新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (2019 年第 3 号) 基金管理人:新疆前海联合基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 【重要提示】 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)募集的 准予注册文件名称为:《关于准予新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 注册的批复》(证监许可【2016】1743 号),注册日期为:2016 年 8 月 2 日,基 金合同已于 2016 年 11 月 11 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽 职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一 定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格可升可跌,亦不保证 基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资者在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分 考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承 担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因 素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风 险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。 本基金可能投资于中小企业私募债。本基金所投资的中小企业私募债券之债 务人如出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用 质量降低导致价格下降,可能造成基金财产损失。此外,受市场规模及交易活跃 程度的影响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入 或卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。 本基金是债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,长期预期风险 收益水平低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。投资有风险,投资 1 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要和基 金合同等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考 虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主判断基金的投资价值,自主、谨慎 做出投资决策,自行承担投资风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金 管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 本基金的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实 施之日起一年后开始执行。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致 的投资风险,由投资者自行负担。 本招募说明书(更新)根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及 本基金基金合同对本基金信息披露相关内容的修改进行更新。本招募说明书基金 经理相关信息更新截止日为 2019 年 9 月 23 日。除非另有说明,本招募说明书其 他所载内容截止日为 2019 年 5 月 11 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。 2 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:新疆前海联合基金管理有限公司 住所:新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室 设立日期:2015 年 8 月 7 日 法定代表人:王晓耕 办公地址:广东省深圳市福田区华富路 1018 号中航中心 26 楼 电话:0755-23695801 联系人:廖丽君 基金管理人新疆前海联合基金管理有限公司是经中国证监会证监许可 【2015】1842 号文核准设立,注册资本为 20000 万元人民币。目前的股权结构 为:深圳市钜盛华股份有限公司占 30%、深圳粤商物流有限公司占 25%、深圳 市深粤控股股份有限公司占 25%、凯信恒有限公司占 20%。 (二)主要人员情况 1、董事会成员基本情况 公司董事会共有 7 名成员,其中 3 名独立董事。 黄炜先生,董事长,硕士研究生。1997 年 7 月至 2002 年 5 月在工商银行广 东省分行工作,担任信贷部副经理;2002 年 5 月至 2013 年 11 月在工商银行深 圳分行工作,担任机构业务部总经理,现任新疆能源产业基金(管理)有限公司 董事长。 邓清泉先生,副董事长,硕士研究生。曾先后任职于重庆华华塑料有限公司、 中信实业银行重庆分行、健桥证券股份有限公司、云南国际信托投资公司、中信 证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、平安银行股份有限公司、平安信托 有限责任公司;现任深圳市钜盛华股份有限公司副总裁。 孙磊先生,董事,硕士研究生。曾先后任职于中国工商银行深圳红围支行、 中国工商银行深圳市分行投资银行部、中信银行长沙分行投资银行部,现任杭州 新天地集团有限公司董事。 王晓耕女士,董事,硕士研究生。曾先后任职于深圳发展银行总行国际部、 3 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 大鹏证券有限责任公司经纪业务总部、《新财富》杂志社,2009 年 1 月起担任五 矿证券有限责任公司副总经理,2015 年 1 月任新疆前海联合基金管理有限公司 筹备组负责人。2015 年 7 月至今任公司总经理、董事。 孙学致先生,独立董事,博士。历任吉林大学法学院教授、副院长,吉林省 高级人民法院庭长助理,现任吉林功承律师事务所独立管理人。 冯梅女士,独立董事,博士。历任山西高校联合出版社编辑,山西财经大学 副教授、中国电子信息产业发展研究院研究员、北京工商大学教授,现任北京科 技大学教授。 张卫国先生,独立董事,博士。曾先后任职于宁夏师范学院、宁夏大学、西 安交通大学;2004 年至今任职于华南理工大学,历任华南理工大学经济与贸易 学院副院长,华南理工大学工商管理学院副院长、常务副院长,现任华南理工大 学工商管理学院院长、教授、博士生导师。 2、监事基本情况 公司不设监事会,设监事 2 名。 宋粤霞女士,监事,大学本科。历任深圳市金鹏会计师事务所文员、中国平 安保险股份有限公司会计、深圳市足球俱乐部财务主管,现任凯信恒有限公司总 经理、执行(常务)董事。 赵伟先生,监事,硕士研究生。先后任职于厦门南鹏电子有限公司、深圳证 券通信有限公司,担任软件工程师、项目经理等职,2015 年 1 月参加新疆前海 联合基金管理有限公司筹备组,2015 年 8 月起任新疆前海联合基金管理有限公 司信息技术部 IT 工程师。 3、公司高级管理人员 王晓耕女士,董事,总经理,简历参见董事会成员基本情况。 邱张斌先生,督察长,硕士研究生。历任安永会计师事务所审计经理,银华 基金管理有限公司监察稽核部监察员,大成基金管理有限公司监察稽核部执行总 监及大成创新资本管理有限公司副总经理兼监察稽核与风险管理部总监。2018 年 10 月加入新疆前海联合基金管理有限公司。2018 年 12 月至今,任公司督察 长。 刘菲先生,总经理助理,大学本科。先后任职于中国农业银行三峡分行电脑 部、中国银河证券宜昌新世纪营业部电脑部、国泰君安证券深圳蔡屋围营业部电 4 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 脑部、博时基金管理有限公司信息技术部等,2007 年 6 月至 2015 年 4 月任融通 基金管理有限公司信息技术部总监。2015 年 5 月加入新疆前海联合基金管理有 限公司筹备组,2015 年 8 月至今,任公司总经理助理。 周明先生,总经理助理,硕士研究生。先后任职于日本电信电话有限公司(日 本)研发部,深圳市联想信息产品有限公司开发部,融通基金管理有限公司监察 稽核部,乾坤期货有限公司合规部。