平安新鑫先锋混合型证券投资基金 2025 年中期报告 2025 年 6 月 30 日 基金管理人：平安基金管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 送出日期：2025 年 08 月 30 日 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2025 年 08 月 29 日复核了本报 告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告除特别注明外，金额单位均为人民币元。 本报告期自 2025 年 01 月 01 日起至 06 月 30 日止。 1.2 目录 §1 重要提示及目录......2 1.1 重要提示 ...... 2 1.2 目录 ...... 3 §2 基金简介 ......5 2.1 基金基本情况 ...... 5 2.2 基金产品说明 ...... 5 2.3 基金管理人和基金托管人 ...... 5 2.4 信息披露方式 ...... 6 2.5 其他相关资料 ...... 6 §3 主要财务指标和基金净值表现 ......6 3.1 主要会计数据和财务指标 ...... 6 3.2 基金净值表现 ...... 7 3.3 其他指标 ...... 9 §4 管理人报告 ......9 4.1 基金管理人及基金经理情况 ...... 9 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ...... 10 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ...... 10 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ...... 10 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ...... 11 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ...... 11 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ...... 12 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ...... 12 §5 托管人报告 ...... 12 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ...... 12 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..... 12 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ...... 12 §6 半年度财务会计报告（未经审计） ...... 12 6.1 资产负债表 ...... 12 6.2 利润表 ...... 13 6.3 净资产变动表 ...... 15 6.4 报表附注 ...... 16 §7 投资组合报告 ......39 7.1 期末基金资产组合情况 ...... 39 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ...... 40 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ...... 40 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ...... 42 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ...... 46 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ...... 46 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ...... 46 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ...... 46 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ...... 46 7.10 本基金投资股指期货的投资政策 ...... 46 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ...... 46 7.12 投资组合报告附注 ...... 47 §8 基金份额持有人信息...... 47 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ...... 47 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ...... 48 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ...... 48 §9 开放式基金份额变动...... 48 §10 重大事件揭示...... 49 10.1 基金份额持有人大会决议 ...... 49 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...... 49 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ...... 49 10.4 基金投资策略的改变 ...... 49 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ...... 49 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...... 49 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ...... 50 10.8 其他重大事件 ...... 50 §11 影响投资者决策的其他重要信息 ...... 52 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况...... 52 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ...... 52 §12 备查文件目录...... 52 12.1 备查文件目录 ...... 52 12.2 存放地点 ...... 53 12.3 查阅方式 ...... 53 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 平安新鑫先锋混合型证券投资基金 基金简称 平安新鑫先锋混合 基金主代码 000739 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015 年 1 月 29 日 基金管理人 平安基金管理有限公司 基金托管人 平安银行股份有限公司 报告期末基金份 542,778,746.65 份 额总额 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基 平安新鑫先锋混合 A 平安新鑫先锋混合 C 金简称 下属分级基金的交 000739 001515 易代码 报告期末下属分级 243,737,568.95 份 299,041,177.70 份 基金的份额总额 2.2 基金产品说明 投资目标 通过积极进行资产配置和灵活运用多种投资策略，在有效控制风险的 前提下，充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会，谋求基金资产的持 续、稳健增值。 投资策略 从大的宏观经济层面来分析大类资产配置方案，股票投资主要集中于 经济转型产业，主要通过成长驱动力研究，依据新兴产业细分领域产 业政策、产业成长路径、产业成长周期等来对新兴产业进行研判，把 握大类投资机会。同时根据公司自下而上的盈利模式，发展路径和产 业运作诉求，业绩回报，ROE 等指标合并精选优质上市公司，构造能 够获取稳健收益的投资组合。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和 货币市场基金，但低于股票型基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 平安基金管理有限公司 平安银行股份有限公司 信息披 姓名 李海波 潘琦 露负责 联系电话 0755-88622632 0755-22168257 人 电子邮箱 fundservice@pingan.com.cn PANQI003@pingan.com.cn 客户服务电话 400-800-4800 95511-3 传真 0755-23997878 0755-82080387 注册地址 深圳市福田区福田街道益田路 广东省深圳市罗湖区深南东路 5033 号平安金融中心 34 层 5047 号 办公地址 深圳市福田区福田街道益田路 广东省深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 34 层 5023 号平安金融中心 B 座 邮政编码 518048 518001 法定代表人 罗春风 谢永林 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 证券时报 登载基金中期报告正文的管理人互联网网 fund.pingan.com 址 基金中期报告备置地点 基金管理人、基金托管人住所 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 深圳市福田区福田街道益田 注册登记机构 平安基金管理有限公司 路 5033 号平安金融中心 34 层 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数 报告期(2025 年 1 月 1 日-2025 年 6 月 30 日) 据和指标 平安新鑫先锋混合 A 平安新鑫先锋混合 C 本期已实现收益 37,534,092.97 69,558,650.43 本期利润 53,064,166.16 100,739,998.46 加权平均基金份 0.3975 0.4087 额本期利润 本期加权平均净 17.30% 18.47% 值利润率 本期基金份额净 21.39% 21.09% 值增长率 3.1.2 期末数 报告期末(2025 年 6 月 30 日) 据和指标 期末可供分配利 195,777,510.09 238,807,214.90 润 期末可供分配基 0.8032 0.7986 金份额利润 期末基金资产净 568,767,199.10 671,755,766.38 值 期末基金份额净 2.334 2.246 值 3.1.3 累计期 报告期末(2025 年 6 月 30 日) 末指标 基金份额累计净 194.66% 58.91% 值增长率 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；2.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，而非当期发生数)； 3.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 平安新鑫先锋混合 A 份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基 阶段 长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④ ② 准差④ 过去一个月 3.37% 0.68% 1.55% 0.28% 1.82% 0.40% 过去三个月 3.14% 1.32% 1.71% 0.51% 1.43% 0.81% 过去六个月 21.39% 1.40% 0.76% 0.48% 20.63% 0.92% 过去一年 36.53% 1.71% 10.21% 0.67% 26.32% 1.04% 过去三年 3.10% 1.46% 2.79% 0.54% 0.31% 0.92% 自基金合同 194.66% 1.64% 43.33% 0.68% 151.33% 0.96% 生效起至今 平安新鑫先锋混合 C 份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基 阶段 长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④ ② 准差④ 过去一个月 3.26% 0.68% 1.55% 0.28% 1.71% 0.40% 过去三个月 2.98% 1.32% 1.71% 0.51% 1.27% 0.81% 过去六个月 21.09% 1.40% 0.76% 0.48% 20.33% 0.92% 过去一年 35.94% 1.71% 10.21% 0.67% 25.73% 1.04% 过去三年 1.81% 1.46% 2.79% 0.54% -0.98% 0.92% 自基金合同 58.91% 1.62% 19.67% 0.67% 39.24% 0.95% 生效起至今 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 注：1、本基金基金合同于 2015 年 1 月 29 日正式生效； 2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定，截止报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定； 3、本基金于 2015 年 06 月 16 日增设 C 类份额，C 类份额从 2015 年 06 月 19 日开始有份额， 所以以上 C 类份额走势图从 2015 年 06 月 19 日开始。 