放式指数证券投资基金 发起式联接基金清算报告基金管理人:华夏基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 清算报告出具日:二○二三年五月十九日 清算报告公告日:二○二三年五月二十六日 重要提示 华夏粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(以下简称 “[2本01基9]金18”)82经号中文国准证予券注监册督,本管基理金委基员金会(合以同下自简20称2“0年中国4月证2监9日会起”)生20效19,年本1基0金月基9日金证管监理许人为可 华夏基金管理有限公司,基金托管人为招商银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《华夏粤 港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》等有关规 定,基金合同生效之日起三年后的对应日,若基金资产规模低于2亿元,则基金合同自动终 止,同时不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。如年度对应日为非工作日, 则顺延至下一工作日。2023年5月4日日终本基金基金资产净值低于2亿元,触发上述基金 合5月同5终日止起情本形基,金本进基入金基基金金财合产同清自算动程终序止。。本基金最后运作日为2023年5月4日,自2023年 基金管理人、基金托管人、普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)、北京市天元律师 事务所成立基金财产清算组履行基金财产清算程序,由普华永道中天会计师事务所(特殊普 通合伙)对本基金进行清算审计,由北京市天元律师事务所对清算事宜出具法律意见。 一、基金概况 基金名称 华夏粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 基金简称 华夏粤港澳大湾区创新100ETF联接 基金主代码 008199 华夏粤港澳大湾区创新100ETF联 华夏粤港澳大湾区创新100ETF联 各份额类别简称及基金交易代码 接A 接C 008199 008200 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年4月29日 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 注册登记机构 华夏基金管理有限公司 二、基金运作情况 786,9本43基.52金份基(金含合募同集自期间20利20息年结4转月的29份日额起)正,有式效生认效购,基户金数合为同2,3生00效户日。的基金份额总数为26, 本基金为发起式基金,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》等法律法规及本基金基金合同等有关规定,基金合同生效之日起三年后的对 应日,若基金资产规模低于2亿元,则基金合同自动终止,同时不得通过召开基金份额持有人 大会延续基金合同期限。如年度对应日为非工作日,则顺延至下一工作日。2023年5月4日 日终本基金基金资产净值低于2亿元,触发上述基金合同终止情形,本基金基金合同自动终 止。本基金最后运作日为2023年5月4日,自2023年5月5日起本基金进入基金财产清算程 序。 自本基金基金合同生效日至最后运作日期间,本基金按基金合同约定正常运作。 三、财务会计报告 (一)基金最后运作日资产负债表(已经审计) 会计主体:华夏粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 报告截止日:2023年5月4日 单位:人民币元 最后运作日 2023年5月4日 资 产: 银行存款 6,075,678.51 结算备付金 0.84 存出保证金 498.66 交易性金融资产 22,758,643.96 其中:股票投资 - 债券投资 - 资产支持证券投资 - 基金投资 22,758,643.96 衍生金融资产 - 买入返售金融资产 - 应收证券清算款 999,959.02 应收股利 - 应收申购款 - 其他资产 - 资产总计 29,834,780.99 负 债: 短期借款 - 交易性金融负债 - 衍生金融负债 - 卖出回购金融资产款 - 应付证券清算款 - 应付赎回款 5,505,739.76 应付管理人报酬 469.37 应付销售服务费 1,303.50 应付交易费用 - 应付税费 - 应付利息 - 应付利润 - 其他负债 70,120.68 负债合计 5,577,789.79 所有者权益: 实收基金 23,545,509.75 未分配利润 711,481.45 所有者权益合计 24,256,991.20 负债和所有者权益总计 29,834,780.99 注:①报告截止日2023年5月4日(本基金最后运作日),华夏粤港澳大湾区创新100ETF 1联.0接22A4元基;金华份夏额粤净港值澳为大1湾.0区317创元新;1华00夏ET粤F港联澳接大基湾金区份创额新总额100为ET2F3,联545接,5C09基.75金份份(额其净中值A类为 19,76②0,0本09基.1金0份截,至C最类后3,7运85作,5日00的.65财份务)报。表以清算基础编制。普华永道中天会计师事务所(特 殊普通合伙)已对财务报表进行了审计并出具了无保留意见的审计报告。 四、清算情况 自2023年5月5日起至2023年5月19日止为本基金清算报告期,基金财产清算组按照法 律法规及本基金基金合同的规定履行基金财产清算程序,全部工作按清算原则和清算手续进 行。