国泰基金管理有限公司关于开放旗下部分基金日常转换业务的 公告 国泰基金管理公司将于 2015 年 12 月 29 日起开通部分公司旗下基金的日常 转换业务,具体内容公告如下: 1.公告业务适用基金: 基金代码 基金名称 转换业务 002062 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金 C 类 开通 2. 日常转换业务 “基金转换业务”是指投资者在某销售机构持有本公司管理的开放式基金基 金份额后,可将其持有的基金份额直接转换成本公司管理的且由同一销售机构销 售的其他开放式基金基金份额,而不需要先赎回已持有的基金份额,再申购目标 基金的一种业务模式。基金转换业务适用于所有已在同一销售机构购买国泰基金 管理有限公司所管理且担任注册登记机构的任一基金份额的个人投资者、机构投 资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者。 2.1 转换费用 基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分 构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而 定。基金转换费用由基金份额持有人承担。 1.转入基金申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取 补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的, 补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额;转出基金金额所对应的转出基 金申购费率高于或等于转入基金的申购费率的,补差费为零。 2.转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。 2.2 其他与转换相关的事项 1.以上适用基金可支持转换国泰基金管理有限公司旗下以下产品: 基金代码 基金名称 020001 国泰金鹰增长混合型证券投资基金 020002 国泰金龙债券证券投资基金(A 类) 020012 国泰金龙债券证券投资基金(C 类) 020003 国泰金龙行业精选证券投资基金 020005 国泰金马稳健回报证券投资基金 020007 国泰货币市场证券投资基金 020009 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金 020010 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金 020011 国泰沪深 300 指数证券投资基金 020015 国泰区位优势混合型证券投资基金 020018 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金 020019 国泰双利债券证券投资基金(A 类) 020020 国泰双利债券证券投资基金(C 类) 020021 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金 020022 国泰保本混合型证券投资基金 020023 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金 020026 国泰成长优选混合型证券投资基金 020027 国泰信用债券型证券投资基金(A 类) 020028 国泰信用债券型证券投资基金(C 类) 020031 国泰现金管理货币市场基金(A 类) 020032 国泰现金管理货币市场基金(B 类) 020033 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金(A 类) 020034 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金(C 类) 020035 国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金(A 类) 020036 国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金(C 类) 000199 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金 000362 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金(A 类) 1 000363 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金(C 类) 000367 国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金(A 类) 002061 国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金(C 类) 000512 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金(A 类) 002063 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金(C 类) 000526 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金(A 类) 002059 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金(C 类) 000742 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金 000953 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金(A 类) 000954 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金(C 类) 001491 国泰生益灵活配置混合型证券投资基金(A 类) 002045 国泰生益灵活配置混合型证券投资基金(C 类) 001265 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金(A 类) 002055 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金(C 类) 001542 国泰互联网+股票型证券投资基金 001626 国泰央企改革股票型证券投资基金 注:同基金 A/C 类收费模式之间不可进行转换。 2.转换份额的计算公式 基金合同中无特殊约定基金的转换费用采用“转出和转入基金的申购费补差 +转出基金的赎回费”算法,计算公式如下: 净转入金额=B×C×(1-D)/(1+G) 转换补差费用=【B×C×(1-D)/(1+G)】×G 转入份额=净转入金额 / E 其中,B 为转出的基金份额; C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值; D 为转出基金的对应赎回费率; G 为对应的申购补差费率,当转出基金的申购费率高于转入基金的申购费 率时,则申购补差费率 G 为零; E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。 2  其中赎回费按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。 基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金 转换费率,调整后的基金转换费率应及时公告。 例如:某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金 10 万份基金 份额,持有期为 100 天,决定转换为国泰金鹰增长证券投资基金,假设转换当日 转出基金(国泰金龙行业)份额净值是 1.200 元,转入基金(国泰金鹰增长)份 额净值是 1.300 元,转出基金对应赎回费率为 0.2%,转入基金申购补差费率为 0.3%,则可得到的转换份额为: 净转入金额 = 100,000×1.200×(1-0.2%)/(1+0.3%)=119,401.79 元 转换补差费用 = 【100,000×1.200×(1-0.2%)/(1+0.3%)】×0.3%=358.21 元 转入份额 = 119,401.79 / 1.300=91,847.53 份 即:某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金 10 万份基金份 额,持有期为 100 天,决定转换为国泰金鹰增长证券投资基金,假设转换当日转 出基金份额净值是 1.200 元,转入基金的份额净值是 1.300 元,则可得到的转换 份额为 91,847.53 份。 注:转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。 若遇上转出和转入基金的申购费一项为固定值,另一项为比例值,无法按差 值进行计算,则申购费补差不再扣减原基金申购时已缴纳的 1000 元申购费。 2.3 基金转换的业务规则 1.基金转换只能在同一销售机构办理,该销售机构须同时代理拟转出基金 及拟转入基金的销售,且拟转出基金及拟转入基金已在该销售机构开通转换业 务。 2.基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时,转出方 的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。 3.基金转换采取未知价法,即以申请受理当日转出、转入基金的基金份额 净值为基础进行计算。 4.正常情况下,基金注册登记机构将在 T+1 日对投资者 T 日的基金转换 3 业务申请进行有效性确认。在 T+2 日后(包括该日)投资者可向销售机构查询 基金转换的确认情况。 5.基金转换的最低申请为 1000 份,各基金转换的最低申请份额详见各基 金招募说明书。如投资者在单个销售网点持有单只基金的份额不足招募说明书所 示时,需一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。 6.单个开放日基金净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放日基金 总份额的 10%时,为巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同 的优先级,基金管理人可根据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并 且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比例确认。但巨额赎回按比例确认时, 基金转换出的未确认份额,不做顺延赎回处理。 7.持有人对转入基金的持有期限自转入确认之日起计算。 2.4 暂停基金转换的情形及处理 基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此暂停基金转换适用 有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、赎回的有关规定。 2.5 重要提示 1.基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机 构代理销售的国泰基金管理有限公司旗下管理的基金,且拟转出基金及拟转入基 金已在该销售机构开通转换业务。 2.国泰基金管理有限公司旗下新发售基金的转换业务规定,以届时公告为 准。 3.通过国泰基金管理有限公司网上交易平台办理基金转换业务的有关事项 请参见基金管理人公布的基金网上交易相关业务规则或公告等文件。 4.基金管理人有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有 关限制,在实施日前依照《信息披露管理办法》的有关规定,在至少一种中国证 监会指定的信息披露媒体公告。 5.基金管理人旗下管理的基金的转换业务规则的解释权归国泰基金管理有 限公司管理有限公司。 3. 基金销售机构 4  3.1 直销机构 国泰基金管理有限公司上海直销柜台 地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人 管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件,并注意投资风险。 特此公告。 国泰基金管理有限公司 二〇一五年十二月二十九日 5