华泰柏瑞行业精选混合型证券投资基金(华泰柏瑞行业精选 混合A份额) 基金产品资料概要(更新) 编制日期:2021年6月26日 送出日期:2021年6月26日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华泰柏瑞行业精选混合 基金代码 008526 下属基金简称 华泰柏瑞行业精选混合A 下属基金代码 008526 基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公 基金托管人 中国银行股份有限公司 司 基金合同生效日 2020-04-22 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 开始担任本基金基金经 2021-06-23 刘芷冰 理的日期 证券从业日期 2011-07-01 其他 基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金 资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续50 个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情 形的(本基金暂停运作的情形除外),本基金将根据基金合同的约定进行基金财 产清算并终止,而无需召开基金份额持有人大会。若届时的法律法规或中国证监 会发生变化,上述终止规定将取消、更改或补充时,则本基金可以参照届时有效 的法律法规或中国证监会规定执行。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 本基金通过把握中国经济的长期发展趋势和阶段性发展特征,分析不同市场环境下的 企业盈利变化情况,在严格控制风险和保持资产流动性的前提下,追求超越业绩比较 基准的投资回报,力争基金资产的持续稳健增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包 含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、存托凭证、债券(国债、 金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、央行票据、短期 融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币 市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须 符合中国证监会相关规定)。本基金还可以根据相关法律法规的规定参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 本基金股票资产的投资比例占基金资产的60%-95%;每个交易日日终在扣除股指期货 合约需缴纳的交易保证金后,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等) 和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。 主要投资策略 1、大类资产配置; 2、股票投资策略: 本基金在大类资产配置策略研究的基础上,分析上下游行业在价值链分配的变化,重 点研究盈利向好的行业,挖掘具有核心竞争力公司,投资于盈利向好、估值合理的优 势企业。 (1)行业精选策略:本基金根据行业周期轮动特征以及行业相对投资价值,精选盈 利趋势向好、发展前景良好、具有良好投资价值的行业进行重点配置。 (2)个股选择策略:本基金主要采用“自下而上”的个股选择策略,重点关注优势 行业中的优质上市公司。 3、债券投资策略;4、资产支持证券投资策略;5、股指期货投资策略;6、融资业务 的投资策略;7、存托凭证投资策略 业绩比较基准 中证800指数收益率*80%+上证国债指数收益率*10%+银行活期存款利率(税后)*10% 风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股票 型基金。 注:详见《华泰柏瑞行业精选混合型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资” (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 注:业绩表现截止日期2020年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注 M≥5,000,000 1000元/笔 申购费(前收费) 2,000,000≤M<5,000,000 0.8% 1,000,000≤M<2,000,000 1% M<1,000,000 1.5% N≥730天 0% 365天≤N<730天 0.25% 赎回费 30天≤N<365天 0.5% 7天≤N<30天 0.75% N<7天 1.5% (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除;基金费用包含按照国 家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、投资合规性风险、本基金特有的风险和其它风险。其中本基金特有的风险为: 本基金在类别资产配置中,可能受到经济周期、市场环境、公司治理、制度建设等因素的不同影响,导致资产配置偏离最优化,这可能为基金投资绩效带来风险。 1、在股票市场投资中,本基金特有的风险来自于以下几个方面:(1)对国家颁布的政策法规研究是否准确深入;(2)对上市公司的研究是否符合市场预期;(3)在股票投资方面的时间点选择是否恰当;(4)本基金对股票市场的筛选与判断是否科学、准确。 2、债券投资风险;3、股指期货投资风险;4、资产支持证券投资风险;5、参与融资交易风险: 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种,本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外,还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 五、其他资料查询方式 以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站[www.huatai-pb.com][客服电话:400-888-0001] 《华泰柏瑞行业精选混合型证券投资基金基金合同》、 《华泰柏瑞行业精选混合型证券投资基金托管协议》、 《华泰柏瑞行业精选混合型证券投资基金招募说明书》、 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告、 基金份额净值、 基金销售机构及联系方式、 其他重要资料