3.3 其他指标 注：本基金本报告期无其他指标。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 平安基金管理有限公司成立于 2011 年 1 月 7 日，平安基金总部位于深圳，注册资本金为 13 亿元人民币。作为中国平安集团旗下成员，平安基金"以专业承载信赖"，为海内外各类机构和个人投资者提供专业、全面的资产管理服务。依托中国平安集团综合金融优势，平安基金建立了以固收投资、权益投资、指数投资、资产配置、资产证券化、海外、专户七大业务板块。基于平安集团四大研究院和集团整体科技基础设施，平安基金构建了以智能投研、智能运营、智能销售、智慧风控四大应用方向为基础的资产管理智能解决方案，致力于成为国内领先的科技赋能型智慧 资产管理公司。截至 2025 年 6 月 30 日，平安基金共管理 230 只公募基金，公募资产管理总规模 约为 6600 亿元人民币。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 任本基金的基金经理 姓名 职务 （助理）期限 证券从 说明 任职日期 离任日期 业年限 张晓泉先生，清华大学材料科学与工程专 权益研究 业硕士研究生。先后担任广发证券股份有 部研究执 限公司发展研究中心研究员、招商基金管 行 总 经 理有限公司研究员、国投瑞银基金管理有 理，平安 限公司基金经理、研究总监助理。2017 年 张晓 新鑫先锋 2019 年 6 - 14 年 10 月加入平安基金管理有限公司，现任 泉 混合型证 月 14 日 权益研究部研究执行总经理，同时担任平 券投资基 安新鑫先锋混合型证券投资基金、平安研 金基金经 究精选混合型证券投资基金、平安研究优 理 选混合型证券投资基金、平安新鑫优选混 合型证券投资基金、平安研究智选混合型 证券投资基金基金经理。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确认的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 注：无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、中国证监会和本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 本基金管理人按日内、3 日内、5 日内三个不同的时间窗口，对本基金管理人管理的全部投资 组合在本报告期内的交易情况进行了同向交易价差分析，各投资组合交易过程中不存在显著的交易价差，不存在不公平交易的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的 5%。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 回顾 2025 上半年，市场依然跌宕起伏，但是整体表现比较积极喜人。相较 2024 年，随着国 内经济预期缓慢修复，关税战博弈与地缘政治边际变化，全球资产配置开始出现再平衡的迹象，A 股与港股市场风险偏好有所提升。我们看到，市场对诸如 Deepseek、机器人、低空经济、Labubu、创新药 BD 出海等产业趋势关注度与讨论度在大幅提高，围绕产业趋势变化进行投资成为了 2025上半年的关键。相较于新兴产业，传统周期与传统消费受制于基本面预期，在上半年整体承压。 组合运作上，我们继续基于“1+X”、“X/1”的投资研究框架进行个股选择，结合预期变化、产业趋势等评估个股估值性价比，对组合进行动态优化，取得了较好的超额收益。具体而言，1- 2 月较好地把握了机器人产业链、低空经济、AI 产业趋势机会，较大幅加仓了制造与科技板块，获得了较好的投资收益。到 3 月份，由于机器人板块股价快速上行，其估值性价比开始明显下降，我们对标的进行收益兑现，仓位部分切换至基本面有望受益政策催化的内需板块，如军工、钢铁、有色、部分消费等，另外也抄底了一部分由于没有机器人概念而出现股价下跌的传统制造业的优质个股。4 月初关税战后市场波动加剧，基于深度研究，我们一方面选择继续抄底当时超跌明显、估值性价比突出的传统制造业板块，另一方面加大以下两大板块的配置：一是基于创新药出海 BD的产业趋势性机会，持续挖掘优质标的；二是受地缘政治催化显著的军工板块，重点关注了其中受军贸提振与内需支撑较明显的个股。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末平安新鑫先锋混合 A 的基金份额净值 2.334 元，本报告期基金份额净值增长 率为 21.39%，同期业绩比较基准收益率为 0.76%；截至本报告期末平安新鑫先锋混合 C 的基金份额净值 2.246 元，本报告期基金份额净值增长率为 21.09%，同期业绩比较基准收益率为 0.76%。4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望后续，短期顺周期板块因国内反内卷政策预期催化而有所反弹，但我们认为最终仍将回归产业趋势与业绩基本面。我们继续看好围绕高质量发展、新质生产力而诞生的新兴产业趋势，如先进制造（机器人、自动驾驶等）、新一代信息技术（AI、互联网），创新药、军工及航空航天等。另外，对于传统行业的优质标的，也可以选择在市场错杀的时候进行配置。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关指引和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 本基金管理人设有估值委员会，由研究部及投资管理部门、运营部、风险管理部及法律合规监察部相关人员组成。估值委员会负责公司基金估值政策、程序及方法的制定和修订，负责定期审议公司估值政策、程序及方法的科学合理性，保证基金估值的公平、合理。估值委员会的相关人员均具有一定年限的专业从业经验，具有良好的专业能力，并能在相关工作中保持独立性。 基金管理人改变估值技术，导致基金资产净值发生重大变化的，对所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性咨询会计师事务所的专业意见。 本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。 本基金管理人已与第三方定价服务机构签署服务协议，由其按约定提供相关参考数据。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规及本基金合同的规定，本基金本报告期实施利润分配 1 次，符合相关法规及基金合同的规定。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金本报告期内未出现连续 20 个工作日基金份额持有人数低于 200 人、基金资产净值低于 5,000 万元的情形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期，平安银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说 明 本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本报告期，本托管人复核的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、准确、完整。 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：平安新鑫先锋混合型证券投资基金 报告截止日：2025 年 6 月 30 日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 上年度末 2025 年 6 月 30 日 2024 年 12 月 31 日 资 产： 货币资金 6.4.7.1 96,830,121.01 56,823,161.70 结算备付金 - - 存出保证金 - - 交易性金融资产 6.4.7.2 1,142,399,279.02 536,846,663.27 其中：股票投资 852,864,381.23 515,805,869.98 基金投资 - - 债券投资 289,534,897.79 21,040,793.29 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 其他投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收清算款 - - 应收股利 - - 应收申购款 5,207,781.20 33,113.10 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.8 - - 资产总计 1,244,437,181.23 593,702,938.07 负债和净资产 附注号 本期末 上年度末 2025 年 6 月 30 日 2024 年 12 月 31 日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付清算款 - - 应付赎回款 2,295,059.81 665,008.09 应付管理人报酬 1,132,652.58 775,562.96 应付托管费 188,775.44 129,260.50 应付销售服务费 210,465.74 189,224.14 应付投资顾问费 - - 应交税费 - 342.49 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.9 87,262.18 166,359.35 负债合计 3,914,215.75 1,925,757.53 净资产： 实收基金 6.4.7.10 542,778,746.65 283,966,461.99 未分配利润 6.4.7.12 697,744,218.83 307,810,718.55 净资产合计 1,240,522,965.48 591,777,180.54 负债和净资产总计 1,244,437,181.23 593,702,938.07 注： 报告截止日 2025 年 06 月 30 日，基金份额总额 542,778,746.65 份，其中下属 A 类基金份额 净值 2.334 元，A 类基金份额 243,737,568.95 份；下属 C 类基金份额净值 2.246 元，C 类基金份 额 299,041,177.70 份。 6.2 利润表 会计主体：平安新鑫先锋混合型证券投资基金 本报告期：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项 目 附注号 2025 年 1 月 1 日至 2025 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日 年 6 月 30 日 一、营业总收入 160,826,065.43 -36,432,947.22 1.利息收入 659,105.56 274,203.74 其中：存款利息收入 6.4.7.13 189,820.00 149,065.29 债券利息收入 - - 资产支持证券利 - - 息收入 买入返售金融资 469,285.56 125,138.45 产收入 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以 113,120,251.57 -58,149,725.34 “-”填列） 其中：股票投资收益 6.4.7.14 107,640,170.69 -60,602,183.28 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.15 1,340,515.26 - 资产支持证券投 6.4.7.16 - - 资收益 贵金属投资收益 6.4.7.17 - - 衍生工具收益 6.4.7.18 - - 股利收益 6.4.7.19 4,139,565.62 2,452,457.94 以摊余成本计量 的金融资产终止确认产 - - 生的收益 其他投资收益 - - 3.公允价值变动收益 （损失以“-”号填 6.4.7.20 46,711,421.22 21,293,626.49 列） 4.汇兑收益（损失以 - - “-”号填列） 5.其他收入（损失以 6.4.7.21 335,287.08 148,947.89 “-”号填列） 减：二、营业总支出 7,021,900.81 4,302,407.01 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 5,016,607.32 3,255,679.09 其中：暂估管理人报酬 - - 2．托管费 6.4.10.2.2 836,101.17 542,613.20 3．销售服务费 6.4.10.2.3 1,072,545.31 395,011.58 4．投资顾问费 - - 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资 - - 产支出 6．信用减值损失 6.4.7.22 - - 7．税金及附加 191.67 - 8．