2015 年 8 月加入新疆前海联合基金管理有 限公司,历任风险管理部副总经理,产品开发部副总经理兼机构业务部、渠道业 务部副总经理。2018 年 6 月至今,任公司总经理助理。 4、本基金基金经理 林材先生,研究生学历,12 年证券基金投资研究经验。曾任金元顺安基金 管理有限公司基金经理,民生加银基金管理有限公司基金经理助理,德邦证券医 药行业核心分析师,上海医药工业研究院行业研究员等,具备丰富的基金投资管 理组合经验。2015 年 9 月加入前海联合基金,现任前海联合添利债券(2016 年 11 月 17 日至今)兼前海联合新思路混合(2016 年 11 月 11 日至今)、前海联合 沪深 300(2016 年 11 月 30 日至今)、前海联合国民健康混合(2016 年 12 月 29 日至今)和前海联合研究优选混合(2018 年 7 月 25 日至今)的基金经理。曾任 前海联合泓鑫混合(管理时间为 2016 年 11 月 30 日至 2019 年 9 月 17 日)的基 金经理。 敬夏玺先生,研究生学历,9 年基金投资研究、交易经验。2011 年 7 月至 2016 年 5 月任职于融通基金,历任债券交易员、固定收益部投资经理,管理公 司债券专户产品。2010 年 7 月至 2011 年 7 月任工银瑞信基金中央交易室交易员。 2016 年 5 月加入前海联合基金。现任前海联合添利债券(2016 年 11 月 17 日至 今)兼前海联合添鑫定开债(2016 年 11 月 2 日至今)、前海联合汇盈货币(2017 年 5 月 25 日至今)、前海联合泓元定开债(2017 年 12 月 6 日至今)、前海联合 泓瑞定开债(2018 年 3 月 7 日至今)和前海联合润丰混合(2018 年 9 月 20 日至 今)的基金经理。曾任新疆前海联合海盈货币(管理时间为 2016 年 8 月 18 日至 2019 年 1 月 23 日)的基金经理。 本基金历任基金经理情况:张雅洁女士,管理时间为 2016 年 11 月 11 日至 2019 年 9 月 22 日。 5、基金管理人投资决策委员 5 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 公司投资决策委员会包括:总经理王晓耕女士,基金经理林材先生,基金经 理张雅洁女士,基金经理王静女士,基金经理黄海滨先生,基金经理敬夏玺先生。 上述人员之间不存在近亲属关系。 6 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 二、基金托管人 (一)基金托管人概况 1、基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:陈四清 注册资本:34,932,123.46 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 2、主要人员情况 截至 2018 年 12 月,中国工商银行资产托管部共有员工 202 人,平均年龄 33 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 3、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履 行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投 资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类 齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可 以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 12 月,中国工商银行共托管 证券投资基金 923 只。自 2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、 7 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖;是获得奖项 最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 二、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产 托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一 手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管 理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心 培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作 来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017 共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅,获得 无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管 理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务 的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前, ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法 经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监 控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持 有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务 部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关 法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险控制措施。 8 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3、内部风险控制原则 (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求, 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的 部门、岗位和人员。 (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按 照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规 章制度。 (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。 (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和 控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控 制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系 列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、 人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查 资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措 施,督促职能管理部门改进。 (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为 本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并 通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范 9 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 与控制理念。 (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效 益最大化目的。 (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行 风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。 (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演 练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订 时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在 发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在 总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资 产托管业务健康、稳定地发展。 (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产 托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制 的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多 年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业 务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项 业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。 (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。 10 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调 规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生命线。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与 银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基 金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登 载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有 关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金 管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限 期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管 理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国 证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时 通知基金管理人限期纠正。 11 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 三、相关服务机构 (一)基金销售机构 1、直销机构:新疆前海联合基金管理有限公司 住所:新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室 法定代表人:王晓耕 办公地址:深圳市福田区华富路 1018 号中航中心 26 楼 电话:(0755)82785257 传真:(0755)82788000 客服电话:400-640-0099 联系人:余伟维 2、其他基金销售机构情况 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:陈四清 电话:95588 传真:010-66107914 联系人:刘秀宇 网址:www.icbc.com.cn (2)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 电话: 021-23219275 传真: 021-23219000 联系人: 李笑鸣 网址:http://www.htsec.com (3)申万宏源证券有限公司 12 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人:李梅 电话: 021-33388229 传真: 021-33388224 联系人: 李玉婷 网址:www.swhysc.com (4)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:韩志谦 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 联系人:王怀春 网址:www.hysec.com (5)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:李福春 电话: 0431-85096517 传真: 0431-85096795 联系人:安岩岩 客户服务电话:4006-000-686 网址: www.nesc.cn (6)上海天天基金销售有限公司 办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人:其实 电话:021-54509998 13 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 传真:021-64385308 联系人:张崎 网址: fund.eastmoney.com (7)上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号西裙楼 法定代表人:胡学勤 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:400-866-6618 联系人:程晨 网址:www.lu.com (8)深圳众禄金融控股股份有限公司 住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 联系人:童彩平 网址:www.jjmmw.com (9)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层 法定代表人:张冠宇 电话:010-85870662 传真:010-59200800 客服电话:400-819-9858 联系人:刘美薇 网址:www.datangwealth.com 14 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (10)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表人:汪静波 电话:021-80359115 传真:021-80359611 客服电话:400-821-5399 联系人:李娟 网址:www.noah-fund.com (11)大泰金石投资管理有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 电话:021-20324154 传真:021-20324199 客服电话:400-928-2266 联系人:张缘 网址:http://www.dtfunds.com (12)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 b1201-1203 法定代表人:肖雯 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 联系人:钟琛 网址:www.yingmi.cn (13)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 15 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:杨文斌 电话:021-20613999 传真:021-68596919 客服电话:4007-006-665 联系人:陆敏 网址:www.ehowbuy.com (14)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 电话:021-80365020 传真:021-63332523 客服电话:4006-433-389 联系人:葛佳蕊 网址:www.lingxianfund.com (15)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:胡伟 电话:010-56580660 传真:010-56580666 客服电话:400-618-0707 联系人:陈铭洲 网址:www.hongdianfund.com (16)一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 电话:88312877 传真:88312877 16 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 