关于广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金修改基金合同的公告 根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布的《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》(以下简称“《规定》”),对已经存续的开放式基金,原基 金合同内容不符合该《规定》的,应当在《规定》施行之日起 6 个月内予以调 整。根据《规定》等法律法规,经与基金托管人中国工商银行股份有限公司(以 下简称“工商银行”)协商一致,并报监管机构备案,广发基金管理有限公司(以 下简称“本公司”)对旗下托管在工商银行的广发纳斯达克生物科技指数型发起 式证券投资基金的基金合同进行了修改,具体修改内容见附件。本基金的托管协 议相应部分一并修改。 本公司将在本基金的招募说明书(更新)中,对上述内容进行相应修改。 上述修改系因相应的法律法规发生变动而进行的修改,并已履行了规定的程 序,符合相关法律法规的规定及对应基金合同的约定。 上述修改自本公告发布之日起生效,但为不影响原有基金份额持有人的利益, 上述修改中“对于持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并 将上述赎回费全额计入基金财产”的条款将于 2018 年 3 月 31 日起正式实施, 即:本基金将于 2018 年 3 月 31 日起,对持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5% 的赎回费。 投资者可登陆本公司网站(www.gffunds.com.cn)查询相关信息或拨打客户 服务电话(95105828)咨询相关事宜。 特此公告。 广发基金管理有限公司 二〇一八年三月二十二日 附件: 《广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金基金合同》 修订对照表 原文条款 修改后条款 章节 说明 内容 内容 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国合同法》、 《中华人民共和国合同法》、 《中华人民共和国证券投资 《中华人民共和国证券投资 基金法》(以下简称《基金 基金法》(以下简称《基金 法》)、《公开募集证券投资基 法》)、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》(以下简称 金运作管理办法》(以下简称 《运作办法》)、《证券投资基 《运作办法》)、《证券投资基 金销售管理办法》(以下简称 金销售管理办法》(以下简称 《销售办法》)、《证券投资基 《销售办法》)、《证券投资基 金信息披露管理办法》(以下 金信息披露管理办法》(以下 简称《信息披露办法》)、《证 简称《信息披露办法》)、《公 券投资基金信息披露内容与 开募集开放式证券投资基金 第一部分 新增合同订 格式准则第 6 号<基金合同的 流动性风险管理规定》(以下 前言 立依据 内容与格式>》、《合格境内机 简称“《流动性风险管理规 构投资者境外证券投资管理 定》”)、《证券投资基金信息 试行办法》(以下简称《试行 披露内容与格式准则第 6 号< 办法》)、《关于实施<合格境 基金合同的内容与格式>》、 内机构投资者境外证券投资 《合格境内机构投资者境外 管理试行办法>有关问题的 证券投资管理试行办法》(以 通知》(以下简称《通知》) 下简称《试行办法》)、《关于 及其他有关规定。 实施<合格境内机构投资者 境外证券投资管理试行办 法>有关问题的通知》(以下 简称《通知》)及其他有关规 定。 《流动性风险管理规定》:指 中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施 的《公开募集开放式证券投 根据《流动 第二部分 资基金流动性风险管理规 性风险管理 释义 定》及颁布机关对其不时做 规定》,新增 出的修订(新增) 释义 …… 流动性受限资产:指由于法 律法规、监管、合同或操作  障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产,包括但不 限于到期日在 10 个交易日以 上的逆回购与银行定期存款 (含协议约定有条件提前支 取的银行存款)、停牌股票、 流通受限的新股及非公开发 行股票、资产支持证券、因 发行人债务违约无法进行转 让或交易的债券等(新增) 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 …… 4、当接受申购申请对存量基 金份额持有人利益构成潜在 重大不利影响时,基金管理 人应当采取设定单一投资者 申购金额上限或基金单日净 申购比例上限、拒绝大额申 购、暂停基金申购等措施, 切实保护存量基金份额持有 人的合法权益,基金管理人 基于投资运作与风险控制的 需要,可采取上述措施对基 金规模予以控制。