南方合顺多资产配置混合型基金中基金 (FOF)招募说明书(更新)摘要 南方合顺多资产配置混合型基金中基金 (FOF)招募说明书 (更新)摘要 (2019 年第 1 号) 基金管理人:南方基金管理股份有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 截止日: 2019 年 07 月 17 日 重要提示 本基金经中国证监会 2018 年 4 月 17 日证监许可[2018]704 号文注册募集。本基金的 基金合同已于 2019 年 1 月 17 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判 断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景 等作出实质性判断或者保证。 本基金主要投资于证券市场中的其他公开募集证券投资基金的基金份额,为基金中基 金,基金净值会因为证券市场波动、所投资的基金的基金份额净值波动等因素产生波动, 投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力, 并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格/基 金份额净值产生影响而形成的系统性风险,个别证券/持有基金特有的非系统性风险,由于 基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生 的基金管理风险,本基金的特定风险等详见招募说明书“风险揭示”章节。本基金投资中 小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式 发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发 债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募 债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及 《基金合同》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识 本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨 慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理 1  南方合顺多资产配置混合型基金中基金 (FOF)招募说明书(更新)摘要 人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净 值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基 金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照 《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 7 月 17 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日(未经审计)。 §1 基金管理人 1.1 基金管理人概况 名称:南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 成立时间:1998 年 3 月 6 日 法定代表人:张海波 注册资本:3 亿元人民币 电话:(0755)82763888 传真:(0755)82763889 联系人:常克川 1998 年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证 券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国 证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。 2005 年,经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿 元人民币。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民币。 2018 年 1 月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金 3 亿元人 民币。目前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国 际信托有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 2  南方合顺多资产配置混合型基金中基金 (FOF)招募说明书(更新)摘要 张海波先生,董事长,工商管理硕士,中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调 研员,江苏省人民政府办公厅调研员,华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行 业务总监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司 董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董 事长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。 王连芬女士,董事,金融专业硕士,中国籍。曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管 理公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、 南方总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经 理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。 现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。 张辉先生,董事,管理学博士,中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨 集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管 理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营 业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事 会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。 冯青山先生,董事,工学学士,中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排 长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干 事,驻香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第 163 师 政治部宣传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅 副主任、党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书 记,深圳市投控资本有限公司监事。 李平先生,董事,工商管理硕士,中国籍。曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办 文秘,深圳市投资控股有限公司办公室(信访办)高级主管、企业三部高级主管。现任深 圳市投资控股有限公司金融发展部副部长,深圳市城市建设开发(集团)公司董事。 李自成先生,董事,近现代史专业硕士,中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书 记,厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,厦 门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公 司党总支副书记、总经理。 王斌先生,董事,临床医学博士,中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金 医院主治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。现任 兴业证券研究所总经理。 杨小松先生,董事,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍。曾任职德勤国际会计师 行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、副主任,南 3  南方合顺多资产配置混合型基金中基金 (FOF)招募说明书(更新)摘要 方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记,南方东 英资产管理有限公司董事。 姚景源先生,独立董事,经济学硕士,中国籍。曾任职国家经委副处长,商业部政策 研究室副处长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常 务副会长,国内贸易部商业发展中心主任,中国商业联合会副会长、秘书长,安徽省政府 副秘书长,安徽省阜阳市政府市长,安徽省统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师 兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员,中国经济 50 人论坛成员,中国统计学会副 会长。 李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,中国籍。曾任职东南大 学经济管理学院教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究 院院长、金融工程研究中心主任,南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博 士生导师,中国金融学年会常务理事,江苏省资本市场研究会会长,江苏省科技创新协会 副会长。 周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,法学硕士,香港证券及投资学会杰出资深会 员。