广发中证百度百发策略100指数型证券投资基金(广发 百发100指数A)基金产品资料概要更新 编制日期:2024年5月21日 送出日期:2024年5月24日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 广发百发100指数 基金代码 000826 下属基金简称 广发百发100指数A 下属基金代码 000826 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 基金合同生效日 2014-10-30 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2021-12-29 基金经理 胡骏 基金经理的日期 证券从业日期 2015-07-06 《基金合同》生效后,连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不 满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在 定期报告中予以披露;连续六十个个工作日出现前述情形的,基金管 其他 理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其 他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表 决。 法律法规另有规定时,从其规定。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 本基金采用被动式投资策略,通过严格的投资程序约束和数量化风险 投资目标 管理手段,力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均 跟踪偏离度小于0.50%,年跟踪误差不超过6%,实现对中证百度百发策 略100指数的有效跟踪。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,以中证百度百发策 略100指数的成份股及其备选成份股(含存托凭证)为主要投资对象。 为更好地实现投资目标,本基金也可少量投资于其他股票(非标的指 投资范围 数成份股及其备选成份股、存托凭证)、银行存款、债券、债券回购、 权证、股指期货、资产支持证券、货币市场工具以及法律法规或中国 证监会允许本基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关 规定)。本基金的标的指数是中证百度百发策略100指数。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履 行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例不低于90%,每个 交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于 基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人 在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金为指数型基金,原则上采用完全复制法,按照成份股在中证百 主要投资策略 度百发策略100指数中的基准权重构建指数化投资组合。具体投资策略 包括:1、资产配置策略;2、股票投资策略;3、债券投资策略;4、 股指期货投资策略;5、权证投资策略。 业绩比较基准 中证百度百发策略100指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)× 5% 本基金为股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货 风险收益特征 币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指 数的表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的 风险收益特征。 注:详见《广发中证百度百发策略100指数型证券投资基金招募说明书》及其更新文件中“基 金的投资”。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 注:1、本基金份额成立当年(2014年)按实际存续期计算,未按自然年度折算。 2、基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 备注 /持有期限(N) M < 100万元 1.20% 非特定客户 100万元≤ M < 300万元 0.80% 非特定客户 300万元≤ M < 500万元 0.40% 非特定客户 M ≥ 500万元 1000元/笔 非特定客户 申购费(前收费) M < 100万元 0.48% 特定客户 100万元≤ M < 300万元 0.32% 特定客户 300万元≤ M < 500万元 0.16% 特定客户 M ≥ 500万元 1000元/笔 特定客户 N < 7日 1.50%7日≤ N < 365日 0.50%赎回费 1年≤ N < 2年 0.25% N ≥ 2年 - 注:1、本基金的申购费用由投资者承担,可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用, 不列入基金资产。基金销售机构可以对销售费用实行一定的优惠,具体以实际收取为准。 2、特定投资者通过直销中心申购本基金时,方适用上述特定客户申购费率。特定投资群体 (特定投资者)范围及具体费率优惠以基金管理人发布的相关公告为准。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率或金额 收费方 管理费 0.50% 基金管理人、销售机构 托管费 0.10% 基金托管人 审计费用 32,000.00 会计师事务所 信息披露费 120,000.00 规定披露报刊 指数许可使用 年费率0.02%,每季费用下限5万元,具体收费方 指数编制公司 费 式详见《招募说明书》或其更新。 《基金合同》生效后与基金相关的律师费、基金 份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、基 金的银行汇划费用、基金相关账户的开户及维护 其他费用 费用等费用,以及按照国家有关规定和《基金合 相关服务机构 同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 费用类别详见本基金《基金合同》及《招募说明 书》或其更新。 注: 1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值, 最终实际金额以基金定期报告披露为准(金额单位为人民币元)。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 0.74% 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最 近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特有风险 (1)指数投资相关的风险 1)标的指数波动的风险 2)基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 3)标的指数变更的风险 (2)投资股指期货的风险 1)基差风险;2)合约品种差异造成的风险。 (3)本基金的特有风险还包括跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份券停牌或违约的风险等。 2、投资科创板股票的风险 3、投资存托凭证的风险 4、开放式基金的共有风险 (1)市场风险;(2)管理风险;(3)流动性风险;(4)本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。 5、其他风险(二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告及定期报告等。 如投资者对基金合同有争议的,争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的法律”部分或相关章节。 五、其他资料查询方式 以下资料详见广发基金官方网站[www.gffunds.com.cn][客服电话:95105828 或020-83936999] (1)《广发中证百度百发策略100指数型证券投资基金基金合同》 (2)《广发中证百度百发策略100指数型证券投资基金托管协议》 (3)《广发中证百度百发策略100指数型证券投资基金招募说明书》 (4)定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 (5)基金份额净值 (6)基金销售机构及联系方式 (7)其他重要资料