《融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 原基金合同 修改后基金合同 第一部分 前言 第一部分 前言 删除: 六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、 披露及更新等内容,将不晚于2020年9月1日 起执行。 第二部分 释义 第二部分 释义 增加: 52、基金份额的类别:本基金根据申购费、销 售服务费收取方式等不同,将基金份额分为不 同的类别 53、A类基金份额:指在投资者申购时收取申 购费,但不从本类别基金资产中计提销售服务 费的基金份额 54、C类基金份额:指不收取申购费,而从本 类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 55、销售服务费:指从基金财产中计提的,用 于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人 服务的费用 55、基金产品资料概要:指《融通通乾研究精选59、基金产品资料概要:指《融通通乾研究精 灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概 选灵活配置混合型证券投资基金基金产品资 要》及其更新(本基金合同关于基金产品资料概料概要》及其更新 要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020 年9月1日起执行) 第三部分 基金的基本情况 第三部分 基金的基本情况 增加: 六、基金份额的类别 本基金根据申购费、销售服务费收取方式等不 同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申 购时收取申购费,但不从本类别基金资产中计 提销售服务费的基金份额,称为A类基金份 额;不收取申购费,而从本类别基金资产中计 提销售服务费的基金份额,称为C类基金份 额。 本基金A类和C类基金份额分别设置代码。 由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和 C类基金份额将分别计算并公告基金份额净 值。投资者在申购基金份额时可自行选择基金 份额类别。 有关基金份额类别的具体设置、转换规则、费 率水平等由基金管理人确定,并在招募说明书 或相关公告中公告。根据基金销售情况,基金 管理人可在不损害已有基金份额持有人权益 的情况下,在履行适当程序后,增加新的基金 份额类别、停止现有基金份额类别的销售、调 整基金份额类别设置或对基金份额分类办法 及规则进行调整等,无需召开基金份额持有人 大会,但调整实施前基金管理人需及时公告。 第六部分 基金份额的集中申购、申购与赎回 第六部分 基金份额的集中申购、申购与赎回 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 2、集中申购、申购、赎回开始日及业务办理时 2、集中申购、申购、赎回开始日及业务办理 间 时间 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期 者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间 购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接 基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额受的,其基金份额申购、赎回或转换的价格为 申购、赎回的价格。 下一开放日该类基金份额申购、赎回或转换的 价格。 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请 日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;当日收市后计算的各类基金份额净值为基准 进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4 1、本基金A类基金份额和C类基金份额分别 位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益 设置代码,分别计算和公告A类、C类基金份 或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在 额净值和基金份额累计净值。本基金各类基金 当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情 份额净值的计算,均保留到小数点后4位,小 况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损 告。 失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值 在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特 殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计 算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基 申购份额的计算详见招募说明书。本基金基金份金申购份额的计算详见招募说明书。本基金A 额的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明类基金份额的申购费率由基金管理人决定,并 书及基金产品资料概要中列示。申购的有效份额在招募说明书及基金产品资料概要中列示。申 为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份购的有效份额为净申购金额除以当日相应类 额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,别的基金份额净值,有效份额单位为份,上述 保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由 计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 基金财产承担。 2位,由此产生的收益或损失由基金财产承 担。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回 额的计算详见招募说明书。本基金的赎回费率由金额的计算详见招募说明书。本基金的赎回费 基金管理人决定,并在招募说明书及基金产品资率由基金管理人决定,并在招募说明书及基金 料概要中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎产品资料概要中列示。赎回金额为按实际确认 回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费 的有效赎回份额乘以当日相应类别的基金份 用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为 五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收 元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到 益或损失由基金财产承担。 小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金 财产承担。 4、基金份额的申购费用由投资人承担,不列入 4、本基金A类基金份额的申购费用由申购A 基金财产。 类基金份额的投资人承担,不列入基金财产。 本基金C类基金份额不收取申购费用。 8、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基 8、基金管理人可以在不违反法律法规规定及 金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促 基金合同约定的情形下根据市场情况制定基 销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活 基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要 要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低 率和基金赎回费率,并进行公告。 基金申购费率、基金赎回费率和销售服务费 率,并进行公告。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付 资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的 投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资 赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产 人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基 净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当 回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的 日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份 前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办 的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎 申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受 于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在 选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎 自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放 为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎 回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤 赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一 基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,并处理,无优先权并以下一开放日的该类基金 直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直 未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时 赎回处理。 未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延 期赎回处理。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或 回的公告 赎回的公告 2、基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上 2、基金管理人应于重新开放日,在指定媒介 刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布 1个工作日的基金份额净值。 最近1个工作日的各类基金份额净值。 第七部分 基金合同当事人及权利义务 第七部分 基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 一、基金管理人 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 住所:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 住所:深圳市南山区粤海街道海珠社区海德三 道1066号深创投广场41层、42层 二、基金托管人 二、基金托管人 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况 法定代表人:田国立 法定代表人:张金良 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 定,基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产 值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格;净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎 回价格; 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权 益。 