国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 国联安新精选灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 (更新) 摘要 基金管理人:国联安基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 【重要提示】 本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2013 年 10 月 28 日 证 监 许 可 [2013]1356号文准予注册募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对 本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有 风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低 收益;因基金价格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本 投资。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波 动。投资者在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产 品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的 意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受 基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风 险包括:因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系 统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过 程中产生的基金管理风险,本基金投资债券引发的信用风险,以及本基金 投资策略所特有的风险等等。本基金属于主动式混合型证券投资基金,属 1  国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金,通常预期风险与预期收 益水平高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。本基金的投资 范围中包括中小企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险和信用风险, 可能增加本基金总体风险水平。 投资有风险,投资者在认购(或申购)本基金前应认真阅读本基金的 招募说明书和基金合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理 人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人提 醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2016 年 3 月 4 日,有关财 务数据和净值表现截止日为 2015 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。 2  国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 一、基金合同生效的日期:2014 年 3 月 4 日 二、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:国联安基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 法定代表人:庹启斌 成立日期:2003年4月3日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]42号 组织形式:有限责任公司 注册资本:1.5亿元人民币 存续期限:五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话:021-38992888 联系人:茅婓 股权结构: 股东名称 持股比例 国泰君安证券股份有限公司 51% 德国安联集团 49% (二)主要人员情况 1、董事会成员 (1)庹启斌先生,董事长,经济学博士。历任华东师范大学国际金融 系讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经 理、香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、 债券部总经理、副总裁,国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君 安证券股份有限公司执行董事;国联安基金管理有限公司董事长。 (2)Andrew Douglas Eu(余义焜)先生,副董事长,工商管理硕士。 3  国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 历任怡富证券投资有限公司高级研究分析员、投资经理、董事(地区业务)、 JF资产管理有限公司董事、行政总裁。现任安联环球投资美国控股有限責 任公司行政总裁兼公司董事、安联全球执行委员会成员。 (3)谭晓雨女士,公司总经理,经济学硕士,国务院特殊津贴专家, 高级经济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及 高级研究员;国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及 财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。 (4)叶锦华先生(IP Kam Wah),董事,学士学位,澳洲注册会计 师。历任瑞士银行香港分行会计经理、财务总监;瑞士银行集团财务董事、 亚太区财务变更计划负责人及项目总监;瑞银环球资产管理有限公司亚太 区首席财务总监及常务董事;瑞银证券投资信托股份有限公司财务总监及 公司监事;瑞银环球资产管理(日本)有限公司法定核数师;国投瑞银基 金管理有限公司监事、监事长。现任安联环球投资亚太区首席财务总监, 安联环球投资亚太有限公司董事,德盛安联资产管理公司(日本、新加坡、 台湾)董事。 (5)汪卫杰先生,董事,经济学硕士,会计师职称。1994年起进入 金融行业,历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资 金计划部副总经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总 经理助理、计划财务总部总经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总 部总经理、资产负债管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。现 任国泰君安证券股份有限公司纪委副书记、纪检监察室主任。 (6)程静萍女士,独立董事,高级经济师职称。历任上海市财政局副 科长、副处长、处长、局长助理,上海市财政局、税务局副局长,上海市 计划委员会、上海市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、上海市 发展和改革委员会副主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会 专职委员。现任上海银行独立董事。 (7)王鸿嫔女士,独立董事,法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的 怡富证券投资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理,中 国摩根资产管理董事总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。现任上 海富汇财富投资管理有限公司负责人。 4  国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (8)胡斌先生,独立董事,特许金融分析师(CFA),美国伊利诺伊大 学(UIUC)工商管理硕士(MBA)、上海交通大学管理工程博士。