平安智慧中国灵活配置混合型证券投资基金 基金产品资料概要更新 编制日期:2023年9月1日 送出日期:2023年9月5日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 平安智慧中国混合 基金代码 001297 基金管理人 平安基金管理有限公司 基金托管人 平安银行股份有限公司 基金合同生效日 2015年6月9日 上市交易所及上市日期 - 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金经 2018年08月10日 基金经理 李化松 理的日期 证券从业日期 2006年06月01日 其他 无 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 本基金致力于发掘中国经济转型和产业升级中新技术或新模式带来的投资机会。通 投资目标 过重点投资与高端装备制造、工业4.0、互联网主题相关的优质证券,在合理控制风险 并保持基金资产良好流动性的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票 (包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行上市的股票)、债券(包括国债、 央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券(含分离交易可 转债)及经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括 协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货及其他经中国 证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 投资范围 在不改变基金投资目标、不改变基金风险收益特征的条件下,履行适当程序后,本 基金可参与证券投资基金、同业存单的投资,具体投资比例限制、证券投资基金的投资 策略、估值方法按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行。如法律法规或监管机构 以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例范围为0-95%,投资于 高端装备制造、工业4.0、互联网主题相关证券不低于非现金基金资产的80%。本基金 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产 净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,前述现金不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。 本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守 相关期货交易所的业务规则。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当 程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金采用“自下而上,个股优选”的投资策略,挖掘经济转型和产业升级中新技 主要投资策略 术和新模式带来的投资机会,重点投资高端装备制造业、工业4.0、互联网主题相关的 股票,构建在中长期能够从转型中受益的投资组合。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+中证综合债券指数收益率×20% 风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型 基金,低于股票型证券投资基金。 注:详见本基金招募说明书第九部分“基金的投资”。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 注:由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 (三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注:1、数据截止日期为2022年12月31日。 2、本基金基金合同于2015年6月9日正式生效。 3、基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 /持有期限(N) M<1,000,000 1.5% 申购费 1,000,000≤M<5,000,000 1% (前收费) 5,000,000≤M<10,000,000 0.3% M≥10,000,000 1,000元/笔 N<30天 1.5% 30天≤N<365天 0.5% 赎回费 365天≤N<730天 0.2% 730天≤N<1,095天 0.1% N≥1095天 0% (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.20% 托管费 0.20% 其他费用 会计师费、律师费、审计费等。 注:投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 投资本基金的主要风险包括:市场风险、管理风险、职业道德风险、合规性风险等。 本基金的特有风险包括: (1)流动性风险:包括大额赎回的风险、顺延或暂停赎回风险、科创板的投资风险等。 在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时,基金管理人将以 保障投资者合法权益为前提,严格按照法律法规及基金合同的规定,谨慎选取延期办理赎回申请、延缓支 付赎回款项、收取短期赎回费、摆动定价、暂停估值、实施侧袋机制等流动性风险管理工具作为辅助措施。 (2)特定投资对象风险:本基金的股票投资在行业研究的基础上,通过自上而下和自下而上相结合的 方法,精选具有成长型的公司股票和价值被低估的股票构建投资组合。但是,在特定的市场时期,由于市 场偏好和热点不同,可能存在股票价格显著偏离其价值的情况,从而导致基金业绩表现在短期内落后于市 场。此外,在上市公司股票估值分析中,基金管理人将重点关注财务指标中的价值类指标。若上市公司公 开财务数据存在一定程度的信息失真,这也可能导致研究结果与公司实际投资价值发生偏离,从而导致投 资风险。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 对于因本合同的订立、内容、履行和解释或与本合同有关的争议,合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将争议提交位于深圳的深圳国际仲裁院进行仲裁。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见平安基金官方网站 网址:www.fund.pingan.com客服电话:400-800-4800(免长途话费) 1、基金合同、托管协议、招募说明书 2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料