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主 任,香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。 郑建彪先生,独立董事,经济学硕士,工商管理硕士,中国注册会计师,中国籍。曾 任职北京市财政局干部,深圳蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任。现 任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,中国证监会第三届上市公司并购重组 专家咨询委员会委员。 周蕊女士,独立董事,法学硕士,中国籍。曾任职北京市万商天勤(深圳)律师事务 所律师,北京市中伦(深圳)律师事务所律师,北京市信利(深圳)律师事务所律师、合 伙人。现任金杜律师事务所合伙人,全联并购公会广东分会会长,广东省律师协会女律师 工作委员会副主任,深圳市中小企业改制专家服务团专家,深圳市女企业家协会理事。 1.2.2 监事会成员 吴晓东先生,监事会主席,法律博士,中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长,华 泰证券合规总监,华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长,南方股权投资基金管理有限 公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公 司监事。 舒本娥女士,监事,大学本科学历,中国籍。曾任职熊猫电子集团公司财务处处长, 华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任 4  南方合顺多资产配置混合型基金中基金 (FOF)招募说明书(更新)摘要 华泰证券股份有限公司财务总监,华泰联合证券有限责任公司监事会主席,华泰期货有限 公司副董事长。 姜丽花女士,监事,大学本科学历,高级会计师,中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂 主管会计,浙江兰溪纺织机械厂主管会计,深圳市建筑机械动力公司会计,深圳市建设集 团计划财务部助理会计师,深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理, 深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深 圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深 圳市建安(集团)股份有限公司董事。 王克力先生,监事,船舶工程专业学士,中国籍。曾任职厦门造船厂技术员,厦门汽 车工业公司总经理助理,厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任,厦信置业发展公 司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资 发展部总经理。 林红珍女士,监事,工商管理硕士,中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计,厦门 中友贸易联合公司财务部副经理,厦门外供房地产开发公司财务部经理,兴业证券计财部 财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼 审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、 风险管理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理。现任兴业证券计划财务部总 经理,兴证期货有限公司董事,兴证创新资本管理有限公司监事。 林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,中国籍。曾任职金杜律师事务所证券业务 部实习律师,上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员,银华基金监察稽核部法务主管, 民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部执行董事。 徐刚,职工监事,硕士学历,中国籍。1995 年 7 月专科毕业于山东理工大学机电专业, 2010 年 6 月研究生毕业于兰州大学工商管理专业。1995 年 11 月参加工作,就职于深圳期 货投资公司,任职职员、项目经理,2003 年 6 月加入公司,先后任职上海分公司职员、机 构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司高级经理、副总经理,目前任职上海分公 司董事。 董星华,职工监事,硕士学历,中国籍。1991 年 7 月专本科毕业于华中理工大学机械 工程专业,2002 年 6 月研究生毕业于中国人民大学政治经济学专业。其 1991 年 11 月参加 工作,先后就职于中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证 券通信公司,任职科员、主任科员、经理,2011 年 2 月加入公司,先后任职综合管理部经 理、办公室高级经理,现任办公室高级副总裁。 1.2.3 公司高级管理人员 5  南方合顺多资产配置混合型基金中基金 (FOF)招募说明书(更新)摘要 张海波先生,董事长,简历同上。 杨小松先生,总裁,简历同上。 俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,中国籍。曾任职江苏省投资公司业务 经理,江苏国际招商公司部门经理,江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理,江苏国 信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理,南方资本管理有限公司董事长。现任南方基 金管理股份有限公司副总裁、党委委员。 朱运东先生,副总裁,经济学学士,高级经济师,中国籍。曾任职财政部地方预算司 及办公厅秘书,中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理,南方基金管理有限公司北 京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份 有限公司副总裁、党委委员。 常克川先生,副总裁,EMBA 工商管理硕士,中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书, 南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,华泰联合证券 董事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限 公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。 李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任职美国 AXA Financial 公司投资 部高级分析师,南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保 及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投 资总监,南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席 投资官(固定收益)。 史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍。曾任职博时基金 管理有限公司研究员、市场部总助,中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理,泰 达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理,南方基金 管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益)。现任南方基金管 理股份有限公司副总裁、首席投资官(权益)。 鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师, 南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部总 监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长,南方资 本管理有限公司董事。 1.2.4 基金经理 夏莹莹女士,香港科技大学工商管理硕士,具有基金从业资格。曾先后就职于晨星资 讯投资管理部、招商银行私人银行部、腾讯支付基础平台与金融应用线金融合作和政策部, 历任投资顾问、高级分析师、金融产品高级经理。2017 年 3 月加入南方基金,任宏观研究 6  南方合顺多资产配置混合型基金中基金 (FOF)招募说明书(更新)摘要 与资产配置部高级研究员。2017 年 11 月至今,任南方全天候策略基金经理;2019 年 1 月 至今,任南方合顺多资产基金经理。 1.2.5 投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,副总裁兼首席投资官(权益)史博先 生,权益研究部总经理茅炜先生,国际业务部总经理黄亮先生,宏观研究与资产配置部总 经理鱼晋华女士,权益投资部总经理张原先生,指数投资部总经理罗文杰女士,现金投资 部总经理夏晨曦先生,固定收益投资部总经理李璇女士,固定收益专户投资部总经理乔羽 夫先生,固定收益研究部总经理陶铄先生,权益专户投资部总经理刘树坤先生,国际业务 部投资经理王志华先生。 1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。 §2 基金托管人 一、基金托管人情况 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银 行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018 年 6 月末,本集团资产总额 228,051.82 亿元,较上年末增加 6,807.99 亿元,增 幅 3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 7  南方合顺多资产配置混合型基金中基金 (FOF)招募说明书(更新)摘要 1,814.20 亿元,增幅 5.42%;净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元,增幅 6.08%。 