中融智选红利股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 基金管理人:中融基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 重要提示 中融智选红利股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集申请经中国证监会 2017 年 12 月 29 日证监许可〔2017〕2447 号文注册。 本招募说明书是对原《中融智选红利股票型证券投资基金招募说明书》的定期更新,原 招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书 的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律 法规规定募集,并经中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基 金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资人在投资本基金前,需充分 了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等 环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基 金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基 金管理风险,本基金的特定风险等。 本基金为股票型基金,预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基 金,属于证券投资基金中的中等风险和中等预期收益产品。投资人在进行投资决策前,请仔 细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做 出投资决策,自行承担投资风险。 本基金可投资中小企业私募债,中小企业私募债由于发行人自身特点,存在一定的违约 风险。同时单只债券发行规模较小,且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易,存在流 动性风险。 基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长 期持有。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理 的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。本招募说明书已经本基金托 管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 9 月 29 日,有关财务数据和净值表现数 据截止日为 2018 年 6 月 30 日(未经审计)。 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况  ■ 二、主要人员情况 1.基金管理人董事、监事、总裁、高级管理人员基本情况 (1)基金管理人董事 王瑶女士,董事长,法学硕士。1998 年 7 月至 2013 年 1 月在中国证监会工作期间,先 后在培训中心、机构监管部、人事教育部等部门工作。2013 年 5 月加入中融基金管理有限 公司,先后担任公司督察长、总经理,自 2015 年 2 月起至今任公司董事长。 杨凯先生,总裁,工商管理硕士。曾任湖南工程学院教师、振远科技股份有限公司产品 工程师、宝盈基金管理有限公司市场开发部总监、特定客户资产管理部总监、研究部总监、 基金经理、公司副总经理。2016 年 9 月加入中融基金管理有限公司,自 2016 年 10 月起至 今任公司总裁。 刘洋先生,董事,毕业于英国曼彻斯特大学,工商管理博士。曾任职于中国工商银行黑 龙江省分行国际业务部、中植高科技投资有限公司、上海中植金智科技投资有限公司、中植 企业集团有限公司。现任中融国际信托有限公司董事长。 李骥先生,独立董事,1989 年毕业于北京大学法律系,获学士学位。曾任职西安飞机 工业公司法律顾问、中国管理科学研究院投资与市场研究所办公室主任、银川经济技术开发 区投资控股有限公司总裁。现任中农科创投资股份有限公司董事长、中农科创资产管理有限 公司董事长。 姜国华先生,独立董事,2002 年毕业于美国加利福尼亚大学,获博士学位,并拥有香 港科技大学硕士学位以及北京大学学士学位。任职于北京大学光华管理学院,同时担任北京 大学研究生院副院长。 董志勇先生,独立董事,2004 年毕业于新加坡南洋理工大学,获经济学博士学位,并 拥有英国剑桥大学经济学硕士学位以及中国人民大学学士学位。现任北京大学经济学院党委 书记兼副院长,经济学院教授。 (2)基金管理人监事 卓越女士,监事,毕业于对外经济贸易大学金融学专业,取得经济学硕士学位。曾任职 于普华永道中天会计师事务所,2017 年 5 月加入中融基金管理有限公司,现任职于法律合 规部。 (3)基金管理人高级管理人员 杨凯先生,总裁,工商管理硕士。曾任湖南工程学院教师、振远科技股份有限公司产品 工程师、宝盈基金管理有限公司市场开发部总监、特定客户资产管理部总监、研究部总监、 基金经理、公司副总经理。2016 年 9 月加入中融基金管理有限公司,自 2016 年 10 月起至 今任公司总裁。 向祖荣先生,督察长,法学博士。曾任职于北京建工集团总公司、中国证券监督管理委 员会、中国上市公司协会。2014 年 8 月加入中融基金管理有限公司,自 2014 年 10 月起至 今任公司督察长。 曹健先生,副总裁,工商管理硕士,注册税务师。曾任黑龙江省国际信托投资公司证券 部财务负责人、天元证券公司财务负责人、江海证券有限公司财务负责人。2013 年 5 月加 入中融基金管理有限公司,曾任公司首席财务官,自 2014 年 12 月起至今任公司副总裁。 易海波先生,副总裁,企业管理硕士。曾任招商证券股份有限公司研究发展中心金融工 程研究员、理财投资部量化投资经理、量化投资部总经理。2016 年 11 月加入中融基金管理 有限公司,自 2017 年 11 月起至今任公司副总裁。 王启道先生,副总裁,管理学学士。曾任中国民族证券有限责任公司人力资源部培训师、 中国人民人寿保险股份有限公司投资部、投资三处经理助理。2016 年 4 月加入中融基金管 理有限公司,自 2018 年 3 月起至今任公司副总裁。 2.本基金基金经理 易海波先生,中国国籍,毕业于华中科技大学企业管理专业,硕士研究生学历,取得基 金业从业人员资格,证券从业年限 11 年。2007 年 4 月至 2016 年 11 月曾就职于招商证券股 份有限公司,历任研究发展中心金融工程研究员、理财投资部量化投资经理、量化投资部总 经理。2016 年 11 月加入中融基金管理有限公司,任公司副总裁职务。现任本基金(2018 年 3 月起至今)、中融量化多因子混合型发起式证券投资基金(2017 年 1 月起至今)、中融 量化智选混合型证券投资基金(2017 年 3 月起至今)的基金经理。 3.投资决策委员会成员 投资决策委员会的成员包括:主席总裁杨凯先生;常设委员董事总经理黄震先生和风险 管理部李晓伟先生;一般委员副总裁易海波先生、董事总经理孔学兵先生、量化投资部赵菲 先生、董事总经理田刚先生、国际业务部付世伟先生、权益投资部吴刚先生、固收投资部罗 杰先生。 上述人员之间不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、基本情况 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:彭纯 住 所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 邮政编码:200120 注册时间:1987 年 3 月 30 日 注册资本:742.62 亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号 联系人:陆志俊 电 话:95559 交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。 1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银 行,总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007 年 5 月在上海 证券交易所挂牌上市。