具体规定 请参见相关公告。(新增,以 根据《流动 下序号顺延) 性风险管理 第六部分 …… …… 规定》的要 基金份额的 六、申购和赎回的价格、费 六、申购和赎回的价格、费 求,增加相 申购与赎回 用及其用途 用及其用途 应的控制措 5、赎回费用由赎回基金份额 5、赎回费用由赎回基金份额 施 的基金份额持有人承担,在 的基金份额持有人承担,在 基金份额持有人赎回基金份 基金份额持有人赎回基金份 额时收取。赎回费用归入基 额时收取。赎回费用归入基 金财产的比例应根据相关规 金财产的比例应根据相关规 定执行,并在招募说明书中 定执行,并在招募说明书中 列示。 列示。对于持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回费,并将上述赎回费 全额计入基金财产。 …… …… 七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形 …… …… (10)接受某笔或某些申购 申请有可能导致单一投资者  持有基金份额的比例达到或 者超过 50%或者变相规避 50%集中度时。 (11)当前一估值日基金资 产净值 50%以上的资产出现 无可参考的活跃市场价格且 采用估值技术仍导致公允价 值存在重大不确定性时,经 与基金托管人协商确认后, 基金管理人应当暂停接受基 金申购申请。(新增,以下序 号顺延) 发生上述情形之一且基金管 发生上述情形之一且基金管 理人决定拒绝或暂停接受投 理人决定拒绝或暂停接受投 资人的申购申请时,申购款 资人的申购申请时,申购款 项将全额退还投资者。发生 项将全额退还投资者。发生 上述(1)到(7)项、第(9) 上述(1)到(7)项、第(9)、 项和第(10)项暂停申购情 (11)、(12)项暂停申购情 形时,…… 形时,…… 八、暂停赎回或延缓支付赎 八、暂停赎回或延缓支付赎 回款项的情形 回款项的情形 …… …… (7)当前一估值日基金资产 净值 50%以上的资产出现无 可参考的活跃市场价格且采 用估值技术仍导致公允价值 存在重大不确定性时,经与 基金托管人协商确认后,基 金管理人应当采取延缓支付 赎回款项或暂停接受基金赎 回申请的措施。(新增,以下 序号顺延) …… 九、巨额赎回的情形及处理 九、巨额赎回的情形及处理 方式 方式 (2)部分延期赎回:当基金 (2)部分延期赎回:当基金 管理人认为支付投资人的赎 管理人认为支付投资者的全 回申请有困难或认为因支付 部赎回申请有困难或认为因 投资人的赎回申请而进行的 支付投资人的全部赎回申请 财产变现可能会对基金资产 而进行的财产变现可能会对 净值造成较大波动时,基金 基金的资产净值造成较大波 管理人在当日接受赎回比例 动时,基金管理人在当日接 不低于上一开放日基金总份 受赎回比例不低于上一开放  额的 10%的前提下,可对其 日基金总份额的 10%的前提 余赎回申请延期办理。对于 下,可对其余赎回申请延期 当日的赎回申请,应当按单 办理。对于当日的赎回申请, 个账户赎回申请量占赎回申 应当按单个账户赎回申请量 请总量的比例,确定当日受 占赎回申请总量的比例,确 理的赎回份额;对于未能赎 定当日受理的赎回份额;对 回部分,投资人在提交赎回 于未能赎回部分,投资人在 申请时可以选择延期赎回或 提交赎回申请时可以选择延 取消赎回。选择延期赎回的, 期赎回或取消赎回。选择延 将自动转入下一个开放日继 期赎回的,将自动转入下一 续赎回,直到全部赎回为止; 个开放日继续赎回,直到全 选择取消赎回的,当日未获 部赎回为止;选择取消赎回 受理的部分赎回申请将被撤 的,当日未获受理的部分赎 销。延期的赎回申请与下一 回申请将被撤销。延期的赎 开放日赎回申请一并处理, 回申请与下一开放日赎回申 无优先权并以下一开放日的 请一并处理,无优先权并以 基金份额净值为基础计算赎 下一开放日的基金份额净值 回金额,以此类推,直到全 为基础计算赎回金额,以此 部赎回为止。