2017 年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”,美国《环球金 融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、 “2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行业 协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017 全 球银行 1000 强”中列第 2 位;在美国《财富》“2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保 险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨 境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有 托管运营中心上海分中心,共有员工 315 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师 事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、 信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其 拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分 行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会 计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事 海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切 实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、 社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托 8  南方合顺多资产配置混合型基金中基金 (FOF)招募说明书(更新)摘要 管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末,中 国建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水 平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管 银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托 管机构”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、 在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 二、基金托管人的内部控制制度 (一)内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规 章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证 基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的 合法权益。 (二)内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托 管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业 务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。 (三)内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位 职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格; 业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、 存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理, 实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止 人为事故的发生,技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 (一)监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用 自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定, 对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金 投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理 人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 (二)监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况 进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核 实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 9  南方合顺多资产配置混合型基金中基金 (FOF)招募说明书(更新)摘要 2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解 释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。 §3 相关服务机构 3.1 销售机构 3.1.1 直销机构 南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 法定代表人:张海波 电话:0755-82763905、82763906 传真:0755-82763900 联系人:张锐珊 3.1.2 代销机构 南方合顺多资产 A/C 代销银行: 序号 代销机构名称 代销机构信息 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 1 中国建设银行股份有限公司 电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人:王嘉朔 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:陈四清 2 中国工商银行股份有限公司 联系人:谢宇晨 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 3 中国银行股份有限公司 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 10  南方合顺多资产配置混合型基金中基金 (FOF)招募说明书(更新)摘要 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银 城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路 188 号 4 交通银行股份有限公司 联系人:王菁 联系电话:021-58781234 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:高国富 上海浦东发展银行股份有限公 5 联系人:吴斌 司 联系电话:021-61618888 客服电话:95528 网址:www.spdb.com.cn 地址:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系人:施艺帆 6 平安银行股份有限公司 联系电话:021-50979384 客服电话:95511-3 网址:bank.pingan.com 注册地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 北京农村商业银行股份有限公 法定代表人:王金山 7 司 联系人:鲁娟 电话:010-89198762 客服电话:96198;400-88-96198;400-66- 96198 网址:www.bjrcb.com 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 8 苏州银行股份有限公司 联系人:吴骏 电话:0512-69868373 传真:0512-69868373 客服电话:96067 网址:www.suzhoubank.com 南方合顺多资产 A/C 代销券商及其他代销机构: 序号 代销机构名称 代销机构信息 注册地址:南京市江东中路 228 号 1 华泰证券股份有限公司 法定代表人:周易 11  南方合顺多资产配置混合型基金中基金 (FOF)招募说明书(更新)摘要 联系人:庞晓芸 联系电话:0755-82492193 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人:杨华辉 2 兴业证券股份有限公司 联系人:乔琳雪 联系电话:021-38565547 客服电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 3 国信证券股份有限公司 联系人:李颖 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2- 6层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座 4 中国银河证券股份有限公司 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 联系电话:010-83574507 客服电话:4008-888-888 或 95551 网址:www.chinastock.com.cn 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商 城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:杨德红 5 国泰君安证券股份有限公司 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 客服电话:4008888666 网址:www.gtja.com 注册地址:济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 6 中泰证券股份有限公司 