国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金 2025 年第 4 季度报告 2025 年 12 月 31 日 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二六年一月二十二日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2026 年 01 月 20 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2025 年 10 月 01 日起至 2025 年 12 月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国泰国策驱动灵活配置混合 基金主代码 000511 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014 年 2 月 17 日 报告期末基金份额总额 16,389,013.04 份 通过深入研究，积极投资于符合国家政策导向、经济发展 投资目标 方向且增长前景确定的优质企业，在控制风险的前提下， 力争实现基金资产的长期稳定增值。 1、大类资产配置策略；2、股票投资策略；3、存托凭证 投资策略 投资策略；4、固定收益品种投资策略；5、股指期货投资 策略；6、权证投资策略。 沪深 300 指数收益率×50% ＋ 中证综合债券指数收益率 业绩比较基准 ×50% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市 场基金和债券型基金，低于股票型基金。 基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 国泰国策驱动灵活配置混合 国泰国策驱动灵活配置混合 下属分级基金的基金简称 A C 下属分级基金的交易代码 000511 002062 报告期末下属分级基金的份 16,154,194.55 份 234,818.49 份 额总额 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 报告期 (2025 年 10 月 1 日-2025 年 12 月 31 日) 主要财务指标 国泰国策驱动灵活配置 国泰国策驱动灵活配置 混合 A 混合 C 1.本期已实现收益 531,199.50 13,855.69 2.本期利润 -176,919.05 -3,766.38 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0150 -0.0027 4.期末基金资产净值 28,882,053.76 421,948.32 5.期末基金份额净值 1.788 1.797 注：(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 (2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、国泰国策驱动灵活配置混合 A： 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④ 准差④ 过去三个月 -1.05% 0.45% 0.22% 0.47% -1.27% -0.02% 过去六个月 3.23% 0.37% 8.40% 0.45% -5.17% -0.08% 过去一年 2.76% 0.34% 9.19% 0.47% -6.43% -0.13% 过去三年 0.96% 0.28% 17.98% 0.52% -17.02% -0.24% 过去五年 5.29% 0.27% 7.02% 0.56% -1.73% -0.29% 自基金合同 92.25% 0.52% 99.79% 0.67% -7.54% -0.15% 生效起至今 2、国泰国策驱动灵活配置混合 C： 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④ 准差④ 过去三个月 -0.99% 0.45% 0.22% 0.47% -1.21% -0.02% 过去六个月 3.28% 0.37% 8.40% 0.45% -5.12% -0.08% 过去一年 2.74% 0.34% 9.19% 0.47% -6.45% -0.13% 过去三年 0.79% 0.27% 17.98% 0.52% -17.19% -0.25% 过去五年 4.90% 0.27% 7.02% 0.56% -2.12% -0.29% 2015.11.16 至 5.18% 0.34% -4.45% 0.88% 9.63% -0.54% 2016.07.12 2017.03.23 至 12.45% 0.27% 8.00% 0.30% 4.45% -0.03% 2017.10.25 2017.10.30 13.53% 0.49% 33.58% 0.60% -20.05% -0.11% 至今 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2014 年 2 月 17 日至 2025 年 12 月 31 日) 1．国泰国策驱动灵活配置混合 A： 注：本基金的合同生效日为 2014 年 2 月 17 日，在 6 个月建仓期结束时，各项资产配置比例 符合合同约定。 2．国泰国策驱动灵活配置混合 C： 注：本基金的合同生效日为 2014 年 2 月 17 日，在 6 个月建仓期结束时，各项资产配置比例 符合合同约定。自 2015 年 11 月 16 日起，本基金增加 C 类基金份额并分别设置对应的基金代码。 自 2016 年 7 月 13 日起，C 类基金份额为零且停止计算 C 类基金份额净值和基金份额累计净值。 2017 年 3 月 23 日起，C 类基金份额净值和基金份额累计净值重新开始计算。自 2017 年 10 月 26 日起，C 类基金份额为零且停止计算 C 类基金份额净值和基金份额累计净值。2017 年 10 月 30 日起，C 类基金份额净值和基金份额累计净值重新开始计算。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期 证券从业 姓名 职务 限 说明 年限 任职日期 离任日期 硕士研究生。曾任职于天同证券。 