其他费用 6.4.7.23 96,455.34 109,103.14 三、利润总额（亏损总 153,804,164.62 -40,735,354.23 额以“-”号填列） 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以 153,804,164.62 -40,735,354.23 “-”号填列） 五、其他综合收益的税 - - 后净额 六、综合收益总额 153,804,164.62 -40,735,354.23 6.3 净资产变动表 会计主体：平安新鑫先锋混合型证券投资基金 本报告期：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 单位：人民币元 本期 项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 净资产合计 一、上期期末净资产 283,966,461.99 307,810,718.55 591,777,180.54 二、本期期初净资产 283,966,461.99 307,810,718.55 591,777,180.54 三、本期增减变动额 （减少以“-”号填 258,812,284.66 389,933,500.28 648,745,784.94 列） （一）、综合收益总 - 153,804,164.62 153,804,164.62 额 （二）、本期基金份 额交易产生的净资 产变动数（净资产 258,812,284.66 323,382,509.99 582,194,794.65 减少以“-”号填 列） 其中：1.基金申购款 353,610,186.87 445,862,824.21 799,473,011.08 2.基金赎回 -94,797,902.21 -122,480,314.22 -217,278,216.43 款 （三）、本期向基金 份额持有人分配利 润产生的净资产变 - -87,253,174.33 -87,253,174.33 动（净资产减少以 “-”号填列） 四、本期期末净资产 542,778,746.65 697,744,218.83 1,240,522,965.48 上年度可比期间 项目 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 净资产合计 一、上期期末净资产 243,538,417.46 317,895,233.05 561,433,650.51 二、本期期初净资产 243,538,417.46 317,895,233.05 561,433,650.51 三、本期增减变动额 （减少以“-”号填 -312,661.79 -68,787,463.14 -69,100,124.93 列） （一）、综合收益总 - -40,735,354.23 -40,735,354.23 额 （二）、本期基金份 额交易产生的净资 产变动数（净资产 -312,661.79 61,691.96 -250,969.83 减少以“-”号填 列） 其中：1.基金申购款 98,362,375.77 109,088,020.75 207,450,396.52 2.基金赎回 -98,675,037.56 -109,026,328.79 -207,701,366.35 款 （三）、本期向基金 份额持有人分配利 润产生的净资产变 - -28,113,800.87 -28,113,800.87 动（净资产减少以 “-”号填列） 四、本期期末净资产 243,225,755.67 249,107,769.91 492,333,525.58 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： 罗春风 林婉文 张南南 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 平安新鑫先锋混合型证券投资基金(原名为平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金，以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2014]668 号《关于核准平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金募集的批复》核准，由平安基金管理有限公司(原平安 大华基金管理有限公司，已于 2018 年 10 月 25 日办理完成工商变更登记)依照《中华人民共和国 证券投资基金法》和《平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金 为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币414,125,173.84 元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2015)第066 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金合 同》于 2015 年 1 月 29 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 414,175,451.71 份基金份 额，其中认购资金利息折合 50,277.87 份基金份额。本基金的基金管理人为平安基金管理有限公司，基金托管人为平安银行股份有限公司。 根据《关于平安基金管理有限公司旗下基金更名事宜的公告》，平安大华新鑫先锋混合型证券 投资基金于 2018 年 11 月 30 日起更名为平安新鑫先锋混合型证券投资基金。 根据《平安新鑫先锋混合型证券投资基金招募说明书》，本基金根据认购/申购费用与销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用的基 金份额，称为 C 类基金份额。本基金 A 类、C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《平安新鑫先锋混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票，含普通股和优先股)、权证、股指期货等权益类金融工具、债券等固定收益类金融工具(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等)及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可以将其纳入投资范围。本基金的投资组合比例为：股票等权益类资产占基金资产的比例为 0-90%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本 准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《平安新鑫先锋混合型证券投资 基金基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金本报告期财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2025 年 06 月 30 日的财务状况以及 2025 年 01 月 01 日至 2025 年 06 月 30 日止期间的经营成果和基金净值 变动情况等有关信息。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管 产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率 缴纳增值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税 的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以 2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让 2017 年 12 月 31 日前取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017 年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。 (2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利 收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月) 的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。 (4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 根据财政部、国家税务总局公告 2023 年第 39 号《关于减半征收证券交易印花税的公告》，自 2023 年 8 月 28 日起，证券交易印花税实施减半征收。 (5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的 适用比例计算缴纳。 6.4.7 重要财务报表项目的说明 6.4.7.1 货币资金 单位：人民币元 项目 本期末 2025 年 6 月 30 日 活期存款 7,987,199.05 等于：本金 7,985,402.22 加：应计利息 1,796.83 定期存款 - 等于：本金 - 加：应计利息 - 其中：存款期限 1 个月以内 - 存款期限 1-3 个月 - 存款期限 3 个月以上 - 其他存款 88,842,921.96 等于：本金 88,838,252.05 加：应计利息 4,669.91 合计 96,830,121.01 注：本基金持有的其他存款为存放在证券经纪商基金专用账户的证券交易结算资金。 6.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2025 年 6 月 30 日 成本 应计利息 公允价值 公允价值变动 股票 840,621,764.03 - 852,864,381.23 12,242,617.20 贵金属投资-金 - - - - 交所黄金合约 交易所 288,317,181.64 1,118,557.79 289,534,897.79 99,158.36 市场 债券 银行间 - - - - 市场 合计 288,317,181.64 1,118,557.79 289,534,897.79 99,158.36 资产支持证券 - - - - 基金 - - - - 其他 - - - - 合计 1,128,938,945.67 1,118,557.79 1,142,399,279.02 12,341,775.56 6.4.7.3 衍生金融资产/负债 6.4.7.3.1 衍生金融资产/负债期末余额 注：本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。 6.4.7.3.2 期末基金持有的期货合约情况 注：本基金本报告期末未持有期货合约。 6.4.7.3.3 期末基金持有的黄金衍生品情况 注：本基金本报告期末未持有黄金衍生品。 6.4.7.4 买入返售金融资产 6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 注：本基金于本报告期末未持有买入返售金融资产。 6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 注：本基金本报告期末未持有从买断式逆回购交易中取得的债券。 6.4.7.4.3 按预期信用损失一般模型计提减值准备的说明 无。 6.4.7.5 债权投资 6.4.7.5.1 债权投资情况 注：本基金本报告期末无债权投资。 6.4.7.5.2 债权投资减值准备计提情况 注：本基金本报告期末无债权投资。 6.4.7.6 其他债权投资 6.4.7.6.1 其他债权投资情况 注：本基金本报告期末无其他债权投资。 6.4.7.6.2 其他债权投资减值准备计提情况 注：本基金本报告期末无其他债权投资。 6.4.7.7 其他权益工具投资 6.4.7.7.1 其他权益工具投资情况 注：本基金本报告期末无其他权益工具投资。 6.4.7.7.2 报告期末其他权益工具投资情况 注：本基金本报告期末无其他权益工具投资。 6.4.7.8 其他资产 注：本基金本报告期末未持有其他资产。 6.4.7.9 其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2025 年 6 月 30 日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 106.84 应付证券出借违约金 - 应付交易费用 - 其中：交易所市场 - 银行间市场 - 应付利息 - 预提费用 87,155.34 合计 87,262.18 6.4.7.10 实收基金 金额单位：人民币元 平安新鑫先锋混合 A 本期 项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 81,500,243.53 81,500,243.53 本期申购 191,360,883.41 191,360,883.41 本期赎回（以“-”号填列） -29,123,557.99 -29,123,557.99 基金拆分/份额折算前 - - 基金拆分/份额折算调整 - - 本期申购 - - 本期赎回（以“-”号填列） - - 本期末 243,737,568.95 243,737,568.95 平安新鑫先锋混合 C 本期 项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 202,466,218.46 202,466,218.46 本期申购 162,249,303.46 162,249,303.46 本期赎回（以“-”号填列） -65,674,344.22 -65,674,344.22 基金拆分/份额折算前 - - 基金拆分/份额折算调整 - - 本期申购 - - 本期赎回（以“-”号填列） - - 本期末 299,041,177.70 299,041,177.70 注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。 6.4.7.11 其他综合收益 注：本基金本报告期无其他综合收益。 