国联安基金管理有限公司关于 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金增加C类基金份额并 修改基金合同、托管协议的公告 为了更好地满足广大投资者的理财需求,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规的规定和《国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)的相关约定,经与基金托管人中国工商银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”)协商一致,国联安基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”或“本公司”)决定自2024年5月30日起增设国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)C类基金份额,并对本基金基金合同、托管协议及相关法律文件做相应修改。现将具体事宜公告如下: 一、增加C类基金份额 本基金根据申购费用、销售服务费收取方式等的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金时收取申购费用,而不计提销售服务费的,称为A类基金份额;在投资者申购基金份额时不收取申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。 原有的基金份额在增加收取销售服务费的C类基金份额后,全部自动转换成A类基金份额。 本基金A类、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式为: 计算日某类基金份额净值=计算日该类基金份额的基金资产净值/计算日该类基金份额余额总数 投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。 根据基金销售情况,在符合法律法规及中国证监会规定且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别,或者变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式、或者停止现有基金份额类别的销售等,或对基金份额分类办法及规则进行调整,调整实施前基金管理人需及时公告。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 C类基金份额收取的基金管理费率和托管费率与A类基金份额相同;C类基金份额的销售服务费年费率为0.30%,不收取申购费用,赎回费率如下: 持有时间(T) 赎回费率 T<7日 1.50% 7日≤T<30日 0.50% T≥30日 0.00% 本基金对C类基金份额投资者收取的赎回费全额计入基金财产。 本基金C类基金份额销售机构的具体名单详见招募说明书(更新)。 二、修改基金合同、托管协议的相关说明 本次《基金合同》修订的内容对原有基金份额持有人的利益无实质性影响,不需召开基金份额持有人大会。修订后的《基金合同》自2024年5月30日起生效。经本基金管理人经与基金托管人协商一致,将相应修改本基金的《托管协议》。具体修订内容见附件《国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改对照表》和《国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议修改对照表》。 投资者可登陆本公司网站(www.cpicfunds.com)或拨打客服电话021-38784766或400-7000-365(免长途话费)咨询相关信息。 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 国联安基金管理有限公司 二〇二四年五月二十八日 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改对照表 章节 原文条款 修改后条款 第二部分 16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管 16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或国家金融监督管理 释义 理委员会 总局 55、基金份额类别:本基金将基金份额分为A类基金份额和C类基 金份额两个不同的类别。在投资者申购基金时收取申购费用而不计 提销售服务费的,称为A类基金份额;在投资者申购基金份额时不 收取申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C 类基金份额 56、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金市场推广、 销售以及基金份额持有人服务的费用 第三部分 八、基金份额类别 基金的基本 本基金根据申购费用、销售服务费收取方式等的不同,将基金 情况 份额分为不同的类别。在投资者申购基金时收取申购费用,而不计 提销售服务费的,称为A类基金份额;在投资者申购基金份额时不 收取申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C 类基金份额。 本基金A类、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同, 本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。计 算公式为: 计算日某类基金份额净值=计算日该类基金份额的基金资产净 值/计算日该类基金份额余额总数 投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定, 并在招募说明书中公告。根据基金销售情况,在符合法律法规及中 国证监会规定且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况 下,基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别,或 者变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率、销售服务费 率或变更收费方式、或者停止现有基金份额类别的销售等,或对基 金份额分类办法及规则进行调整,调整实施前基金管理人需及时公 告。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 第六部分 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 基金份额的 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 申购与赎回 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理申 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申 购,具体业务办理时间在申购开始公告中规定。 购,具体业务办理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理赎 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎 回,具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。 回,具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎 在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回 回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申 开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与 购与赎回的开始时间。 赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金 份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和 份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时 时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份 间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申 额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的 的基金份额净值为基准进行计算; 该类基金份额净值为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后 1、本基金各类基金份额净值的计算,均保留到小数点后4位, 第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的 小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,T日的各类基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。 经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算 详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招详见《招募说明书》。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人 募说明书及基金产品资料概要中列示。申购的有效份额为净申购金 决定,并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。申购的有效份额 额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均 为净申购金额除以当日该类基金份额净值,有效份额单位为份,上述 按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由 计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收 基金财产承担。 益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招 募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书 及基金产品资料概要中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份 及基金产品资料概要中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额 额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。 上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生 上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生 的收益或损失由基金财产承担。 的收益或损失由基金财产承担。 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。 4、本基金A类基金份额的申购费用由申购该类基金份额的投资 人承担,不列入基金财产。C类基金份额在申购时不收取申购费。 6、本基金的申购费用最高不超过申购金额的5%,赎回费用最 6、本基金的申购费用最高不超过申购金额的5%,赎回费用最高 高不超过赎回金额的5%。本基金的申购费率、申购份额具体的计算 不超过赎回金额的5%。本基金A类基金份额的申购费率、A类基金份 方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理 额和C类基金份额的申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额 人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列示。基金管理人 具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定, 可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新 并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调 的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规 整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 定媒介上公告。 《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请 有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对 有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对 基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不 基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不 低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延 低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期 期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回 办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申 申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分, 请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期 资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎 赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止; 回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选 选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的 择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎 赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放 回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日 日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回 的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎 为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回 回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎 部分作自动延期赎回处理。 