联系人:许曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315137 12  南方合顺多资产配置混合型基金中基金 (FOF)招募说明书(更新)摘要 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 7 中信建投证券股份有限公司 联系人:刘畅 联系电话:010-65608231 客服电话:4008888108 网址:www.csc108.com 注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾 飞一街 2 号 618 室 办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证 券大厦 8 广发证券股份有限公司 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客服电话:95575 或致电各地营业网点 网址:广发证券网 http://www.gf.com.cn 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信 证券大厦 法定代表人:张佑君 9 中信证券股份有限公司 联系人:王一通 电话:010-60838888 传真:010-60833739 客服电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人:李梅 联系人:李玉婷 10 申万宏源证券有限公司 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 网址: www.swhysc.com 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:周健男 11 光大证券股份有限公司 联系人:龚俊涛 联系电话:021-22169999 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交 12 中国中投证券有限责任公司 界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 13  南方合顺多资产配置混合型基金中基金 (FOF)招募说明书(更新)摘要 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、 16、18、19、20、21、22、23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 联系电话:0755-82026907 传真 0755-82026539 客服电话:400-600-8008、95532 网址:www.china-invs.cn 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市 区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 13 申万宏源西部证券有限公司 法定代表人:李琦 电话:0991-5801913 传真:0991-5801466 联系人:王怀春 客服电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 14 湘财证券股份有限公司 法定代表人:孙永祥 联系人:李欣 联系电话:021-38784580-8918 客服电话:95351 网址:www.xcsc.com 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋9层 15 安信证券股份有限公司 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 客服电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛 国际金融广场 1 号楼 20 层 中信证券(山东)有限责任公 16 办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 司 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人:姜晓林 14  南方合顺多资产配置混合型基金中基金 (FOF)招募说明书(更新)摘要 联系人:焦刚 联系电话:0531-89606166 客服电话:95548 网址:sd.citics.com 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号 中银大厦 39F 法定代表人:宁敏 17 中银国际证券股份有限公司 联系人:王炜哲 联系电话:021-20328309 客服电话:4006208888 网址:www.bocichina.com 注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大 街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 18 信达证券股份有限公司 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号 中国人保寿险大厦 12-18 层 法定代表人:祝献忠 19 华融证券股份有限公司 基金业务联系人:孙燕波 联系电话:010-85556048 传真:010-85556088 客服电话:95390 网址:www.hrsec.com.cn 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 20 华西证券股份有限公司 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 客服电话:95584 网址:www.hx168.com.cn 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大 厦 法定代表人:李新华 联系人:奚博宇 21 长江证券股份有限公司 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com 15  南方合顺多资产配置混合型基金中基金 (FOF)招募说明书(更新)摘要 注册地址:长春市生态大街 6666 号 办公地址:长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 22 东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址:www.nesc.cn 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久 事商务大厦 7 楼 法定代表人:李俊杰 23 上海证券有限责任公司 联系人:邵珍珍 联系电话:021-53686888 传真:021-53686100-7008 客服电话:4008918918 网址:www.shzq.com 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一 街 8 号 7-9 层 办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融 一街 8 号 7-9 层 24 国联证券股份有限公司 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 25 渤海证券股份有限公司 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号 荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号 荣超大厦 16-20 层 26 平安证券股份有限公司 法定代表人:何之江 联系人:王阳 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 16  南方合顺多资产配置混合型基金中基金 (FOF)招募说明书(更新)摘要 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号 国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号 国华投资大厦 9 层 10 层 27 国都证券股份有限公司 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 联系人:陆晓 28 东吴证券股份有限公司 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州 国际金融中心主塔 19 楼、20 楼 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州 国际金融中心主塔 19 楼、20 楼 29 广州证券股份有限公司 法定代表人:胡伏云 联系人:梁微 联系电话:95396 客服电话: 95396 网址:www.gzs.com.cn 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古 大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3 号 办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融 大厦 6 楼 30 华林证券股份有限公司 法人代表:林立 联系人:郑琢 联系电话:0755-82707869 客服电话:400-188-3888 网址:www.chinalin.com 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路 198 号财智中心 B1 座 31 华安证券股份有限公司 法定代表人:章宏韬 联系人:范超 联系电话:0551-65161821 客服电话:95318 网址:www.hazq.com 17  南方合顺多资产配置混合型基金中基金 (FOF)招募说明书(更新)摘要 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行 大厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行 大厦 18 楼 32 第一创业证券股份有限公司 法定代表人:刘学民 联系人:王叔胤 联系电话:0755-23838776 客服电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 注册地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信 南方大厦 21、22 层 办公地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信 