如投资人在提 类推,直到全部赎回为止。 交赎回申请时未作明确选 如投资人在提交赎回申请时 择,投资人未能赎回部分作 未作明确选择,投资人未能 自动延期赎回处理。 赎回部分作自动延期赎回处 理。 (3)若本基金发生巨额赎回 且单个基金份额持有人的赎 回申请超过上一开放日基金 总份额 20%的,基金管理人 有权对该单个基金份额持有 人超过该比例以上的赎回申 请实施延期办理(基金份额 持有人可在提交赎回申请时 选择将当日未获办理部分予 以撤销),对该单个基金份额 持有人剩余赎回申请与其他 账户赎回申请按前述条款处 理。(新增,以下序号顺延) 一、基金管理人 一、基金管理人 第七部分 法定代表人:王志伟 法定代表人:孙树明 更新管理 基金合同当 二、基金托管人 二、基金托管人 人、托管人 事人及权利 法定代表人:姜建清 法定代表人:易会满 信息 义务 注册资本:人民币 注册资本:人民币 349,018,545,827 元 35,640,625.71 万元 第十二部分 二、投资范围 二、投资范围 根据《流动 基金的投资 ……本基金对纳斯达克生物科 ……本基金对纳斯达克生物科 性风险管理  技指数成份股、备选成份股 技指数成份股、备选成份股 规定》的要 及以纳斯达克生物科技指数 及以纳斯达克生物科技指数 求,新增投 为投资标的的指数基金(包 为投资标的的指数基金(包 资限制。 括 ETF)的投资比例不低于基 括 ETF)的投资比例不低于基 金资产净值的 90%,现金或 金资产净值的 90%,现金或 者到期日在一年以内的政府 者到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的 债券不低于基金资产净值的 5%。 5%。其中,现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收 申购款等; …… …… 五、投资限制 五、投资限制 (二)投资组合限制 (二)投资组合限制 基金的投资组合应遵循以下 基金的投资组合应遵循以下 限制: 限制: …… 7、本基金与私募类证券资管 产品及中国证监会认定的其 他主体为交易对手开展逆回 购交易的,可接受质押品的 资质要求应当与基金合同约 定的投资范围保持一致; 8、本基金投资于流动性受限 资产的市值合计不得超过基 金资产净值的 15%。因证券 市场波动、上市公司股票停 牌、基金规模变动等基金管 理人之外的因素致使本基金 不符合前述规定的,基金管 理人不得主动新增流动性受 限资产的投资;(新增,以下 序号顺延) …… 六、暂停估值的情形 六、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的主要证 1、基金投资所涉及的主要证 券交易所、市场或外汇市场 券交易所、市场或外汇市场 遇法定节假日或因其他原因 遇法定节假日或因其他原因 根据《流动 第十四部分 暂停交易时; 暂停交易时; 性风险管理 基金资产估 2、因不可抗力或其他情形致 2、因不可抗力或其他情形致 规定》,新增 值 使基金管理人、基金托管人 使基金管理人、基金托管人 暂停估值的 无法准确评估基金资产价值 无法准确评估基金资产价值 情形 时; 时; …… 3、当前一估值日基金资产净 值 50%以上的资产出现无可  参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存 在重大不确定性时,经与基 金托管人协商一致的,基金 管理人应当暂停估值;(新 增,以下序号顺延) …… 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 (六)基金定期报告,包括 (六)基金定期报告,包括 基金年度报告、基金半年度 基金年度报告、基金半年度 报告和基金季度报告 报告和基金季度报告 …… …… 基金管理人应当在年度报告 和半年度报告中披露基金组 合资产情况及其流动性风险 分析等。 报告期内出现单一投资者持 有基金份额比例达到或超过 20%的情形,基金管理人应当 根据《流动 在季度报告、半年度报告、 第十八部分 性风险管理 年度报告等定期报告文件中 基金的信息 规定》,新增 披露该投资者的类别、报告 披露 信息披露相 期末持有份额及占比、报告 关内容 期内持有份额变化情况及产 品的特有风险,中国证监会 认定的特殊情形除外。(新 增) …… (七)临时报告 (七)临时报告 …… …… 29、发生涉及基金申购、赎 回事项调整或潜在影响投资 者赎回等重大事项时;(新 增) ……