客户服务电话:400-001-1566 联系人:段京璐 网址:www.yilucaifu.com (17)深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:刘鹏宇 电话:0755-83999907 传真:0755-83999926 联系人:刘勇 客服电话:0755-83999913 网址:www.jinqianwo.cn (18)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层 法定代表人:张冠宇 电话:010-58845312 传真:010-58845306 联系人:陈霞 客户服务电话:400-898-0618 网址:www.chtfund.com (19)上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人:王廷富 电话:021-51327185 传真:021-50710161 联系人:徐亚丹 (20)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 17 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人:马勇 电话:010-83363101 传真:010-83363072 联系人:文雯 公司网站:www.new-rand.cn 或 www.jrj.com.cn (21)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 电话:010-56282140 传真:010-62680827 联系人:丁向坤 网址:www.fundzone.cn (22)恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 法定代表人:庞介民 电话:0471-4972675 联系人:熊丽 网址:http://www.cnht.com.cn/ (23)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话:010-85156310 传真:010-65182261 联系人:刘芸 网址:http://www.csc108.com (24)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 18 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 注册地址::深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE 办公地址:深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE(凯恩斯) 法定代表人:高锋 联系人:廖嘉琦 电话:0755-82880158 (25)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 电话:021-61101685 传真:021-50583633 联系人:陈孜明 网址:www.leadfound.com.cn (26)深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址:深圳市南山区科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人:赖任军 电话:0755-66892301 传真:0755-84034477 联系人:张烨 网站:www.jfzinv.com (27)南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人:宋时琳 电话:(025)86853969 传真:(025)86853969 联系人:王旋 网址:http://jr.tuniu.com (28)和讯信息科技有限公司 19 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 电话:010-85650628 传真:010-65884788 联系人:刘洋 网址:www.hexun.com (29)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 法定代表人:江卉 电话:4000988511/ 4000888816 传真:010-89188000 联系人:徐伯宇 网址:http://kenterui.jd.com (30)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市东方路 1267 号金融服务广场 2 期 法定代表人:张跃伟 联系人:党敏 电话:021-2069-1935 (31)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (32)北京晟视天下投资管理有限公司 住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 20 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址: 北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层 法定代表人:蒋煜 联系人: 徐晓荣 电话: 010-58170876 传真: 010-58170800 (33)济安财富(北京)资本管理有限公司 住所: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 法定代表人:杨健 联系人: 李海燕 电话: 010-65309516 传真: 010-65330699 济安财富 (34)武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层1号4号 办公地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七 幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人:陶捷 注册资本:2208 万元人民币 联系人:徐淼 电话:027-87006009-8015 传真:027-87006010 (35)奕丰金融服务(深圳)有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海 商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人:叶健 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 21 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (36)深圳市小牛投资咨询有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市福田区彩田路 2009 号瀚森大厦 17 楼 法定代表人:梁明锋 联系人:黄碧莲 电话:0755-32981999 传真:0755- 32981999-8001 (37)天津万家财富资产管理有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 联系人:邵玉磊 电话:18511290872 传真:010-59013707 (38)招商证券股份有限公司 住所:深圳市益田路江苏大厦 38-46 层 办公地址:深圳市益田路江苏大厦 38-46 层 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 电话:0755-82960167 (39)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:深圳市益田路江苏大厦 38-46 层 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 电话:010-83574507 传真:010-83574807 (40)山西证券股份有限公司 住所: 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 22 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址: 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:韩笑 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 (41)平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:曹实凡 联系人:石静武 电话:021-38631117 