历任纽约 银行梅隆资产管理公司担任Standish Mellon量化分析师、公司副总裁, Coefficient Global公司创始人之一兼基金经理。2007年11月起,担任梅隆 资产管理中国区负责人。2010年7月起,于纽银梅隆西部基金管理有限公 司担任首席执行官(总经理)。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业 (有限合伙)担任总经理。 2、监事会成员 (1)元湉伟女士,监事会主席,北京大学光华管理学院工商管理硕士。 历任中国工商银行大连分行出纳、会计、信息技术等工作,1992年担任工 商银行信托公司证券部副主任;1994年加入君安证券任大连营业部总经理 助理,期间兼任君安物业有限责任公司总经理;1999年担任国泰君安证券 大连西安路营业部副总经理;2004年起任大连营业部总经理;2005年起任 辽宁营销总部副总经理;2007年起任辽宁营销总部总经理;2009年起担任 辽宁分公司总经理;2012年起任财富管理部总经理;现任国联安基金管理 有限公司监事会主席。 (2)庄小慧女士,监事,法律硕士。历任Bell, Temple见习律师、 McCague, Peacock, Borlack, McInnis & Lloyd大律师及事务律师助理、金 杜律师事务所事务律师助理、瑞士再保险公司法律顾问。现任安联环球投 资亚太区法律顾问。 (3)朱慧女士,职工监事,经济学学士,历任国泰证券有限公司、国 泰君安证券股份有限公司财务部副经理,现任国联安基金管理有限公司财 务部总监。 (4)刘涓女士,职工监事,经济学学士,现任国联安基金管理有限公 司基金事务部副总监。 3、公司高级管理人员 (1)庹启斌先生,董事长,经济学博士。历任华东师范大学国际金融 系讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经 理、香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、 债券部总经理、副总裁,国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君 5  国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 安证券股份有限公司执行董事;国联安基金管理有限公司董事长。 (2)谭晓雨女士,公司总经理,经济学硕士,国务院特殊津贴专家, 高级经济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及 高级研究员;国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及 财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。2015 年8月18日,根据公司第四届董事会第十七次会议,同意周浩先生不再担任 公司督察长职务,由总经理谭晓雨女士代行督察长职务。 (3)李柯女士,副总经理,经济学学士。历任中国建设银行上海分行 国际业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责 人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总 经理助理,现担任国联安基金管理有限公司副总经理。 (4)魏东先生,副总经理,经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任 公司和国信证券股份有限公司;2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公 司,先后担任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经 理和华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内 投资部总经理职务。2009年6月加入国联安基金管理有限公司,先后担任 总经理助理、投资总监的职务。2009年9月起,担任国联安德盛精选混合 证券投资基金的基金经理。2009年12月至2011年8月,兼任国联安主题驱 动股票型证券投资基金的基金经理。2014年3月起,兼任国联安新精选灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理。现担任国联安基金管理有限公司 副总经理。 (5)满黎先生,副总经理,研究生学历。曾任职于华安基金管理有限 公司,先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务 总部总经理、北京总部高级董事总经理;2012年9月加盟国联安基金管理 有限公司,担任市场总监。自2012年11月起,担任国联安基金管理有限公 司副总经理。 4、基金经理 (1)本基金现任基金经理 魏东先生,副总经理,复旦大学经济学硕士。曾任职于平安证券有限 责任公司和国信证券股份有限公司;2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限 6  国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 公司,先后担任交易部总经理、宝康灵活配置基金和先进成长基金基金经 理、投资副总监及国内投资部总经理职务。2009年6月加入国联安基金管 理有限公司,先后担任总经理助理、投资总监的职务。2009年9月起担任 国联安德盛精选混合证券投资基金基金经理,2009年12月至2011年8月, 兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金基金经理。2014年3月起兼任国 联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2011年11月起,担 任公司副总经理。 吕中凡,硕士研究生。2005年7月至2008年7月在华虹宏力半导体制造 有限公司(原宏力半导体制造有限公司)担任企业内部管理咨询管理师一 职。2009年3月至2011年3月在上海远东资信评估有限公司(原上海远东鼎 信财务咨询有限公司)担任信用评估项目经理。2011年5月加入国联安基 金管理有限公司,历任信用研究信用分析员、债券组合助理、基金经理助 理等职位。2015年5月起任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金基 金经理。2015年6月起兼任国联安双佳信用债券型证券投资基金(LOF)基 金经理。2015年7月起兼任国联安鑫富混合型证券投资基金基金经理。 (2)本基金历任基金经理: 基金经理 担任本基金基金经理时间 周平先生 2014年3月至2015年6月 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员 会由公司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收 益业务负责人、研究部负责人及高级基金经理1-2人(根据需要)组成。