泰康基金管理有限公司 旗下公募基金通过证券公司交易及佣金支 付情况 (2024年度) 一、选择证券公司参与证券交易的标准和程序 1、租用协议券商选择的首要标准为符合监管机构相关规定,包括但不限于满足以下条件: (一)合规风控能力较强,经营行为规范,近一年内无重大违规行为及风险事件,未受监管机构重大处罚; (二)财务状况和经营状况良好; (三)内部管理规范,具备健全的内控制度,在业内有良好的声誉; (四)有较强的研究能力,能提供质量较高的市场研究报告,并能根据公司各类资产管理产品(以下简称 “产品”)投资需求提供专门的研究报告; (五)能及时提供准确的信息资讯服务; (六)满足产品运作的保密要求; (七)有较强的交易能力; (八)符合中国证监会规定的其他条件。 基金管理人依据以上标准,定期或者不定期对候选券商研究实力、服务质量、交易服务进行评估,确定租用交易单元的券商,基金管理人与被选择的券商签订相关协议并通知托管行。 2、基金管理人负责选择证券经纪商,使用其交易单元作为基金的交易单元。券结服务券商选择的首要标准 为符合监管机构相关规定,能为券商交易模式的产品提供稳定、及时、保密的交易环境,包括但不限于以 下服务内容: (1)稳定性。交易系统稳定,系统升级改造时积极配合; (2)及时性。清算数据按时发送,交易遇到问题时及时解决; (3)保密性。对产品的持仓、交易等敏感数据做到严格保密; 基金管理人与选择的证券经纪商、基金的托管人签订证券经纪服务协议,对账户管理、数据传输、交易管理、佣金收取、资金管理、违约责任等作出约定。 二、交易量、交易佣金年度汇总及分配情况 (一)租用证券公司交易单元进行证券投资及佣金支付情况 1.股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 证券公 被动股票型基金 其他类型基金 是否 司名称 应支付该 应支付该 与管 证券公司 平均 证券公司 平均 理人 股票交易成交 佣金 股票交易成交 佣金 的股票交 费率 的股票交 费率 存在 金额 (‰) 金额 (‰) 易佣金金 易佣金金 关联 额 额 关系 浙商证券4,090,751,521.29 760,519.07 0.19 2,769,595,734.78 1,174,395.65 0.42 否 民生证券 - - - 3,456,480,767.97 1,488,356.28 0.43 否 中信证券2,733,085,065.41 507,999.92 0.19 355,828,398.33 149,135.20 0.42 否 长江证券1,198,169,516.12 222,744.16 0.19 1,548,681,915.95 670,876.63 0.43 否 方正证券 876,768,318.08 162,991.20 0.19 1,488,359,902.38 645,422.19 0.43 否 天风证券 - - - 2,145,023,401.51 929,328.50 0.43 否 开源证券 - - - 2,087,844,814.85 901,742.83 0.43 否 华西证券 - - - 1,925,157,074.13 823,948.88 0.43 否 财通证券 - - - 1,897,218,192.39 817,765.43 0.43 否 西部证券 - - - 1,792,399,461.70 776,350.39 0.43 否 华创证券 - - - 1,789,706,587.48 773,706.69 0.43 否 国联证券 - - - 1,760,602,271.28 746,426.20 0.42 否 光大证券 - - - 1,569,617,543.95 679,365.81 0.43 否 华泰证券1,044,192,426.13 194,139.93 0.19 504,308,437.85 218,033.15 0.43 否 国盛证券 - - - 1,492,071,301.21 638,765.74 0.43 否 东吴证券 - - - 1,352,399,260.35 578,041.11 0.43 否 华福证券 - - - 1,308,468,498.60 563,598.51 0.43 否 西南证券 - - - 1,170,422,407.30 506,596.92 0.43 否 华鑫证券 - - - 1,163,885,090.91 504,844.81 0.43 否 东方证券 - - - 1,115,791,349.83 471,867.48 0.42 否 国泰君安 - - - 986,916,077.36 426,767.60 0.43 否 证券 国金证券 - - - 904,000,562.56 392,390.83 0.43 否 东北证券 - - - 736,760,458.17 318,410.34 0.43 否 申万宏源 - - - 693,484,966.67 295,863.25 0.43 否 证券 中金公司 278,147,072.64 55,630.09 0.20 400,289,567.47 173,739.81 0.43 否 招商证券 - - - 665,655,720.69 285,137.10 0.43 否 广发证券 20,901,439.13 3,878.72 0.19 584,018,793.09 252,777.19 0.43 否 信达证券 - - - 508,300,434.73 219,636.01 0.43 否 中泰证券 - - - 408,174,164.18 176,378.74 0.43 否 华金证券 - - - 366,390,215.88 159,525.22 0.44 否 华安证券 - - - 342,900,185.56 149,018.38 0.43 否 国海证券 - - - 305,745,189.01 133,023.44 0.44 否 海通证券 - - - 286,194,052.37 124,209.94 0.43 否 华源证券 - - - 205,516,985.59 89,376.68 0.43 否 中信建投 - - - 120,878,166.05 44,120.98 0.37 否 证券 汇丰前海 - - - 65,985,572.72 28,700.08 0.43 否 证券 中邮证券 - - - 51,998,407.72 22,669.09 0.44 否 国投证券 - - - 51,154,734.62 22,300.99 0.44 否 野村东方 - - - 7,275,321.68 3,026.47 0.42 否 国际证券 德邦证券 - - - - - - 否 东兴证券 - - - - - - 否 东亚前海 - - - - - - 否 证券 兴业证券 - - - - - - 否 国信证券 - - - - - - 否 合 计10,242,015,358.801,907,903.09 0.19 40,385,501,988.8717,375,640.54 0.43 - 注:1、本报告首次披露,报告期为2024年7月1日至2024年12月31日。 2、报告统计范围为报告期间存续的所有公募基金,包括报告期间成立、清算、转型的公募基金。 2.证券投资佣金支付及分配情况 金额单位:人民币元 应支付该证券公司的证券交 占年度该交易模式证券交易佣 证券公司名称 易佣金金额 金总额比例(%) 浙商证券 1,934,914.72 10.03 民生证券 1,488,356.28 7.72 天风证券 929,328.50 4.82 开源证券 901,742.83 4.68 长江证券 893,620.79 4.63 华西证券 823,948.88 4.27 财通证券 817,765.43 4.24 方正证券 808,413.39 4.19 西部证券 776,350.39 4.03 华创证券 773,706.69 4.01 国联证券 746,426.20 3.87 光大证券 679,365.81 3.52 中信证券 657,135.12 3.41 国盛证券 638,765.74 3.31 东吴证券 578,041.11 3.00 华福证券 563,598.51 2.92 西南证券 506,596.92 2.63 华鑫证券 504,844.81 2.62 东方证券 471,867.48 2.45 国泰君安证券 426,767.60 2.21 华泰证券 412,173.08 2.14 国金证券 392,390.83 2.03 东北证券 318,410.34 1.65 申万宏源证券 295,863.25 1.53 招商证券 285,137.10 1.48 广发证券 256,655.91 1.33 中金公司 229,369.90 1.19 信达证券 219,636.01 1.14 中泰证券 176,378.74 0.91 华金证券 159,525.22 0.83 华安证券 149,018.38 0.77 国海证券 133,023.44 0.69 海通证券 124,209.94 0.64 华源证券 89,376.68 0.46 中信建投证券 44,120.98 0.23 汇丰前海证券 28,700.08 0.15 中邮证券 22,669.09 0.12 国投证券 22,300.99 0.12 野村东方国际证券 3,026.47 0.02 兴业证券 - - 德邦证券 - - 东兴证券 - - 东亚前海证券 - - 国信证券 - - 合 计 19,283,543.63 100.00 注:1、本报告首次披露,报告期为2024年7月1日至2024年12月31日。 2、报告统计范围为报告期间存续的所有公募基金,包括报告期间成立、清算、转型的公募基金。 (二)委托证券公司办理股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 被动股票型基金 其他类型基金 应支付 应支付该 是否与 该证券 证券公 证券公司 管理人 股票交易成交 公司的 平均佣股票交易成交 平均佣 司名称 金费率 的股票交 金费率 存在关 金额 股票交(‰) 金额 (‰) 易佣金金 联关系 易佣金 额 金额 中国中金 - - - 6,684,479,549.351,270,980.20 0.19 否 财富证券 招商证券3,011,584,003.56577,110.95 0.19 - - - 否 国信证券 - - - 297,671,444.32 89,302.75 0.30 否 广发证券 221,854,403.95 41,239.05 0.19 - - - 否 恒泰证券 201,732,176.58 38,659.51 0.19 - - - 否 合 计3,435,170,584.09657,009.51 0.19 6,982,150,993.671,360,282.95 0.19 注:1、本报告首次披露,报告期为2024年7月1日至2024年12月31日。 2、报告统计范围为报告期间存续的所有公募基金,包括报告期间成立、清 算、转型的公募基金。