南方大厦 21、22 层 33 中山证券有限责任公司 法定代表人:林炳城 联系人:罗艺琳 联系电话:0755-82570586 客服电话:95329 网址:www.zszq.com 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人:廖庆轩 联系人:周青 34 西南证券股份有限公司 联系电话:023-63786633 客服电话:4008096096 网址:www.swsc.com.cn 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西 世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人:董祥 35 大同证券有限责任公司 联系人:薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客服电话:4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资 广场 18 楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东 海证券大厦 36 东海证券股份有限公司 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 37 新时代证券股份有限公司 1 号楼 15 层 1501 18  南方合顺多资产配置混合型基金中基金 (FOF)招募说明书(更新)摘要 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 联系电话:010-83561146 客服电话:95399 网址:www.xsdzq.cn 注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融 中心 17 层 法定代表人:王作义 38 金元证券股份有限公司 联系人:刘萍 联系电话:0755-83025693 客服电话:95372 网址:www.jyzq.cn 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 39 国金证券股份有限公司 联系电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东 方君座 D 座 14 层 办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东 方君座 D 座 14 层 40 恒泰证券股份有限公司 法定代表人:庞介民 联系人:熊丽 客服电话:4001966188 网址:www.cnht.com.cn 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟 41 华鑫证券有限责任公司 电话:021-54967552 传真:021-54967032 客服电话:021-32109999;029-68918888; 4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 42 大通证券股份有限公司 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39 层 19  南方合顺多资产配置混合型基金中基金 (FOF)招募说明书(更新)摘要 办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大 连期货大厦 39 层 法定代表人:赵玺 联系人:谢立军 电话:0411-39991807 传真:0411-39991833 客服电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远 大厦 18 层 办公地址:北京市西城区北展北街九号华远 企业号 D 座三单元 法定代表人: 李长伟 43 太平洋证券股份有限公司 联系人:王婧 电话:010-88695182 传真:010-88321763 客服电话:400-665-0999 网址:www.tpyzq.com 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区 关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 48 楼 法定代表人: 余磊 44 天风证券股份有限公司 联系人:程晓英 电话:18064091773 传真: 客服电话:4008005000 或 95391 网址:www.tfzq.com 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越 时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越 时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 45 中信期货有限公司 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:010-60833754 传真:0755-83217421 客服电话:400-990-8826 网址:http://www.citicsf.com 注册地址: 海南省三亚市迎宾路 360-1 号三 亚阳光金融广场 16 层 46 阳光人寿保险股份有限公司 办公地址: 北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼昆泰国际大厦 12 层 20  南方合顺多资产配置混合型基金中基金 (FOF)招募说明书(更新)摘要 法定代表人: 李科 联系人: 王磊 电话: 010-59053660 传真: 010-59053700 客服电话:95510 网址:http://fund.sinosig.com 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置 地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 深圳众禄基金销售股份有限公 法定代表人:薛峰 47 司 联系人:龚江江 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号 楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903~906 室;上海市虹口 区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2楼 48 上海好买基金销售有限公司 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号 楼2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 大楼(东方财富大厦) 法定代表人:其实 49 上海天天基金销售有限公司 联系人:潘世友 电话:021-54509977 传真:021-64385308 客服电话:95021 / 4001818188 网址:www.1234567.com.cn 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 北京展恒基金销售股份有限公 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电 50 司 新闻大厦西侧楼 6 层 联系人:李晓芳 电话:010-59601366-7167 21  南方合顺多资产配置混合型基金中基金 (FOF)招募说明书(更新)摘要 客服电话:4008188000 网址:www.myfund.com 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂 大厦 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 4 层 法定代表人:吴强 51 浙江同花顺基金销售有限公司 联系人:吴强 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 宜信普泽(北京)基金销售有 法定代表人:戎兵 52 限公司 联系人: 魏晨 电话:010-52413385 传真:010-85894285 客服电话:4006099200 网址:www.yixinfund.com 注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号 高地中心 1101 室 办公地址:四川省成都市成华区锦江区东大 街 99 号平安金融中心 1501 室 法定代表人:于海锋 53 泛华普益基金销售有限公司 联系人:陈金红 电话:18591999779 传真:028-84252474-801 客服电话:400-8588588 网址:http://www.puyifund.cn 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 法定代表人:赵学军 54 嘉实财富管理有限公司 联系人:景琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 深圳市新兰德证券投资咨询有 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 55 限公司 178 号华融大厦 27 层 2704 22  南方合顺多资产配置混合型基金中基金 (FOF)招募说明书(更新)摘要 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号 富卓大厦 7 层 法定代表人:洪弘 联系人:文雯 电话:010-83363101 传真:010-83363072 客服电话:400-166-1188 网址:https://8.jrj.com.cn 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 北京恒天明泽基金销售有限公 法定代表人:周斌 56 司 联系人:侯艳红 电话:13910678503 传真:010-57756199 客服电话:4008980618 网址:www.chtwm.