6.4.7.12 未分配利润 单位：人民币元 平安新鑫先锋混合 A 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 61,150,620.50 31,631,445.92 92,782,066.42 加：会计政策变更 - - - 前期差错更正 - - - 其他 - - - 本期期初 61,150,620.50 31,631,445.92 92,782,066.42 本期利润 37,534,092.97 15,530,073.19 53,064,166.16 本期基金份额交易产 126,544,426.41 82,090,600.95 208,635,027.36 生的变动数 其中：基金申购款 150,147,180.11 97,506,273.85 247,653,453.96 基金赎回款 -23,602,753.70 -15,415,672.90 -39,018,426.60 本期已分配利润 -29,451,629.79 - -29,451,629.79 本期末 195,777,510.09 129,252,120.06 325,029,630.15 平安新鑫先锋混合 C 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 152,114,940.54 62,913,711.59 215,028,652.13 加：会计政策变更 - - - 前期差错更正 - - - 其他 - - - 本期期初 152,114,940.54 62,913,711.59 215,028,652.13 本期利润 69,558,650.43 31,181,348.03 100,739,998.46 本期基金份额交易产 74,935,168.47 39,812,314.16 114,747,482.63 生的变动数 其中：基金申购款 128,109,066.49 70,100,303.76 198,209,370.25 基金赎回款 -53,173,898.02 -30,287,989.60 -83,461,887.62 本期已分配利润 -57,801,544.54 - -57,801,544.54 本期末 238,807,214.90 133,907,373.78 372,714,588.68 6.4.7.13 存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 活期存款利息收入 39,000.85 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 143,371.59 结算备付金利息收入 - 其他 7,447.56 合计 189,820.00 注：其他存款利息收入为存放在证券经纪商基金专用证券账户的证券交易结算资金产生的利息收入。 6.4.7.14 股票投资收益 6.4.7.14.1 股票投资收益项目构成 单位：人民币元 项目 本期 2025年1月1日至2025年6月30日 股票投资收益——买卖股票差价收 107,640,170.69 入 股票投资收益——赎回差价收入 - 股票投资收益——申购差价收入 - 股票投资收益——证券出借差价收 - 入 合计 107,640,170.69 6.4.7.14.2 股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 卖出股票成交总额 1,835,186,541.92 减：卖出股票成本总额 1,724,678,260.43 减：交易费用 2,868,110.80 买卖股票差价收入 107,640,170.69 6.4.7.14.3 股票投资收益——证券出借差价收入 注：本基金本报告期无股票投资收益——证券出借差价收入。 6.4.7.15 债券投资收益 6.4.7.15.1 债券投资收益项目构成 单位：人民币元 项目 本期 2025年1月1日至2025年6月30日 债券投资收益——利息收入 244,796.17 债券投资收益——买卖债券（债转股及债 1,095,719.09 券到期兑付）差价收入 债券投资收益——赎回差价收入 - 债券投资收益——申购差价收入 - 合计 1,340,515.26 6.4.7.15.2 债券投资收益——买卖债券差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2025年1月1日至2025年6月30日 卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交 45,176,173.47 总额 减：卖出债券（债转股及债券到期兑付） 44,004,316.88 成本总额 减：应计利息总额 74,368.47 减：交易费用 1,769.03 买卖债券差价收入 1,095,719.09 6.4.7.15.3 债券投资收益——赎回差价收入 注：本基金本报告期内无债券赎回差价收入。 6.4.7.15.4 债券投资收益——申购差价收入 注：本基金本报告期内无债券申购差价收入。 6.4.7.16 资产支持证券投资收益 6.4.7.16.1 资产支持证券投资收益项目构成 注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。 6.4.7.16.2 资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入 注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。 6.4.7.16.3 资产支持证券投资收益——赎回差价收入 注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。 6.4.7.16.4 资产支持证券投资收益——申购差价收入 注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。 6.4.7.17 贵金属投资收益 6.4.7.17.1 贵金属投资收益项目构成 注：本基金本报告期内无贵金属投资。 6.4.7.17.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入 注：本基金本报告期内无贵金属投资。 6.4.7.17.3 贵金属投资收益——赎回差价收入 注：本基金本报告期内无贵金属投资。 6.4.7.17.4 贵金属投资收益——申购差价收入 注：本基金本报告期内无贵金属投资。 6.4.7.18 衍生工具收益 6.4.7.18.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入 注：本基金本报告期内无衍生工具收益——买卖权证差价收入。 6.4.7.18.2 衍生工具收益——其他投资收益 注：本基金本报告期内无衍生工具收益——其他投资收益。 6.4.7.19 股利收益 单位：人民币元 项目 本期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 股票投资产生的股利收益 4,139,565.62 其中：证券出借权益补偿 - 收入 基金投资产生的股利收益 - 合计 4,139,565.62 6.4.7.20 公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 1.交易性金融资产 46,711,421.22 股票投资 46,519,495.24 债券投资 191,925.98 资产支持证券投资 - 基金投资 - 贵金属投资 - 其他 - 2.衍生工具 - 权证投资 - 3.其他 - 减：应税金融商品公允价值变动 - 产生的预估增值税 合计 46,711,421.22 6.4.7.21 其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 基金赎回费收入 329,415.39 基金转换费收入 5,871.69 合计 335,287.08 注：1、本基金的赎回费率按持有期间递减。赎回费计入基金财产的比例根据《平安新鑫先锋混合型证券投资基金招募说明书》确认。 2、本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其中转出基金的赎回费按注 1 中约定的比例计入基金财产。 6.4.7.22 信用减值损失 注：本基金本报告期无信用减值损失。 6.4.7.23 其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 审计费用 18,347.97 信息披露费 59,507.37 证券出借违约金 - 账户维护费 18,000.00 其他 600.00 合计 96,455.34 6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1 或有事项 截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。 6.4.8.2 资产负债表日后事项 截至财务报表报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。 6.4.9 关联方关系 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 平安基金管理有限公司(“平安基金”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 平安银行股份有限公司(“平安银行”) 基金托管人、基金销售机构 大华资产管理有限公司 基金管理人的股东 三亚盈湾旅业有限公司 基金管理人的股东 平安信托有限责任公司 基金管理人的股东 深圳平安汇通投资管理有限公司(“平安 基金管理人的子公司 汇通”) 平安证券股份有限公司(“平安证券”) 基金管理人的股东的子公司、基金销售机构 方正证券股份有限公司(“方正证券”) 基金销售机构、与基金管理人受同一最终控股公 司控制的公司 上海陆金所基金销售有限公司(“陆基 基金销售机构、与基金管理人受同一最终控股公 金”) 司控制的公司 中国平安人寿保险股份有限公司(“平安 基金销售机构、与基金管理人受同一最终控股公 人寿”) 司控制的公司 中国平安保险(集团)股份有限公司(“平 基金管理人的最终控股母公司 安集团”) 中国平安财产保险股份有限公司(“平安 与基金管理人受同一最终控股公司控制的公司 财险”) 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1 股票交易 注：本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的股票交易。 6.4.10.1.2 债券交易 注：本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的债券交易。 6.4.10.1.3 债券回购交易 注：本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。 6.4.10.1.4 权证交易 注：本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的权证交易。 6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金 注：本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。 6.4.10.2 关联方报酬 6.4.10.2.1 基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 2024 年 1 月 1 日至 2024 月 30 日 年 6 月 30 日 当期发生的基金应支付的管理费 5,016,607.32 3,255,679.09 其中：应支付销售机构的客户维 1,357,131.91 851,061.37 护费 应支付基金管理人的净管理费 3,659,475.41 2,404,617.72 注：支付基金管理人平安基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.20%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.20%/当年天数。 6.4.10.2.2 基金托管费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 2024 年 1 月 1 日至 2024 月 30 日 年 6 月 30 日 当期发生的基金应支付的托管费 836,101.17 542,613.20 注：支付基金托管行的托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值×0.20%/当年天数。 6.4.10.2.3 销售服务费 单位：人民币元 本期 获得销售服务费的各关 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 联方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费 平安新鑫先锋混合 A 平安新鑫先锋混合 C 合计 方正证券 - 0.13 0.13 陆基金 - 549.02 549.02 平安基金 - 100,656.93 100,656.93 平安人寿 - 12,239.17 12,239.17 平安银行 - 4,422.31 4,422.31 平安证券 - 768.60 768.60 合计 - 118,636.16 118,636.16 上年度可比期间 获得销售服务费的各关 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日 联方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费 平安新鑫先锋混合 A 平安新鑫先锋混合 C 合计 陆基金 - 460.84 460.84 平安基金 - 69,209.67 69,209.67 平安人寿 - 15,561.31 15,561.31 平安银行 - 1,675.12 1,675.12 平安证券 - 21,951.64 21,951.64 合计 - 108,858.58 108,858.58 注：支付基金销售机构的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值 0.40%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给平安基金管理有限公司，再由平安基金管理有限公司计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为： C 类基金日销售服务费＝C 类基金前一日基金资产净值 × 0.40%/ 当年天数。 