汇添富双利增强债券型证券投资基金A类份额更新基金产品资料概要 (2024年07月03日更新) 编制日期:2024年07月02日 送出日期:2024年07月03日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 汇添富双利增强债券 基金代码 000406 下属基金简称 汇添富双利增强债券 下属基金代码 000406 A 基金管理人 汇添富基金管理股份 基金托管人 上海浦东发展银行股份 有限公司 有限公司 基金合同生效日 2013年12月03日 上市交易所 - 上市日期 - 基金类型 债券型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基 2024年01月17日 邵佳民 金经理的日期 基金经理 证券从业日期 1997年03月13日 开始担任本基金基 2024年03月20日 丁云波 金经理的日期 证券从业日期 2011年02月21日 其他 若基金资产净值连续90个工作日低于人民币3000万元,基金管理人 可在履行相应信息披露程序后,决定是否终止本基金合同。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 本基金主要投资于债券资产,通过精选信用债券,并适度参与权益类品种 投资目标 投资,在承担合理风险和保持资产流动性的基础上,力争实现资产的长期 稳定增值。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市 的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、存托 凭证、债券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但 须符合中国证监会相关规定)。 投资范围 本基金主要投资于固定收益类金融工具,包括国债、金融债、央行票据、 公司债、企业债、地方政府债、可转换债券、可分离债券、短期融资券、 中期票据、中小企业私募债券、资产支持证券、债券回购、银行存款(包 括定期存款及协议存款),以及法律法规或中国证监会允许投资的其他固 定收益类金融工具。本基金可投资于一级市场新股申购、持有可转换债券 转股所得的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生 的权证,也可直接从二级市场上买入股票、存托凭证和权证。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,其中投资于信用债券的资产不低于基金资产的60%;股票资产及存 托凭证的投资比例合计不超过基金资产的20%;基金持有的全部权证的市 值不超过基金资产净值的3%;持有的现金或到期日在1年以内的政府债 券不低于基金资产净值的5%,本基金所指的现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。 本基金所指的信用债券是指公司债、企业债、可转换债券、金融债(不含 政策性金融债)、资产支持证券、短期融资券、中小企业私募债券、中期 票据等除国债和央行票据之外的、非国家信用的债券类品种。 本基金将主要投资于债券资产,同时密切关注一、二级股票市场的运行状 况与风险收益特征,把握相对确定性的投资机会,从而在严格控制基金资 主要投资策略 产运作风险的基础上,力争实现组合的稳健增值。本基金的投资策略主要 包括:资产配置策略、信用策略、利率策略、可转换债券投资策略、中小 企业私募债券投资策略、股票投资策略、权证投资策略。 业绩比较基准 银行三年期存款利率(税后)+1.5% 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益 风险收益特征 的品种,其预期风险及预期收益水平高于货币市场基金,低于混合型基金 及股票型基金。 注:投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读本基金的《招募说明书》。本基金产品有风 险,投资需谨慎。 (二)投资组合资产配置图表 (三)最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M)/ 费率/收费方式 备注 持有期限(N) 0万元≤M<100万元 1.00% 非养老金客户 0万元≤M<100万元 0.10% 养老金客户 100万元≤M<200万元 0.80% 非养老金客户 申购费(前收费) 100万元≤M<200万元 0.08% 养老金客户 200万元≤M<500万元 0.40% 非养老金客户 200万元≤M<500万元 0.04% 养老金客户 M≥500万元 1000元/笔 非养老金客户 M≥500万元 1000元/笔 养老金客户 0天≤N<7天 1.50% 7天≤N<30天 0.75% 赎回费 30天≤N<365天 0.10% 365天≤N<730天 0.08% 730天≤N<1095天 0.06% N≥1095天 0.00% 注:本基金已成立,投资本基金不涉及认购费。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 年费率或金额 收费方式 收取方 管理费 0.4% - 基金管理人、销售 机构 托管费 0.1% - 基金托管人 销售服务费 - - 销售机构 审计费用 - 81000.00元/年 会计师事务所 信息披露费 - 120000.00元/年 规定披露报刊 指数许可使用费 - - 指数编制公司 《基金合同》生效后与基 金相关的律师费/诉讼费、 其他费用 - 基金份额持有人大会费用、- 证券交易费用、银行汇划 费用等费用 注:本基金费用的计算方法和支付方式详见本基金的《招募说明书》。本基金交易证券、基金 等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。本基金运作相关费用年金额为基金整体 承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最终实际金额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 0.51% 注:基金运作综合费率(年化)测算日期为2024年07月03日。基金管理费率、托管费率、 销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为 基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的风险包括:市场风险、管理风险、流动性风险、特定风险、操作或技术风险、合规性风险、其他风险。其中特定风险如下: 1、债券投资风险:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%,因此,本基金需要承担由于市场利率造成的利率风险以及由信用品种的发债主体信用恶化造成的信用风险。同时,如果债券市场出现整体下跌,将无法完全避免债券市场系统性风险。 2、信用债投资风险:本基金投资于信用债券的资产不低于基金资产的60%。因此本基金相对于普通的债券型基金而言面临着相对更高的信用风险。如本基金所投资债券的发行人出现违约、无法支付到期本息的情形,或由于债券发行人信用等级降低导致债券价格下降,将造成基金资产损失。 3、基金合同终止风险:基金合同生效后,若基金资产净值连续90个工作日低于3000万元,基金管理人可在履行相应信息披露程序后,决定是否终止基金合同。因此,本基金存在基金合同终止的风险。 4、存托凭证投资风险 5、启用侧袋机制的风险(二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见基金合同的具体约定。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站:www.99fund.com、电话:400-888-9918 1.基金合同、托管协议、招募说明书 2.定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3.基金份额净值 4.基金销售机构及联系方式 5. 其他重要资料 六、其他情况说明 本次更新基金产品资料概要主要涉及本基金增设D类基金份额的事项。