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中 路 8 号 402 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4楼 法定代表人:惠晓川 57 海银基金销售有限公司 联系人:刘晖 电话:021-60206991 传真:021-80133413 客服电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富 特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8座3层 法定代表人:尹彬彬 58 上海联泰基金销售有限公司 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址:http://www.66liantai.com 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦 59 上海利得基金销售有限公司 江国际金融广场 18 层 法定代表人:李兴春 联系人:陈孜明 23  南方合顺多资产配置混合型基金中基金 (FOF)招募说明书(更新)摘要 电话:18516109631 传真:021-61101630 客服电话:95733 网址:www.leadfund.com.cn 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 60 北京虹点基金销售有限公司 法定代表人:郑毓栋 联系人:陈铭洲 电话: 010-65951887 客服电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村 软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科 研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村 软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科 北京新浪仓石基金销售有限公 61 研楼 5 层 518 室 司 法定代表人: 李昭琛 联系人:李唯 电话:010-60619607 客服电话:010-62675369 网址:http://www.xincai.com 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保 利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室 法定代表人:肖雯 62 珠海盈米基金销售有限公司 联系人:邱湘湘 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区百 泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址: 北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 北京唐鼎耀华基金销售有限公 63 法定代表人:张冠宇 司 联系人: 王丽敏 电话:010-85932810 客服电话:400-819-9868 网址:https://www.tdyhfund.com 64 大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南 24  南方合顺多资产配置混合型基金中基金 (FOF)招募说明书(更新)摘要 京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东 方纯一大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 联系人:孟召社 电话:15621569619 传真:021-20324199 客服电话:400-928-2266/021-22267995 网址:www.dtfunds.com 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 中证金牛(北京)投资咨询有 法定代表人:钱昊旻 65 限公司 联系人: 沈晨 电话:010-59336544 传真:010-59336586 客服电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com 注册地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室 办公地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室 鼎信汇金(北京)投资管理有 法定代表人: 齐凌峰 66 限公司 联系人:阮志凌 电话:010-82050520 传真:010-82086110 客服电话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 法定代表人:王伟刚 67 北京汇成基金销售有限公司 联系人: 王骁骁 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:4006199059 网址:www.hcjijin.com 注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 68 南京苏宁基金销售有限公司 法定代表人: 王锋 联系人: 张云飞 电话:025-66996699-887226 25  南方合顺多资产配置混合型基金中基金 (FOF)招募说明书(更新)摘要 传真:025-66996699 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福 山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址: 上海市浦东新区浦明路 1500 号 万得大厦 11 楼 69 上海万得基金销售有限公司 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 电话:021-50712782 传真:021-50710161 客服电话:400-821-0203 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号 楼 15 层 1501 室 法定代表人:钟斐斐 70 北京蛋卷基金销售有限公司 联系人:侯芳芳 电话:010-61840688 传真:010-84997571 客服电话:4001599288 网址:https://www.danjuanapp.com 注册地址: 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址: 上海市浦东新区金沪路 55 号通 华科技大厦 7 层 通华财富(上海)基金销售有 法定代表人:沈丹义 71 限公司 联系人:杨徐霆 电话:021-60818187 传真:021-60810695 客服电话:4001019301/95193 网址:https://www.tonghuafund.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨 高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨 高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人:冷飞 72 上海挖财基金销售有限公司 联系人:孙琦 电话:021-50810687 传真:021-58300279 客户服务电话:021-50810673 网址: www.wacaijijin.com 注册地址:郑州市郑东新区东风南路东康宁 73 和耕传承基金销售有限公司 街北 6 号楼 503 26  南方合顺多资产配置混合型基金中基金 (FOF)招募说明书(更新)摘要 办公地址:郑州市郑东新区东风南路东康宁 街北 6 号楼 503 法定代表人:王旋 联系人:胡静华 电话:0371-85518396 传真:0371-85518397 客服电话:4000-555-671 网址: http://www.hgccpb.com/ 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯 滨海大厦 15 楼 腾安基金销售(深圳)有限公 74 法定代表人:刘明军 司 联系人:谭广锋 电话:0755-86013388 转 80618 传真:/ 客服电话:95017 网址:www.tenganxinxi.com 注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号 北京百度百盈基金销售有限公 奎科科技大厦 75 司 法定代表人: 张旭阳 客服电话:95055 网址:https://8.baidu.com/ 邮编:100085 76 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告 3.2 登记机构 南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 法定代表人:张海波 电话:(0755)82763849 传真:(0755)82763889 联系人:古和鹏 3.3 出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 27  南方合顺多资产配置混合型基金中基金 (FOF)招募说明书(更新)摘要 注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 联系人:丁媛 电话: (86 21) 3135 8666 传真: (86 21) 3135 8600 经办律师:黎明、丁媛 3.4 审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系人:曹阳 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 经办注册会计师:薛竞、曹阳 §4 基金名称 南方合顺多资产配置混合型基金中基金 (FOF) §5 基金的类型 基金中基金(FOF) §6 基金的投资目标 本基金是基金中基金,通过大类资产配置,灵活投资于多种具有不同风险收益特征的 基金,寻求基金资产的长期稳健增值。 §7 基金的投资范围 本基金投资于依法发行或上市的基金、股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具。