执行。(删除) …… …… 9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届 全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过, 经2012年12月28日经第十一届全国人民代表大 会常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1 日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人 …… 民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民 9、《基金法》:指2012年12月28日经第十一 代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国 届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议 港口法〉等七部法律的决定》修正的《中华人民 通过,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做 24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第 出的修订 十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于 …… 修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的规 10、《销售办法》:指中国证监会2020年8月 定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》 28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券 及颁布机关对其不时做出的修订 投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对 …… 其不时做出的修订 10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月 …… 15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销 11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年 售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 7月26日颁布、同年9月1日实施,并经2020年3月 20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章 …… 11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年 的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披 7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证 露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其 …… 不时做出的修订 16、银行业监督管理机构:指中国人民银行 …… 和/或国家金融监督管理总局 16、银行业监督管理机构:指中国人民银行 …… 第二部分 释义 和/或中国银行业监督管理委员会 20、合格境外投资者:指符合《合格境外机构 …… 投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券 20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外 期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来 机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律 自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机 法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证 构投资者,包括合格境外机构投资者和人民币合 券投资基金的中国境外的机构投资者 格境外机构投资者 …… …… 21、投资人:指个人投资者、机构投资者和合 21、投资人:指个人投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会 格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许 允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 购买证券投资基金的其他投资人的合称 …… …… 41、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有 41、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有 人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换 人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将 为现金的行为 基金份额兑换为现金的行为 …… …… …… 52、基金份额类别:本基金将基金份额分为A 53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进 类、C类和F类三种不同的类别。在投资者申购A 行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包 类基金份额时收取申购费用,不计提销售服务 括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监 费;在投资者申购C类和F类基金份额时不收取申 会基金电子披露网站)等媒介。 购费用,而从本类别基金资产中计提销售服务费 …… (新增,以下序号对应调整) …… 54、规定媒介:指符合中国证监会规定的用 以进行信息披露的全国性报刊及互联网网站(包 括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监 会基金电子披露网站)等媒介 …… …… 十一、基金份额的类别 …… 本基金根据申购费用收取方式的不同,将基 十一、基金份额的类别 金份额分为不同的类别。在投资者申购基金时收 本基金将基金份额分为A类、C类、F类三种 取申购费用,而不计提销售服务费的,称为A类基 不同的类别。在投资者申购A类基金份额时收取 金份额;在投资者申购基金份额时不收取申购费 申购费用,不计提销售服务费;在投资者申购C类 用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费 和F类基金份额时不收取申购费用,而从本类别 的,称为C类基金份额。 基金资产中计提销售服务费。 本基金A类、C类基金份额分别设置代码。由 本基金A类、C类、F类基金份额分别设置代 于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类 码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额、 基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式 C类基金份额、F类基金份额将分别计算基金份额 为: 净值。计算公式为: 计算日某类基金份额净值=计算日该类基 计算日某类基金份额净值=计算日该类基 金份额的基金资产净值/计算日该类基金份额余 第三部分 基金的 金份额的基金资产净值/计算日该类基金份额余 额总数 基本情况 额总数 投资者在申购基金份额时可自行选择基金 投资者在申购基金份额时可自行选择基金 份额类别。 份额类别。 有关基金份额类别的具体设置等由基金管 有关基金份额类别的具体设置等由基金管 理人确定,并在招募说明书中公告。根据基金销 理人确定,并在招募说明书中公告。根据基金销 售情况,在符合法律法规且不损害已有基金份额 售情况,在符合法律法规且不损害已有基金份额 持有人权益的情况下,基金管理人在履行适当程 持有人权益的情况下,基金管理人在履行适当程 序后可以增加新的基金份额类别、或者在法律法 序后可以增加新的基金份额类别、或者在法律法 规和基金合同规定的范围内变更现有基金份额 规和基金合同规定的范围内变更现有基金份额 类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方 类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方 式、或者停止现有基金份额类别的销售等,调整 式、或者停止现有基金份额类别的销售等,调整 前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。 前基金管理人需及时公告。 本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 …… (删除) …… 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 …… …… 2、发售方式 2、发售方式 通过各销售机构的基金销售网点公开发售, 通过各销售机构的基金销售网点公开发售, 各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以 各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以 及基金管理人届时发布的增加销售机构的相关 及基金管理人官网公示的基金销售机构名录。 第四部分 基金份 公告。 …… 额的发售 …… 3、发售对象 3、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基 符合法律法规规定的可投资于证券投资基 金的个人投资者、机构投资者和合格境外投资者 金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资 资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券 基金的其他投资人。 投资基金的其他投资人。 ……一、申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并 或其他相关公告中列明。 (删除)基金管理人可 在管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构 根据情况变更或增减销售机构,并在管理人网站 办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提 公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式 …… 办理基金份额的申购与赎回。 …… 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请 三、申购与赎回的原则 当日的各类基金份额净值为基准进行计算; 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请 …… 当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 算; 1、由于基金费用的不同,本基金A类基金份 …… 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 额、C类基金份额和F类基金份额将分别计算基金 份额净值。计算公式为: 1、由于基金费用的不同,本基金A类基金份 计算日某类基金份额净值=计算日该类基 额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。计 金份额的基金资产净值/计算日该类基金份额余 算公式为: 额总数 计算日某类基金份额净值=计算日该类基 金份额的基金资产净值/计算日该类基金份额余 本基金各类基金份额净值的计算,均保留到 小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产 额总数 生的收益或损失由基金财产承担。 T日的各类基 本基金份额净值的计算,保留到小数点后4 金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公 位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或 告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延 损失由基金财产承担。 T日的基金份额净值在当 迟计算或公告。 天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况, 经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基 金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金A 第六部分 基金份 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基 额的申购与赎回 金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金 类基金份额的申购费率由基金管理人决定,并在 招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金 的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书 额除以当日该类基金份额净值,有效份额单位为 中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日 份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小 的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算 结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由 数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产 承担。 此产生的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回 金额的计算详见《招募说明书》,赎回金额单位 金额的计算详见《招募说明书》,赎回金额单位 为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并 为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并 在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的 在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的 有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣 有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相 除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结 应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均 果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此 按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生 产生的收益或损失由基金财产承担。 的收益或损失由基金财产承担。 4、本基金A类基金份额的申购费用由该类基 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财 产。 金份额的投资人承担,不列入基金财产。本基金C 类、F类基金份额不收取申购费。 …… …… 十一、基金转换 十一、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本 基金管理人可以根据相关法律法规以及本 基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人 管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以 基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人 管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以 收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时 收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时 根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并 根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并 公告,并提前告知基金托管人与相关机构。本基 公告,并提前告知基金托管人与相关机构。 金A类基金份额和C类基金份额之间暂不允许进 …… 行相互转换。