嘉合锦元回报混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新 编制日期:2024年06月27日 送出日期:2024年06月28日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 嘉合锦元回报混合 基金代码 011015 基金简称A 嘉合锦元回报混合A 基金代码A 011015 基金管理人 嘉合基金管理有限公司 基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限公 司 基金合同生效日 2021年03月23日 上市交易所及上 - 市日期 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期 李超 2021年06月30日 2007年10月01日 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 本基金在控制风险的前提下,通过积极主动的资产配置,力争实现基金资产的 长期稳健增值。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股 票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会允许发行上市的股票)、存托凭 证、债券(包括国债、政府支持机构债、政府支持债券、金融债、企业债、公 司债、公开发行的次级债、地方政府债、可转换债券(含分离交易可转债)、 可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、债券回 购、同业存单、货币市场工具、资产支持证券、银行存款及现金、国债期货、 投资范围 股指期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会的相关规定)。 基金的投资组合比例为:本基金投资于股票(含存托凭证,下同)的资产占基 金资产的比例为0%-40%;每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期 权合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等;本基金投资于同业存单的比例不超过基金资产的20%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更 第1页,共6页 的,基金管理人在履行适当程序后,可以做出相应调整。 1、资产配置策略;2、债券投资策略:(1)利率预期策略、(2)收益率曲线 主要投资策略 策略、(3)信用债券投资策略、(4)杠杆投资策略、(5)可转换/交换债券 投资策略;3、股票投资策略;4、存托凭证投资策略;5、资产支持证券投资 策略;6、股指期货投资策略;7、国债期货投资策略;8、股票期权投资策略。 业绩比较基准 中证全债指数收益率*80%+沪深300指数收益率*20% 风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券 型基金及货币市场基金。 注:详见《嘉合锦元回报混合型证券投资基金招募说明书》第九部分"基金的投资"。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 第2页,共6页 注:基金合同生效当年不满完整自然年度,按实际期限(2021年3月23日至2021年12月31日)计算净值 增长率。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注 M<100万 1.20% 申购费(前 100万≤M<300万 0.80% 收费) 300万≤M<500万 0.40% M≥500万 1000.00元/笔 1天≤N<7天 1.50% 赎回费 7天≤N<30天 0.75% 30天≤N<180天 0.50% N≥180天 0.00% (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 0.80% 基金管理人 托管费 0.20% 基金托管人 审计费用 50,000.00 会计师事务所 第3页,共6页 信息披露费 80,000.00 规定披露报刊 《基金合同》生效后与基金相关的律师费、诉 讼费和仲裁费等费用、基金份额持有人大会费 用、基金的相关账户的开户及维护费用、基金 其他费用 的证券、期货交易费用、基金的银行汇划费用 相关服务机构 以及按照国家有关规定和《基金合同》约定, 可以在基金财产中列支的其他费用。费用类别 详见本基金《基金合同》和《招募说明书》或 其更新。 注:1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最终实际金额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 1.24% 注:基金管理费率、托管费率为基金现行费率,其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据 为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特定风险 (1)本基金是混合型基金,既能投资股票等权益类资产,亦能投资债券等固定收益类金融工具,因此股票市场和债券市场的变化均会影响到本基金的业绩表现。基金管理人将发挥专业研究优势,加强对市场、上市公司基本面和固定收益类工具的深入研究,持续优化组合配置,以控制特定风险。 (2)本基金可投资国债期货,国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一,是指由于期货与现货间的价差的波动,影响套期保值或套利效果,使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类:一类为流通量风险,是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险,此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的;另一类为资金量风险,是指资金量无法满足保证金要求,使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。 (3)本基金可投资股指期货,股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,标的资产价格微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来重大损失。 第4页,共6页 (4)本基金可投资股票期权,股票期权的风险主要包括市场风险、流动性风险、保证金风险、信用风险和操作风险等。市场风险指由于标的价格变动而产生的衍生品的价格波动。流动性风险指当期权交易量大于市场可报价的交易量而产生的风险。保证金风险指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持衍生品合约头寸所要求的保证金而带来的风险。信用风险指交易对手不愿或无法履行契约的风险。操作风险则指因交易过程、交易系统、人员疏失、或其他不可预期时间所导致的损失。 (5)本基金可投资资产支持证券,而资产支持证券蕴含的风险包括: 1)信用风险:指基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降,造成基金财产损失; 2)利率风险:市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动,一般而言,如果市场利率上升,本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损失的风险,而如果市场利率下降,资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的风险; 3)流动性风险:受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响,资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险; 4)提前偿付风险:债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付,使资产池出现现金流不稳定的风险及再投资风险。 (6)投资存托凭证的风险 本基金的投资范围包括存托凭证,投资存托凭证除承担境内上市交易股票投资的共同风险外,还面临存托凭证发行机制及交易机制等相关的风险。 2、系统性风险 (1)政策风险;(2)经济周期风险;(3)利率风险;(4)购买力风险;(5)再投资风险;(6)杠杆风险。 3、非系统性风险 (1)公司经营风险;(2)信用风险。 4、管理风险 5、流动性风险 6、其他风险(二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站www.haoamc.com,客服电话:400-060-3299。 1、基金合同、托管协议、招募说明书 第5页,共6页 2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料 六、其他情况说明 1、争议解决方式 各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友好协商、调解未能解决的,任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会,根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间,基金管理人和基金托管人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 第6页,共6页