具体包括:经中国证监会依法核准或注册的公开募集的 28  南方合顺多资产配置混合型基金中基金 (FOF)招募说明书(更新)摘要 基金份额(含 QDII)、股票(包含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的 股票)、权证、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业 债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、 政府支持债券、地方政府债、可转换债券、中小企业私募债及其他经中国证监会允许投资 的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款以及其他银行 存款)、同业存单等固定收益类资产以及现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资 的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金的投资组合比例为:80%以上基金资产投资于其他经中国证监会依法核准或注册 的公开募集的基金份额(含 QDII),其中,股票型基金投资占基金资产的比例为 30%- 60%;每个交易日日终,基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于 基金资产净值的 5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 §8 基金的投资策略 本基金力争通过合理判断市场走势,合理配置基金、股票、债券等投资工具的比例, 通过定量和定性相结合的方法精选具有不同风险收益特征的基金,力争实现基金资产的稳 定回报。 1、资产配置策略 本基金资产配置策略主要是以宏观经济分析为重点,基于经济结构调整过程中相关政 策与法规的变化、证券市场环境、金融市场利率变化、经济运行周期、投资者情绪以及证 券市场不同类别资产的风险/收益状况等,判断宏观经济发展趋势、政策导向和证券市场的 未来发展趋势,确定和构造合适的资产配置比例。 本基金所指的“多资产”包含大类资产和细分资产,大类资产分为股票、债券、大宗 商品、另类及对冲、货币类,细分资产包含股票价值、股票成长、境外港股、境外发达市 场股票、黄金、债券、另类及对冲、货币类等。 本基金在对大类资产的深入研究和分析的基础上,运用风险预算模型(Risk Budgeting Model)和风险平价模型(Risk Parity Model)的投资思路,构建适用于中长周期的投资组 合,在不同市场环境下进行均衡资产配置,分散风险。 本基金的资产配置重点在于在大类资产层面使用风险预算模型确定大类资产配置比例, 然后在各细分资产层面使用风险平价模型,通过调整各细分资产在相对应大类资产中的权 重以实现组合中各大类资产内部的风险贡献基本均衡。相对于传统的资产配置模型,风险 29  南方合顺多资产配置混合型基金中基金 (FOF)招募说明书(更新)摘要 预算模型可以将产品风险水平约束在目标范围内,同时风险平价模型可以有效地减少组合 受某些资产波动的影响,实现分散化投资,实现资产价值的稳健增长。 本基金在组合波动率约束下进行风险预算确定各大类资产配置比例,再运用风险平价 方法在大类资产内部进行细分资产的风险均衡配置,以此构建组合,具体步骤分为两个层 次: (1)大类资产层面:运用风险预算模型确定大类资产配置比例: 第一步是挑选大类资产,如股票类、债券类和大宗商品类等资产,并划分其具有的风 险因子;第二步是计算每种资产对于组合的风险贡献,重点考虑波动率参数,并结合分析 师一致预期对资产进行预期收益计算;第三步是在组合波动率约束下运用风险预算模型寻 求最优的风险调整后收益,计算出各大类资产的配置比例。 (2)细分资产层面:运用风险平价模型确定细分资产配置比例: 第一步是挑选各大类资产下的细分资产,比如股票类中的大盘/小盘类,价值/成长类, 并划分其具有的风险因子;第二步是计算各个细分资产对于相应大类资产的风险贡献,重 点考虑波动率参数;第三步是在大类资产中各细分资产风险贡献均衡的前提下,计算出各 大类资产下各个细分资产的配置比例。 本基金按照上述投资步骤进行资产配置,结合过去一年各类资产的历史波动率每季度 定期调整,并且根据市场变化进行动态微调,以实现组合在目标风险约束下大类资产配置 以及各细分资产的风险均衡,力争实现投资目标。 2、基金投资策略 在开放式基金投资方面,考虑到基金费率优惠等因素,本基金将主要投资于本基金管 理人旗下的基金,同时基于南方基金评价系统对基金管理公司及其管理的基金的评级,将 投资于管理规范、业绩优良的基金管理公司管理的基金,以分享资本市场的成长。 在股票型基金选择上,优选指数基金,指数基金具有高透明度、风格明确、费用低等 多项优势,通过优选指数基金,可配合市场、行业板块轮动等,在不同指数基金间调换, 同时可运用事件套利、配对交易等组合策略套利等,增强基金投资收益。被动管理的指数 基金,使用跟踪误差、累计偏离、基金规模、是否是市场基准指数、是否开放申购赎回等 因素,选择优胜者进行投资。另外对于主动管理的股票型基金,使用动量策略,重点参考 基金规模、历史年化收益率、是否开放申购赎回等因素,选择优胜者进行投资。 在混合型基金选择上,考虑到混合型基金投资仓位的变化、基金投资风格、投资标的 等因素,将重点选择风险收益特征相对明确的基金进行投资,主要是优选保本基金、绝对 收益对冲策略和避险策略等基金。 对于主动管理的债券型基金、货币市场基金,采用长期投资业绩领先、基金规模较大、 流动性较好、持有债券的平均久期适当、可以准确识别信用风险并且投资操作风格与当前 30  南方合顺多资产配置混合型基金中基金 (FOF)招募说明书(更新)摘要 市场环境相匹配的基金管理人,重点参考基金规模、历史年化收益率、波动率、夏普比例、 是否开放申购赎回等因素。 大宗商品基金选择上,重点选择具备有效抵御通胀,与其他资产的相关度低的基金。 在上市的 ETF、LOF 的套利投资方面,通过量化套利策略以及先进的交易手段,及时捕 捉市场的折溢价机会。 3、风险控制策略 本基金将采用多种风险控制策略和工具,对投资组合进行量化风险监测和控制。风险 的衡量主要是投资组合的风险价值(Value-at-Risk,简称 VaR)来衡量。VaR 指在一定的 概率水平下(置信度),某一金融资产或证券组合在未来特定的一段时间内的最大可能损 失。VaR 的特点是可以用来简单清晰的表示市场风险的大小,对于一般投资者而言不需要 进行复杂的计算就能方便的对风险的大小进行评判。VaR 不仅可以和其他风险管理方法一 样在事后衡量风险大小,可以在事前计算风险;不仅能计算单个金融工具的风险,还能计 算由多个金融工具组成的投资组合风险。基金管理人还将进行投资组合在较差环境下的压 力测试和各种情景分析,充分考虑并做好相应的止损准备。 4、股票投资策略 本基金通过定量和定性相结合的方法精选个股。主要需要考虑的方面包括上市公司治 理结构、核心竞争优势、议价能力、市场占有率、成长性、盈利能力、运营效率、财务结 构、现金流情况以及公司基本面变化等,并对上市公司的投资价值进行综合评价,精选具 有较高投资价值的上市公司构建股票组合。 5、债券投资策略 首先根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资人行为分析判断未来利率期限结构变 化,并充分考虑组合的流动性管理的实际情况,配置债券组合的久期和债券组合结构;其 次,结合信用分析、流动性分析、税收分析等综合影响确定债券组合的类属配置;再次, 在上述基础上利用债券定价技术,进行个券选择,选择被低估的债券进行投资。在具体投 资操作中,我们采用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操作方式,获取超额的 投资收益。 6、权证投资策略 本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模 型寻求其合理估值水平,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护 策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策 略等。基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、 品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。 7、资产支持证券投资策略 31  南方合顺多资产配置混合型基金中基金 (FOF)招募说明书(更新)摘要 资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资 产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分 析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投 资,以降低流动性风险。 §9 基金业绩比较基准 本基金业绩比较基准:沪深 300 指数收益率×40%+上证国债指数收益率×60%。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与基金 托管人协商一致的情况下,并按照监管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及时 公告,无需召开基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再 发布时,基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后,依据维护基金份额持有人 合法权益的原则,选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数,而无需召开 基金份额持有人大会,但需在实施日前按照《信息披露办法》的要求在指定媒介公告。 §10 基金的风险收益特征 本基金为基金中基金,均衡配置风险,从而减少组合受某类资产波动的影响,实现风 险的分散。本基金相对股票型基金和一般的混合型基金其预期风险较小,但高于债券型基 金和货币市场基金。 §11 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报 告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 6 月 30 日(未经审计)。 32  南方合顺多资产配置混合型基金中基金 (FOF)招募说明书(更新)摘要 1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比 序号 项目 金额(元) 例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 37,818,356.55 88.18 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证 - - 券 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购 - - 的买入返售金融资 产 7 银行存款和结算备 4,554,395.62 10.62 付金合计 8 其他资产 514,956.66 1.20 9 合计 42,887,708.83 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 33  南方合顺多资产配置混合型基金中基金 (FOF)招募说明书(更新)摘要 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 无。