回部分作自动延期赎回处理。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内 发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内 在规定媒介上刊登暂停公告。 在规定媒介上刊登暂停公告。 基金发生暂停申购或赎回并重新开放的,基金管理人应提前在 基金发生暂停申购或赎回并重新开放的,基金管理人应提前在 规定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购 规定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购 或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值。 或赎回日公告最近一个工作日的各类基金份额净值。 第七部分 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 基金合同当 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的 事人及权利 的承认和接受,基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即 承认和接受,基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成 义务 成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,直至其不再持有 为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,直至其不再持有本基 本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不 金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基 以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 金合同》上书面签章或签字为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 第八部分 一、召开事由 一、召开事由 基金份额持 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有 有人大会 人大会: 人大会: (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准; (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务 费; 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召 开基金份额持有人大会: 开基金份额持有人大会: (1)调低基金管理费、基金托管费; (1)调低基金管理费、基金托管费或销售服务费; 第十四部分 四、估值程序 四、估值程序 基金资产估 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后,该类基金资产 值 当日基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5 净值除以当日该类基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元, 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净 按规定公告。 值,并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根 据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个 据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个 工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人, 工作日对基金资产估值后,将各类基金份额净值结果发送基金托管 经基金托管人复核无误后,由基金管理人按规定对外公布。 人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按规定对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保 基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以 基金资产估值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4 内(含第4位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。 位以内(含第4位)发生估值错误时,视为该类基金份额净值错误。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当 (2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,基金管理人 通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值 应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金 的0.5%时,基金管理人应当公告。 份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托 基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算,基 管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当 金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计 日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管 算当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基 人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对 金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理 基金净值予以公布。 人,由基金管理人对各类基金份额的基金份额净值予以公布。 第十五部分 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 基金费用与 1、基金管理人的管理费; 1、基金管理人的管理费; 税收 2、基金托管人的托管费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 3、C类基金份额的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (后文依次调整序号) 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额收取销 售服务费。C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净 值的0.30%年费率计提。销售服务费的计算方法如下: H=E×0.30%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 C类基金份额的销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末, 按月支付,由基金托管人于次月前5个工作日内从基金财产中一次 性支付。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第3-8项费用”,根据有关法 上述“一、基金费用的种类”中第4-9项费用,根据有关法 规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托 规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托 管人从基金财产中支付。 管人从基金财产中支付。 第十六部分 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 基金的收益 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投 与分配 资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资; 资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进 若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分 红; 4、每一基金份额享有同等分配权; 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金 份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可分配收益将有所不 同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 第十八部分 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 基金的信息 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 披露 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚 于每个开放日的次日,通过其规定网站、基金销售机构网站或者营 于每个开放日的次日,通过其规定网站、基金销售机构网站或者营 业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 业网点披露开放日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。 基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在规定 基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在规定 网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净 网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额的基金份额净值和 值。 基金份额累计净值。 (七)临时报告 (七)临时报告 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计 方式和费率发生变更; 提标准、计提方式和费率发生变更; 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五; 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之 零点五; 23、调整基金份额类别的设置; (后文依次调整序号) 第十九部分 五、基金财产清算剩余资产的分配 五、基金财产清算剩余资产的分配 基金合同的 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余 变更、终止与 资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按 资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按 基金财产的 基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 清算 本基金A类基金份额与C类基金份额由于基金份额净值的不同, 基金参与清算后的剩余基金财产分配的数量将可能有所不同。 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议修改对照表 章节 原文条款 修改后条款 三、基金托管 (三)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》 (三)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》 人对基金管 的约定,对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、的约定,对基金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金 理人的业务 基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣 到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、 监督和核查 传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 四、基金管理 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事 人对基金托 项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资 项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资 管人的业务 金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户、复核基金管理人计 金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户、复核基金管理人计 核查 算的基金资产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据管理人指令办理清算 相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 七、交易及清 (三)资金、证券账目及交易记录的核对 (三)资金、证券账目及交易记录的核对 算交收安排 对基金的交易记录,由基金管理人、基金托管人按日进行核对。 