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注：本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明 6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的 情况 注：本基金本报告期内及上年度可比期间转融通证券出借业务均未发生重大关联交易事项。 6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务 的情况 注：本基金本报告期内及上年度可比期间转融通证券出借业务均未发生重大关联交易事项。 6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况 6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注：无。 6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位：份 平安新鑫先锋混合 A 本期末 上年度末 关联方名 2025 年 6 月 30 日 2024年12月31日 称 持有的 持有的基金份额 持有的 持有的基金份额 基金份额 占基金总份额的比 基金份额 占基金总份额的比例 例（%） （%） 平安汇通 2,078,750.90 0.8529 3,678,750.90 4.5138 份额单位：份 平安新鑫先锋混合 C 本期末 上年度末 关联方名 2025 年 6 月 30 日 2024年12月31日 称 持有的 持有的基金份额 持有的 持有的基金份额 基金份额 占基金总份额的比 基金份额 占基金总份额的比例 例（%） （%） 平安财险 13,799,448.02 4.6146 - - 注：投资相关费率符合基金合同和招募说明书等法律文件的约定 6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 2024年1月1日至2024年6月30日 关联方名称 30 日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 平安银行-活期 7,987,199.05 39,000.85 3,386,357.68 34,380.15 注：本基金的银行存款由基金托管人平安银行保管，按银行同业存款利率计息。 6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注：本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销的证券。 6.4.10.8 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期及上年度可比期间均无须作说明的其他关联交易事项。 6.4.11 利润分配情况 单位：人民币元 平安新鑫先锋混合 A 除息日 每 10 份 现金形 再投资形 本期利 序 权益 基金份额 式 式 润分配 备注 号 登记日 场内 场外 分红数 发放总 发放总额 合计 额 1 2025 年 3 - 2025 年 3 2.600 19,757,1 9,694,477. 29,451,6 月 20 日 月 20 日 52.49 30 29.79 合 - - - 2.600 19,757,1 9,694,477. 29,451,6 计 52.49 30 29.79 平安新鑫先锋混合 C 除息日 每 10 份 现金形 再投资形 本期利 序 权益 基金份额 式 式 润分配 备注 号 登记日 场内 场外 分红数 发放总 发放总额 合计 额 1 2025 年 3 - 2025 年 3 2.500 46,703,9 11,097,637 57,801,5 月 20 日 月 20 日 07.25 .29 44.54 合 - - - 2.500 46,703,9 11,097,637 57,801,5 计 07.25 .29 44.54 6.4.12 期末（2025 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 6.4.12.1.1 受限证券类别：股票 证 成功 流通 期末 数量 证券 券 认购 受限 受限 认购 估值 （单 期末 期末估值 备注 代码 名 日 期 类型 价格 单价 位： 成本总额 总额 称 股） 信 2025 001335 凯 年 4 6 个月 新股 12.80 28.05 80 1,024.00 2,244.00 - 科 月 2 锁定 技 日 新 2025 001382 亚 年 3 6 个月 新股 7.40 20.21 366 2,708.40 7,396.86 - 电 月 13 锁定 缆 日 信 2025 001388 通 年 6 6 个月 新股 16.42 16.42 94 1,543.48 1,543.48 - 电 月 24 锁定 子 日 信 2025 1 个月 新股 001388 通 年 6 内 未上 16.42 16.42 843 13,842.06 13,842.06 - 电 月 24 （含） 市 子 日 古 2025 001390 麒 年 5 6 个月 新股 12.08 18.12 178 2,150.24 3,225.36 - 绒 月 21 锁定 材 日 弘 2025 301479 景 年 3 6 个月 新股 29.93 77.87 182 5,447.00 14,172.34 - 光 月 6 锁定 电 日 恒 2025 新股 301501 鑫 年 3 6 个月 锁定 27.49 45.22 350 9,620.72 15,827.00 - 生 月 11 活 日 浙 2025 301535 江 年 3 6 个月 新股 4.92 18.99 734 3,611.28 13,938.66 - 华 月 18 锁定 远 日 众 2025 301560 捷 年 4 6 个月 新股 16.50 27.45 190 3,135.00 5,215.50 - 汽 月 17 锁定 车 日 优 2025 301590 优 年 5 6 个月 新股 89.60 139.48 73 6,540.80 10,182.04 - 绿 月 28 锁定 能 日 太 2025 301595 力 年 5 6 个月 新股 17.05 29.10 196 3,341.80 5,703.60 - 科 月 12 锁定 技 日 泽 2025 301636 润 年 4 6 个月 新股 33.06 47.46 128 4,231.68 6,074.88 - 新 月 30 锁定 能 日 首 2025 301658 航 年 3 6 个月 新股 11.80 22.98 437 5,156.60 10,042.26 - 新 月 26 锁定 能 日 泰 2025 301665 禾 年 4 6 个月 新股 10.27 22.39 393 4,036.11 8,799.27 - 股 月 2 锁定 份 日 威 2025 603014 高 年 5 6 个月 新股 26.50 32.68 205 5,432.50 6,699.40 - 血 月 12 锁定 净 日 中 2025 603049 策 年 5 6 个月 新股 46.50 42.85 416 19,344.00 17,825.60 - 橡 月 27 锁定 胶 日 肯 2025 603120 特 年 4 6 个月 新股 15.00 33.43 65 975.00 2,172.95 - 催 月 9 锁定 化 日 江 2025 新股 603124 南 年 3 6 个月 锁定 10.54 46.31 88 927.52 4,075.28 - 新 月 12 材 日 天 2025 603202 有 年 4 6 个月 新股 93.50 90.66 124 11,594.00 11,241.84 - 为 月 16 锁定 日 泰 2025 603210 鸿 年 4 6 个月 新股 8.60 15.61 286 2,459.60 4,464.46 - 万 月 1 锁定 立 日 汇 2025 603409 通 年 2 6 个月 新股 24.18 33.32 100 2,418.00 3,332.00 - 控 月 25 锁定 股 日 注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金参与网下申购获得的新股中需要限售的部分或作为战略投资者参与配售获得的新股，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金参与网上申购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。 6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 注：本基金本报告期末无暂时停牌等流通受限股票。 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 注：本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末无从事交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券 注：本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。 6.4.13 金融工具风险及管理 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金在日常经营活动中由金融工具产生的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 本基金管理人秉承全面风险管理的理念，将风险管理融入业务中，建立了由风险管理委员会、风险控制委员会、风控负责人、督察长、风险管理部门以及各个业务部门构成的风险管理架构体系。各部门负责人为其所在部门风险管理的第一责任人，公司员工在其岗位职责范围内承担相应 风险管理责任。本基金管理人设立风险管理部门，风险管理部门对公司的风险管理进行独立评估、监控、检查并及时向管理层汇报。 6.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券的发行人出现违约、拒绝支付到期本息等导致基金资产损失和收益变化的风险。 本基金的投资范围及投资比例符合相关法律法规的要求、相关监管机构的相关规定及本基金的合同要求。本基金管理人通过建立和完善内部信用评级体系和交易对手库，对发行人及债券投资进行内部评级，对交易对手的资信状况进行充分评估、设定授信额度，以控制可能出现的信用风险。本基金的活期银行存款存放在具有托管资格的银行；本基金存放定期存款前，均对交易对手进行信用评估以控制相应的信用风险，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；本基金在银行间同业市场仅与达到本基金管理人既定信用政策标准的交易对手进行交易，并对证券交割方式进行限制，以控制相应的信用风险。 本基金管理人还通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券余额的 10%。（完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制） 于本报告期末，本基金未持有除国债、央行票据、政策性金融债之外的债券和资产支持证券(上年度末:3.56%)。 6.4.13.3 流动性风险 流动性风险，是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难，另一方面来自于基金份额持有人可依据基金合同约定要求赎回其持有的基金份额。 本基金的基金管理人专业审慎、勤勉尽责地管控本基金的流动性风险，全覆盖、多维度的建立以压力测试为核心的流动性风险监测与预警制度，确保本基金组合的资产变现能力与投资者赎回需求匹配与平衡。 6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自 2017 年 10 月 1 日起施行)等法规的要 求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中 度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。 本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的 基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。由本基金的基金管理人管理的所有开放式基金于开放期内共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 15%，由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限制)。 本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。 