投资 决策委员会成员为: 谭晓雨(总经理)投委会主席 魏东(投资总监、副总经理)投委会执行主席 邹新进(投资组合管理部总监) 杨子江(研究部总监) 冯俊(固定收益部负责人) 7  国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 高级基金经理1-2人(根据需要) 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间:1984年1月1日 法定代表人:姜建清 注册资本:人民币35,640,625.71万元 联系电话:010-66105799 联系人:洪渊 (二)主要人员情况 截至2015年9月末,中国工商银行资产托管部共有员工205人,平均年 龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以 上学历或高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家 提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学 的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的 服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管 理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形 象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括 证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企 业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管 理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公 司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体 系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客 户提供个性化的托管服务。截至2015年9月,中国工商银行共托管证券投 8  国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 资基金496只。自2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时 报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的49项最佳托管银行大 奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领 域的持续认可和广泛好评。 9  国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 四、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 (1)直销机构 名称:国联安基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼 法定代表人:庹启斌 客户服务电话:021-38784766,400-700-0365(免长途话费) 联系人:茅斐 网址:www.vip-funds.com 或 www.gtja-allianz.com (2)代销机构 1)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 法定代表人:姜建清 电话: 010-66105662 联系人:查樱 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 2)上海浦东发展银行股份有限公司 住所: 上海中山东一路 12 号 办公地址:上海中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 电话: 021-61616206 联系人:虞谷云 客户服务电话:95528 网址: www.spdb.com.cn 10  国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3)国泰君安证券股份有限公司 住所: 上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人:杨德红 电话: 021-38676161 联系人:芮敏祺 客户服务电话:95521 网址: www.gtja.com 4)海通证券股份有限公司 住所: 上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:王开国 电话: 021-23219275 联系人:李笑鸣 客户服务电话:95553 网址: www.htsec.com.cn 5)光大证券股份有限公司 住所: 上海静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话: 021-22169089 联系人:刘晨 客户服务电话:95525 网址: www.ebscn.com 6)兴业证券股份有限公司 住所: 福州市湖东路 268 号证券大厦 办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦 11  国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:兰荣 电话: 0591-38281515 联系人:黄颖 客户服务电话:95562 网址: www.xyzq.com.cn 7)申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 电话:021-33388211 联系人:黄莹 客户服务电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com 8)交通银行股份有限公司 住所: 上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 电话: 021-58781234 联系人:曹榕 客户服务电话:95559 网址: www.bankcomm.com 9)广发证券股份有限公司 住所: 广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼 法定代表人:孙树明 电话: 0755-82558305 联系人:黄岚 12  国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 客户服务电话:95575 网址: www.gf.com.cn 10)招商银行股份有限公司 住所: 中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 电话: 0755-83077278 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 网址: www.cmbchina.com 11)中国银河证券股份有限公司 住所: 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人:陈有安 电话: 010-66568047 联系人:田巍 客户服务电话:400-8888-888 网址: www.chinastock.com.cn 12)中信证券股份有限公司 住所: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市 朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 电话: 010-85130579 联系人:张于爱 客户服务电话:95548 网址: www.cs.ecitic.com 13  国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 13)中信建投证券股份有限公司 住所: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话: 010-85130577 联系人:魏明 客户服务电话:400-8888-108 网址: www.csc108.com 14)信达证券股份有限公司 住所: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人:高冠江 电话: 010-88656100 联系人:唐静 客户服务电话:400-8008-899 网址: www.cindasc.com 15)中信银行股份有限公司 住所: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东方文化大厦 法定代表人:常振明 电话:010-8993 6689 联系人:方爽 客户服务电话:95558 网址: bank.ecitic.com 16)中国建设银行股份有限公司 住所: 北京市西城区金融大街 25 号 14  国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址:北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人:王洪章 电话: 010-67596084 