(删除) …… 一、基金管理人 一、基金管理人 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 …… …… 住所:广东省珠海市横琴新区环岛东路3018 住所:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105 号2608室 室-49848(集中办公区) …… …… 法定代表人:葛长伟 法定代表人:孙树明 …… …… (二)基金管理人的权利与义务 (二)基金管理人的权利与义务 …… …… 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于: …… …… (16)按规定保存基金财产管理业务活动的 (16)按规定保存基金财产管理业务活动的 会计账册、报表、记录和其他相关资料20年以上; 会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上; 二、基金托管人 二、基金托管人 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 …… …… 第七部分 基金合 法定代表人:葛海蛟 法定代表人:刘连舸 …… 同当事人及权利义 …… 务 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 规定,基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于: …… …… (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产 净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价 净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格; 格; …… …… (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、 (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、 报表和其他相关资料15年以上; 报表和其他相关资料20年以上; …… …… 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 …… …… 同一类别的每份基金份额具有同等的合法 同一类别的每份基金份额具有同等的合法 权益。本基金A类基金份额与C类基金份额由于 权益。本基金A类基金份额、C类基金份额与F类 基金份额净值的不同,基金收益分配的金额以及 基金份额由于基金份额净值的不同,基金收益分 参与清算后的剩余基金财产分配的数量将可能 配的金额以及参与清算后的剩余基金财产分配 有所不同。 的数量将可能有所不同。 …… …… …… 四、估值程序 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭 …… 市后,各类基金份额的基金资产净值除以当日该 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后, 类基金份额的余额总数计算,精确到0.0001元, 基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计 小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的,从其 算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。 规定。 国家另有规定的,从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额 净值,并按规定公告。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估 净值,并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估 值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的 值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的 规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对 规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对 基金资产估值后,将各类基金份额净值结果发送 基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金 基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金 管理人按照规定对外公布。 托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理 五、估值错误的处理 人对外公布。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内 (含第4位)发生估值错误时,视为该类基金份额净 时性。当基金份额净值小数点后4位以内 (含第4 第十四部分 基金 值错误。 位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。 资产估值 …… …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管 (1)任一类基金份额的基金份额净值计算 理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采 出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通 报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一 取合理的措施防止损失进一步扩大。 步扩大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25% 时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证 (2)任一类基金份额的错误偏差达到该类 监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5% 基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报 时,基金管理人应当公告。 基金托管人并报中国证监会备案;任一类基金份 …… 额的错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时, 基金管理人应当公告。 七、基金净值的确认 …… 用于基金信息披露的基金资产净值和基金 份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负 七、基金净值的确认 责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结 用于基金信息披露的基金资产净值和各类 束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值 基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管 人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交 并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结 易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金 果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人 对基金净值予以公布。 份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净 …… 值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基 金管理人对基金净值信息予以公布。 …… 一、基金费用的种类 …… 3、从C类、F类基金份额的基金财产中计提的 销售服务费; …… 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 式 一、基金费用的种类 …… …… 3、销售服务费 3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售 本基金A类基金份额不收取销售服务费, C 服务费; 类基金份额和F类基金份额分别从本类别份额基 …… 金资产中计提销售服务费。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 (1)C类基金份额的销售服务费(新增) 式 C类基金份额的销售服务费按前一日C类基 …… 金份额资产净值的0.40%年费率计提。计算方法 3、销售服务费 如下: 本基金A类基金份额不收取销售服务费, C H=E×0.40%÷当年天数 类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额 第十五部分 基金 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 资产净值的0.40%年费率计提。计算方法如下: 费用与税收 E为C类基金份额前一日基金资产净值 H=E×0.40%÷当年天数 (2)F类基金份额的销售服务费 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 F类基金份额的销售服务费按前一日F类基 E为C类基金份额前一日基金资产净值 金份额资产净值的0.10%年费率计提。计算方法 基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月 如下: 月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 H=E×0.10%÷当年天数 送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后 H为F类基金份额每日应计提的销售服务费 于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支 E为F类基金份额前一日基金资产净值(新 取,由注册登记机构代收,注册登记机构收到后 增) 按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定 C类基金份额、F类基金份额的基金销售服务 节假日、公休日等,支付日期顺延。 费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由 …… 基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费 划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作 日内从基金财产中一次性支取,由注册登记机构 代收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付 给基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支 付日期顺延。 …… 三、基金收益分配原则 …… 三、基金收益分配原则 …… 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与 红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红 红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红 利自动转为对应类别的基金份额进行再投资;若 利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选 投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现 择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 金分红; 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于 面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减 低于面值;即基金收益分配基准日的各类基金份 去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面 额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额 值; 后不能低于面值; 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务 费,而C类基金份额收取销售服务费,各基金份额 费,而C类基金份额和F类基金份额收取销售服务 费,各基金份额类别对应的可分配收益将有所不 类别对应的可分配收益将有所不同。本基金同一 第十六部分 基金 类别的每一基金份额享有同等分配权; 同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分 的收益与分配 …… 配权; 四、收益分配方案 …… 基金收益分配方案中应载明截止收益分配 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配 基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分 配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分 …… 配时间、分配数额、分配方式等内容。 六、基金收益分配中发生的费用 …… 基金收益分配时所发生的银行转账或其他 六、基金收益分配中发生的费用 手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红 基金收益分配时所发生的银行转账或其他 手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红 利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手 续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人的 利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手 现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算 续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人的 方法,依照《业务规则》执行。 现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再 …… 投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 …… …… …… 二、信息披露义务人 …… 二、信息披露义务人 …… 本基金信息披露义务人应当在中国证监会 本基金信息披露义务人应当在中国证监会 规定时间内,将应予披露的基金信息通过符合中 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国证 国证监会规定条件的全国性报刊(以下简称“规 监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报 定报刊” )及规定互联网网站(以下简称“规定 刊” )及指定互联网网站(以下简称“指定网站” 网站”或“网站” )等媒介披露,并保证基金投资 者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅 或“网站” )等媒介披露,并保证基金投资者能够 按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复 或者复制公开披露的信息资料。规定网站包括基 制公开披露的信息资料。指定网站包括基金管理 金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基 人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子 金电子披露网站。规定网站应当无偿向投资者提 披露网站。指定网站应当无偿向投资者提供基金 供基金信息披露服务。 信息披露服务。 …… 五、公开披露的基金信息 …… 五、公开披露的基金信息 …… …… (四)基金资产净值、基金份额净值 (四)基金资产净值、基金份额净值 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周在规 定网站上披露一次基金资产净值及各类基金份 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周在指 定网站上披露一次基金资产净值及A类和C类基 额的基金份额净值和各类基金份额的基金份额 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 累计净值。 第十八部分 基金 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 的信息披露 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过规 定网站、基金销售机构的网站或营业网点,披露 定网站、基金销售机构的网站或营业网点,披露 开放日各类基金份额的基金份额净值和各类基 开放日A类和C类基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。 金份额的基金份额累计净值。 基金管理人应当不晚于半年度和年度最后 基金管理人应当不晚于半年度和年度最后 一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后 一日的次日,在规定网站披露半年度和年度最后 一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 一日各类基金份额的基金份额净值和各类基金 …… 份额的基金份额累计净值。 …… 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 百分之零点五; 17、任一类基金份额净值计价错误达该类基 …… 金份额净值百分之零点五; 六、信息披露事务管理 …… …… 六、信息披露事务管理 …… 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份 监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理 额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说 人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基 明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开 金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招 披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金 募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等 公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向 管理人进行书面或者电子确认。 …… 基金管理人进行书面或者电子确认。 …… 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基 金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过 金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过 的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通 的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通 过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的 过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的 第十九部分 基金 事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并 事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并 合同的变更、终止 公告,并报中国证监会备案(删除)。 公告。 与基金财产的清算 …… …… 七、基金财产清算账册及文件的保存 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管 基金财产清算账册及有关文件由基金托管 人保存15年以上。 人保存20年以上。 …… …… 第二十四部分 基 根据以上内容对应修改。 根据以上内容对应修改。 金合同内容摘要 二、广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 章节 修订前 修订后 指定媒介 规定媒介 指定报刊 规定报刊 指定网站 规定网站全文 具有证券、期货相关从业资格 符合《证券法》规定 具有证券、期货相关业务资格 符合《证券法》规定 具有从事证券相关业务资格 符合《证券法》规定 …… 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 …… …… 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同 …… 法》(以下简称“《合同法》” )、《中华人民共和国证券投 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法 资基金法》(以下简称“《基金法》” )、《公开募集证券 典》(以下简称“《民法典》” )、《中华人民共和国证券投 投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》” )、 资基金法》(以下简称“《基金法》” )、《公开募集证券 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办 投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》” )、 法》” )、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以 (以下简称“《信息披露办法》” )、《公开募集开放式证 下简称“《销售办法》” )、《公开募集证券投资基金信 券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动 息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》” )、 性风险管理规定》” )、《公开募集证券投资基金运作指 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 引第3号一一指数基金指引》(以下简称“《指数基金指 (以下简称“《流动性风险管理规定》” )、《公开募集证 引》” )和其他有关法律法规。 券投资基金运作指引第3号一一指数基金指引》(以下 …… 简称“《指数基金指引》” )和其他有关法律法规。 三、广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金 第一部分 前言 …… 发起式联接基金由基金管理人依照《基金法》、基金合 三、广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金 同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会 发起式联接基金由基金管理人依照《基金法》、基金合 (以下简称“中国证监会” )注册。 同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本 (以下简称“中国证监会” )注册。 基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本 资于本基金没有风险。 基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的 资于本基金没有风险。 原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的 盈利,也不保证最低收益。 原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、 盈利,也不保证最低收益。 基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、 资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。 基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投 本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与 资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。 更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始 …… 执行。 9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人 民代表大会常务委员会第五次会议通过,经2012年12月 …… 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次 9、《基金法》:指2012年12月28日经第十一届全国 会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24 人民代表大会常务委员会第三十次会议通过,自2013年 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会 6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民 议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民 代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会 共和国港口法〉等七部法律的决定》修正的《中华人民 常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修 法律的规定》修改的《中华人民共和国证券投资基金 订 法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》:指中国证监会2020年8月28日颁 10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁 布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售 布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》 机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26 11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26 日颁布、同年9月1日实施,并经2020年3月20日中国证 日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信 监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对 …… 其不时做出的修订 16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中 …… 国银行业监督管理委员会 16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或国 …… 家金融监督管理总局 20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构 …… 投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可 20、合格境外投资者:指符合《合格境外机构投资 以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国 者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管 境外的机构投资者第二部分 释义 理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行 …… 境内证券期货投资的境外机构投资者,包括合格境外机 21、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外 构投资者和人民币合格境外机构投资者 机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券 …… 投资基金的其他投资人的合称 21、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外 …… 投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资 30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同 基金的其他投资人的合称 终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国 …… 证监会备案并确认后予以公告的日期 30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同 …… 终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国 52、基金份额类别:本基金将基金份额分为A类和C 证监会备案后予以公告的日期 类不同的类别。在投资者申购基金时收取申购费用而不 …… 计提销售服务费的,称为A类基金份额;在投资者申购基 52、基金份额类别:本基金将基金份额分为A类、C 金份额时不收取申购费用而是从本类别基金资产中计 类和F类三种不同的类别。在投资者申购A类基金份额 提销售服务费的,称为C类基金份额 时收取申购费用,不计提销售服务费;在投资者申购C类 …… 和F类基金份额时不收取申购费用,而从该类别基金资 58、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息 产中计提销售服务费 披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人 …… 网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站) 58、规定媒介:指中国证监会规定的用以进行信息 等 披露的全国性报刊及规定互联网网站(包括基金管理人 59、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免 网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站) 且不能克服的客观事件 等 …… 59、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能 避免且不能克服的客观事件 …… 十一、其他情况 十一、其他情况 本基金根据申购费用收取方式的不同,将基金份额 本基金将基金份额分为A类、C类和F类三种不同的 分为不同的类别。在投资者申购基金时收取申购费用, 类别。在投资者申购A类基金份额时收取申购费用,不 而不计提销售服务费的,称为A类基金份额;在投资者 计提销售服务费;在投资者申购C类和F类基金份额时不 申购基金份额时不收取申购费用,而是从本类别基金资 收取申购费用,而从本类别基金资产中计提销售服务 产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。 费。 本基金A类、C类基金份额分别设置代码。由于基金 本基金A类、C类和F类基金份额分别设置代码。由 费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分 于基金费用的不同,本基金A类基金份额、C类基金份额 别计算基金份额净值。计算公式为: 和F类基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式为: 计算日某类基金份额净值=计算日该类基金份额 计算日某类基金份额净值=计算日该类基金份额 的基金资产净值/计算日该类基金份额余额总数 的基金资产净值/计算日该类基金份额余额总数 第三部分 投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类 基金的基本情况 投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类 别。 别。 有关基金份额类别的具体设置等由基金管理人确 有关基金份额类别的具体设置等由基金管理人确 定,并在招募说明书中公告。根据基金销售情况,在符合 定,并在招募说明书中公告。根据基金销售情况,在符合 法律法规且不损害已有基金份额持有人权益的情况下, 法律法规且不损害已有基金份额持有人权益的情况下, 基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额 基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额 类别、或者在法律法规和基金合同规定的范围内变更现 类别、或者在法律法规和基金合同规定的范围内变更现 有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费 有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费 方式、或者停止现有基金份额类别的销售等,调整前基 方式、或者停止现有基金份额类别的销售等,调整前基 金管理人需及时公告并报中国证监会备案。本基金不同 金管理人需及时公告。 基金份额类别之间不得互相转换。 …… …… 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 …… …… 3、发售对象 3、发售对象 第四部分 基金份额 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个 的发售 人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律 人投资者、机构投资者和合格境外投资者以及法律法规 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 人。 …… …… 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管 理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人 一、申购和赎回场所 网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的 务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金 销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公 份额的申购与赎回。 告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机 …… 构,并在管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构 三、申购与赎回的原则 办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日的 他方式办理基金份额的申购与赎回。 各类基金份额净值为基准进行计算; …… …… 三、申购与赎回的原则 四、申购与赎回的程序 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收 …… 市后计算的基金份额净值为基准进行计算; 2、申购和赎回的款项支付 …… 投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项, 四、申购与赎回的程序 投资人交付申购款项,申购申请成立;本基金登记机构 …… 确认基金份额时,申购生效。 2、申购和赎回的款项支付 基金份额持有人递交赎回申请,赎回申请成立;本 投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项, 基金登记机构确认赎回时,赎回生效。