2001 年 9 月加入国泰基金，历任 行业研究员、基金经理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎 价值精选混合型证券投资基金的 基金经理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位优势混合型证券 投资基金（原国泰区位优势股票型 证券投资基金）的基金经理，2013 国泰国 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值 策驱动 优势股票型证券投资基金（LOF） 邓时锋 灵活配 2021-09-17 - 26 年 的基金经理，2015 年 9 月至 2018 置混合 年 3 月任国泰央企改革股票型证 的基金 券投资基金的基金经理，2019 年 7 经理 月至 2020 年 7 月任国泰民安养老 目标日期 2040 三年持有期混合型 基金中基金（FOF）的基金经理， 2021 年 9 月起任国泰国策驱动灵 活配置混合型证券投资基金的基 金经理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资总监（权益），2019 年 4 月 至 2020 年 7 月 任 投 资 总 监 （FOF），2020 年 8 月起任投资总 监（权益）。 博士研究生。2010 年 1 月至 2012 本基金 年 10 月在中投证券衍生品部任高 高崇南 的基金 2024-06-04 2025-12-10 16 年 级经理，2012 年 10 月至 2015 年 3 经理 月在申万宏源证券权益投资部任 高级投资经理，2015年3月至2018 年 6 月在光大永明资管权益投资 部任执行总经理，2018 年 6 月加 入国泰基金。2018 年 9 月至 2018 年 12 月任国泰策略收益灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理， 2018 年12月起任国泰量化策略收 益混合型证券投资基金（由国泰策 略收益灵活配置混合型证券投资 基金变更而来）的基金经理，2021 年 8 月至 2025 年 3 月任国泰民裕 进取灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理，2022年3月至2023 年 3 月任国泰量化成长优选混合 型证券投资基金的基金经理，2024 年5月至2024年12月任国泰诚益 混合型证券投资基金的基金经理， 2024 年 6 月至 2025 年 12 月任国 泰国策驱动灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理，2025 年 9 月起兼任国泰红利智选混合型证 券投资基金的基金经理。 国泰添 硕士研究生。曾任职于上海光大证 福一年 券资产管理有限公司，2020 年 3 定期开 月加入国泰基金，历任债券交易 放债 员。2023 年 3 月起任国泰添福一 券、国 年定期开放债券型发起式证券投 泰聚享 资基金、国泰聚享纯债债券型证券 纯债债 投资基金、国泰瑞安三个月定期开 券 、国 放债券型发起式证券投资基金、国 泰瑞安 泰润鑫定期开放债券型发起式证 三个月 券投资基金、国泰聚瑞纯债债券型 定期开 证券投资基金和国泰聚禾纯债债 魏伟 放债 2025-03-26 - 11 年 券型证券投资基金的基金经理， 券、国 2023 年 3 月至 2024 年 12 月任国 泰润鑫 泰润利纯债债券型证券投资基金 纯债债 的基金经理，2023 年 5 月起兼任 券、国 国泰添瑞一年定期开放债券型发 泰聚瑞 起式证券投资基金的基金经理， 纯债债 2023 年 6 月起兼任国泰合融纯债 券、国 债券型证券投资基金的基金经理， 泰聚禾 2024 年 9 月起兼任国泰鑫策略价 纯债债 值灵活配置混合型证券投资基金 券、国 的基金经理，2025 年 3 月起兼任 泰添瑞 国泰国策驱动灵活配置混合型证 一年定 券投资基金的基金经理，2025 年 5 期开放 月起兼任国泰中债优选投资级信 债券、 用债指数发起式证券投资基金的 国泰合 基金经理。 融纯债 债券、 国泰鑫 策略价 值灵活 配置混 合、国 泰国策 驱动灵 活配置 混合、 国泰中 债优选 投资级 信用债 指数发 起的基 金经理 国泰兴 博士研究生。2009 年 2 月加入国 益灵活 泰基金，历任研究员、基金经理助 配置混 理。2017 年 1 月起任国泰兴益灵 合、国 活配置混合型证券投资基金的基 泰安益 金经理，2017 年 1 月至 2018 年 8 灵活配 月任国泰添益灵活配置混合型证 置混 券投资基金的基金经理，2017 年 1 合、国 月至 2018 年 4 月任国泰福益灵活 泰佳益 配置混合型证券投资基金的基金 混合、 经理，2017 年 6 月至 2018 年 3 月 国泰悦 任国泰睿信平衡混合型证券投资 王琳 益六个 2025-04-11 - 17 年 基金的基金经理，2017 年 8 月至 月持有 2018 年 3 月任国泰鑫益灵活配置 混合、 混合型证券投资基金的基金经理， 国泰慧 2017 年 8 月至 2024 年 1 月任国泰 益一年 安康定期支付混合型证券投资基 持有混 金（原国泰安康养老定期支付混合 合、国 型证券投资基金）的基金经理， 泰融丰 2017 年 8 月至 2018 年 5 月任国泰 外延增 泽益灵活配置混合型证券投资基 长灵活 金的基金经理，2019年5月至2025 配置混 年 9 月任国泰多策略收益灵活配 合 置混合型证券投资基金和国泰鑫 （LOF） 策略价值灵活配置混合型证券投 、国泰 资基金的基金经理，2019 年 8 月 国策驱 起兼任国泰安益灵活配置混合型 动灵活 证券投资基金的基金经理，2019 配置混 年 8 月至 2024 年 8 月任国泰普益 合的基 灵活配置混合型证券投资基金的 金经理 基金经理，2019 年 8 月至 2021 年 2 月任国泰招惠收益定期开放债 券型证券投资基金的基金经理， 2020 年 3 月至 2021 年 3 月任国泰 双利债券证券投资基金的基金经 理，2021 年 6 月起兼任国泰佳益 混合型证券投资基金的基金经理， 2025 年 1 月起兼任国泰悦益六个 月持有期混合型证券投资基金的 基金经理，2025 年 2 月起兼任国 泰融丰外延增长灵活配置混合型 证券投资基金（LOF）和国泰慧益 一年持有期混合型证券投资基金 的基金经理，2025 年 4 月起兼任 国泰国策驱动灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理。 国泰国 硕士研究生。