中金成长精选混合型证券投资基金清算报告 基金管理人:中金基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告出具日期:2025年5月19日 报告公告日期:2025年5月28日 1 重要提示 中金成长精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”或“中金成长精选”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2020]3190号文注册,2021年3月22日基金合同生效。本基金的基金管理人为中金基金管理有限公司(以下简称“中金基金”),本基金托管人为中国银行股份有限公司(以下简称“中国银行”)。 根据《中金成长精选混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)“第五部分 基金备案”之“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”的约定:“《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续50个工作日出现前述情形之一的,本基金应当根据《基金合同》的约定进入清算程序并终止,无须召开基金份额持有人大会。” 截至2025年5月8日日终,本基金出现连续50个工作日基金资产净值低于5000万元的情形,触发上述基金合同终止情形,本基金将根据《基金合同》约定进入基金财产清算程序,无需召开基金份额持有人大会。 本基金自2025年5月9日起进入清算期,由基金管理人中金基金、基金托管人中国银行、信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)和上海市通力律师事务所组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并由信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)对清算报告进行审计,上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。 2 基金概况 2.1 基金基本情况 基金名称 中金成长精选混合型证券投资基金 基金简称 中金成长精选 基金主代码 010951 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年3月22日 基金管理人 中金基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 最后运作日(2025年5月8日) 65,371,351.55份 基金份额总额 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金主要投资成长型企业,力争充分分享经济增长带来的投资收益。在 控制风险的前提下,追求基金资产的长期稳健增值。 本基金主要投资成长主题相关证券。本基金将采用“自上而下”的分析方 法,综合分析宏观经济周期与形势、货币政策、财政政策、利率走势、资 金供求、流动性风险、信用风险等因素,分析比较债券市场、股票市场及 现金类资产的收益风险特征,动态调整各大类资产的投资比例,控制投资 投资策略 组合的系统性风险。具体包括:1、资产配置策略;2、股票投资策略;3、 存托凭证投资策略;4、债券类属配置策略;5、可转换债券投资策略;6、 可交换债券投资策略;7、资产支持证券投资策略;8、证券公司短期公司 债券投资策略;9、国债期货投资策略;10、股指期货投资策略;11、股 票期权投资策略;12、融资业务投资策略;13、信用衍生品投资策略。详 见《中金成长精选混合型证券投资基金基金合同》。 业绩比较基准 中证800指数收益率*60%+恒生指数收益率(使用估值汇率调整)*10%+ 中债-综合全价(总值)指数收益率*30%。 风险收益特征 本基金为混合型基金,理论上其预期风险与预期收益高于货币市场基金、 债券型基金,低于股票型基金。 3 基金最后运作日财务会计报告(经审计) 资产负债表 会计主体:中金成长精选混合型证券投资基金 报告截止日:2025年5月8日(基金最后运作日) 单位:人民币元 资产 本期末2025年5月8日 (基金最后运作日) 资产: 货币资金 6,391,074.30 结算备付金 240,913.32 存出保证金 21,896.51 交易性金融资产 - 其中:股票投资 - 基金投资 - 债券投资 - 资产支持证券投资 - 贵金属投资 - 其他投资 衍生金融资产 - 买入返售金融资产 - 债权投资 其中:债券投资 资产支持证券投资 其他投资 其他债权投资 其他权益工具投资 应收清算款 30,230,944.55 应收股利 - 应收申购款 - 递延所得税资产 - 其他资产 - 资产总计 36,884,828.68 负债和净资产 本期末2025年5月8日 (基金最后运作日) 负债: 短期借款 - 交易性金融负债 - 衍生金融负债 - 卖出回购金融资产款 - 应付清算款 - 应付赎回款 3,266,079.82 应付管理人报酬 11,311.78 应付托管费 1,885.30 应付销售服务费 3,013.36 应付投资顾问费 应交税费 - 应付利润 - 递延所得税负债 - 其他负债 99,268.60 负债合计 3,381,558.86 净资产: 实收基金 65,371,351.55 其他综合收益 - 未分配利润 -31,868,081.73 净资产合计 33,503,269.82 负债和净资产总计 36,884,828.68 注:报告截止日2025年5月8日,中金成长精选A基金份额净值0.5211元,基金份额总额32,334,236.21份;中金成长精选C基金份额净值0.5041元,基金份额总额33,037,115.34份。中金成长精选份额总额合计为65,371,351.55份。 4 清盘事项说明 4.1 基金基本情况 本基金依据中国证监会于2020年11月26日证监许可[2020]3190号文注册,由中金基金依照《中华人民共和国证券投资基金法》及配套规则、《中金成长精选混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称《招募说明书》)和《中金成长精选混合型证券投资基金基金份额发售公告》公开募集。本基金为契约型开放式基金,存续期限为不定期。本基金的基金管理人为中金基金,基金托管人为中国银行。 本基金通过中金基金直销柜台、中金基金网上直销平台共同销售,募集期为2021年3月2日起至2021年3月16日。经向中国证监会备案,本基金《基金合同》于2021年3月22日正式生效,基金合同生效日基金实收份额为220,147,891.33份(含利息转份额32,186.47份),发行价格为人民币1.00元。该资金已由毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 审验并出具验资报告。