传真:021-58991896 (42)中泰证券股份有限公司 住所:济南市市中区经七路 86 号 办公地址:济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话:021-20315290 传真:0531-68889095 (43)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 (44)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 23 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:赵学军 联系人:李雯 电话:010-60842306 传真:010-85712195 传真:021-52975270 (45)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和 经济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人:王翔 联系人:居晓菲 电话:021-6537-0077*249 传真:021-5508-5991 (46)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京 SOHO 塔 3 A 座 19 层 法定代表人:钟斐斐 联系人:袁永姣 电话:15011386983 (47)上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人:陈灿辉 电话:021-38784818 传真:021-68774818 联系人:陈媛 网址:www.shhxzq.com (48)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层 24 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:王连志 电话:0755-82558323 传真:0755-82558166 联系人:刘志斌 网址:www.essence.com (49)上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人:冷飞 联系人:冷飞 电话: 021-50810687 传真: 021-58300279 网址:www.wacai.com (50)上海攀赢基金销售有限公司 注册地址:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室 法定代表人:田为奇 联系人:吴卫东 电话: 021-68889082 传真: 021-68889283 网址:www.pytz.cn (51)北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人:于龙 电话: 010-56075718 传真: 010-67767615 联系人:张喆 25 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 网址:https://www.zhixin-inv.com (52)深圳前海财厚基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区深圳湾科技生态园三区 11 栋 A 座 3608 室 法定代表人:杨艳平 电话:0755-22676026 传真:0755-26640652 联系人:胡闻智 网址: www.caiho.cn (53)上海有鱼基金销售有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室 办公地址: 上海市徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层 法定代表人: 林琼 电话:021-60907378 传真: 021-60907397 联系人: 黄志鹏 网址:www.youyufund.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求,变更、调整本基金的销售机构,并 及时公告。 (54)深圳盈信基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812) 办公地址:辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52 号民生金融中心 22 楼 法定代表人:苗宏升 电话: 0411-62623081 传真:0411-62623236 联系人:王清臣 网址:www.fundying.com (55)阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 26 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法定代表人:李科 联系人:王超 电话:010-59053660 传真: 010-59053700 客服电话:010-59053660 网址:http://fund.sinosig.com/ (56)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:李春光 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 联系人:刘江 客户服务热线:0411-88891212 网址:www.taichengcaifu.com (57)联储证券有限责任公司 住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址:北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层联储 证券 法定代表人:吕春卫 联系人:丁倩云 客服电话: 400-620-6868 联系人电话:010-86499427 联系人邮箱:dingqianyun@lczq.com 传真:010-86499401 网址: www.lczq.com (58)江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表人:吴言林 27 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 电话:025-66046166 转 837 传真:025-56663409 联系人:孙平 客户服务热线:025-66046166 基金管理人可根据有关法律法规的要求,变更、调整本基金的销售机构,并 在招募说明书中列明或见基金管理人网站披露的基金销售机构名录。 (二)登记机构 机构名称:新疆前海联合基金管理有限公司 住所:新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室 法定代表人:王晓耕 办公地址:深圳市福田区华富路 1018 号中航中心 26 楼 电话:0755-25129526 传真:0755-82789277 客服电话:400-640-0099 联系人:陈艳 (三)律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 联系人:陈颖华 经办律师: 黎明、陈颖华 电话:021-31358666 传真:021-31358600 (四)会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 28 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:李隐煜 经办注册会计师:薛竞、李隐煜 29 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 四、基金的名称 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 30 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 五、基金的类型 债券型发起式证券投资基金 31 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 六、基金的运作方式 契约型开放式 32 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 七、基金的投资 (一)基金的投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上,通过积极主动的投资管理,力 争实现基金资产的长期稳健增值。 