广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 (广发生物科技指数人民币(QDII)A)基金产品资料 概要更新 编制日期:2024年5月21日 送出日期:2024年5月24日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 广 发 生 物 科 技 指 数 基金代码 001092 (QDII) 下属基金简称 广发生物科技指数人民 下属基金代码 001092 币(QDII)A 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限 公司 - 布朗兄弟哈里曼银行 境外投资顾问 境外托管人 Brown Brothers Harriman & Co. 基金合同生效日 2015-03-30 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2022-11-16 基金经理 刘杰 基金经理的日期 证券从业日期 2004-07-02 基金合同生效满三年后继续存续的,连续二十个工作日出现基金份额 持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元人民币或等 值货币情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续六十个 工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解 决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并 其他 召开基金份额持有人大会进行表决。 本基金基金合同生效满三年之日,若基金资产净值低于2亿元人民币, 基金合同自动终止。若届时的法律法规或证监会规定发生变化,上述 终止规定被取消、更改或补充时,则本基金可以参照届时有效的法律 法规或证监会规定执行。 法律法规另有规定时,从其规定。 注:本基金自2022年8月12日起增设C类人民币份额、C类美元现汇份额。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 本基金采用被动式指数化投资策略,紧密跟踪纳斯达克生物科技指数, 投资目标 力求实现对标的指数的跟踪偏离度和跟踪误差最小化,为投资者提供 一个投资美国纳斯达克生物科技市场的有效投资工具。 本基金主要投资于纳斯达克生物科技指数成份股、备选成份股、以纳 斯达克生物科技指数为投资标的的指数基金(包括ETF)等。本基金 还可投资全球证券市场中具有良好流动性的其他金融工具,包括已与 中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌 交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托 凭证(可简称“REITs”);已与中国证监会签署双边监管合作谅解备 忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金;与固定收益、 股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品;远期 合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、 期货等金融衍生产品;银行存款、短期政府债券等货币市场工具以及 投资范围 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国 证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品 种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金 的标的指数为纳斯达克生物科技指数。 基金的投资组合比例为:本基金对纳斯达克生物科技指数成份股、备 选成份股及以纳斯达克生物科技指数为投资标的的指数基金(包括 ETF)的投资比例不低于基金资产净值的90%,现金或者到期日在一年 以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。其中,现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的,基金管理人在 与基金托管人协商一致并履行相关程序后,可相应调整本基金的投资 比例规定,不需经基金份额持有人大会审议。 本基金为被动管理的指数型基金,在正常情况下,力争将本基金净值 主要投资策略 增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.5%以 内,年跟踪误差控制在5%以内。具体包括:1、资产配置策略;2、权 益类投资策略;3、固定收益类投资策略;4、衍生品投资策略。 业绩比较基准 95%×人民币计价的纳斯达克生物科技指数收益率+5%×人民币活期存 款收益率(税后) 本基金为股票型基金,风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和 风险收益特征 混合型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征。本基金为被动管 理的指数型基金,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场 相似的风险收益特征。 注:详见《广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新文件中 “基金的投资”。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 区域配置图表 注:1、区域配置图数据取自定期报告的“报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及 存托凭证投资分布”。 2、各国家(地区)投资分布比重为占基金资产净值比例。 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 注:1、本基金份额成立当年(2015年)按实际存续期计算,未按自然年度折算。 2、基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 备注 /持有期限(N) M < 100万元 1.30% 申购费(前收费) 100万元≤ M < 500万元 0.70% M ≥ 500万元 1000元/笔 N < 7日 1.50%7日≤ N < 365日 0.50%赎回费 1年≤ N < 2年 0.30% N ≥ 2年 0.00% 注:本基金的申购费用由申购人承担,可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列 入基金资产。基金销售机构可以对销售费用实行一定的优惠,具体以实际收取为准。