投资人赎回申请 投资人交付申购款项,申购成立;本基金登记机构确认 生效后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回 基金份额时,申购生效。 款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金 基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;本基金 合同有关条款处理。 登记机构确认赎回时,赎回生效。投资人赎回申请生效 3、申购和赎回申请的确认 后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和 在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有 赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日),在正常情 关条款处理。 况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进 3、申购和赎回申请的确认 行确认。T日提交的有效申请,投资人可在T+2日后(包括 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和 该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查 赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日),在正常情 询申请的确认情况。销售机构对申购、赎回申请的受理 况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进 并不代表申请一定生效,而仅代表销售机构确实接收到 行确认。T日提交的有效申请,投资人可在T+2日后(包括 申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为 该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查 准。对于申请的确认情况,投资者应及时查询。因投资者 询申请的确认情况。销售机构对申购、赎回申请的受理 怠于履行该项查询等各项义务,致使其相关权益受损 并不代表申请一定生效,而仅代表销售机构确实接收到 的,基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此 申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对 造成的损失或不利后果。若申购不生效,则申购款项退 于申请的确认情况,投资者应及时查询。因投资者怠于 还给投资人。 履行该项查询等各项义务,致使其相关权益受损的,基 …… 金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 的损失或不利后果。若申购不生效,则申购款项退还给 …… 投资人。 1、由于基金费用的不同,本基金A类基金份额、C类 …… 基金份额和F类基金份额将分别计算基金份额净值。计 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 算公式为: …… 计算日某类基金份额净值=计算日该类基金份额 1、由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C 的基金资产净值/计算日该类基金份额余额总数 类基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式为: 本基金各类基金份额净值的计算,保留到小数点后 计算日某类基金份额净值=计算日该类基金份额 4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失 的基金资产净值/计算日该类基金份额余额总数 由基金财产承担;T日的各类基金份额净值在当天收市 本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数 后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经履行适当程 点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财 序后,可以适当延迟计算或披露。 产承担;T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购 T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适 份额的计算详见《招募说明书》。本基金A类基金份额 当延迟计算或公告。 的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购 示。申购的有效份额为净申购金额除以当日该类基金份 份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费率由 额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五 基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有效 第六部分 基金份额 入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失 的申购与赎回 份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额 由基金财产承担。 单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的 数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 计算详见《招募说明书》,赎回金额单位为元。本基金的 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的 赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。 计算详见《招募说明书》,赎回金额单位为元。本基金的 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类 赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。 基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金 上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位, 份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此 4、本基金A类基金份额的申购费用由申购该类基 产生的收益或损失由基金财产承担。 金份额的投资人承担,不列入基金财产。本基金C类基金 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。 份额和F类基金份额不收取申购费。 …… …… 6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、 6、本基金A类基金份额收取申购费用,C类基金份 赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金 额和F类基金份额不收取申购费用,但从该类别基金资 管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列 产中计提销售服务费。本基金的申购费率、申购份额具 示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率 体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和 或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前 收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的 7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金 范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收 合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划。针 费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规 对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基 定媒介上公告。 金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续 7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金 后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回 合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划。针 费率。 对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基 …… 金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续 七、拒绝或暂停申购的情形 后,基金管理人可以适当调低基金销售服务费率、基金 …… 申购费率和基金赎回费率。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时, …… 基金管理人可暂停接收投资人的申购申请。 七、拒绝或暂停申购的情形 …… …… 生上述第1、2、3、6、7、8、9、10项暂停申购情形且基 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时, 金管理人决定拒绝或暂停接受投资者的申购申请时,基 基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。 金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申 …… 购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购 发生上述第1、2、3、6、7、8、9、10、11项暂停申购情形 款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金 且基金管理人决定拒绝或暂停接受投资者的申购申请 管理人应及时恢复申购业务的办理。 时,基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂 …… 停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时, …… 基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时, …… 基金管理人可暂停接收投资人的赎回申请或延缓支付 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 赎回款项。 …… …… 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时, 十一、基金转换 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合 赎回款项。 同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基 …… 金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费, 十一、基金转换 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合 金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相 同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基 关机构。本基金A类基金份额和C类基金份额之间暂不 金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费, 允许进行相互转换。 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基 …… 金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相 关机构。 一、基金管理人 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 名称:广发基金管理有限公司 名称:广发基金管理有限公司 住所:广东省珠海市横琴新区环岛东 住所:广东省珠海市横琴新区宝华路 路3018号2608室 6号105室-49848(集中办公区) 法定代表人:葛长伟 法定代表人:孙树明 …… …… (二)基金管理人的权利与义务 (二)基金管理人的权利与义务 …… …… 2、根据《基金法》、《运作办法》及其 2、根据《基金法》、《运作办法》及其 他有关规定,基金管理人的义务包括但不 他有关规定,基金管理人的义务包括但不 限于: 限于: …… …… 二、基金托管人 二、基金托管人 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 名称:中国工商银行股份有限公司 名称:中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街55 住所:北京市西城区复兴门内大街55 号 号 法定代表人:廖林 法定代表人:陈四清 成立时间:1984年1月1日 成立时间:1984年1月1日 批准设立机关和批准设立文号:国务 批准设立机关和批准设立文号:国务 院《关于中国人民银行专门行使中央银 院《关于中国人民银行专门行使中央银 行职能的决定》(国发[1983]146 号) 行职能的决定》(国发[1983]146 号) 组织形式:股份有限公司 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币35,640,625.7089 注册资本:人民币35,640,625.71万 万元 元 存续期间:持续经营 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监 基金托管资格批文及文号:中国证监 第七部分 会和中国人民银行证监基字【1998】3号 会和中国人民银行证监基字【1998】3号 基金合同当事 …… …… 人及权利义务 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 …… …… 2、根据《基金法》、《运作办法》及其 2、根据《基金法》、《运作办法》及其 他有关规定,基金托管人的义务包括但不 他有关规定,基金托管人的义务包括但不 限于: 限于: …… …… (8)复核、审查基金管理人计算的基 (8)复核、审查基金管理人计算的基 金资产净值、各类基金份额净值、基金份 金资产净值、基金份额净值、基金份额申 额申购、赎回价格; 购、赎回价格; …… …… (21)执行生效的基金份额持有人大 (21)执行生效的基金份额持有人大 会的决议; 会的决定; …… …… 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 …… …… 同一类别的每份基金份额具有同等 同一类别的每份基金份额具有同等 的合法权益。本基金A类基金份额、C类基 的合法权益。本基金A类基金份额与C类 金份额与F类基金份额由于基金份额净值 基金份额由于基金份额净值的不同,基金 的不同,基金收益分配的金额以及参与清 收益分配的金额以及参与清算后的剩余 算后的剩余基金财产分配的数量将可能 基金财产分配的数量将可能有所不同。 有所不同。 …… …… 2、根据《基金法》、《运作办法》及其 2、根据《基金法》、《运作办法》及其 他有关规定,基金份额持有人的义务包括 他有关规定,基金份额持有人的义务包括 但不限于: 但不限于: …… …… (7)执行生效的基金份额持有人大 (7)执行生效的基金份额持有人大 会的决定; 会的决议; …… …… 一、召开事由 一、召开事由 1、除法律法规,或《基金合同》,或中 1、除法律法规,或《基金合同》,或中 国证监会另有规定外,当出现或需要决定 国证监会另有规定外,当出现或需要决定 下列事由之一的,应当召开基金份额持有 下列事由之一的,应当召开基金份额持有 人大会: 人大会: …… …… (5)调整基金管理人、基金托管人的 (5)调整基金管理人、基金托管人的 第八部分 报酬标准或提高销售服务费率,但法律法 报酬标准,但法律法规要求调整该等报酬 基金份额持有 规要求调整该等报酬标准或提高销售服 标准的除外; 人大会 务费率的除外; …… …… 四、基金份额持有人出席会议的方式 四、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开 基金份额持有人大会可通过现场开 会方式、通讯开会方式或法律法规和监管 会方式、通讯开会方式或法律法规和监管 机关允许的其他方式召开,会议的召开方 机构允许的其他方式召开,会议的召开方 式由会议召集人确定。 式由会议召集人确定。 …… …… …… …… 二、基金管理人和基金托管人的更换 二、基金管理人和基金托管人的更换 程序 程序 (一)基金管理人的更换程序 (一)基金管理人的更换程序 …… …… 5、公告:基金管理人更换后,由基金 5、公告:基金管理人更换后,由基金 托管人在更换基金管理人的基金份额持 托管人在更换基金管理人的基金份额持 第九部分 有人大会决议生效后2个工作日内在指定 有人大会决议生效后2日内在规定媒介公 基金管理人、基 媒介公告; 告; 金托管人的更 …… …… 换条件和程序 (二)基金托管人的更换程序 (二)基金托管人的更换程序 …… …… 5、公告:基金托管人更换后,由基金 5、公告:基金托管人更换后,由基金 管理人在更换基金托管人的基金份额持 管理人在更换基金托管人的基金份额持 有人大会决议生效后2个工作日内在指定 有人大会决议生效后2日内在规定媒介公 媒介公告; 告; 四、估值程序 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日 1、各类基金份额净值是按照每个估 闭市后,各类基金份额的基金资产净值除 值日闭市后,各类基金份额的基金资产净 以当日该类基金份额的余额数量计算,精 值除以当日该类基金份额的余额总数计 确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。 