本基金的基金管理人对其管理的所有开放式基金于开放期内，对基金组合资产中 7 个工作日 可变现资产的可变现价值进行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。 同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。 6.4.13.4 市场风险 市场风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。本基金管理人通过对不同类型的风险分别设定风险限制，并由独立于投资部门的风险管理人员监控、报告以及定期风险回顾的方法管理投资组合的市场风险。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。 本基金管理人通过由风险管理人员定期监控组合中债券投资部分的利率风险，及时调整投资 组合久期等方法管理利率风险。 下表统计了本基金的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日进行了分类。 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 2025 年 6 月 30 日 资产 货币资金 96,830,121.01 - - - 96,830,121.01 交易性金融资产 289,534,897.79 - - 852,864,381.23 1,142,399,279.02 应收申购款 - - - 5,207,781.20 5,207,781.20 资产总计 386,365,018.80 - - 858,072,162.43 1,244,437,181.23 负债 应付赎回款 - - - 2,295,059.81 2,295,059.81 应付管理人报酬 - - - 1,132,652.58 1,132,652.58 应付托管费 - - - 188,775.44 188,775.44 应付销售服务费 - - - 210,465.74 210,465.74 其他负债 - - - 87,262.18 87,262.18 负债总计 - - - 3,914,215.75 3,914,215.75 利率敏感度缺口 386,365,018.80 - - 854,157,946.68 1,240,522,965.48 上年度末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 2024 年 12 月 31 日 资产 货币资金 56,823,161.70 - - - 56,823,161.70 交易性金融资产 21,040,793.29 - - 515,805,869.98 536,846,663.27 应收申购款 - - - 33,113.10 33,113.10 资产总计 77,863,954.99 - - 515,838,983.08 593,702,938.07 负债 应付赎回款 - - - 665,008.09 665,008.09 应付管理人报酬 - - - 775,562.96 775,562.96 应付托管费 - - - 129,260.50 129,260.50 应付销售服务费 - - - 189,224.14 189,224.14 应交税费 - - - 342.49 342.49 其他负债 - - - 166,359.35 166,359.35 负债总计 - - - 1,925,757.53 1,925,757.53 利率敏感度缺口 77,863,954.99 - - 513,913,225.55 591,777,180.54 注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。 6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 相关风险变量的变 影响金额（单位：人民币元） 动 上年度末 （2024 年 12 月 本期末（2025 年 6 月 30 日） 31 日） 分析 市场利率上升 25 -493,083.14 - 个基点 市场利率下降 25 494,125.76 - 个基点 6.4.13.4.2 外汇风险 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金持有的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。 6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口 注:无 6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析 注：无 6.4.13.4.3 其他价格风险 其他价格风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因除外汇风险和利率风险以外的市场价格变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的证券，所面临的最大价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低其它价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。 经测算本基金面临的其他价格风险列示如下： 6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 上年度末 项目 2025 年 6 月 30 日 2024年12月31日 公允价值 占基金资产净值 公允价值 占基金资产净值 比例（%） 比例（%） 交易性金融资 852,864,381.23 68.75 515,805,869.98 87.16 产－股票投资 交易性金融资 - - - - 产－基金投资 交易性金融资 产－贵金属投 - - - - 资 衍生金融资产 - - - - －权证投资 其他 - - - - 合计 852,864,381.23 68.75 515,805,869.98 87.16 6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 假设 除“沪深 300 指数”以外的其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 相关风险变量的变 影响金额（单位：人民币元） 动 上年度末 （2024 年 12 月 本期末（2025 年 6 月 30 日） 31 日） 分析 沪深 300 指数上升 65,388,855.73 32,140,309.21 5% 沪深 300 指数下降 -65,388,855.73 -32,140,309.21 5% 6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险 注：无 6.4.14 公允价值 6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属 的最低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 6.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具 6.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值 单位：人民币元 公允价值计量结果所属的层次 本期末 上年度末 2025 年 6 月 30 日 2024 年 12 月 31 日 第一层次 852,696,362.39 536,658,811.31 第二层次 289,550,283.33 - 第三层次 152,633.30 187,851.96 合计 1,142,399,279.02 536,846,663.27 6.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动 对于公开市场交易的证券等投资，若出现交易不活跃、非公开发行等情况，本基金不会 于交易不活跃期间及限售期间将相关投资的公允价值列入第一层次，并根据估值调整中采用 的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关投资的公允价 值应属第二层次或第三层次。 6.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明 本基金本报告期末及上年度末均未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。 6.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明 本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产和金融负债， 这些金融工具因其剩余期限较短，所以其账面价值与公允价值相若。 6.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 本基金本报告期末无需要说明有助于理解和分析会计报表的其他事项。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 852,864,381.23 68.53 其中：股票 852,864,381.23 68.53 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 289,534,897.79 23.27 其中：债券 289,534,897.79 23.27 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 - - 产 7 银行存款和结算备付金合计 96,830,121.01 7.78 8 其他各项资产 5,207,781.20 0.42 9 合计 1,244,437,181.23 100.00 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 768,338,005.03 61.94 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 36,994,703.20 2.98 G 交通运输、仓储和邮政业 23,039,088.00 1.86 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 24,492,585.00 1.97 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 852,864,381.23 68.75 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代 股票名称 数量 公允价值（元） 占基金资产净值比例 码 （股） （%） 1 605333 沪光股份 1,774,200 48,701,790.00 3.93 2 603997 继峰股份 3,257,700 42,480,408.00 3.42 3 301263 泰恩康 1,045,280 36,992,459.20 2.98 4 601058 赛轮轮胎 2,673,200 35,072,384.00 2.83 5 300723 一品红 654,000 32,778,480.00 2.64 6 600933 爱柯迪 1,998,400 31,994,384.00 2.58 7 688267 中触媒 1,088,471 31,326,195.38 2.53 8 603596 伯特利 581,356 30,631,647.64 2.47 9 688205 德科立 488,262 30,609,144.78 2.47 10 002850 科达利 267,900 30,318,243.00 2.44 11 601799 星宇股份 238,700 29,837,500.00 2.41 12 601100 恒立液压 403,900 29,080,800.00 2.34 13 688433 华曙高科 771,670 28,358,872.50 2.29 14 300502 新易盛 209,600 26,623,392.00 2.15 15 688120 华海清科 151,718 25,594,826.60 2.06 16 300442 润泽科技 494,500 24,492,585.00 1.97 17 600073 光明肉业 3,299,700 24,351,786.00 1.96 18 688200 华峰测控 168,285 24,266,697.00 1.96 19 603885 吉祥航空 1,710,400 23,039,088.00 1.86 20 601702 华峰铝业 1,426,100 22,660,729.00 1.83 21 600760 中航沈飞 384,900 22,562,838.00 1.82 22 688297 中无人机 408,492 21,813,472.80 1.76 23 688068 热景生物 153,381 21,494,813.34 1.73 24 688425 铁建重工 5,022,414 20,491,449.12 1.65 25 688392 骄成超声 293,775 20,014,890.75 1.61 26 300447 全信股份 1,229,500 19,266,265.00 1.55 27 600893 航发动力 474,600 18,291,084.00 1.47 28 002179 中航光电 452,400 18,258,864.00 1.47 29 603279 景津装备 1,171,600 17,491,988.00 1.41 30 600521 华海药业 911,100 16,973,793.00 1.37 31 002025 航天电器 317,700 