第八部分 基金份额持有人大会 第八部分 基金份额持有人大会 一、召开事由 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当 开基金份额持有人大会: 召开基金份额持有人大会: (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准,(5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标 但法律法规要求调整该等报酬标准的除外; 准或提高销售服务费率,但法律法规要求调整 该等报酬标准或提高销售服务费率的除外; 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协 后修改,不需召开基金份额持有人大会: 商后修改,不需召开基金份额持有人大会: (2)在法律法规和基金合同规定的范围内且在 (2)在法律法规和基金合同规定的范围内且 对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响 在对现有基金份额持有人利益无实质性不利 的前提下,调整本基金的申购费率、调低赎回费影响的前提下,调整本基金的申购费率、调低 率或变更收费方式、调整本基金的基金份额类别赎回费率、销售服务费率或变更收费方式、调 的设置; 整本基金的基金份额类别的设置; 第十四部分 基金资产估值 第十四部分 基金资产估值 五、估值程序 五、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市 金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,后,A类或C类基金份额的基金资产净值除以 精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。 当日A类或C类基金份额的余额数量计算,各 国家另有规定的,从其规定。 类基金份额净值均精确到0.0001元,小数点 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基 后第5位四舍五入。国家另有规定的,从其规 金份额净值,并按规定公告。 定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及 各类基金份额净值,并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规 但基金管理人根据法律法规或本基金合同的 定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日 金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托对基金资产估值后,将各类基金份额净值结果 管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人发送基金托管人,经基金托管人复核无误后, 按约定对外公布。 由基金管理人按约定对外公布。 六、估值错误的处理 六、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、 理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时 当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)性。当某一类基金份额净值小数点后4位以内 发生估值错误时,视为基金份额净值错误。 (含第4位)发生估值错误时,视为该类基金 份额净值错误。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理 (1)某一类基金份额净值计算出现错误时, 人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管 合理的措施防止损失进一步扩大。 人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基(2)错误偏差达到该类基金份额净值的 金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并 备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份 金管理人应当公告。 额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。 八、基金净值的确认 八、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基 净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管 行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日 计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发 交易结束后计算当日的基金资产净值和各类 送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管 核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基人对净值计算结果复核确认后发送给基金管 金净值按约定予以公布。 理人,由基金管理人对基金净值按约定予以公 布。 第十五部分 基金费用与税收 第十五部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 增加: 3、C类基金份额的销售服务费; 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 增加: 3、C类基金份额的销售服务费 销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务等各项费用。本基金A类 基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的 销售服务费年费率为0.50%。 本基金销售服务费按前一日C类基金资产净 值的0.50%的年费率计提。C类基金份额的销 售服务费计算方法如下: H=E×0.50%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管 人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自 动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径 进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划 拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日 期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行 核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人 协商解决。 上述“一、基金费用的种类中第3-9项费用”,上述“一、基金费用的种类”中第4-10项费 根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实 金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基 支付。 金财产中支付。 第十六部分 基金的收益与分配 第十六部分 基金的收益与分配 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与 利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金 自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选 红利自动转为相应类别的基金份额进行再投 择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配 方式是现金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低 即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每 于面值,即基金收益分配基准日的各类基金份 单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 额净值减去每单位该类别基金份额收益分配 金额后不能低于面值; 4、每一基金份额享有同等分配权; 4、本基金各类基金份额在费用收取上不同, 其对应的可分配收益可能有所不同。同一类别 内每一基金份额享有同等分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手 费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红 于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他 用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金手续费用时,基金登记机构可将基金份额持有 红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方 人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。 法,依照《业务规则》执行。 红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执 行。 第十八部分 基金的信息披露 第十八部分 基金的信息披露 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 (三)基金净值信息 (三)基金净值信息 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管 人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指 站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开 基金份额净值和基金份额累计净值。 放日的各类基金份额净值和基金份额累计净 基金管理人应当不晚于半年度和年度最后一日 值。 的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日基金管理人应当不晚于半年度和年度最后一 的基金份额净值和基金份额累计净值。 日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后 一日的各类基金份额净值和基金份额累计净 值。 (六)临时报告 (六)临时报告 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有 权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列 人权益或者基金份额的价格产生重大影响的 事件: 下列事件: 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、 提标准、计提方式和费率发生变更; 赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生 变更; 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分16、某一类基金份额净值计价错误达该类基 之零点五; 金份额净值百分之零点五; 增加: 22、调整基金份额类别的设置; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监 的规定和基金合同的约定,对基金管理人编制的会的规定和基金合同的约定,对基金管理人编 基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金 回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招 金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告 关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进等公开披露的相关基金信息进行复核、审查, 行书面或电子确认。 并向基金管理人进行书面或电子确认。 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财 的清算 产的清算 六、基金财产清算剩余资产的分配 六、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清 后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、 所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额 持有的基金份额比例进行分配。 持有人持有的各类基金份额比例进行分配。