曾任职于中国建银投 策驱动 资有限责任公司、民生加银基金管 灵活配 理有限公司和申万宏源证券有限 置混 公司。2024 年12月加入国泰基金， 郑双明 合、国 2025-12-10 - 11 年 历任投资经理等。2025 年 12 月起 泰浓益 任国泰国策驱动灵活配置混合型 灵活配 证券投资基金和国泰浓益灵活配 置混合 置混合型证券投资基金的基金经 的基金 理。 经理 注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从法律法规及行业协会的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定，严格遵守基金合同和招募说明书约定，本着诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理 和运用基金资产，在控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，未发生损害基金份额持有人利益的行为，未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为，信息披露及时、准确、完整，本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产之间严格分开、公平对待，基金管理团队保持独立运作，并通过科学决策、规范运作、精心管理和健全内控体系，有效保障投资人的合法权益。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资风险和管理风险进行有效控制，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易，确保公平对待所管理的所有基金和投资组合，切实防范利益输送行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向交易。本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 12 月中旬，股市在高位震荡 3 个月后选择向上突破，于年底走出十一连阳，突破 4000 点近 在咫尺。年度看，大部分的宽基指数录得两位数涨幅，创业板指以 49.57%涨幅位居榜首。其中有色、通信、电子、电力设备及新能源、军工、机械、基础化工等行业领涨，仅食品饮料、煤炭涨跌幅仍为负。 25 年市场上涨以流动性驱动为主，时隔多年再次出现较为极致的分化，一边是 AI 引导的科 技股行情和美元信用担忧推动的有色超级牛市，一边则是持续下滑的房地产投资和萎靡不振的传统消费板块。刨去四月份超预期关税冲击带来的流动性冲击，全年行情相对平稳，除科技、有色外，机器人、军工、锂电池等板块也有优异的表现。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 本基金 A 类本报告期内的净值增长率为-1.05%，同期业绩比较基准收益率为 0.22%。 本基金 C 类本报告期内的净值增长率为-0.99%，同期业绩比较基准收益率为 0.22%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望 26 年，对 A 股整体走势继续维持乐观的判断：首先，自 24 年 9 月开始，市场仍处在上 涨的周期中；其次，中美低利率环境为权益资产提供中期支撑；而从上市公司财报看，第三季度上市公司营收、净利润同比增长 3.82%、11.45%，增速较上半年显著提升；此外，持续的赚钱效应吸引资金通过固收加等产品入市；同时中美竞争态势亦出现边际转换。 尽管整体偏乐观，但仍会有一些忧虑需要时刻关注: (1)经济走出通缩是大概率事件，但向上 弹性需进一步观察；(2)公募三季报显示在科技的持仓占比达历史顶峰；(3)25 年管理层累计净减持额 641 亿，创 21 年后的新高。 操作上，国泰国策驱动定位于权益高波策略，组合通过在各产业群的轮动获取超额收益，同时通过各板块的预警指标努力将回撤控制在预期范围内。具体板块上，一季度关注周期产业群中的黄金、白银、稀土等细分板块，和消费产业群中的旅游、航空等细分板块。逻辑如下: (1)宏大叙事推动金银价格突破前高，且向上仍有一定空间，金银股盈利中枢抬升，估值从合理到超涨，明年股价的上涨空间较高；(2)稀土管制政策升级导致稀土的供给趋紧，稀土价格反转回升，在新能源车、风电等产业需求带动下，稀土价格将持续上升，量价齐升下产业龙头公司业绩弹性高；(3)中央经济工作会议将提振内需置于八大任务之首，完整内需体系在加快构建，叠加海南封关启动和春节长假临近，以免税为代表的高端消费和文旅消费券等优惠政策支持下的酒店旅游将明显收益，我们看好免税和酒店的龙头公司。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期存在连续六十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形，本基金管理人已向中国证监会上海监管局报告本基金的解决方案。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的 序号 项目 金额(元) 比例(%) 1 权益投资 22,377,607.55 60.95 其中：股票 22,377,607.55 60.95 2 固定收益投资 4,098,833.70 11.16 其中：债券 4,098,833.70 11.16 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 - - 资产 6 银行存款和结算备付金合计 10,192,213.60 27.76 7 其他各项资产 43,969.15 0.12 8 合计 36,712,624.00 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值（元） 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - 10,252,400.00 34.99 B 采矿业 C 制造业 8,296,597.55 28.31 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 660,000.00 2.25 H 住宿和餐饮业 720,250.00 2.46 I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 513,756.00 1.75 