广发招财短债债券型证券投资基金(广发招财短债C) 基金产品资料概要更新 编制日期:2024年5月21日 送出日期:2024年5月24日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 广发招财短债 基金代码 006672 下属基金简称 广发招财短债C 下属基金代码 006673 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 基金合同生效日 2019-01-18 基金类型 债券型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2021-09-22 基金经理 方抗 基金经理的日期 证券从业日期 2009-09-23 《基金合同》生效后,连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不 满200人或者基金资产净值低于5,000万元人民币情形的,基金管理 其他 人应在定期报告中予以披露;连续六十个工作日出现前述情形的,基 金管理人应当终止《基金合同》,并按照《基金合同》的约定程序进行 清算,不需要召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规或监管机 构另有规定时,从其规定。 注:本基金自2020年10月16日起增设E类份额。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 本基金主要投资于短期债券,在严格控制风险和保持资产流动性的基 投资目标 础上,力求获得超越业绩比较基准的稳健回报,实现基金资产的长期 稳健增值。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、地方政 府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券 (包括超短期融资券)、中小企业私募债、资产支持证券、公开发行 的次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、同业存单、银 投资范围 行存款、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金不投资于股票、权证等权益类资产,也不投资于可转换债券(可 分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履 行适当程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效的 法律法规和相关规定。 基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资 产的80%,其中投资于短期债券的比例不低于非现金基金资产的80%; 每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金 持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产 净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。 本基金所指的短期债券是指剩余期限不超过397天(含)的债券资产, 主要包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、 中期票据、短期融资券(包括超短期融资券)、中小企业私募债、公 开发行的次级债、可分离交易可转债的纯债部分等金融工具。 如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在 履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金通过对国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势 和信用风险变化等因素进行综合分析,构建和调整固定收益证券投资 主要投资策略 组合,力求获得稳健的投资收益。具体策略包括: 1、利率预期策略与久期管理;2、类属配置策略;3、信用债券投资策 略;4、息差策略; 5、中小企业私募债投资策略;6、资产支持证券 投资策略;7、国债期货投资策略。 业绩比较基准 中债-新综合全价(1年以下)指数收益率 风险收益特征 本基金为债券型基金,其风险和预期收益低于股票型基金、混合型基 金,高于货币市场基金。 注:详见《广发招财短债债券型证券投资基金招募说明书》及其更新文件中“基金的投资”。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 注:1、本基金份额成立当年(2019年)按实际存续期计算,未按自然年度折算。 2、基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 备注 /持有期限(N) 本基金C类 申购费(前收费) - - 份额无申购 费 N < 7日 1.50% 赎回费 7日≤ N < 30日 0.10% N ≥ 30日 - (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率或金额 收费方 管理费 0.30% 基金管理人、销售机构 托管费 0.10% 基金托管人 销售服务费 0.35% 销售机构 审计费用 32,000.00 会计师事务所 信息披露费 120,000.00 规定披露报刊 《基金合同》生效后与基金相关的律师费、基金 其他费用 份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、基 相关服务机构 金的银行汇划费用、基金相关账户的开户及维护 费用等费用,以及按照国家有关规定和《基金合 同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 费用类别详见本基金《基金合同》及《招募说明 书》或其更新。 注: 1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值, 最终实际金额以基金定期报告披露为准(金额单位为人民币元)。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 0.91% 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最 近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特有风险 (1)特定投资对象的风险 本基金为债券型基金,对债券类资产的投资比例不低于基金资产的80%,本基金需承担债券市场的系统性风险,以及因个别债券违约所形成的信用风险。 (2)投资于中小企业私募债券的风险 (3)投资债券回购的风险 (4)投资国债期货的风险 国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。 (5)投资资产支持证券的风险 资产支持证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于资产支持证券的投资收益来自于基础资产产生的现金流或剩余权益,因此资产支持证券投资还面临基础资产特定原始权益人的破产风险及现金流预测风险等与基础资产相关的风险。 (6)基金合同自动终止的风险 本基金《基金合同》生效后,连续六十个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元人民币情形的,基金合同终止,不需要召开基金份额持有人大会进行表决。 2、市场风险:证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导致基金收益水平变化而产生的风险。 3、开放式基金所共有的风险: (1)管理风险;(2)职业道德风险;(3)合规性风险;(4)流动性风险;(5)本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。 4、其他风险(二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告及定期报告等。 如投资者对基金合同有争议的,争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的法律”部分或相关章节。 五、其他资料查询方式 以下资料详见广发基金官方网站[www.gffunds.com.cn][客服电话:95105828 或020-83936999] (1)《广发招财短债债券型证券投资基金基金合同》 (2)《广发招财短债债券型证券投资基金托管协议》 (3)《广发招财短债债券型证券投资基金招募说明书》 (4)定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 (5)基金份额净值 (6)基金销售机构及联系方式 (7)其他重要资料