算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍 国家另有规定的,从其规定。 五入。国家另有规定的,从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及各 每个估值日计算基金资产净值及各 类基金份额的基金份额净值,并按规定公 类基金份额的基金份额净值,并按规定公 告。 告。 2、基金管理人应每个工作日对基金 2、基金管理人应每个估值日对基金 资产估值。但基金管理人根据法律法规或 资产估值。但基金管理人根据法律法规或 本基金合同的规定暂停估值时除外。基金 本基金合同的规定暂停估值时除外。基金 管理人每个工作日对基金资产估值后,将 管理人每个估值日对基金资产估值后,将 各类基金份额的基金份额净值结果发送 各类基金份额的基金份额净值结果发送 基金托管人,经基金托管人复核无误后, 基金托管人,经基金托管人复核无误后, 由基金管理人对外公布。 由基金管理人对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必 基金管理人和基金托管人将采取必 要、适当、合理的措施确保基金资产估值 要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。当基金份额净值小数 的准确性、及时性。当任一类基金份额净 点后4位以内(含第4位)发生估值错误 值小数点后4位以内(含第4位)发生估值 时,视为基金份额净值错误。 错误时,视为该类基金份额净值错误。 第十四部分 基 …… …… 金资产估值 4、基金份额净值估值错误处理的方 4、基金份额净值估值错误处理的方 法如下: 法如下: (1)基金份额净值计算出现错误时, (1)任一类基金份额净值计算出现 基金管理人应当立即予以纠正,通报基金 错误时,基金管理人应当立即予以纠正, 托管人,并采取合理的措施防止损失进一 通报基金托管人,并采取合理的措施防止 步扩大。 损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的 (2)任一类基金份额净值的错误偏 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管 差达到该类基金份额净值的0.25%时,基 人并报中国证监会备案;错误偏差达到基 金管理人应当通报基金托管人并报中国 金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公 证监会备案;错误偏差达到该类基金份额 告,并报中国证监会备案。 净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并 …… 报中国证监会备案。 七、基金净值的确认 …… 用于基金信息披露的基金资产净值 七、基金净值的确认 和各类基金份额的基金份额净值由基金 用于基金信息披露的基金净值信息 管理人负责计算,基金托管人负责进行复 由基金管理人负责计算,基金托管人负责 核。基金管理人应于每个开放日交易结束 进行复核。基金管理人应于每个开放日交 后计算当日的基金资产净值和各类基金 易结束后计算当日的基金资产净值和各 份额的基金份额净值并发送给基金托管 类基金份额的基金份额净值并发送给基 人。基金托管人对净值计算结果复核确认 金托管人。基金托管人对净值计算结果复 后发送给基金管理人,由基金管理人对基 核确认后发送给基金管理人,由基金管理 金净值予以公布。 人对基金净值信息予以公布。 …… …… 一、基金费用的种类 …… 3、从C类基金份额和F类基金份额的 基金财产中计提的销售服务费; …… 二、基金费用计提方法、计提标准和 一、基金费用的种类 支付方式 …… …… 3、从C类基金份额的基金财产中计提 3、销售服务费 的销售服务费; 本基金A类基金份额不收取销售服 …… 务费,C类基金份额和F类基金份额分别 二、基金费用计提方法、计提标准和 从本类别份额基金资产中计提销售服务 支付方式 费。 …… C类基金份额的销售服务费按前一日 3、销售服务费 C类基金份额资产净值的0.40%年费率计 第十五部分 基 本基金A类基金份额不收取销售服 提。计算方法如下: 金费用与税收 务费, C类基金份额的销售服务费按前一 H=E×0.40%÷当年天数 日C类基金份额资产净值的0.40%年费率 H为C类基金份额每日应计提的销售 计提。计算方法如下: 服务费 H=E×0.40%÷当年天数 E为C类基金份额前一日基金资产净 H为C类基金份额每日应计提的销售 值 服务费 F类基金份额的销售服务费按前一日 E为C类基金份额前一日基金资产净 F类基金份额资产净值的0.10%年费率计 值 提。计算方法如下: …… H=E×0.10%÷当年天数 H为F类基金份额每日应计提的销售 服务费 E为F类基金份额前一日基金资产净 值 …… …… …… 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 …… …… 2、本基金收益分配方式分两种:现金 2、本基金收益分配方式分两种:现金 分红与红利再投资,投资者可选择现金红 分红与红利再投资,投资者可选择现金红 利或将现金红利自动转为基金份额进行 利或将现金红利自动转为对应类别的基 再投资;若投资者不选择,本基金默认的 金份额进行再投资;若投资者不选择,本 收益分配方式是现金分红; 基金默认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不 3、基金收益分配后各类基金份额净 能低于面值;即基金收益分配基准日的基 值不能低于面值;即基金收益分配基准日 金份额净值减去每单位基金份额收益分 的各类基金份额净值减去每单位该类基 配金额后不能低于面值; 金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、由于本基金A类基金份额不收取 4、由于本基金A类基金份额不收取 销售服务费,而C类基金份额收取销售服 销售服务费,而C类基金份额和F类基金 务费,各基金份额类别对应的可分配收益 份额收取销售服务费,各基金份额类别对 将有所不同。本基金同一类别的每一基金 应的可分配收益将有所不同。本基金同一 第十六部分 基 份额享有同等分配权; 类别的每一基金份额享有同等分配权; 金的收益与分 …… …… 配 四、收益分配方案 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收 基金收益分配方案中应载明截止收 益分配基准日的可供分配利润、基金收益 益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分 分配对象、分配时间、分配数额、分配方式 配方式等内容。 等内容。 …… …… 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账 基金收益分配时所发生的银行转账 或其他手续费用由投资者自行承担。当投 或其他手续费用由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额,不足以支 资者的现金红利小于一定金额,不足以支 付银行转账或其他手续费用时,基金登记 付银行转账或其他手续费用时,基金登记 机构可将基金份额持有人的现金红利自 机构可将基金份额持有人的现金红利自 动转为基金份额。 红利再投资的计算方 动转为对应类别的基金份额。红利再投资 法,依照《业务规则》执行。 的计算方法,依照《业务规则》执行。 章节 修订前 修订后 10、《基金法》:指2012年12月28日经第十一 届全国人民代表大会常务委员会第三十次会 议通过,自2013年6月1日起实施并经2015年4 月24日第十二届全国人民代表大会常务委员 会第十四次会议《全国人民代表大会常务委 10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人 员会关于修改〈中华人民共和国港口法〉等 民代表大会常务委员会第五次会议通过,经2012年 七部法律的决定》修改的《中华人民共和国 12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出 三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经 的修订 2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委 17、银行业监督管理机构:指中国人民银 员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 行和/或中国银行保险监督管理委员会 关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的 21、合格境外机构投资者:指符合《合格 决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》 境外机构投资者和人民币合格境外机构投资 及颁布机关对其不时做出的修订 者境内证券期货投资管理办法》及相关法律 17、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/ 法规规定可以投资于在中国境内依法募集的 或国家金融监督管理总局 证券投资基金的中国境外的机构投资者(删 21、合格境外投资者:指符合《合格境外机构投 除) 资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投 22、人民币合格境外机构投资者:指按照 资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的 《合格境外机构投资者和人民币合格境外机 资金进行境内证券期货投资的境外投资者,包括合 第二部分 释义 构投资者境内证券期货投资管理办法》及相 格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 关法律法规规定,运用来自境外的人民币资 (新增,序号依次调整) 金进行境内证券投资的境外法人(删除) 22、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资 23、投资人、投资者:指个人投资者、机构 者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允 投资者、合格境外机构投资者和人民币合格 许购买证券投资基金的其他投资人的合称 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会 31、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合 允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报 32、基金合同终止日:指基金合同规定的 中国证监会备案后予以公告的日期 基金合同终止事由出现后,基金财产清算完 51、基金份额净值:指计算日各类基金份额的基 毕,清算结果报中国证监会备案并确认后予 金资产净值除以计算日该类基金份额余额总数 以公告的日期 55、基金份额类别:本基金将基金份额分为A 52、基金份额净值:指计算日基金资产净 类、C类、F类三种不同的类别。在投资者申购A类基 值除以计算日基金份额总数 金份额时收取申购费用,不计提销售服务费;在投资 56、基金份额类别:本基金将基金份额分 者申购C类和F类基金份额时不收取申购费用,而从 为A类和C类不同的类别。在投资者认购、申 本类别基金资产中计提销售服务费 购基金份额时收取认购、申购费用而不计提 销售服务费的,称为A类基金份额;在投资者 认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用 而是从本类别基金资产中计提销售服务费 的,称为C类基金份额 十、基金份额类别 本基金根据认购/申购费用收取方式的不 同,将基金份额分为不同的类别。在投资者认 购/申购基金份额时收取认购/申购费用,而不 十、基金份额类别 计提销售服务费的,称为A类基金份额;在投 本基金将基金份额分为A类、C类、F类三种不同 的类别。在投资者申购A类基金份额时收取申购费 资者认购/申购基金份额时不收取认购/申购 用,不计提销售服务费;在投资者申购C类和F类基 费用,而是从本类别基金资产中计提销售服 金份额时不收取申购费用,而从本类别基金资产中 务费的,称为C类基金份额。 本基金A类、C类基金份额分别设置代码。 计提销售服务费。 由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和 本基金A类、C类、F类基金份额分别设置代码。 C类基金份额将分别计算基金份额净值。计算 由于基金费用的不同,本基金A类、C类、F类基金份 额将分别计算基金份额净值。计算公式为: 公式为: 计算日某类基金份额净值=计算日该类基金份 计算日某类基金份额净值=计算日该类 第三部分 基金的 额的基金资产净值/计算日该类基金份额余额总数 基金份额的基金资产净值/计算日该类基金份 基本情况 额余额总数 投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额 投资者在认购、申购基金份额时可自行 类别。 选择基金份额类别。 有关基金份额类别的具体设置由基金管理人确 定,并在招募说明书中公告。根据基金销售情况,在 有关基金份额类别的具体设置由基金管 符合法律法规且不损害已有基金份额持有人权益的 理人确定,并在招募说明书中公告。根据基金 销售情况,在符合法律法规且不损害已有基 情况下,基金管理人在履行适当程序后可以增加新 金份额持有人权益的情况下,基金管理人在 的基金份额类别、或者在法律法规和基金合同规定 履行适当程序后可以增加新的基金份额类 的范围内变更现有基金份额类别的申购费率、调低 赎回费率或变更收费方式、或者停止现有基金份额 别、或者在法律法规和基金合同规定的范围 类别的销售等,调整前基金管理人需及时公告。 内变更现有基金份额类别的申购费率、调低 赎回费率或变更收费方式、或者停止现有基 金份额类别的销售等,调整前基金管理人需 及时公告并报中国证监会备案。 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 3、发售对象 3、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资 第四部分 基金份 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的 基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机 额的发售 个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律 构投资者和人民币合格境外机构投资者以及 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 法律法规或中国证监会允许购买证券投资基 资人。 金的其他投资人。 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进 行。具体的销售网点将由基金管理人在招募 说明书或其他相关公告中列明。(删除)基金 一、申购和赎回场所 管理人可根据情况变更或增减销售机构,在 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基 基金管理人网站公示。基金投资者应当在销 金管理人可根据情况变更或增减销售机构,在基金 售机构办理基金销售业务的营业场所或按销 管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他 与赎回。 方式办理基金份额的申购与赎回。 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当 请当日收市后计算的基金份额净值为基准进 日的基金份额净值为基准进行计算; 行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、由于基金费用的不同,本基金A类基金份额、 1、由于基金费用的不同,本基金A类基金 C类基金份额和F类基金份额将分别计算基金份额 份额和C类基金份额将分别计算基金份额净 净值。计算公式为: 值。计算公式为: 计算日某类基金份额净值=计算日该类基金份 计算日某类基金份额净值=计算日该类 额的基金资产净值/计算日该类基金份额余额总数 第六部分 基金份 基金份额的基金资产净值/计算日该类基金份 本基金各类基金份额净值的计算,保留到小数 额的申购与赎回 额余额总数 点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益 本基金份额净值的计算,保留到小数点 或损失由基金财产承担。 T日的各类基金份额净值 后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的 在当天收市后计算,并在T+1日内披露。遇特殊情 收益或损失由基金财产承担。 T日的基金份额 况,经履行适当程序,可以适当延迟计算或披露。 净值在当天收市后计算,并在T+1日内披露。 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金 遇特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟 申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金C类基 计算或披露。 金份额和F类基金份额不收取申购费,A类基金份额 2、申购份额的计算及余额的处理方式: 的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中 本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。 列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日该类 本基金C类基金份额不收取申购费,A类基金 基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均 份额的申购费率由基金管理人决定,并在招 按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的 募说明书中列示。申购的有效份额为净申购 收益或损失由基金财产承担。 