根据 2017 年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通 银行一级资本位列第 11 位,较上年上升 2 位;根据 2017 年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公司排行榜,交通银行营业收入位列第 171 位。 截至 2018 年 6 月 30 日,交通银行资产总额为人民币 93227.07 亿元。2018 年 1-6 月, 交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 407.71 亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基金、 证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级 专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬, 是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 二、主要人员情况 彭纯先生,董事长、执行董事,高级会计师。 彭先生 2018 年 2 月起任本行董事长、执行董事。2013 年 11 月起任本行执行董事。2013 年 11 月至 2018 年 2 月任本行副董事长、执行董事,2013 年 10 月至 2018 年 1 月任本行行 长;2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任 公司执行董事、总经理;2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事、副行长;2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长;2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长助理;2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理;1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、 行长,南宁分行行长,广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕 士学位。 袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。 袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁;2007 年 12 月至 2015 年 8 月,历 任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999 年 12 月至 2007 年 12 月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计 结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005 年于新疆财经学院获硕士学位。 三、基金托管业务经营情况 截至 2018 年 6 月 30 日,交通银行共托管证券投资基金 370 只。此外,交通银行还托 管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计 划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品。 四、基金托管人的内部控制制度 (一)内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管理,保证 托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行,通过对各种风险的梳理、评估、监控,有 效地实现对各项业务风险的管控,确保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权益。 (二)内部控制原则 1、合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求, 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 2、全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机 制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环 节,建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与交通银行的 自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算,分账管理。 4、制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织结构的设置上确保 各二级部和各岗位权责分明、相互牵制,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 5、有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础 上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、 控制措施,建立合理的内控程序,保障内控管理的有效执行。 6、效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险 控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 (三)内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规,托管中心制定了 一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度,确保基金托管业务运行的规范、安全、 高效,包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、 《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通 银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通 银行资产托管业务档案管理暂行办法》等,并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。 做到业务分工合理,技术系统规范管理,业务管理制度化,核心作业区实行封闭管理,有关 信息披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施实现全流程、 全链条的风险控制管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内 部控制评审。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的 核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、 基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督 和核查。 交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,及时通知基金管理人予以 纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的,交通银行有 权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,有权立即报告中国证监会, 同时通知基金管理人限期纠正。 六、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,未受 到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的 高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1.