联系人:王琳 客户服务电话:95533 网址: www.ccb.com 17)东吴证券股份有限公司 住所: 苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址:苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 电话: 0512-65581136 联系人:方晓丹 客户服务电话:400-8601-555 网址: www.dwzq.com.cn 18)中国国际期货有限公司 住所: 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人:王兵 电话: 010-59539864 联系人:赵森 客户服务电话:95162、400-8888-160 网址: www.cifco.net 19)第一创业证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人:刘学民 15  国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 电话:0755-25832583 联系人:毛诗莉 客户服务电话:400-8881-888 网址:www.fcsc.com 20)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四 楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 联系电话:027-87618882 联系人:翟璟 客户服务电话:400-8005-000 公司网址: www.tfzq.com 21)中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 联系电话:010-65051166 客户服务电话:4009101166 网址:www.cicc.com.cn 22)中山证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 办公地址: 深圳市华侨城深南大道 9010 号 法定代表人: 黄扬录 电话: 0755-82570586 联系人: 罗艺琳 16  国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 客户服务电话: 400-1022-011 网址: www.zszq.com 23)名称:天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 室 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人:林义相 电话:010-66045608 联系人:尹伶 客户服务电话:010-66045678 网址:www.txsec.com 24) 名称:上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼 法定代表人:其实 电话:021-54509998 联系人:练兰兰 客户服务电话:400-181-8188 网址:www.1234567.com.cn 25) 名称:上海好买基金销售有限公司 住所:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室 法定代表人:杨文斌 电话:021-58870011 联系人:王玉山 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 17  国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 26) 名称:杭州数米基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 层 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 层 法定代表人:陈柏青 电话:0571-28829790 联系人:周嬿旻 客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 27)名称:北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 电话:010-62020088 联系人:宋丽冉 客户服务电话:400-888-6661 网址:www.myfund.com 28)名称:深圳众禄金融控股股份有限公司 住所:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 联系人:童彩平 客户服务电话:400-678-8887 网址:www.zlfund.cn 29) 名称:万银财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 18  国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:王斐 电话:010-59393923 联系人:付少帅 客户服务电话:400-059-8888 网址:www.wy-fund.com 30)名称:和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18 楼 法定代表人:王莉 电话:021-68419822 联系人:周轶 客户服务电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com 31) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 电话:021-20691835 联系人:单丙烨 客户服务电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 32) 北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 法定代表人:罗细安 电话:010-67000988 联系人:李皓 19  国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 客户服务电话:400-001-8811 网址: http://www.zcvc.com.cn 33)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 电话:021-50583533 联系人:赵沛然 客户服务电话:4000-676-266 网址: www.leadfund.com.cn 34) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818 联系人:吴强 客户服务电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 35) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 电话:400-898-0618 联系人:马鹏程 客户服务电话:400-898-0618 网址: www.chtfund.com 20  国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 36) 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 电话:010-57418829 联系人:魏争 客户服务电话:400-678-5095 网址:www.niuji.net 37) 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 法定代表人:陈峥 电话:0571-88337529 联系人:邵俊 客户服务电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 38) 海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼 B 单元 法定代表人:刘惠 电话:021-80133828 联系人:徐烨琳 客户服务电话:400-808-1016 21  国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 网址:www.fundhaiyin.com 39) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 A 区 法定代表人:杨懿 电话:15810206817 联系人:张燕 客户服务电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ 40) 名称:上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 电话:021-20665952 联系人:宁博宇 客户服务电话:400-821-9031 网址:www.lufunds.com 41) 名称:北京乐融多源投资咨询有限公司 住所:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 法定代表人:董浩 电话:010- 56580666 联系人:张婷婷 客户服务电话:400-068-1176 网址:https://www.jimufund.com/ 42) 名称:上海联泰资产管理有限公司 22  国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:燕斌 电话:021-52822063 联系人:凌秋艳 客户服务电话: 4000-466-788 网址:http://www.66zichan.com 43) 名称:大泰金石投资管理有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址:上海市虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 电话:021-22267943 联系人:朱真卿 客户服务电话:4009-282-266 网址:www.dtfunds.com 44) 名称:一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 电话:88312877 联系人:段京璐 客户服务电话:400-001-1566 网址:http://www.yilucaifu.com/ 45) 名称:珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 23  国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 B1201-1203 法定代表人:肖雯 电话:020-89629099 联系人:吴煜浩 客户服务电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 46) 名称:奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深 圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代表人: TAN YIK KUAN 电话:0755 8946 0500 联系人:项晶晶 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的机构代 理销售本基金,并及时公告。 (二)登记机构 名称:国联安基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼 法定代表人:庹启斌 联系人:茅斐 电话:021-38992863 (三)出具法律意见书的律师事务所 24  国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 联系人:安冬 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:安冬、孙睿 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:毕马威华振会计师事务所 住所:上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 办公地址:上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 负责人:蔡廷基 联系人:王国蓓 联系电话:021-22122888 传真:021-62881889 经办注册会计师:王国蓓、罗琼 五、基金的名称 本基金名称: 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 六、基金的类型 本基金类型:契约型开放式(混合型) 七、基金的投资目标 通过投资财务稳健、业绩良好、管理规范的公司,力争为投资者获取 超越业绩比较基准的投资回报。 25  国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 八、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行 上市的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、 债券(含中小企业私募债)、中期票据、短期融资券、货币市场工具、权 证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的 其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履 行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 股票、权证、股指期货等权益类资产占基金资产净值的0%-95%;债券、 中期票据、短期融资券、货币市场工具、资产支持证券等固定收益类资产 占基金资产净值的5%-100%。其中,基金持有全部权证的市值不超过基金 资产净值的3%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易 保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内 的政府债券。 九、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金是混合型基金,根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市 场的利率变动和市场情绪,综合运用定性和定量的方法,对股票、债券和 现金类资产的预期收益风险及相对投资价值进行评估,确定基金资产在股 票、债券及现金类资产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的前 提下,形成大类资产的配置方案。 2、股票投资策略 在股票投资上本基金主要根据上市公司获利能力、资本成本、增长能 力以及股价的估值水平来进行个股选择。同时,适度把握宏观经济情况进 行资产配置。具体来说,本基金通过以下步骤进行股票选择: 首先,通过ROIC(Return On Invested Capital)指标来衡量公司的获利能 力,通过WACC(Weighted Average Cost of Capital)指标来衡量公司的资本成 26  国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 本;其次,将公司的获利能力和资本成本指标相结合,选择出创造价值的 公司;最后,根据公司的成长能力和估值指标,选择股票,构建股票组合。 3、普通债券投资策略 在债券投资上,本基金将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券: 1)信用等级高、流动性好; 2)资信状况良好、未来信用评级趋于稳定或有明显改善的企业发行的 债券; 3)在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下,运用收益率曲线 模型或其他相关估值模型进行估值后,市场交易价格被低估的债券; 4)公司基本面良好,具备良好的成长空间与潜力,转股溢价率合理、 有一定下行保护的可转债。 4、中小企业私募债券投资策略 本基金将在严格控制信用风险的基础上,通过严密的投资决策流程、 投资授权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券, 并通过组合管理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险, 实现投资收益的最大化。