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票(包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券 (包括国债、央行票据、金融债券、地方政府债券、企业债券、公司债券、短期 融资券、超级短期融资券、中期票据、次级债券、可转换债券(含分离交易可转 债)、可交换债券、中小企业私募债券等)、债券回购、银行存款(包括协议存款、 定期存款及其他银行存款)、同业存单、国债期货、货币市场工具、权证、资产 支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中 国证监会的相关规定)。 基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,股票、权证等权益类资产比例不超过基金资产的 20%,其中权证占基金资 产净值的比例为 0%-3%;每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保 证金后,持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资 产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规 定。 (三)投资策略 1、资产配置策略 本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势,对 证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和 预期收益率进行分析评估,并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的 配置比例、调整原则和调整范围,在保持总体风险水平相对稳定的基础上,力争 投资组合的稳定增值。此外,本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险 33 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 监控,适时地做出相应的调整。 2、债券投资策略 债券投资在保证资产流动性的基础上,采取利率预期策略、信用策略和时机 策略相结合的积极性投资方法,力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。 (1)利率预期策略 基金管理人密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据,分析宏观经 济运行的可能情景,预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分析金 融市场资金供求状况变化趋势,在此基础上预测市场利率水平变动趋势,以及收 益率曲线变化趋势。在预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场 利率将下降时,提高组合的久期。并根据收益率曲线变化情况制定相应的债券组 合期限结构策略如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。 (2)收益率曲线配置策略 收益率曲线配置策略是根据对收益率曲线形状变动的预期建立或改变组合 期限结构。要运用收益率曲线配置策略,必须先预测收益率曲线变动的方向,然 后根据收益率曲线形状变动的情景分析,构建组合的期限机构。 (3)可转债投资策略 本基金将对发行公司的基本面进行分析,包括所处行业的景气度、公司成长 性、市场竞争力等,并参考同类公司的估值水平,判断可转换债券的股权投资价 值;基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析,判断其债券 投资价值;采用期权定价模型,估算可转换债券的内嵌期权价值。综合以上因素, 对可转换债券进行定价分析,制定可转换债券的投资策略。基金将通过定性和定 量相结合的方法对有较好盈利能力或成长前景的上市公司发行的可转债进行重 点选择,同时密切跟踪上市公司的经营状况,从财务压力、融资安排、未来的投 资计划等方面确认上市公司的转股意愿,以选择安全性和收益性俱佳的投资品 种。本基金还将根据新发可转债的预计中签率、模型定价结果,积极参与可转债 新券的申购。 3、股票投资策略 本基金采取自下而上的个股精选策略,以深入的基本面研究为基础,精选具 有一定核心优势的且成长性良好、价值被低估的上市公司股票。自下而上的投资 策略相信,无论经济环境或行业环境如何变化,总是有一些个股能超越市场表现, 34 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 获得高于市场平均水平的回报。因而,自下而上的研究方法,就是非常密切地关 注公司的管理、历史、商业模式、成长前景及其他特征。在行业配置方面,本基 金管理人将根据宏观经济形式对行业配置进行动态调整。 4、权证投资策略 本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权 证定价模型寻求其合理估值水平,主要考虑运用的策略包括:价值挖掘策略、杠 杆策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、买入保护性的认沽权证策略、 卖空保护性的认购权证策略等。 基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产 配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。 5、中小企业私募债券投资策略 对于中小企业私募债券,本基金将重点关注发行人财务状况、个券增信措施 等因素,以及对基金资产流动性的影响,在充分考虑信用风险、流动性风险的基 础上,进行投资决策。 6、国债期货投资策略 本基金管理人可运用国债期货,以提高投资效率,更好地达到本基金的投资 目的。本基金在国债期货投资中根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风 险可控的前提下,本着谨慎原则,参与国债期货的投资,以管理投资组合的利率 风险,改善组合的风险收益特性。 7、资产支持证券投资策略 本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景 气变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化;研究标的证券发行条款,预 测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响,同时密切关注流动性对标 的证券收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线变动、个券选择和把握市 场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理, 选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 (四)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%; 35 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (2)本基金投资于股票、权证等权益类资产的比例不超过基金资产的 20%; (3)每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,持有的 现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%, 其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等; (4)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; (5)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证 券的 10%;本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司 可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的 可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%; (6)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (8)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5%; (9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过 基金资产净值的 10%; (10)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过 该资产支持证券规模的 10%; (12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (13)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致; (14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净 值的 15%。