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 1,787,184.00 6.10 M 科学研究和技术服务业 147,420.00 0.50 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 22,377,607.55 76.36 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(％) 1 600988 赤峰黄金 57,300 1,790,052.00 6.11 2 601888 中国中免 18,900 1,787,184.00 6.10 3 600111 北方稀土 38,000 1,752,560.00 5.98 4 000831 中国稀土 37,000 1,718,280.00 5.86 5 000975 山金国际 69,000 1,678,770.00 5.73 6 000426 兴业银锡 47,000 1,673,200.00 5.71 7 000603 盛达资源 48,000 1,486,080.00 5.07 8 600547 山东黄金 30,000 1,161,300.00 3.96 9 000657 中钨高新 40,000 1,108,400.00 3.78 10 002497 雅化集团 35,000 866,250.00 2.96 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净 序号 债券品种 公允价值(元) 值比例(％) 1 国家债券 4,098,833.70 13.99 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 4,098,833.70 13.99 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 值比例（％） 1 019748 24 国债 14 15,000 1,534,943.84 5.24 2 019766 25 国债 01 15,000 1,516,732.60 5.18 3 019742 24 特国 01 10,000 1,047,157.26 3.57 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，中国北方稀土(集团)高科技股份有限公司、赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司出现在报告编制日前一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。 本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研究，认为上述公司存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响，对该公司投资价值未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,853.61 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 42,115.54 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 43,969.15 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 国泰国策驱动灵活配置 国泰国策驱动灵活配置 项目 混合A 混合C 本报告期期初基金份额总额 12,008,929.41 5,069,264.72 报告期期间基金总申购份额 4,786,871.68 39,291.32 减：报告期期间基金总赎回份额 641,606.54 4,873,737.55 报告期期间基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 16,154,194.55 234,818.49 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 6,293,526.20 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 6,293,526.20 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 38.40 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，本基金的基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 投资者 持有基金份额比 期初份 申购份 类别 序号 例达到或者超过 额 额 赎回份额 持有份额 份额占比 20%的时间区间 2025 年 10 月 01 6,293,5 机构 1 日至2025年12月 26.20 - - 6,293,526.20 38.40% 31 日 产品特有风险 当基金份额持有人占比过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引发基金份额净值波动风险、基金流动性风险等特定风险。 §9 备查文件目录 9.1备查文件目录 1、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合同 2、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金托管协议 3、关于核准国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金募集的批复 4、报告期内披露的各项公告 5、法律法规要求备查的其他文件 9.2存放地点 本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦15-20 层。 基金托管人住所。 9.3查阅方式 可咨询本基金管理人；部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。 客户服务中心电话：（021）31089000，400-888-8688 客户投诉电话：（021）31089000 公司网址：http://www.gtfund.com 国泰基金管理有限公司 二〇二六年一月二十二日