本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债 主体的经营状况、财务指标等情况,对其信用风险进行评估并作出及时反 应。内部信用评级以深入的企业基本面分析为基础,结合定性和定量方法, 注重对企业未来偿债能力的分析评估,对中小企业私募债券进行分类,以 便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程度,并及时跟踪其信用风险 的变化。 本基金在综合考虑债券信用资质、债券收益率和期限的前提下,重点 选择资质较好、收益率较好、期限匹配的中小企业私募债券进行投资。 5、股指期货投资策略 在股指期货投资上,本基金以避险保值和有效管理为目标,在控制风 险的前提下,谨慎适当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资 中,将分析股指期货的收益性、流动性及风险特征,主要选择流动性好、 交易活跃的期货合约,通过研究现货和期货市场的发展趋势,运用定价模 型对其进行合理估值,谨慎利用股指期货,调整投资组合的风险暴露,及 时调整投资组合仓位,以降低组合风险、提高组合的运作效率。 27  国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 6、权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下,进行权证的投资。 (1)综合分析权证的包括执行价格、标的股票波动率、剩余期限等因素 在内的定价因素,根据 BS 模型和溢价率对权证的合理价值做出判断,对价 值被低估的权证进行投资。 (2)基于对权证标的股票未来走势的预期,充分利用权证的杆杆比率高 的特点,对权证进行单边投资; (3)基于权证价值对标的价格、波动率的敏感性以及价格未来走势等因 素的判断,将权证、标的股票等金融工具合理配置进行结构性组合投资, 或利用权证进行风险对冲。 7、资产支持证券等品种投资策略 资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持 证券(MBS)等,其定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支 持资产的构成及质量、提前偿还率等。 本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,结合蒙特卡洛 模拟等数量化方法,对资产支持证券进行定价,评估其内在价值进行投资。 对于监管机构允许基金投资的其他金融工具,本基金将在谨慎分析收 益性、风险水平、流动性和金融工具自身特征的基础上进行稳健投资,以 降低组合风险,实现基金资产的保值增值。 十、业绩比较基准 沪深 300 指数×85%+上证国债指数×15% 选择该业绩比较基准,是基于以下原因: 沪深 300 指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布, 由从上海和深圳证券市场中选取的 300 只 A 股作为样本股编制而成。该指 数以成份股的可自由流通股数进行加权,指数样本覆盖了沪深市场六成左 右的市值,具有良好的市场代表性和市场影响力。 上证国债指数全称为“上海证券交易所国债指数”,是以上海证券交易 所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而成。其编制方 28  国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法借鉴了国际成熟市场主流债券指数的编制方法和特点,并充分考虑了国 内债券市场发展的现状,具备科学性、合理性、简便性和易于复制等优点。 上证国债指数可以表征整个中国国债市场的总体表现。 根据本基金设定的投资范围,基金管理人以 85%的沪深 300 指数和 15%的上证国债指数构建的复合指数作为本基金的业绩比较基准,与本基 金的投资风格基本一致,可以用来客观公正地衡量本基金的主动管理收益 水平。 如果今后法律法规发生变化,或指数编制机构调整或停止该等指数的 发布,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者 是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,基金管理人可以 在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时 公告。 十一、风险收益特征 本基金属于主动式混合型证券投资基金,属于较高预期风险、较高预 期收益的证券投资基金,通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金 和债券型基金,低于股票型基金。 十二、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 本基金的托管人——中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规 定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证 复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所 载数据截至 2015 年 12 月 31 日,本报告财务资料未经审计师审计。 1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号 项目 金额(元) 的比例(%) 29  国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 1 权益投资 102,714,025.78 3.36 其中:股票 102,714,025.78 3.36 2 固定收益投资 2,322,531,107.63 75.88 其中:债券 2,322,531,107.63 75.88 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 150,000,425.00 4.90 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 39,130,620.39 1.28 7 其他各项资产 446,476,271.78 14.59 8 合计 3,060,852,450.58 100.00 注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净 代码 行业类别 公允价值(元) 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - - - B 采矿业 C 制造业 64,791,558.36 2.44 电力、热力、燃气及水生产和供应 D - - 业 E 建筑业 8,408,206.60 0.32 F 批发和零售业 222,304.44 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,588,208.18 0.10 J 金融业 25,611,631.59 0.96 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 109,392.21 0.00 30  国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 982,724.40 0.04 S 综合 - - 合计 102,714,025.78 3.87 注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例(%) 1 300463 迈克生物 233,333 27,390,960.87 1.03 2 600000 浦发银行 458,223 8,371,734.21 0.32 3 300436 广生堂 94,594 7,891,977.42 0.30 4 002781 奇信股份 204,545 7,643,846.65 0.29 5 002008 大族激光 280,000 7,249,200.00 0.27 6 300488 恒锋工具 71,341 6,335,080.80 0.24 7 601166 兴业银行 320,000 5,462,400.00 0.21 8 600036 