直销机构 (1)名称:中融基金管理有限公司直销中心 住所:深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界中心 29 层 办公地址:北京市朝阳区东风南路 3 号院中融信托北京园区 C 座 4 层 法定代表人:王瑶 邮政编码:100016 电话:010-56517002、010-56517003 传真:010-64345889、010-84568832 联系人:赵琦、巩京博 网址:www.zrfunds.com.cn (2)中融基金直销电子交易平台 基金管理人直销电子交易方式包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过基金 管理人网上交易系统或移动客户端办理业务,具体业务办理情况及业务规则请登录基金管理 人网站查询。 网址:https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/ 2.其他销售机构 1)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 客服电话:95559 2)中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 客服电话:95588 3)中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 客服电话:95566 4)宁波银行股份有限公司 住所:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 客服电话:95574 5)江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所:常州市和平中路 413 号 办公地址:常州市和平中路 413 号 法定代表人:陆向阳 客服电话:96005 6)嘉兴银行股份有限公司 住所:嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人:夏林生 客服电话:0573-96528 7)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 联系人:周杨 客服电话:95536 8)五矿证券有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 法定代表人:赵立功 电话:0755-23902400 联系人:赖君伟 客服电话:40018-40028 9)中泰证券股份有限公司 住所:济南市市中区经七路 86 号 办公地址:上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表人:李玮 电话:021-20315290 联系人:许曼华 客服电话:95538 10)海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:周杰 电话:021-23219275 联系人:李笑鸣 客服电话:95553、4008888001 11)东北证券股份有限公司 住所:长春市生态大街 6666 号 办公地址:长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 电话:0431-85096517 联系人:安岩岩 客服电话:95360 12)中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 电话:010-60838888 联系人:顾凌 客服电话:95548 13)中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人:姜晓林 电话:0532-85022326 联系人:吴忠超 客服电话:95548 14)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话:010-85156398 联系人:许梦园 客服电话:95587/4008-888-108 15)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 电话:010-83574507 联系人:辛国政 客服电话:4008-888-888 或 95551 16)国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 电话:021-38676666 联系人:芮敏祺 客服电话:95521/400-8888-666 17)国金证券股份有限公司 住所:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 电话:028-86690057、028-86690058 联系人:刘婧漪、贾鹏 客服电话:95310 18)华西证券股份有限公司 住所:成都市高新区天府二街 198 号 办公地址:成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 电话:028-86135991 联系人:周志茹 客服电话:95584/4008-888-818 19)中国民族证券有限责任公司 住所:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层-43 层 法定代表人:姜志军 客服电话:95571/40088-95618 20)西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:廖庆轩 电话:023-63786633 联系人:张煜 客服电话:95355 21)申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 联系人:钱达琛 客服电话:021-33389888 22)华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 法定代表人:祝献忠 电话:010-85556048 联系人:孙燕波 客服电话:95390 23)平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:何之江 电话:021-38637436 联系人:周一涵 客服电话:95511 24)兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人:杨华辉 电话:021-38565547 联系人:乔琳雪 客服电话:95562 25)信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表人:张志刚 电话:010-83252182 联系人:唐静 客服电话:95321 26)东兴证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 12、15 层 办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 法定代表人:魏庆华 电话:010-66559742 联系人:夏锐 客服电话:95309 27)华泰证券股份有限公司 住所:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 电话:0755-82492193 联系人:庞晓芸 客服电话:95597 28)广发证券股份有限公司 住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、8、17、18、19、38-44 楼 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 29)长江证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市新华路特 8 号 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 电话:027-65799999 联系人:奚博宇 客服电话:95579 30)东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 联系人:王一彦 客服电话:95531、400-8888-588 31)中国国际金融股份有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 电话:010-65051166-1753 联系人:任敏 客服电话:010- 65051166 32)宏信证券有限责任公司 