16,332,957.00 1.32 32 300606 金太阳 759,500 14,977,340.00 1.21 33 300204 舒泰神 388,845 14,496,141.60 1.17 34 301501 恒鑫生活 3,781 184,494.96 0.01 35 301535 浙江华远 8,036 166,477.44 0.01 36 301479 弘景光电 1,955 163,104.34 0.01 37 301658 首航新能 4,769 142,818.06 0.01 38 301665 泰禾股份 4,222 125,430.61 0.01 39 301590 优优绿能 729 115,017.40 0.01 40 301595 太力科技 1,952 72,624.76 0.01 41 301636 泽润新能 1,273 70,469.68 0.01 42 301560 众捷汽车 1,994 68,571.98 0.01 43 603049 中策橡胶 416 17,825.60 0.00 44 001388 信通电子 937 15,385.54 0.00 45 603202 天有为 124 11,241.84 0.00 46 001382 新亚电缆 366 7,396.86 0.00 47 603014 威高血净 205 6,699.40 0.00 48 603210 泰鸿万立 286 4,464.46 0.00 49 603124 江南新材 88 4,075.28 0.00 50 603409 汇通控股 100 3,332.00 0.00 51 001390 古麒绒材 178 3,225.36 0.00 52 001335 信凯科技 80 2,244.00 0.00 53 603120 肯特催化 65 2,172.95 0.00 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%) 码 1 300765 新诺威 57,485,954.51 9.71 2 605333 沪光股份 53,242,779.85 9.00 3 603997 继峰股份 47,772,928.00 8.07 4 601100 恒立液压 44,455,600.00 7.51 5 002850 科达利 43,892,686.00 7.42 6 600933 爱柯迪 41,239,180.50 6.97 7 003021 兆威机电 40,597,020.00 6.86 8 688068 热景生物 39,281,596.35 6.64 9 301263 泰恩康 37,414,206.80 6.32 10 601058 赛轮轮胎 37,353,971.00 6.31 11 300442 润泽科技 36,260,753.54 6.13 12 688433 华曙高科 35,488,217.61 6.00 13 688205 德科立 34,678,523.86 5.86 14 603596 伯特利 33,368,154.74 5.64 15 300723 一品红 33,248,230.35 5.62 16 688267 中触媒 31,302,188.58 5.29 17 601799 星宇股份 30,130,457.00 5.09 18 688392 骄成超声 29,633,940.32 5.01 19 300657 弘信电子 29,309,784.40 4.95 20 688123 聚辰股份 28,737,102.12 4.86 21 000717 中南股份 26,009,082.00 4.40 22 600073 光明肉业 25,919,475.00 4.38 23 601888 中国中免 25,283,764.00 4.27 24 603809 豪能股份 25,013,557.00 4.23 25 002979 雷赛智能 24,809,487.00 4.19 26 688631 莱斯信息 24,535,239.00 4.15 27 688200 华峰测控 24,525,353.81 4.14 28 601702 华峰铝业 24,130,335.00 4.08 29 603885 吉祥航空 24,060,045.00 4.07 30 603119 浙江荣泰 23,744,751.90 4.01 31 300502 新易盛 23,432,099.80 3.96 32 688313 仕佳光子 23,384,289.74 3.95 33 688120 华海清科 23,331,272.30 3.94 34 688320 禾川科技 23,232,728.97 3.93 35 002294 信立泰 23,192,393.00 3.92 36 301398 星源卓镁 22,200,300.00 3.75 37 300223 北京君正 20,641,578.00 3.49 38 300733 西菱动力 20,460,733.36 3.46 39 600276 恒瑞医药 20,037,956.48 3.39 40 600595 中孚实业 19,757,155.00 3.34 41 688297 中无人机 19,123,747.30 3.23 42 002179 中航光电 19,032,630.52 3.22 43 300447 全信股份 18,888,650.00 3.19 44 002025 航天电器 18,762,879.59 3.17 45 600760 中航沈飞 18,568,296.20 3.14 46 000661 长春高新 18,466,688.00 3.12 47 600581 八一钢铁 18,097,210.53 3.06 48 301571 国科天成 17,872,438.29 3.02 49 300416 苏试试验 17,505,348.00 2.96 50 003033 征和工业 17,502,682.00 2.96 51 603279 景津装备 17,463,392.00 2.95 52 301368 丰立智能 17,462,341.00 2.95 53 603267 鸿远电子 17,331,604.00 2.93 54 300606 金太阳 17,227,313.00 2.91 55 600521 华海药业 17,143,665.00 2.90 56 002773 康弘药业 17,058,235.00 2.88 57 301217 铜冠铜箔 17,054,664.00 2.88 58 688003 天准科技 17,010,769.90 2.87 59 601003 柳钢股份 16,925,754.60 2.86 60 688322 奥比中光 16,862,355.80 2.85 61 600893 航发动力 16,725,885.00 2.83 62 300558 贝达药业 16,699,803.00 2.82 63 688059 华锐精密 16,630,063.40 2.81 64 000683 博源化工 16,559,484.00 2.80 65 002139 拓邦股份 16,421,395.00 2.77 66 003019 宸展光电 16,382,502.57 2.77 67 300852 四会富仕 16,361,161.20 2.76 68 600079 人福医药 16,327,265.00 2.76 69 002965 祥鑫科技 15,739,300.00 2.66 70 601595 上海电影 15,729,077.40 2.66 71 000801 四川九洲 15,454,182.00 2.61 72 002011 盾安环境 15,355,588.00 2.59 73 002779 中坚科技 14,971,892.00 2.53 74 600570 恒生电子 14,484,809.00 2.45 75 688525 佰维存储 14,353,981.70 2.43 76 301236 软通动力 13,895,893.75 2.35 77 688709 成都华微 13,156,684.99 2.22 78 002765 蓝黛科技 13,083,553.00 2.21 79 600212 绿能慧充 12,830,625.00 2.17 80 603129 春风动力 12,641,417.00 2.14 注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%) 码 1 300765 新诺威 62,283,587.04 10.52 2 003021 兆威机电 55,694,255.40 9.41 3 688068 热景生物 53,886,434.92 9.11 4 688313 仕佳光子 40,204,904.30 6.79 5 603596 伯特利 39,913,879.80 6.74 6 605333 沪光股份 35,685,622.25 6.03 7 300657 弘信电子 34,778,212.20 5.88 8 000893 亚钾国际 33,320,557.00 5.63 9 688392 骄成超声 32,529,404.01 5.50 10 603997 继峰股份 30,871,186.64 5.22 11 688123 聚辰股份 30,202,899.28 5.10 12 600212 绿能慧充 29,651,948.00 5.01 13 603809 豪能股份 29,069,637.25 4.91 14 002294 信立泰 28,871,199.00 4.88 15 601888 中国中免 27,548,995.11 4.66 16 301398 星源卓镁 26,936,050.00 4.55 17 688320 禾川科技 26,461,424.94 4.47 18 600933 爱柯迪 25,647,923.66 4.33 19 603119 浙江荣泰 25,443,674.32 4.30 20 300652 雷迪克 25,386,507.00 4.29 21 603278 大业股份 23,580,821.80 3.98 22 300750 宁德时代 23,505,864.00 3.97 23 002938 鹏鼎控股 23,167,196.00 3.91 24 688322 奥比中光 23,041,409.55 3.89 25 600595 中孚实业 22,656,448.70 3.83 26 688498 源杰科技 22,410,744.76 3.79 27 002979 雷赛智能 22,314,414.00 3.77 28 002779 中坚科技 22,010,033.00 3.72 29 000717 中南股份 21,441,272.00 3.62 30 300733 西菱动力 20,607,712.00 3.48 31 600276 恒瑞医药 20,127,740.43 3.40 32 000661 长春高新 19,942,768.00 3.37 33 301571 国科天成 19,858,825.89 3.36 34 688568 中科星图 19,534,394.71 3.30 35 300416 苏试试验 19,420,326.82 3.28 36 603267 鸿远电子 19,097,507.00 3.23 37 688301 奕瑞科技 18,826,336.07 3.18 38 688212 澳华内镜 18,433,633.57 3.11 39 601003 柳钢股份 18,265,239.00 3.09 40 688059 华锐精密 18,145,716.12 3.07 41 002965 祥鑫科技 18,083,741.00 3.06 42 601127 赛力斯 17,889,378.00 3.02 43 601100 恒立液压 17,880,012.08 3.02 44 600581 八一钢铁 17,315,577.00 2.93 45 003033 征和工业 17,114,988.75 2.89 46 002139 拓邦股份 17,020,453.00 2.88 47 688003 天准科技 16,900,294.91 2.86 48 003019 宸展光电 16,844,632.55 2.85 49 000683 博源化工 16,639,394.00 2.81 50 300852 四会富仕 16,529,952.20 2.79 51 300633 开立医疗 16,526,102.10 2.79 52 688543 国科军工 16,464,902.11 2.78 53 002011 盾安环境 16,383,116.00 2.77 54 301217 铜冠铜箔 16,263,664.00 2.75 55 688525 佰维存储 16,162,727.11 2.73 56 000801 四川九洲 16,107,954.00 2.72 57 002384 东山精密 16,084,440.85 2.72 58 600079 人福医药 16,036,179.00 2.71 59 300558 贝达药业 15,658,201.00 2.65 60 002773 康弘药业 15,599,540.00 2.64 61 300223 北京君正 15,554,535.09 2.63 62 688270 臻镭科技 15,347,272.92 2.59 63 601595 上海电影 14,955,908.00 2.53 64 000768 中航西飞 14,625,138.68 2.47 65 301236 软通动力 14,567,187.00 2.46 66 688631 莱斯信息 14,490,608.12 2.45 67 002850 科达利 14,445,333.00 2.44 68 600570 恒生电子 14,442,331.03 2.44 69 300666 江丰电子 13,977,124.00 2.36 70 600285 羚锐制药 13,894,519.50 2.35 71 688097 博众精工 13,565,429.49 2.29 72 002765 蓝黛科技 13,348,730.00 2.26 73 300035 中科电气 13,305,266.00 2.25 74 603166 福达股份 13,183,558.40 2.23 75 600926 杭州银行 13,098,363.00 2.21 76 603129 春风动力 12,908,023.00 2.18 注：“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位: 人民币元 买入股票成本（成交）总额 2,015,217,276.44 卖出股票收入（成交）总额 1,835,186,541.92 注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 289,534,897.79 23.34 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 289,534,897.79 23.34 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代 债券名称 数量 公允价值 占基金资产净值比例 码 （张） （%） 1 019773 25 国债 08 1,707,000 171,227,486.39 13.80 2 019766 25 国债 01 1,178,000 118,307,411.40 9.54 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 7.10 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期无股指期货投资。