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《基金合同》和《招募说明书》的有关规定,本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册发行上市的股票)、存托凭证、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票、债券(包括国债、央行票据、金融债、公开发行的次级债、地方政府债、企业债、公司债、可转换债券(含分离交易可转换债券的纯债部分)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据、证券公司短期公司债券、政府支持机构债券、政府支持债券等)、债券回购、货币市场工具、资产支持证券、国债期货、股指期货、股票期权、银行存款、同业存单、信用衍生品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金可根据法律法规的规定参与融资业务。 4.2 清算原因 根据《基金合同》“第五部分 基金备案”之“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”的约定:“《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续50个工作日出现前述情形之一的,本基金应当根据《基金合同》的约定进入清算程序并终止,无须召开基金份额持有人大会。” 截至2025年5月8日日终,本基金出现连续50个工作日基金资产净值低于5000万元的情形,触发上述基金合同终止情形,本基金将根据《基金合同》约定进入基金财产清算程序,无需召开基金份额持有人大会。 4.3 清算起始日 本基金于2025年5月9日起进入清算期,清算期为2025年5月9日至2025年5月13日。本基金将清算后的全部剩余财产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 4.4 清算报表编制基础 本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会计核算业务指引》的有关规定编制。自本基金最后运作日起,资产负债按清算价格计价。由于报告性质所致,本清算报表并无比较期间的相关数据列示。 5 清算情况 自2025年5月9日至2025年5月13日止为本基金清算报告期,基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算,全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下: 5.1 清算费用 按照《基金合同》第十九部分“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的规定,清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 5.2 资产处置情况 序号 项目 运作终止日账面价值 清算金额 清算期期末账面价值 1 银行存款(注) 6,391,074.30 10,085,686.31 16,476,760.61 2 结算备付金(注) 240,913.32 68,194.84 309,108.16 3 存出保证金(注) 21,896.51 1.10 21,897.61 4 应收清算款 30,230,944.55 -30,230,944.55 0.00 注:以上结算备付金、存出保证金均由基金管理人在清算款划出前以自有资金垫付至本基金托管账 户,其中:银行存款、结算备付金、存款保证金均包含应计利息金额。基金管理人垫付资金到账日 起孳生的利息归基金管理人所有。 5.3 负债清偿情况 (1)本基金最后运作日应付赎回款(含转出款)为人民币3,266,079.82元,已于2025年5月12日前支付完毕。 (2)本基金自2025年5月9日进入清算期,按照《基金合同》第六部分“基金份额的申购与赎回”的规定,2025年5月9日确认的赎回申请为人民币16,738,492.67元,该款项已于2025年5月12日支付。 (3)本基金最后运作日应付管理费为人民币11,311.78元,该款项已于2025年5月12日支付。 (4)本基金最后运作日应付托管费为人民币1,885.30元,该款项已于2025年5月12日支付。 (5)本基金最后运作日应付销售服务费为人民币3,013.36元,该款项已于2025年5月12日支付。 (6)本基金最后运作日其他负债人民币99,268.60元,其中应付赎回费2.14元,已于2025年5月9日支付;应付交易费用人民币56,731.74元,已于2025年5月13日支付。预提审计费5,000.00元、预提信息披露费17,534.72元、预提清盘律师费20,000.00元,相关费用将由基金管理人在清算款划出前扣除。 5.4 清算期间的清算损益情况 单位:人民币元 本期 项目 2025年5月9日(基金清算起始日)至2025 年5月13日(基金清算结束日)止期间 一、资产处置损益 819.89 1.利息收入 1,319.16 其中:存款利息收入 1,319.16 债券利息收入 买入返售金融资产收入 - 2.投资收益(损失以“-”填列) -552.00 其中:股票投资收益 - 债券投资收益 - 股利收益 -552.00 3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列) - 4.其他收入(损失以“-”号填列) 52.73 二、清算费用 312.57 1.交易费用 - 2.其他费用 312.57 三、清算净损益(净亏损以“-”号填列) 507.32 5.5 资产处置及负债清偿后的剩余财产分配情况 单位:人民币元 项目 金额 一、最后运作日2025年5月8日基金净资产 33,503,269.82 加:清算期间净收益 507.32 减:基金净赎回金额 16,738,545.48 二、2025年5月13日基金净资产 16,765,231.66 资产处置及负债清偿后,于2025年5月13日本基金剩余财产为人民币16,765,231.66元。根据《基金合同》约定,依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 自本次清算期结束日次日2025年5月14日至清算款项支付日前一日的存款利息归基金份额持有 人所有。于清算划款日的结算备付金、存出保证金、应计存款利息余额由基金管理人以自有资金先 行垫付,基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。垫付资金及其孳生的利息将 于清算期后返还给基金管理人。除清算划款产生的银行汇划费从基金资产中支付外,其他与本次清 算相关产生的银行汇划费由基金管理人承担。 5.6 基金财产清算报告的告知安排 本清算报告已经基金托管人复核,在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后,报中国证监会备案并向基金份额持有人公告。 6 备查文件目录 6.1 备查文件目录 (1)中金成长精选混合型证券投资基金审计报告 (2)《中金成长精选混合型证券投资基金基金清算报告》的法律意见 6.2 存放地点 基金管理人的办公场所。6.3 查阅方式 投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。 中金成长精选混合型证券投资基金基金财产清算小组 二〇二五年五月二十八日