住所:四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人:吴玉明 电话:028-86199041 联系人:杨磊 客服电话:4008-366-366 33)安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 电话:0755-82558305 联系人:陈剑虹 客服电话:95517 34)方正证券股份有限公司 住所:长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:高利 客服电话:95571 35)渤海证券股份有限公司 住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 电话:022-28451991 联系人:蔡霆 客服电话:400-651-5988 36)联讯证券股份有限公司 住所:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼 法定代表人:徐刚 电话:0755-83331195 联系人:彭莲 客服电话:95564 37)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:周健男 电话:021-22169999 联系人:李芳芳 客服电话:95525 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办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 7 层 法定代表人:赖任军 电话:0755-29330513 联系人:刘昕霞 客服电话:400-9302-888 85)北京肯特瑞基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 法定代表人:江卉 客服电话:95118 86)北京君德汇富基金销售有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 18 号 4 层办公楼二座 414 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 法定代表人:李振 电话:010-51455516 联系人:周雯 客服电话:400-829-1218 87)天津万家财富资产管理有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 电话:010-59013842 联系人:王芳芳 客服电话:010-59013895 88)上海大智慧基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元 法定代表人:申健 电话:021-20219188 联系人:印强明 客服电话:021-20292031 89)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉  客服电话:400-920-0022 90)上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室 法定代表人:王翔 电话:021-65370077-209 联系人:俞申莉 客服电话:400-820-5369 91)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 住所:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人:张旭 客服电话:400-810-5919 92)南京苏宁基金销售有限公司 住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:王锋 客服电话:95177 93)深圳盈信基金销售有限公司 住所:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812) 办公地址:大连市中山区南山 1910 小区 A3-1 法定代表人:苗宏升 电话:0411-66661322 联系人:王清臣 客服电话:4007-903-688 94)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 住所:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 办公地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302 室? 法定代表人:王兴吉? 电话:18500501595 联系人:宋子琪 客服电话:400-088-8080 95)北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 电话:010-61840688 联系人:戚晓强 客服电话:400-159-9288 96)武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号 法定代表人:陶捷 客服电话:4000-027-9899 97)北京格上富信基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 电话:010-85594745 联系人:张林 客服电话:400-066-8586 98)上海挖财基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人:冷飞 客服电话:021-50810673 99)上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层 法定代表人:毛淮平 客服电话:400-817-5666 100)中民财富基金销售(上海)有限公司 住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 法定代表人:弭洪军 客服电话:400-876-5716 101)喜鹊财富基金销售有限公司 住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人:陈皓 客服电话:4006997719 102)通华财富(上海)基金销售有限公司 住所:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表人:马刚 客服电话:95156 103)沈阳麟龙投资顾问有限公司 住所:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表人:朱荣晖 联系人:陈巧玲 客服电话:400-003-5811 104)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 法定代表人:陈洪生 客服电话:400-918-0808  105)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 电话:010-59336593 联系人:徐英 客服电话:4008-909-998 106)贵州省贵文文化基金销售有限公司 住所:贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 办公地址:贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼 法定代表人:陈成 电话:0851-85407888 联系人:黄笛 客服电话:0851-85407888 107)济安财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人:杨健 电话:010-65309516 联系人:李海燕 客服电话:400-673-7010 108)嘉实财富管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军 电话:010-85097570 联系人:余永键 客服电话:400-021-8850 109)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:戎兵 电话:010-52858244 联系人:魏晨 客服电话:400-6099-200 110)和耕传承基金销售有限公司 住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6 号国际电子城 360 大厦 A 座 法定代表人:王旋 联系人:董亚芳 客服电话:4000-555-671 