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期无国债期货投资。 7.11.2 本期国债期货投资评价 本基金本报告期无国债期货投资。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 7.12.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选库以外的股票。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 - 2 应收清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 5,207,781.20 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,207,781.20 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中无流通受限的股票。 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 份额级别 持有人 户均持有的基 持有人结构 户数 金份额 机构投资者 个人投资者 （户） 占总 占总份 份额 持有份额 额比例 持有份额 比例 （%） （%） 平安新鑫 先锋混合 6,318 38,578.28 195,887,514.78 80.37 47,850,054.17 19.63 A 平安新鑫 先锋混合 27,486 10,879.76 249,642,360.71 83.48 49,398,816.99 16.52 C 合计 33,556 16,175.31 445,529,875.49 82.08 97,248,871.16 17.92 注：上述机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 （%） 基金管 平安新鑫先锋混合 A 552,432.45 0.2267 理人所 有从业 人员持 平安新鑫先锋混合 C 1,150,701.10 0.3848 有本基 金 合计 1,703,133.55 0.3138 注：上述从业人员持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人 平安新鑫先锋混合 A 10~50 员、基金投资和研究 部门负责人持有本开 平安新鑫先锋混合 C 50~100 放式基金 合计 >100 本基金基金经理持有 平安新鑫先锋混合 A 0~10 本开放式基金 平安新鑫先锋混合 C 50~100 合计 50~100 §9 开放式基金份额变动 单位：份 项目 平安新鑫先锋混合 A 平安新鑫先锋混合 C 基金合同生效日 （2015 年 1 月 29 414,175,451.71 - 日）基金份额总额 本报告期期初基金 81,500,243.53 202,466,218.46 份额总额 本报告期基金总申 191,360,883.41 162,249,303.46 购份额 减：本报告期基金 29,123,557.99 65,674,344.22 总赎回份额 本报告期基金拆分 - - 变动份额 本报告期期末基金 243,737,568.95 299,041,177.70 份额总额 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 一、基金管理人的重大人事变动 本报告期内，李海波先生新任公司督察长，原督察长陈特正先生转任风控负责人；游自强先生新任公司信息技术负责人，副总经理林婉文女士不再兼任信息技术负责人。 二、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动 本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内，无涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金聘用容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审计服务。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 10.6.1 管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 注：本报告期内，基金管理人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。 10.6.2 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 注：本报告期内，本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受到稽查或处罚等情况。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易单 占当期股票成 占当期佣金 备注 元数量 成交金额 交总额的比例 佣金 总量的比例 (%) (%) 兴业证券 2 3,519,833,1 91.44 1,557,364.9 91.36 19.59 5 华泰证券 2 329,615,642 8.56 147,238.54 8.64 .97 注：1、基金交易单元的选择标准如下： （1）财务状况良好 （2）经营行为规范 （3）合规风控能力较高 （4）交易、研究等服务能力较强 2、基金管理人根据上述标准，选择具备证券经纪业务资格的证券公司，并签订证券经纪服务协议。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 占当期债 占当期债券 占当期 券商名称 券 回购成交总 权证 成交金额 成交总额 成交金额 额的比例 成交金额 成交总 的比例(%) (%) 额的比 例(%) 兴业证券 238,758,23 66.99 3,448,963,00 64.29 - - 4.33 0.00 华泰证券 117,667,86 33.01 1,915,913,00 35.71 - - 2.00 0.00 10.8 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 关于平安新鑫先锋混合型证券投资 中国证监会规定报刊及 2025 年 01 月 04 日 基金恢复大额申购、定期定额投资 网站 及转换转入业务的公告 2 平安基金管理有限公司关于旗下证 中国证监会规定报刊及 2025 年 01 月 15 日 券投资基金估值调整的公告 网站 3 平安新鑫先锋混合型证券投资基金 中国证监会规定报刊及 2025 年 01 月 22 日 2024 年第 4 季度报告 网站 4 平安基金管理有限公司关于旗下基 中国证监会规定报刊及 2025 年 02 月 08 日 金估值调整情况的公告 网站 关于平安新鑫先锋混合型证券投资 中国证监会规定报刊及 5 基金暂停大额申购、定期定额投资 网站 2025 年 02 月 25 日 及转换转入业务的公告 6 平安基金管理有限公司关于高级管 中国证监会规定报刊及 2025 年 02 月 28 日 理人员变更的公告 网站 平安基金管理有限公司关于终止与 中国证监会规定报刊及 7 北京加和基金销售有限公司相关销 网站 2025 年 03 月 10 日 售业务合作的公告 8 平安基金管理有限公司关于高级管 中国证监会规定报刊及 2025 年 03 月 11 日 理人员变更的公告 网站 9 平安新鑫先锋混合型证券投资基金 中国证监会规定报刊及 2025 年 03 月 19 日 分红公告 网站 关于平安新鑫先锋混合型证券投资 中国证监会规定报刊及 10 基金恢复大额申购、定期定额投资 网站 2025 年 03 月 20 日 及转换转入业务的公告 11 平安新鑫先锋混合型证券投资基金 中国证监会规定报刊及 2025 年 03 月 29 日 2024 年年度报告 网站 平安基金管理有限公司旗下公募基 中国证监会规定报刊及 12 金通过证券公司交易及佣金支付情 网站 2025 年 03 月 31 日 况 平安基金管理有限公司关于新增阳 中国证监会规定报刊及 13 光人寿保险股份有限公司为旗下部 网站 2025 年 04 月 16 日 分基金销售机构的公告 14 平安新鑫先锋混合型证券投资基金 中国证监会规定报刊及 2025 年 04 月 22 日 2025 年第 1 季度报告 网站 平安基金管理有限公司关于旗下部 中国证监会规定报刊及 15 分基金新增长沙银行股份有限公司 网站 2025 年 04 月 29 日 为销售机构的公告 平安基金管理有限公司关于旗下基 中国证监会规定报刊及 16 金新增财通证券股份有限公司为销 网站 2025 年 05 月 08 日 售机构的公告 平安基金管理有限公司关于新增万 中国证监会规定报刊及 17 家财富基金销售（天津）有限公司 网站 2025 年 05 月 21 日 为旗下部分基金销售机构的公告 平安基金管理有限公司关于终止与 中国证监会规定报刊及 18 民商基金销售(上海)有限公司相关 网站 2025 年 05 月 30 日 销售业务合作的公告 19 平安新鑫先锋混合型证券投资基金 中国证监会规定报刊及 2025 年 05 月 30 日 基金产品资料概要更新 网站 20 平安新鑫先锋混合型证券投资基金 中国证监会规定报刊及 2025 年 05 月 30 日 招募说明书（更新） 网站 平安基金管理有限公司关于新增国 21 元证券股份有限公司为平安新鑫先 中国证监会规定报刊及 2025 年 06 月 18 日 锋混合型证券投资基金销售机构的 网站 公告 平安基金管理有限公司关于提醒投 中国证监会规定报刊及 22 资者及时完善、更新身份信息资料 网站 2025 年 06 月 30 日 以免影响业务办理的公告 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 投资者 持有基金份 份额 类别 序号 额比例达到 期初 申购 赎回 持有份额 占比 或者超过 20% 份额 份额 份额 （%） 的时间区间 2025 年 01 月 机构 1 01 日-2025 89,695,73 0.00 0.00 89,695,735.92 16.53 年 05 月 26 5.92 日 个人 - - - - - - - 产品特有风险 本报告期内，本基金出现单一份额持有人持有基金份额占比超过 20%的情况。当该基金份额持 有人选择大比例赎回时，可能引发巨额赎回。若发生巨额赎回而本基金没有足够现金时，存在 一定的流动性风险；为应对巨额赎回而进行投资标的变现时，可能存在仓位调整困难，甚至对 基金份额净值造成不利影响。基金经理会对可能出现的巨额赎回情况进行充分准备并做好流动 性管理，但当基金出现巨额赎回并被全部确认时，申请赎回的基金份额持有人有可能面临赎回 款项被延缓支付的风险，未赎回的基金份额持有人有可能承担短期内基金资产变现冲击成本对 基金份额净值产生的不利影响。在极端情况下，当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大 量赎回本基金时，可能导致在其赎回后本基金资产规模连续六十个工作日低于 5,000 万元，基 金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §12 备查文件目录 12.1 备查文件目录 （1）中国证监会准予平安新鑫先锋混合型证券投资基金募集注册的文件 （2）平安新鑫先锋混合型证券投资基金基金合同 （3）平安新鑫先锋混合型证券投资基金托管协议 （4）法律意见书 （5）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 12.2 存放地点 深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层 12.3 查阅方式 （1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 （2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人平安基金管理有限公司，客户服务电话：400-800-4800（免长途话费） 平安基金管理有限公司 2025 年 8 月 30 日