招商银行 301,862 5,430,497.38 0.20 9 300243 瑞丰高材 256,100 5,198,830.00 0.20 10 603001 奥康国际 130,000 4,370,600.00 0.16 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净 序号 债券品种 公允价值(元) 值比例(%) 1 国家债券 108,017,966.00 4.07 2 央行票据 - - 3 金融债券 580,209,400.00 21.85 其中:政策性金融债 580,209,400.00 21.85 4 企业债券 688,897,634.50 25.94 5 企业短期融资券 724,133,000.00 27.27 6 中期票据 219,332,000.00 8.26 31  国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 7 可转债(可交换债) 1,941,107.13 0.07 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 2,322,531,107.63 87.47 注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 占基金资产 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 净值比例(%) 108,017,966.0 1 010107 21 国债⑺ 996,200 4.07 0 103,910,000.0 2 150303 15 进出 03 1,000,000 3.91 0 100,230,000.0 3 150416 15 农发 16 1,000,000 3.77 0 15 曲文投 4 101564002 800,000 84,328,000.00 3.18 MTN001 5 127096 15 东方财 800,000 83,952,000.00 3.16 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 32  国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 本基金本报告期末未持有股指期货,没有相关投资政策。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资政策。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资评价。 11 投资组合报告附注 11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部 门立案调查,或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票 库之外的股票。 11.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 269,669.92 2 应收证券清算款 392,601,034.29 3 应收股利 - 4 应收利息 53,584,637.93 5 应收申购款 20,929.64 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 446,476,271.78 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分 占基金资产 流通受限 序号 股票代码 股票名称 的 公 允价 值 净值比例(%) 情况说明 (元) 1 002781 奇信股份 7,643,846.65 0.29 网下申购 33  国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 股票限售 期内 网下申购 2 300436 广生堂 7,891,977.42 0.30 股票限售 期内 网下申购 3 300463 迈克生物 27,390,960.87 1.03 股票限售 期内 网下申购 4 300488 恒锋工具 6,335,080.80 0.24 股票限售 期内 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不 代表未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金 的招募说明书。 业绩比 基金份 同期业 净值增 较基准 额净值 绩比较 阶段 ①-③ 长率标 收益率 ②-④ 增长率 基准收 准差② 标准差 ① 益率③ ④ 2014-03-04 至 9.00% 51.37% -42.37% 0.19% 1.03% -0.84% 2014-12-31 2015-01-01 至 18.61% 6.69% 11.92% 0.19% 2.11% -1.92% 2015-12-31 2014-03-04 至 29.28% 61.51% -32.23% 0.19% 1.70% -1.51% 2015-12-31 十四、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 34  国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的 其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、与基金运作有关的费用: (1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的 计算方法如下: H=E×1.5 %÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理 人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公 休假等,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管 费的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理 人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付 日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 3-8 项费用”,根据有关法规及相应协 35  国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中 支付。 2、与基金销售有关的费用 (1)申购费 本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见招募说明 书“基金份额的申购与赎回”部分的内容。 (2)赎回费 本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见招募说明 书“基金份额的申购与赎回”部分的内容。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支 出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用 的项目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基 金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披 露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2015 年 10 月 17 日刊登的本基金原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、更新了“三、基金管理人”部分的内容。 2、更新了“四、基金托管人” 部分的内容。 3、更新了“五、相关服务机构”部分的内容。 36  国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 4、更新了“九、基金的投资” 部分的内容。 5、新增了“十、基金的业绩”部分的内容。 6、新增了“二十二、其他应披露事项”部分的内容。 国联安基金管理有限公司 二〇一六年四月十六日 37