111)民商基金销售(上海)有限公司  办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人:贲惠琴 联系人:童筱爽 客服电话:021-50206003 112)大河财富基金销售有限公司 住所:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代表人:王荻 客服电话:0851-88235678 113)大连网金基金销售有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表人:樊怀东 客服电话:4000899100 114)中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人:张皓 电话:13718246886/010-60834022 联系人:刘宏莹 客服电话:400-990-8826 115)东海期货有限责任公司 住所:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人:陈太康 电话:021-68757102 联系人:李天雨 客服电话:95531/4008888588 基金管理人可根据有关法律法规的要求增加、更换其他机构销售本基金,并及时公告。 二、登记机构 名称:中融基金管理有限公司 住所:深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界中心 29 层 办公地址:北京市朝阳区东风南路 3 号院中融信托北京园区 C 座 4 层、5 层 法定代表人:王瑶 电话:010-56517000 传真:010-56517001 联系人:黎峰 网址:www.zrfunds.com.cn 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市海华永泰律师事务所 住所:上海市华阳路 112 号 2 号楼东虹桥法律服务园区 302 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 69 号裕景国际商务广场 A 座 15 层 负责人:张诚 电话: 021-58773177  传真: 021-58773268 经办律师:张兰、梁丽金 联系人:张兰 四、审计基金资产的会计师事务所 名称:上会会计师事务所 住所:上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 办公地址:上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 执行事务合伙人:张晓荣(首席合伙人) 电话:021-52920000 传真:021-52921369 经办注册会计师:张健、江嘉炜 联系人:杨伟平 第四部分 基金的名称 中融智选红利股票型证券投资基金 第五部分 基金类型、运作方式与存续期间 1.基金类型:股票型。 2.基金的运作方式:契约型开放式。 3.基金存续期间:不定期。 第六部分 基金的投资目标 本基金通过量化选股模型,精选现金股息率高、分红稳定的股票组合进行投资,在合理 控制风险的前提下,力争长期稳定的获取超越业绩比较基准的投资回报。 第七部分 基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括 中小板、创业板和其他经中国证监会核准发行上市的股票)、债券(包括国债、金融债券、 地方政府债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债券、公司债券、可 转换公司债券(含可分离交易可转债)、可交换公司债券、中小企业私募债、次级债等)、债 券回购、货币市场工具、银行存款、同业存单、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例范围为 80-95%,其中投资于本基 金界定的“红利股”的比例不低于非现金基金资产的 80%。本基金每个交易日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 一年以内的政府债券。其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 股指期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。如果法律法规或中国证监会 变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投 资比例。 第八部分 基金的投资策略 本基金采用数量化方法,在股息率因子的基础上结合基本面等因子筛选出现金股息率高、 分红稳定的优质上市公司,并结合适当的资产配置策略搭建基金投资组合。 1、资产配置策略 本基金在资产配置上采取“自上而下”和“自下而上”相结合的方式,以宏观经济数据、 上市公司相关数据、资本/资金市场相关数据为研究与分析对象,运用多因素分析的决策支 持,结合定性分析与定量分析,对股票资产和固定收益类资产的风险收益特征进行分析预测, 确定中长期的资产配置方案,形成对大类资产收益率在不同市场周期的预测和判断,从而在 一定范围内确定组合中股票、债券、货币市场工具和其他金融工具的投资比例,适度降低组 合系统性风险。 2、股票投资策略 股票的收益由股息收入和资本利得组成,股息收入是实现投资回报的重要形式,也是投 资者衡量上市公司投资价值的重要指标。本基金在股票选择上侧重于对“红利股”证券的投 资,通过量化选股模型筛选出现金股息率高、分红稳定的优质上市公司。 本基金对“红利股”进行了以下定义: 中国 A 股市场中剔除上市未满一年的股票,剔除 ST 及*ST 股票,在剩余股票池中按照 最近一年的现金股息率从高到低排序,现金股息率位于前 50%的股票为“红利股”。 (1)量化选股模型 本产品采用数量化方法,在股息率因子的基础上综合考虑对股票超额收益有较强解释度 的估值、成长以及质量等基本面因子建立量化选股模型,并基于该模型在全市场范围内智能 筛选出现金股息率高、分红稳定、基本面安全的优质上市公司进行投资。同时,基金经理和 研究人员根据市场状况的变化,定期或不定期地对模型进行复核和改进,发掘影响股票超额 收益的有效因子信息,适时调整因子的具体组成及权重,以不断改善模型的适用性。 (2)投资组合优化模型 本产品通过量化技术,对上述量化选股模型和定性因素筛选的结果进行优化,以确定个 股权重,构建风险收益最优的组合。具体的,本产品将综合考虑预期回报,风险及交易成本 进行投资组合优化。运用最小化预期风险、最大化预期收益的优化模型进行整体组合优化, 使股票投资组合的风险调整后收益最大化。通过此稳健优化的模型,对组合进行优化的权重 构建,可以获取更加分散化,交易成本和换手率更低的最优组合。 3、债券投资策略 本基金在债券投资方面,通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不 同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以久期控制和结构分析策略为主,以收益 率曲线策略、利差策略等为辅,构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。 4、中小企业私募债券投资策略 本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方 位的研究和比较,对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等进行全 面分析,选择具有优势的品种进行投资,并通过久期控制和调整、适度分散投资来管理组合 的风险。 5、资产支持证券投资策略 资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS) 等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、 风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用数量化定 价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 6、股指期货投资策略 本基金将本着谨慎原则,适度参与股指期货投资。通过对现货市场和期货市场运行趋势 的研究,结合基金股票组合的实际情况及对股指期货的估值水平、基差水平、流动性等因素 的分析,选择合适的期货合约构建相应的头寸,以调整投资组合的风险暴露,降低系统性风 险。