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 34  南方合顺多资产配置混合型基金中基金 (FOF)招募说明书(更新)摘要 10.3 本期国债期货投资评价 无。 11 投资组合报告附注 11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度 和流程上要求股票必须先入库再买入。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 13,586.67 2 应收证券清算款 500,000.00 3 应收股利 0.19 4 应收利息 921.38 5 应收申购款 448.42 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 514,956.66 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 §12 基金业绩 35  南方合顺多资产配置混合型基金中基金 (FOF)招募说明书(更新)摘要 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 南方合顺多资产配置混合(FOF)A 阶段 净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较 ①-③ ②-④ 率① 率标准差 基准收益 基准收益 ② 率③ 率标准差 ④ 2019.01.1 -0.46% 0.52% 9.82% 0.64% -10.28% -0.12% 7-2019- 06.30 自基金成 -0.46% 0.52% 9.82% 0.64% -10.28% -0.12% 立起至今 南方合顺多资产配置混合(FOF)C 阶段 净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较 ①-③ ②-④ 率① 率标准差 基准收益 基准收益 ② 率③ 率标准差 ④ 2019.01.1 -0.65% 0.52% 9.82% 0.64% -10.47% -0.12% 7-2019- 06.30 自基金成 -0.65% 0.52% 9.82% 0.64% -10.47% -0.12% 立起至今 §13 基金的费用概览 13.1 与基金运作有关的费用 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费; 36  南方合顺多资产配置混合型基金中基金 (FOF)招募说明书(更新)摘要 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金相关账户的开户及维护费用; 9、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 10、基金投资其他基金产生的其他基金的销售费用,但法律法规禁止从基金财产中列 支的除外; 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金投资于本基金管理人所管理的公开募集证券投资基金的部分不收取管理费。本 基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.0%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值中扣除本基金持有的基金管理人自身管理的其他公开募集 证券投资基金部分 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管理人核对 一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人 无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。费用自动扣划后, 管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金投资于本基金托管人所托管的公开募集证券投资基金的部分不收取托管费。本 基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值中扣除本基金持有的基金托管人自身托管的其他公开募集 证券投资基金部分 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管理人核对 一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人 无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。费用自动扣划后, 管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。 3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。 本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如下: 37  南方合顺多资产配置混合型基金中基金 (FOF)招募说明书(更新)摘要 H=E×年销售服务费率÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指 令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机 构,或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构,若遇法定节假日、 休息日,支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起 5 个工作日内或不可抗力情形消 除之日起 5 个工作日内支付。 上述“一、基金费用的种类”中第 3-8、10、11 项费用,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 基金管理人运用基金中基金财产申购自身管理的基金的(ETF 除外),应当通过直销 渠道申购且不得收取申购费、赎回费(按照相关法规、基金招募说明书约定应当收取,并 计入基金财产的赎回费用除外)、销售服务费等销售费用。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 13.2 与基金销售有关的费用 1、申购费用 (1)本基金 A 类份额的申购费率最高不高于 0.8%,且随申购金额的增加而递减,如下 表所示: 申购金额(M),元 申购费率 M<100 万 0.8% 100 万≤M<500 万 0.5% 500 万≤M<1000 万 0.3% M≥1000 万 每笔 1000 元 投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 38  南方合顺多资产配置混合型基金中基金 (FOF)招募说明书(更新)摘要 (2)本基金 C 类份额不收取申购费。 申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记 等各项费用。 2、赎回费 (1)本基金 A 类份额赎回费率最高不超过 1.5%,随申请份额持有时间增加而递减。具 体如下表所示(其中 1 个月指 30 天): 申请份额持有时间(N) 赎回费率 N<7 日 1.50% 7 日≤N<30 日 0.75% 30 日≤N<6 个月 0.50% N≥6 个月 0.00% 投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额 持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份额所 收取的赎回费,赎回费用全额归入基金财产;对于持有期长于 30 日(含)但少于 3 个月的 基金份额所收取的赎回费,赎回费用 75%归入基金财产;对于持有期长于 3 个月(含)但 小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用 50%归入基金财产。 (2)C 类份额赎回费 申请份额持有时间(N) 赎回费率 N<7 天 1.5% 7 日≤N<30 日 0.5% N≥30 天 0 对于持有期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费,赎回费用全额归入基金财产。 3、对于基金管理人申购自身管理的基金部分,申购费和赎回费的收取方式、收取标准 等将根据相关法律法规、基金合同和证监会的相关规定执行。本基金的申购费率、赎回费 率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确定。基金管理人可以根据《基金合 同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的 情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或 其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。 5、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估 值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 39  南方合顺多资产配置混合型基金中基金 (FOF)招募说明书(更新)摘要 §14 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施 的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“重要提示”部分,对“重要提示”进行了更新。 2、在“基金管理人”部分,对“基金管理人概况”进行了更新,对“主要人员情况” 进行了更新。 3、在“基金托管人”部分,对“基金托管人”进行了更新。 4、在“相关服务机构”部分,对“销售机构”进行了更新,对“登记机构”进行了更 新,对“审计基金财产的会计师事务所”进行了更新。 5、在“基金的募集”部分,对“基金的募集”进行了更新。 6、在“基金合同的生效”部分,对“基金合同的生效”进行了更新。 7、在“基金份额的申购和赎回”部分,对“申购与赎回的开放日及时间”进行了更新, 对“定投计划”进行了更新。 8、在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”进行了更新,对“基金业绩”进 行了更新。 9、在“基金份额持有人服务”部分,对“基金份额持有人服务”进行了更新。 10、在“其他应披露事项”部分,对“其他应披露事项”进行了更新。 11、对部分其他表述进行了更新。 南方基金管理股份有限公司 2019 年 8 月 22 日 40