长江证券(上海)资产管理有限公司关于基金行业高级管理人员变更的公告 长江证券(上海)资产管理有限公司关于基金行业高级管理人员变更的公告 公告送出日期:2016年10月28日 1 公告基本信息 基金管理人名称 长江证券(上海)资产管理有限公司 公告依据 《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券 投资基金行业高级管理人员任职管理办法》 等 高管变更类型 新任基金管理人合规负责人 2 新任高级管理人员的相关信息 新任高级管理人员职务 合规负责人 新任高级管理人员姓名 刘泉 是否经中国证监会核准取得高管任职 是 资格 中国证监会核准高管任职资格的日期 2016-10-27 任职日期 2016-10-27 过往从业经历 2005 年至 2006 年任职中国平安保险集团股份有限公 司;2006 年至 2014 年任职中国证监会上海监管局;2014 年至 2015 年任柏瑞爱建资产管理(上海)有限公司合 规负责人;2015 年 4 月至 2016 年 10 月 12 日任长江证 券(上海)资产管理有限公司合规风控部总经理,2016 年 10 月 13 日至今任长江证券(上海)资产管理有限公 司首席风险官兼合规风控部总经理。 取得的相关从业资格 法律职业资格,证券从业资格,基金从业资格 国籍 中国 学历、学位 硕士研究生 3 其他需要说明的事项 自刘泉先生任公司合规负责人职务之日起,公司董事长罗国举先生不再代行合规负责人职务。 上述事项经 2016 年 8 月 23 日长江证券(上海)资产管理有限公司第一届董事会第十六次会 议审议通过,已按规定通过相关监管机构审批,并向相关监管机构备案。 特此公告。 长江证券(上海)资产管理有限公司 2016 年 10 月 28 日 第 1 页 共1 页