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率或金额 收费方 管理费 0.80% 基金管理人、销售机构 托管费 0.25% 基金托管人 审计费用 32,000.00 会计师事务所 信息披露费 120,000.00 规定披露报刊 指数许可使用 年费率0.06%,每年费用下限1万美元,具体收费 指数编制公司 费 方式详见《招募说明书》或其更新。 《基金合同》生效后与基金相关的律师费、基金 份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、基 金的银行汇划费用、基金相关账户的开户及维护 其他费用 费用等费用,以及按照国家有关规定和《基金合 相关服务机构 同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 费用类别详见本基金《基金合同》及《招募说明 书》或其更新。 注: 1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值, 最终实际金额以基金定期报告披露为准(金额单位为人民币元)。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 1.28% 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最 近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特有的风险 (1)投资标的指数的特有风险 本基金所追踪的纳斯达克生物科技指数(NASDAQ Biotechnology Index)由指数供应商The NASDAQ OMX Group.,Inc(“NASDAQ OMX”)编制和发布,是一只跟踪美国纳斯达克股票市场中生物技术和医药领域股票的行业指数,指数覆盖了纳斯达克股票市场上归属于生物技术和制药领域的上市交易股票,指数在反映美国纳斯达克上市企业中生物科技和制药领域股票平均收益的同时也承担相应的市场风险。 (2)标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 标的指数并不能完全代表整个目标股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个目标股票市场的平均回报率可能存在偏离。 (3)标的指数波动的风险 标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化,产生风险。 (4)基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离: 1)由于标的指数调整成份股或变更编制方法,使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度与跟踪误差。 2)由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生变化,使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。 3)标的指数成份股派发现金红利、新股市值配售收益将导致基金收益率超过标的指数收益率,产生正的跟踪偏离度。 4)由于标的指数成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合或承担冲击成本而产生跟踪偏离度和跟踪误差。 5)因法律法规的限制或其他限制,本基金不能投资于部分标的指数成分股。在使用替代方法,如投资同行业中相关性较高的股票以替代上述投资受限股票时,会产生一定的跟踪偏离度和跟踪误差。 6)基金有投资成本、各种费用及税收,而指数编制不考虑费用和税收,这将导致基金收益率落后于标的指数收益率,产生负的跟踪偏离度。 7)在本基金指数化投资过程中,基金管理人的管理能力,例如跟踪指数的水平、技术手段、买入卖出的时机选择等,都会对本基金的收益产生影响,从而影响本基金对标的指数的跟踪程度。 8)其他因素产生的偏离。如因基金申购与赎回带来的现金变动;因指数发布机构指数编制错误等,由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。 (5)标的指数变更的风险 尽管可能性很小,如出现变更标的指数的情形,本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变,投资组合将随之调整,基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致,投资者须承担此项调整带来的风险与成本。 (6)基金合同自动终止的风险 本基金基金合同生效满三年之日,若基金资产净值低于2亿元人民币,基金合同自动终止。若届时的法律法规或证监会规定发生变化,上述终止规定被取消、更改或补充时,则本基金可以参照届时有效的法律法规或证监会规定执行。 (7)本基金的特有风险还包括跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份券停牌或违约的风险等。 2、海外投资的特殊风险 证券市场价格会因为国际政治环境、宏观和微观经济因素、国家政策、投资人风险收益偏好和市场流动程度等各种因素的变化而波动,将对本基金资产产生潜在风险,这种风险主要包括:海外市场风险、汇率风险、政治风险、法律和政府管制风险、会计核算风险、税务风险。 3、开放式基金的风险 (1)流动性风险;(2)管理风险;(3)大额赎回风险;(4)金融模型风险;(5)衍生品投资风险;(6)证券借贷、正回购/逆回购风险;(7)操作风险;(8)本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。 4、其他风险(二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告及定期报告等。 如投资者对基金合同有争议的,争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的法律”部分或相关章节。 五、其他资料查询方式 以下资料详见广发基金官方网站[www.gffunds.com.cn][客服电话:95105828 或020-83936999] (1)《广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金基金合同》 (2)《广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金托管协议》 (3)《广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金招募说明书》 (4)定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 (5)基金份额净值 (6)基金销售机构及联系方式 (7)其他重要资料