基金还将利用股指期货作为组合流动性管理工具,降低现货市场流动性不足导致的冲击 成本过高的风险,提高基金的建仓或变现效率。 7、权证投资策略 本基金管理人将以价值分析为基础,在采用权证定价模型分析其合理定价的基础上,充 分考量可投权证品种的收益率、流动性及风险收益特征,通过资产配置、品种与类属选择, 力求规避投资风险、追求稳定的风险调整后收益。 第九部分 基金的业绩比较基准 中证红利指数收益率×95%+同期银行活期存款利率(税后)×5% 中证红利指数通过筛选在上海证券交易所和深圳证券交易所上市的现金股息率高、分红 比较稳定、具有一定规模及流动性的股票作为样本,以反映 A 股市场高红利股票的整体状 况和走势,具有较强的代表性。根据本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准 能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化,或者市场变化导致本业绩比较基准不再适用,又或者市场 出现更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的业绩比较基准,则本基金管理人将视情 况经与本基金托管人协商同意后调整本基金的业绩比较基准并报中国证监会备案,并及时公 告,但不需要召开基金份额持有人大会。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为股票型基金,预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金及货币市场基 金。 第十一部分 基金的投资组合报告 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金基金合同规定,于 2018 年 10 月 26 日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 6 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。 1.报告期末基金资产组合情况 ■ 2 .报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 ■ 3 .报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ 4 .报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5 .报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 6 .报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。 7 .报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 .报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 .报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11. 投资组合报告附注  11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的 前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。 11.2 基金投资的前十名股票未超过基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 ■ 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 第十二部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截止日为 2018 年 6 月 30 日。 一 、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 中融智选红利股票 A 净值表现 ■ 中融智选红利股票 C 净值表现 ■ 二、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较 ■ ■ 注:按照基金合同和招募说明书的约定,本基金自合同生效日起 6 个月内为建仓期,截 至本报告期末仍在建仓期内。 第十三部分 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1.基金管理人的管理费; 2.基金托管人的托管费; 3.C 类基金份额的销售服务费; 4.基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 5.基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费、仲裁费; 6.基金份额持有人大会费用; 7.基金的证券/期货交易费用; 8.基金的银行汇划费用; 9.基金的开户费用、账户维护费用; 10.按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.50%÷当年天数  H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人与基金托管人核对 一致后,以双方认可的方式于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人。若遇法定节假日、公休假等或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 2.基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人与基金托管人核对 一致后,以双方认可的方式于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管 人。若遇法定节假日、公休日等或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 3.C 类基金份额的销售服务费 本基金 C 类基金份额的销售服务费率为年费率 0.50%。 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的年费率 0.50%计提。计算 方法如下: H=E×0.50%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管 人核对一致后,基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构, 由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支 付日期顺延。 C 类基金份额销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费 用。 上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人根据基金管理人指令并参照行业惯例从基金财 产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3.基金合同生效前的相关费用; 4.其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金 销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金 的招募说明书进行了更新,主要更新内容如下: (一)更新了“重要提示”中的相关内容。 (二)更新了“第二部分 释义”中的相关内容。 (三)更新了“第三部分 基金管理人”中的相关内容。 (四)更新了“第四部分 基金托管人”中的相关内容。 (五)更新了“第五部分 相关服务机构”中的相关内容。 (六)更新了“第六部分 基金的募集”中的相关内容。 (七)更新了“第七部分 基金合同的生效”中的相关内容。 (八)更新了“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的相关内容。 (九)更新了“第九部分 基金的投资”中的相关内容。 (十)更新了“第十部分 基金的业绩”中的相关内容。 (十一)更新了“第二十部分 托管协议的内容摘要”中的相关内容。 (十二)更新了“第二十二部分 其他应披露事项”中的相关内容。 中融基金管理有限公司 2018 年 11 月 13 日