对基金的交易记录,由基金管理人、基金托管人按日进行核对。 每日对外披露基金份额净值之前,必须保证当天所有实际交易记录 每日对外披露各类基金份额净值之前,必须保证当天所有实际交易 与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计 记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与 账簿记录不一致,造成基金会计核算不完整或不真实,由此导致的 会计账簿记录不一致,造成基金会计核算不完整或不真实,由此导 损失由基金的会计责任方承担。 致的损失由基金的会计责任方承担。 八、基金资产 (一)基金资产净值的计算 (一)基金资产净值的计算 净值计算和 1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 会计核算 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。各类基金 净值是指计算日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数 份额净值是指计算日该类基金资产净值除以该计算日该类基金份额 值。基金份额净值的计算保留到小数点后4位,小数点后第5位四 总份额后的数值。各类基金份额净值的计算,均保留到小数点后4 舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 基金管理人应每工作日对基金资产估值,但基金管理人根据法 基金管理人应每工作日对基金资产估值,但基金管理人根据法 律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金 律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金 合同》、《证券投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。 合同》、《证券投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。 基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人 基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托 复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产 管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金 净值、基金份额净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金 资产净值、各类基金份额的基金份额净值并以双方认可的方式发送 托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理 给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方 人,由基金管理人对基金净值予以公布。 式发送给基金管理人,由基金管理人对各类基金份额的基金份额净 值予以公布。 (三)估值错误处理 (三)估值错误处理 因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担, 因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担, 基金管理人对不应由其承担的责任,有权向过错人追偿。 基金管理人对不应由其承担的责任,有权向过错人追偿。 当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托 当基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值已由基 管人复核确认后公告的,由此造成的投资者或基金的损失,应根据 金托管人复核确认后公告的,由此造成的投资者或基金的损失,应 法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,就实际向投资者或基 根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,就实际向投资者 金支付的赔偿金额,由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托 或基金支付的赔偿金额,由基金管理人与基金托管人按照管理费率 管费率的比例各自承担相应的责任。 和托管费率的比例各自承担相应的责任。 由于一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采取了必要 由于一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采取了必要 合理的措施后仍不能发现该错误,进而导致基金资产净值、基金份 合理的措施后仍不能发现该错误,进而导致基金资产净值、任一类 额净值计算错误造成投资者或基金的损失,以及由此造成以后交易 基金份额净值计算错误造成投资者或基金的损失,以及由此造成以 日基金资产净值、基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者或基 后交易日基金资产净值、该类基金份额净值计算顺延错误而引起的 金的损失,由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。 投资者或基金的损失,由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。 九、基金收益 (一)基金收益分配的原则 (一)基金收益分配的原则 分配 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资 者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若 者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行 投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 4、每一基金份额享有同等分配权; 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金份额 收取销售服务费,各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同。 本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 十、信息披露 (二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披 (二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披 露程序 露程序 基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定 基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定 和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金 和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类 份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招 基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新 募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管 的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基 理人进行书面或电子确认。 金管理人进行书面或电子确认。 十一、基金费 (三)C类基金份额的销售服务费的计提比例和计提方法 用 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额收取销售 服务费。C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值 的0.30%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.30%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 (三)证券交易费用、银行汇划费用、基金信息披露费用、基 (四)证券交易费用、银行汇划费用、基金信息披露费用、基 金份额持有人大会费用、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、金份额持有人大会费用、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、 律师费和诉讼费等根据有关法规、《基金合同》及相应协议的规定, 律师费和诉讼费等根据有关法规、《基金合同》及相应协议的规定, 由基金托管人按基金管理人的划款指令并根据费用实际支出金额支 由基金托管人按基金管理人的划款指令并根据费用实际支出金额支 付,列入当期基金费用。 付,列入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 (五)不列入基金费用的项目 基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费 基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费 用支出或基金财产的损失、《基金合同》生效前的相关费用(包括但 用支出或基金财产的损失、《基金合同》生效前的相关费用(包括但 不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用)、处理与基 不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用)、处理与基 金运作无关的事项发生的费用、其他根据相关法律法规,以及中国 金运作无关的事项发生的费用、其他根据相关法律法规,以及中国 证监会的有关规定不得列入基金费用的项目不列入基金费用。 证监会的有关规定不得列入基金费用的项目不列入基金费用。 (五)基金管理费、基金托管费的调整 (六)基金管理费、基金托管费、销售服务费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌 情调低基金管理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大 情调低基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率,无须召开基 会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。 金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通 过。 (六)基金管理费、基金托管费的复核程序、支付方式和时间。 (七)基金管理费、基金托管费、销售服务费的复核程序、支 基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基 付方式和时间。基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等有 金合同》的其他费用有权拒绝执行。 关规定以及《基金合同》的其他费用有权拒绝执行。 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费等, 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费、销 根据本托管协议和《基金合同》的有关规定进行复核。 售服务费等,根据本托管协议和《基金合同》的有关规定进行复核。 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月前5个工作 发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月前5个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日 发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 C类基金份额的销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按 月支付,由基金托管人于次月前5个工作日内从基金财产中一次性 支付。 若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 (七)如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有 (八)如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有 关规定和《基金合同》、本协议的约定,从基金财产中列支费用,有 关规定和《基金合同》、本协议的约定,从基金财产中列支费用,有 权要求基金管理人做出书面解释,如果基金托管人认为基金管理人 权要求基金管理人做出书面解释,如果基金托管人认为基金管理人 无正当或合理的理由,可以拒绝支付。 无正当或合理的理由,可以拒绝支付。 十六、基金托 8、基金财产按下列顺序清偿: 8、基金财产按下列顺序清偿: 管协议的变 (1)支付清算费用; (1)支付清算费用; 更、终止与基 (2)交纳所欠税款; (2)交纳所欠税款; 金财产的清 (3)清偿基金债务; (3)清偿基金债务; 算 (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额 基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额 持有人。 持有人。 本基金A类基金份额与C类基金份额由于基金份额净值的不同, 基金参与清算后的剩余基金财产分配的数量将可能有所不同。