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不 符合前述所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; 36 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (15)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (16)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期; (17)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (18)本基金投资国债期货后,应遵守如下限制: 1)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基 金资产净值的 15%; 2)本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值,不得超过基 金持有的债券总市值的 30%; 3)本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、 卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例 的有关约定; 4)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的 30%; (19)本基金持有的单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值 的 10%; (20)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; (21)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除“投资限制”第(3)、(13)、(14)、(15)条款以外,因证券、期货市场波 动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例 不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中 国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 37 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 开始。 如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准, 但须与基金托管人协商一致后方可纳入基金托管人投资监督范围。法律法规或监 管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基 金投资不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是法律法规或中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行 适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。 3、关联交易原则 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或 者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份 额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 (五)业绩比较基准 1、本基金业绩比较基准 本基金业绩比较基准为:中债综合全价(总值)指数收益率*90%+沪深 300 指数收益率*10%。 2、沪深 300 指数选样科学客观,流动性高,是目前市场上较有影响力的股 38 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 票投资业绩比较基准。中债综合全价(总值)指数由中央国债登记结算有限责任 公司编制,该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。该指数涵 盖了银行间市场和交易所市场,成份券种包括除资产支持债券和部分在交易所发 行上市的债券以外的其他所有债券,具有广泛的市场代表性,能够反映债券市场 总体走势,适合作为本基金的业绩比较基准。如果今后法律法规发生变化,或指 数编制单位停止编制该指数、更改指数名称,或者有更权威的、更能为市场普遍 接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的 指数时,基金管理人经和基金托管人协商一致并履行相关程序后,可以变更本基 金业绩比较基准,报中国证监会备案并及时公告,而无需召开基金份额持有人大 会。 (六)风险收益特征 本基金是债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,长期预期风险 收益水平低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。 (七)基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 1、有利于基金资产的安全与增值; 2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人、股东权利,保 护基金份额持有人的利益; 3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三 人牟取任何不当利益。 (八)基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基 金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的财 务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日,本报 告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 - - 39 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3 固定收益投资 321,179,078.90 62.17 其中:债券 321,179,078.90 62.17 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 188,840,797.26 36.55 其中:买断式回购的买入返 - - 售金融资产 银行存款和结算备付金合 7 558,654.11 0.11 计 8 其他资产 6,049,448.25 1.17 9 合计 516,627,978.52 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 (2)报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值比例 序号 债券品种 公允价值(元) (%) 1 国家债券 149,025,000.00 28.86 2 央行票据 - - 3 金融债券 72,904,078.90 14.12 其中:政策性金融债 72,904,078.90 14.12 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 99,250,000.00 19.22 9 其他 - - 10 合计 321,179,078.90 62.20 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 占基金资产净值 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 比例(%) 40 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 18 贴现国债 1 189960 1,500,000 149,025,000.00 28.86 60 18 浦发银行 2 111809430 1,000,000 99,250,000.00 19.22 CD430 3 140323 14 进出 23 600,000 60,018,000.00 11.62 4 108602 国开 1704 111,290 11,285,918.90 2.19 5 018005 国开 1701 16,000 1,600,160.00 0.31 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 本基金未投资国债期货。