金额除以当日的基金份额净值,有效份额单 4、A类基金份额的申购费用由投资人承担,不 位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保 列入基金财产;C类基金份额和F类基金份额不收取 留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由 申购费用。 基金财产承担。 4、A类基金份额的申购费用由投资人承 担,不列入基金财产;C类基金份额不收取申 购费用。 一、基金管理人 一、基金管理人 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 名称:广发基金管理有限公司 名称:广发基金管理有限公司 住所:广东省珠海市横琴新区宝华路6号 住所:广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号 105室-49848(集中办公区) 2608室 法定代表人:孙树明 法定代表人:葛长伟 第七部分 基金合 …… …… 同当事人及权利义 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 务 …… …… 同一类别的每份基金份额具有同等的合 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权 法权益。本基金A类基金份额与C类基金份额 益。本基金A类基金份额、C类基金份额与F类基金份 由于基金份额净值的不同,基金收益分配的 额由于基金份额净值的不同,基金收益分配的金额 金额以及参与清算后的剩余基金财产分配的 以及参与清算后的剩余基金财产分配的数量将可能 数量将可能有所不同。 有所不同。 基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、合理的措施确保基金资产估值的准确 六、估值错误的处理 性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合 内(含第4位)发生估值错误时,视为基金份 理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任 额净值错误。 一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发 …… 生估值错误时,视为该类基金份额净值错误。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如 …… 下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (1)基金份额净值计算出现错误时,基 (1)任一类基金份额净值计算出现错误时,基 金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管 金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采 人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2) 错误偏差达到基金份额净值的 (2)任一类基金份额净值的错误偏差达到该类 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并 基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金 报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额 第十四部分 基金 托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基 净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并报中 资产估值 金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并报中 国证监会备案。 国证监会备案。 八、基金净值的确认 八、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和各 用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理 类基金份额净值由基金管理人负责计算,基 人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人 金托管人负责进行复核。基金管理人应于每 应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净 个开放日交易结束后计算当日的基金资产净 值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金 值和各类基金份额净值并发送给基金托管 托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理 人。基金托管人对净值计算结果复核确认后 人,由基金管理人对基金净值信息予以公布。 发送给基金管理人,由基金管理人对基金净 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 值予以公布。 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分 值信息,暂停披露侧袋账户份额净值。 的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋 账户的基金资产净值和份额净值,暂停披露 侧袋账户份额净值。 一、基金费用的种类 3、从C类基金份额、F类基金份额的基金财产中 计提的销售服务费; 一、基金费用的种类 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、从C类基金份额的基金财产中计提的 3、销售服务费 销售服务费; 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基 二、基金费用计提方法、计提标准和支付 金份额和F类基金份额分别从本类别份额基金资产 方式 中计提销售服务费。 3、销售服务费 (1)C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费, C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金 第十五部分 基金 C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金 份额资产净值的0.20%年费率计提。计算方法如下: 费用与税收 份额资产净值的0.20%年费率计提。计算方法 H=E×0.20%÷当年天数 如下: H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 H=E×0.20%÷当年天数 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 H为C类基金份额每日应计提的销售服 (2)F类基金份额的销售服务费 务费 F类基金份额的销售服务费按前一日F类基金 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 份额资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下: …… H=E×0.10%÷当年天数 H为F类基金份额每日应计提的销售服务费 E为F类基金份额前一日基金资产净值 …… 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种:现金分 三、基金收益分配原则 红与红利再投资,投资者可选择现金红利或 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红 将现金红利自动转为基金份额进行再投资; 利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自 若投资者不选择,本基金默认的收益分配方 动转为对应类别的基金份额进行再投资;若投资者 式是现金分红; 不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于 于面值;即基金收益分配基准日的基金份额 面值;即基金收益分配基准日的各类基金份额净值 净值减去每单位基金份额收益分配金额后不 减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于 能低于面值; 面值; 4、由于本基金A类基金份额不收取销售 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务 服务费,而C类基金份额收取销售服务费,各 费,而C类基金份额和F类基金份额收取销售服务 基金份额类别对应的可供分配收益将有所不 费,各基金份额类别对应的可供分配收益将有所不 第十六部分 基金 同。本基金同一类别的每一基金份额享有同 同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配 的收益与分配 等分配权; 权; 四、收益分配方案 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准 配基准日的可供分配利润、基金收益分配对 日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、 象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等 分配数额、分配方式等内容。 内容。 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续 基金收益分配时所发生的银行转账或其 费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于 他手续费用由投资者自行承担。当投资者的 一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时, 现金红利小于一定金额,不足以支付银行转 基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动 账或其他手续费用时,基金登记机构可将基 转为对应类别的基金份额。红利再投资的计算方法, 金份额持有人的现金红利自动转为基金份 依照《业务规则》执行。 额。红利再投资的计算方法,依照《业务规 则》执行。 (四)基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始办理基金份(四)基金净值信息 额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购 周在规定网站披露一次基金份额净值和基金 或者赎回前,基金管理人应当至少每周在规定网站 份额累计净值。 披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 值。 基金管理人应当在不晚于每个开放日的次 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管 日,通过其规定网站、基金销售机构网站或者 理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过其规定 第十八部分 基金 营业网点披露开放日的基金份额净值和基金 网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日 的信息披露 份额累计净值。 的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 基金管理人应当不晚于半年度和年度最 基金管理人应当不晚于半年度和年度最后一日 后一日的次日,在规定网站披露半年度和年 的次日,在规定网站披露半年度和年度最后一日的 度最后一日的基金份额净值和基金份额累计 各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 净值。 (七)临时报告 (七)临时报告 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金 16、基金份额净值计价错误达基金份额 份额净值百分之零点五; 净值百分之零点五; 三、基金财产的清算 4、基金财产清算程序: 三、基金财产的清算 (6)将清算报告报中国证监会备案确认 4、基金财产清算程序: 并公告; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; 六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告 第十九部分 基金 清算过程中的有关重大事项须及时公 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金 合同的变更、终止 告;基金财产清算报告经符合《证券法》规定 财产清算报告经符合《证券法》规定的会计师事务 与基金财产的清算 的会计师事务所审计并由律师事务所出具法 所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证 律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清 财产清算公告于基金财产清算报告报中国证 算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财 监会备案并确认后5个工作日内由基金财产 产清算小组进行公告。 清算小组进行公告。 2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至 第二十二部分 基 2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财 基金财产清算结果报中国证监会备案确认并 金合同的效力 产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。 公告之日止。 第二十四部分 基 根据上述修订内容同步修订 章节 修订前 修订后 …… 10、《基金法》:指2003年10月28日经第十 …… 届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通 10、《基金法》:指2003年10月28日经第十 过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大 届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通 会常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1 过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大 日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人 会常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1 民代表大会常务委员会第十四次会议修正的《中 日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人 华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其 民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民 不时做出的修订 代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国 …… 港口法〉等七部法律的决定》修正的《中华人民 17、银行业监督管理机构:指中国人民银行 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做 和/或中国银行保险监督管理委员会 出的修订 …… …… 21、合格境外机构投资者:指符合《合格境外 17、银行业监督管理机构:指中国人民银行 机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律 和/或国家金融监督管理总局 法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证 …… 券投资基金的中国境外的机构投资者 21、合格境外投资者:指符合《合格境外机构 22、人民币合格境外机构投资者:指按照《人 投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券 民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办 期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来 第二部分 释义 法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民 自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机 币资金进行境内证券投资的境外法人(删除,以 构投资者,包括合格境外机构投资者和人民币合 下序号对应调整) 格境外机构投资者 23、投资人、投资者:指个人投资者、机构投 …… 资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机 22、投资人、投资者:指个人投资者、机构投 构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买 资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监 证券投资基金的其他投资人的合称 会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 …… …… 32、基金合同终止日:指基金合同规定的基 31、基金合同终止日:指基金合同规定的基 金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清 金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清 算结果报中国证监会备案确认并予以公告的日 算结果报中国证监会备案后并予以公告的日期 期 …… …… 53、基金份额类别:本基金将基金份额分为A 54、基金份额类别:本基金将基金份额分为 类、C类和F类三种不同的类别。在投资者申购A A类和C类不同的类别。