具体清算情况如下: (一)清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 (二)最后运作日资产清算情况 截至清算报告期结束日(2023年5月19日),本基金最后运作日部分资产尚未收回。为 了提高清算效率,及时向基金份额持有人分配剩余财产,本基金管理人以自有资金对尚未收 回的银行存款应计利息、结算备付金应计利息、存出保证金及存出保证金应计利息进行垫付, 该垫1付、资本金基将金于最收后回运款作项日后银返行还存给款基及金银管行理存人款。应各计项利资息产为清人算民情币况6如,07下5,:678.51元,其中银行 存款2应、计本利基息金最82后0.6运8元作,日已结由算基备金付管金理应人计于利2息02为3年人5民月币50日.8以4元自,有已资由金基垫金付管至理托人管于账2户02。3年5 月5日3、以本自基有金资最金后垫运付作至日托存管出账保户证。金及存出保证金应计利息为人民币498.66元,已由基金管 理人4于、本20基23金年最5月后运5日作以日自持有有资的金基垫金付投至资托为管人账民户币。22,758,643.96元,已全部处置变现,变现 款项5为、人本民基币金最22后,72运6,作000日.4应0元收,证已券于清20算23款年为5人月民8日币划99至9,9托59管.0账2元户,。已于2023年5月5日划至 托管账户。 (1、三本)最基后金运最作后日运负作债日清应偿付情赎况回款为人民币5,505,739.76元,该款项已于2023年5月5日、 20232年、本5月基8金日最支后付运。作日应付管理人报酬为人民币469.37元,该款项已于2023年5月5日支 付。3、本基金最后运作日应付托管费为人民币156.48元,该款项已于2023年5月5日支付。 4、本基金最后运作日应付销售服务费为人民币1,303.50元,该款项已于2023年5月5日 支付5。、本基金最后运作日其他负债为人民币70,120.68元,其中:应付赎回费人民币125.68 2元02,3已年于52月0293日年、250月235年日5、月201273日年支5付月;8预日提全信部息支披付露;费预人提民审币计1费6,9人00民.00币元5,3已,00于0.20002元3年,已5于月 17日支付;预提银行汇划费人民币95.00元,已于2023年5月10日支付80.00元,剩余部分将 于2023年5月19日后支付。 (四)本次清算报告期间的清算损益情况 单位:人民币元 项目 至自20220233年年55月月195日日 止清算报告期间 一、清算收益 1、利息收入(注1) 2,853.53 2、投资收益(注2) -2,941,066.37 3、公允价值变动损益(注3) 2,909,332.08 4、其他收入(注4) 1.38 清算收入小计 -28,879.38 二、清算费用 1、交易费用(注5) 909.27 2、其他费用(注6) 185.12 清算费用小计(注7) 1,094.39 三、清算净收益 -29,973.77 表中相关项目具体说明如下: 注1:利息收入系以当前适用的利率计提的自2023年5月5日起至2023年5月19日止清 算报告期间的银行存款利息及存出保证金利息。 注2:投资收益系基金最后运作日持有的基金资产变现产生的收益。 注3:公允价值变动损益系基金最后运作日持有的基金资产产生的公允价值变动损益。 注4:其他收入系最后运作日有效赎回、转换转出申请对应的赎回费归基金资产金额。 注5:交易费用系基金最后运作日持有的基金资产变现产生的费用。 注6:其他费用系清算期间产生的银行费用。 注7:本基金的清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 (五)截至本次清算报告期结束日的剩余财产情况 单位:人民币元 项目 金额 一、最后运作日2023年5月4日基金净资产 24,256,991.20 减:最后运作日有效赎回、转换转出申请对应赎回款 495,781.63 加:清算报告期间净收益 -29,973.77 二、2023年5月19日基金净资产 23,731,235.80 235.8截0元至。本自基清金算清报算告报期告结期束结日束次日日(22002233年年55月月1290日日),至本本基次金清剩算余款财划产出为前人一民日币的银23行,73存1, 款等产生的利息亦归基金份额持有人所有。 (六)基金清算报告的告知及剩余财产分配安排 本清算报告已经基金托管人复核,将与会计师事务所出具的清算审计报告、律师事务所 出具的法律意见书一并报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。清算报告公告后,基金 管理人将遵照法律法规、基金合同等规定及时进行剩余财产分配。 五、备查文件 (1、一《)华备夏查粤文港件澳目大录湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金2023年 1月12日、《至北2京02市3天年元5月律4师日事(务基所金关最于后华运夏作粤日)港止澳期大间湾的区财创务新报1表00及交审易计型报开告放》式指数证券投资 基金发起式联接基金清算的法律意见》 (二)存放地点 备查文件存放于基金管理人、基金托管人处。 (三)查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅备查文件。 华夏粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金财产 清算组 二○二三年五月二十六日