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 (3)本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 10、投资组合报告附注 (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的 说明 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立 案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库的情 形。 (3)其他资产构成 41 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 4,890.72 2 应收证券清算款 500,763.36 3 应收股利 - 4 应收利息 5,542,254.17 5 应收申购款 1,540.00 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,049,448.25 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 42 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 八、基金的业绩 基金业绩截止日为 2019 年 3 月 31 日。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。下 述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 前海联合添利债券 A 净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 阶段 ①-③ ②-④ 长率① 标准差② 准收益率③ 准收益率④ 2016 年 11 月 11 日(基金 合同生效日) 0.35% 0.02% -2.27% 0.20% 2.62% -0.18% 至 2016 年 12 月 31 日 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 2.12% 0.16% -1.08% 0.09% 3.20% 0.07% 12 月 31 日 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 -4.74% 0.29% 1.51% 0.14% -6.25% 0.15% 12 月 31 日 自基金合同 生效以来至 2.87% 0.25% 1.14% 0.13% 1.73% 0.12% 2019 年 3 月 31 日 前海联合添利债券 C 净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 阶段 ①-③ ②-④ 长率① 标准差② 准收益率③ 准收益率④ 2016 年 11 月 11 日(基金 合同生效日) 0.30% 0.02% -2.27% 0.20% 2.57% -0.18% 至 2016 年 12 月 31 日 2017 年 1 月 1 1.68% 0.16% -1.08% 0.09% 2.76% 0.07% 日至 2017 年 43 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 12 月 31 日 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 -5.13% 0.29% 1.51% 0.14% -6.64% 0.15% 12 月 31 日 自基金合同 生效以来至 1.86% 0.25% 1.14% 0.13% 0.72% 0.12% 2019 年 3 月 31 日 注:本基金的业绩比较基准为:中债综合全价(总值)指数收益率*90%+沪深 300 指数收益 率*10%。 44 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 九、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、C 类基金份额的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定, 法律法规另有规定时从其规定。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。 管理费的计算方法如下: H=E×0.70%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管 45 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管 人协商解决。 3、C 类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金份额销售与基金份额持有人服 务。 销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。计 算方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 C 类销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对 一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管 人协商解决。 上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 46 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用(包括但不限于验资费、会计师和律师费、 信息披露费用等费用); 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)基金费率的调整 根据相关法律法规及中国证监会的有关规定,基金管理人和基金托管人协商 一致后,可根据基金发展情况并履行适当程序后调整基金管理费率、基金托管费 率和销售服务费率等相关费率。 调整基金管理费率和基金托管费率或提高销售服务费率,须召开基金份额持 有人大会审议;调低销售服务费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前在中国证监会指定媒介公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 47 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 十、备查文件 1、中国证监会准予本基金募集注册的文件; 2、《新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金基金合同》; 3、《新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金托管协议》; 4、法律意见书; 5、基金管理人业务资格批件、营业执照; 6、基金托管人业务资格批件、营业执照; 7、中国证监会要求的其他文件。 48 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 十一、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投 资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2019 年 9 月 26 日刊登的《新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2019 年第 2 号)》进行了更新,主要补充和更新的内容如下: 1、在“重要提示”部分,明确了此次招募说明书更新的依据; 2、在“释义”部分,增加了基金产品资料概要的释义; 3、在“基金份额的申购和赎回”部分,更新了申购和赎回场所以及相关信 息披露的内容; 4、在“基金资产估值“部分,更新了基金净值信息的计算和公告; 5、在“基金的收益与分配”部分,更新了收益分配方案的公告; 6、在“基金的费用与税收”部分,更新了费用调整的信息披露; 7、在“基金的会计与审计”部分,更新了基金的年度审计内容; 8、在“基金的信息披露”部分,更新了基金信息披露的相关内容; 9、在“基金合同的变更、终止和基金财产的清算”部分,更新了基金财产 清算的公告; 10、对部分表述进行了调整。 新疆前海联合基金管理有限公司 二〇一九年十一月六日 49