在投资者认购、申购基金 类基金份额时收取申购费用,不计提销售服务 份额时收取认购、申购费用,不计提销售服务费 费;在投资者申购C类和F类基金份额时不收取申 的,称为A类基金份额;在投资者认购、申购基金 购费用,而从本类别基金资产中计提销售服务费 份额时不收取认购、申购费用,而是从本类别基 …… 金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额 …… …… 十、基金的份额类别设置 …… 本基金根据认购、申购费用收取方式的不 十、基金的份额类别设置 同,将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、 本基金将基金份额分为A类、C类、F类三种 申购基金份额时收取认购、申购费用,而不计提 不同的类别。在投资者申购A类基金份额时收取 销售服务费的,称为A类基金份额;在投资者认 申购费用,不计提销售服务费;在投资者申购C类 购、申购基金份额时不收取认购、申购费用,而是 和F类基金份额时不收取申购费用,而从本类别 从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C 基金资产中计提销售服务费。 类基金份额。 本基金A类、C类、F类基金份额分别设置代 本基金A类、C类基金份额分别设置代码。由 码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额、 于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类 C类基金份额、F类基金份额将分别计算基金份额 基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式 净值。计算公式为:计算日某类基金份额净值= 为:计算日某类基金份额净值=计算日该类基金 第三部分 基金的 计算日该类基金份额的基金资产净值/计算日该 份额的基金资产净值/计算日该类基金份额余额 基本情况 类基金份额余额总数 总数 投资者在申购基金份额时可自行选择基金 投资者在认购、申购基金份额时可自行选择 份额类别。 基金份额类别。 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等 由基金管理人确定,并在招募说明书中公告。根 由基金管理人确定,并在招募说明书中公告。根 据基金销售情况,在符合法律法规且不损害已有 据基金销售情况,在符合法律法规且不损害已有 基金份额持有人权益的情况下,基金管理人在履 基金份额持有人权益的情况下,基金管理人在履 行适当程序后可以增加新的基金份额类别、或者 行适当程序后可以增加新的基金份额类别、或者 在法律法规和基金合同规定的范围内变更现有 在法律法规和基金合同规定的范围内变更现有 基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更 基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更 收费方式,或者停止现有基金份额类别的销售 收费方式,或者停止现有基金份额类别的销售 等。调整前,基金管理人需及时公告。 等。调整前,基金管理人需及时公告并报中国证 监会备案。 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 …… 2、发售方式 …… 2、发售方式 通过各销售机构的基金销售网点公开发售, 通过各销售机构的基金销售网点公开发售, 各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以 各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以 及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关 及基金管理人官网公示的基金销售机构名录。 公告。 第四部分 基金份 …… …… 额的发售 3、发售对象 3、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基 符合法律法规规定的可投资于证券投资基 金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者 金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资 资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法 基金的其他投资人。 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 …… 投资人。 …… 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并 具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书 在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售 或其他相关公告中列明。 (删除)基金管理人可 机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机 根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人 构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金 …… 销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他 三、申购与赎回的原则 方式办理基金份额的申购与赎回。 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请 三、申购与赎回的原则 …… 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计 1、由于基金费用的不同,本基金A类基金份 算; 额、C类基金份额和F类基金份额将分别计算基金 …… 份额净值。计算公式为: 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 计算日某类基金份额净值=计算日该类基 1、由于基金费用的不同,本基金A类基金份 金份额的基金资产净值/计算日该类基金份额余 额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。计 额总数 算公式为: 本基金各类基金份额净值的计算,均保留到 计算日某类基金份额净值=计算日该类基 小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产 金份额的基金资产净值/计算日该类基金份额余 生的收益或损失由基金财产承担。 T日的各类基 额总数 金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内披 本基金份额净值的计算,保留到小数点后4 露。遇特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟 位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或 计算或披露。 损失由基金财产承担。 T日的基金份额净值在当 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基 天收市后计算,并在T+1日内披露。遇特殊情况, 金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金A 第六部分 基金份 经履行适当程序,可以适当延迟计算或披露。 类基金份额的申购费率由基金管理人决定,并在 额的申购与赎回 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基 招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金 金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金 额除以当日该类基金份额净值,有效份额单位为 的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书 份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小 中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日 数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产 的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算 承担。 结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回 此产生的收益或损失由基金财产承担。 金额的计算详见《招募说明书》。本基金的赎回 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回 费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列 金额的计算详见《招募说明书》。本基金的赎回 示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以 费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列 当日该类基金份额净值并扣除相应的费用,赎回 示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以 金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方 当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额 法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失 单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保 由基金财产承担。 留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基 4、本基金A类基金份额的申购费用由该类基 金财产承担。 金份额的投资人承担,不列入基金财产。本基金C 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财 类、F类基金份额不收取申购费。 产。 …… …… 8、基金管理人可以在不违反法律法规规定 8、基金管理人可以在不违反法律法规规定 及基金合同约定并对基金份额持有人利益无实 及基金合同约定并对基金份额持有人利益无实 质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金 质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金 促销计划。针对基金投资者定期和不定期地开展 促销计划。针对基金投资者定期和不定期地开展 基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监 基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监 管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适 管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适 当调低基金申购费率、基金赎回费率和基金销售 当调低基金申购费率和基金赎回费率。 服务费率。 …… …… 一、基金管理人 一、基金管理人 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 …… …… 住所:广东省珠海市横琴新区环岛东路3018 住所:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105 号2608室 室一49848(集中办公区) 法定代表人:葛长伟 法定代表人:孙树明 …… …… 二、基金托管人 二、基金托管人 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 …… …… 法定代表人:葛海蛟 法定代表人:刘连舸 …… …… (二)基金托管人的权利与义务 第七部分 基金合 (二)基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 同当事人及权利义 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 规定,基金托管人的义务包括但不限于: 务 规定,基金托管人的义务包括但不限于: …… …… (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产 净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价 净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格; 格; …… …… 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 …… …… 同一类别的基金每份基金份额具有同等的 同一类别的每份基金份额具有同等的合法 合法权益。本基金A类基金份额与C类基金份额 权益。本基金A类基金份额、C类基金份额与F类 由于基金份额净值的不同,基金收益分配的金额 基金份额由于基金份额净值的不同,基金收益分 以及参与清算后的剩余基金财产分配的数量将 配的金额以及参与清算后的剩余基金财产分配 可能有所不同。 的数量将可能有所不同。 …… …… …… 五、估值程序 …… 1、各类基金份额净值是按照每个估值日闭 五、估值程序 市后,各类基金份额的基金资产净值除以当日该 1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后, 类基金份额的余额总数计算,精确到0.0001元, 基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计 小数点后第5位四舍五入。基金管理人可以设立 算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。 大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家 基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精 另有规定的,从其规定。 度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。 每个估值日计算基金资产净值及各类基金 每个估值日计算基金资产净值及基金份额 份额净值,并按规定披露。 净值,并按规定披露。 2、基金管理人应每个估值日对基金资产估 2、基金管理人应每个估值日对基金资产估 值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的 值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的 规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对 规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对 基金资产估值后,将各类基金份额净值结果发送 基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金 基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金 托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理 管理人按照规定对外公布。 人对外公布。 六、估值错误的处理 六、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内 时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4 (含第4位)发生估值错误时,视为该类基金份额 第十四部分 基金 位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。 净值错误。 资产估值 …… …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管 (1)任一类基金份额的基金份额净值计算 理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采 出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通 取合理的措施防止损失进一步扩大。 报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一 (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25% 步扩大。 时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证 (2)任一类基金份额的错误偏差达到该类 监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5% 基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报 时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。 基金托管人并报中国证监会备案;任一类基金份 …… 额的错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时, 八、基金净值的确认 基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。 用于基金信息披露的基金资产净值和基金 …… 份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负 八、基金净值的确认 责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结 用于基金信息披露的基金资产净值和各类 束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值 基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管 并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结 人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交 果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人 易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金 对基金净值予以公布。 份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净 …… 值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基 金管理人对基金净值信息予以公布。 …… 3、从C类、F类基金份额的基金财产中计提的 销售服务费; …… 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 式 一、基金费用的种类 …… …… 3、销售服务费 3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C 服务费; 类基金份额和F类基金份额分别从本类别份额基 …… 金资产中计提销售服务费。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 (1)C类基金份额的销售服务费 式 C类基金份额的销售服务费按前一日C类基 …… 金份额资产净值的0.20%年费率计提。计算方法 3、基金销售服务费 如下: 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C H=E×0.20%÷当年天数 类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额 第十五部分 基金 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 资产净值的0.20%年费率计提。计算方法如下:费用与税收 E为C类基金份额前一日基金资产净值(2) H=E×0.20%÷当年天数 F类基金份额的销售服务费 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 F类基金份额的销售服务费按前一日F类基 E为C类基金份额前一日基金资产净值 金份额资产净值的0.10%年费率计提。计算方法 基金销售服务费每日计提,按月支付,经基 如下: 金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托 H=E×0.10%÷当年天数 管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 H为F类基金份额每日应计提的销售服务费 前5个工作日内从基金财产中一次性划出,由注 E为F类基金份额前一日基金资产净值(新 册登记机构代收,注册登记机构收到后按相关合 增) 同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假 C类基金份额、F类基金份额的基金销售服务 日、公休日等,支付日期顺延。 费每日计提,按月支付,经基金管理人与基金托 …… 管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管 理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基 金财产中一次性划出,由注册登记机构代收,注 册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金 销售机构等。若遇法定节假日、公休日等,支付日 期顺延。 …… …… …… 三、基金收益分配原则 …… 三、基金收益分配原则 …… 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与 红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红 红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红 利自动转为对应类别的基金份额进行再投资;若 利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选 投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现 择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 金分红; 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于 面值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减 低于面值,即基金收益分配基准日的各类基金份 去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面 额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额 值; 后不能低于面值; 4、本基金同一类别基金每一基金份额享有 4、本基金同一类别的每一基金份额享有同 同等分配权。由于本基金A类基金份额不收取销 等分配权。由于本基金A类基金份额不收取销售 服务费,而C类基金份额和F类基金份额收取销售 售服务费,而C类基金份额收取销售服务费,各基 第十六部分 基金 金份额类别对应的可分配收益将有所不同; 服务费,各基金份额类别对应的可分配收益将有 的收益与分配 …… 所不同; 四、收益分配方案 …… 基金收益分配方案中应载明截止收益分配 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配 基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分 配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分 …… 配时间、分配数额、分配方式等内容。 六、基金收益分配中发生的费用 …… 基金收益分配时所发生的银行转账或其他 六、基金收益分配中发生的费用 手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红 基金收益分配时所发生的银行转账或其他 手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红 利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手 续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人的 利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手 现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算 续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人的 方法,依照《业务规则》执行。 现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再 …… 投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 …… …… …… 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 …… …… 本基金信息披露义务人应当在中国证监会 本基金信息披露义务人应当在中国证监会 规定时间内,将应予披露的基金信息通过符合中 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国证 国证监会规定条件的全国性报刊(以下简称“规 监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报 定报刊” )及规定互联网网站(以下简称“规定 刊” )及指定互联网网站(以下简称“规定网站” 网站”或“网站” )等媒介披露,并保证基金投资 或“网站” )等媒介披露,并保证基金投资者能够 者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅 按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复 或者复制公开披露的信息资料。规定网站包括基 制公开披露的信息资料。规定网站包括基金管理 金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基 人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子 金电子披露网站。规定网站应当无偿向投资者提 披露网站。规定网站应当无偿向投资者提供基金 供基金信息披露服务。 信息披露服务。 …… …… 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 …… …… (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周在规 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周在规 定网站上披露一次各类基金份额净值和各类基 定网站上披露一次基金份额净值和基金份额累 金份额累计净值。 计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过规 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过规 定网站、基金销售机构的网站或营业网点,披露 定网站、基金销售机构的网站或营业网点,披露 开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累 开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 计净值。 基金管理人应当不晚于半年度和年度最后 基金管理人应当不晚于半年度和年度最后 一日的次日,在规定网站披露半年度和年度最后 一日的次日,在规定网站披露半年度和年度最后 一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计 …… 净值。 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基 …… 金中期报告和基金季度报告 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基 基金管理人应当在每年结束之日起三个月 金中期报告和基金季度报告 内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文 基金管理人应当在每年结束之日起三个月 第十八部分 基金 登载于规定网站上,将年度报告提示性公告登载 内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文 的信息披露 在规定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应 登载于规定网站上,将年度报告提示性公告登载 当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事 在规定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应 务所审计。 当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审 …… 计。 基金管理人应在年度报告、半年度报告、季 …… 度报告中分别披露基金管理人、基金管理人高级 基金管理人应在年度报告、中期报告、季度 管理人员、基金经理等投资管理人员以及基金管 报告中分别披露基金管理人、基金管理人高级管 理人股东持有基金的份额、期限及期间的变动情 理人员、基金经理等投资管理人员以及基金管理 况。 人股东持有基金的份额、期限及期间的变动情 …… 况。 (七)临时报告 …… …… (七)临时报告 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 …… 百分之零点五; 17、任一类基金份额净值计价错误达该类基 …… 金份额净值百分之零点五; (十)清算报告 …… 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织 (十)清算报告 清算组对基金财产进行清算并作出清算报告。清 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织 算报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的 清算组对基金财产进行清算并作出清算报告。清 会计师事务所审计,并由律师事务所出具法律意 算报告应当经过符合《证券法》规定的会计师事 见书。清算组应当将清算报告登载在规定网站 务所审计,并由律师事务所出具法律意见书。清 上,并将清算报告提示性公告登载在规定报刊 算组应当将清算报告登载在规定网站上,并将清 上。 算报告提示性公告登载在规定报刊上。 …… …… 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 …… …… 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理 监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理 人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份 人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基 额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说 金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招 明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开 募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等 披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金 公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向 管理人进行书面或者电子确认。 基金管理人进行书面或者电子确认。 …… …… 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 ??1、变更基金合同涉及法律法规规定或本 合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基 金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过 事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。 的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通 对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金 过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基 份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人 金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理 和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监 人和基金托管人同意后变更并公告。 会备案(删除)。 …… …… 4、基金财产清算程序: 第十九部分 基金 4、基金财产清算程序: …… 合同的变更、终止 …… 与基金财产的清算 (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; (6)将清算报告报中国证监会备案确认并 …… 公告; 六、基金财产清算的公告 …… 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基 金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基 事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并 金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师 公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报 事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并 中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算 公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报 中国证监会备案确认后5个工作日内由基金财产 小组进行公告。 清算小组进行公告。 …… …… 2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至 2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至 第二十二部分 基 基金财产清算结果报中国证监会备案确认并公 基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之 金合同的效力 告之日止。 日止。 …… …… 第二十四部分 基 根据以上内容对应修改。 根据以上内容对应修改。