汇添富双利增强债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号) 基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司 重要提示 本基金经 2013 年 10 月 12 日中国证券监督管理委员会证监许可【2013】1298 号文准予募集注册。本基金基金合同于 2013 年 12 月 3 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全 面认识本基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括: 因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性 风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风 险,等等。 本基金是债券型基金,属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益品 种,其预期风险及预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 基金合同生效后,若基金资产净值连续 90 个工作日低于 3000 万元,基金管理人 可在履行相应信息披露程序后,决定是否终止本基金合同。因此,本基金存在基 金合同终止的风险。  汇添富双利增强债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者 自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投 资风险,由投资者自行负责。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书更新截止日为 2016 年 12 月 3 日,有关财务数据和净值表现截 止日为 2016 年 9 月 30 日,有关基金管理人的内容截止招书公告日。本招募说明 书所载的财务数据未经审计。 一、基金管理人 (一) 基金管理人简况 名称:汇添富基金管理股份有限公司 住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室 办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼 法定代表人:李文 成立时间: 2005 年 2 月 3 日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:证监基金字[2005]5 号 注册资本:人民币 132,724,224 元 联系人:李鹏 联系电话:021-28932888 股东名称及其出资比例: 股东名称 股权比例 东方证券股份有限公司 35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙) 24.656% 上海上报资产管理有限公司 19.966% 东航金控有限责任公司 19.966% 合计 100% (二)主要人员情况 2  汇添富双利增强债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 1、董事会成员 李文先生,董事长。国籍:中国,1967 年出生,厦门大学会计学博士。现 任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科 长,中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副行长、副局长,中国人 民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长,东方证券有限责任公司资金 财务管理总部副总经理,稽核总部总经理,东方证券股份有限公司资金财务管理 总部总经理,汇添富基金管理股份有限公司督察长。 肖顺喜先生,董事。国籍:中国,1963 年出生,复旦大学 EMBA。现任东航 金控有限责任公司董事长兼党委书记、东航集团财务有限责任公司董事长、东航 期货有限责任公司董事长、东航国际控股(香港)有限公司董事长、东航国际金 融(香港)有限公司董事长。历任东航期货公司总经理助理、副总经理、总经理, 东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。 程峰先生,董事。国籍:中国,1971 年出生,上海交通大学工商管理硕士。 现任上海报业集团副总经理,上海上报资产管理有限公司董事长,上海文化产权 交易所股份有限公司董事长,上海瑞力投资基金管理有限公司董事长。历任上海 市对外经济贸易委员会团委副书记、书记,上海机械进出口(集团)有限公司副总 裁,上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长,上海市对外经济贸易委员会 科技发展与技术贸易处副处长、处长,上海国际集团有限公司办公室、信息中心 主任,上海国际集团有限公司行政管理总部总经理,上海国际集团金融服务有限 公司党委副书记、总经理,上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事长、 总经理,上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事长,上海国有资产经营 有限公司党委书记、董事长。 张晖先生,董事,总经理。国籍:中国,1971 年出生,上海财经大学数量 经济学硕士。历任申银万国证券研究所高级分析师,富国基金管理有限公司高级 分析师、研究主管和基金经理,汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资总 监、投资决策委员会副主席,曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届 发行审核委员会委员。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理,汇添富资本管 理有限公司董事长。 韦杰夫(Jeffrey R. Williams)先生,独立董事。国籍:美国,1953 年出 3  汇添富双利增强债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 生,哈佛大学商学院工商管理硕士,哈佛大学肯尼迪政府学院艾什民主治理与创 新中心高级研究学者。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长,美国 运通银行台湾分行副总裁,台湾美国运通国际股份有限公司副总裁,渣打银行台 湾分行总裁,深圳发展银行行长,哈佛上海中心董事总经理。 林志军先生,独立董事。国籍:中国香港,1955 年出生,厦门大学经济学 博士,加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学商学院 院长、教授、博导,历任福建省科学技术委员计划财务处会计。五大国际会计师 事务所 Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多伦多分所审计员,厦 门大学会计师事务所副主任会计师,厦门大学经济学院讲师、副教授,伊利诺大 学(University of Illinois)国际会计教育与研究中心访问学者,美国斯坦福大 学(Stanford University)经济系访问学者,加拿大 Lethbridge 大学管理学院会 计学讲师、副教授 (tenured),香港大学商学院访问教授,香港浸会大学商学院 会计与法律系教授,博导,系主任。 杨燕青女士,独立董事,国籍:中国,1971 年出生,复旦大学经济学博士。 现任《第一财经日报》副总编辑,第一财经研究院院长,中欧陆家嘴国际金融研 究院特邀研究员,《第一财经日报》创刊编委之一,第一财经频道高端对话节目 《经济学人》栏目创始人和主持人,《波士堂》栏目资深评论员。曾任《解放日 报》主任记者,《第一财经日报》编委,2002-2003 年期间受邀成为约翰-霍普金 斯大学访问学者。 2、监事会成员 任瑞良先生,监事会主席。国籍:中国,1963 年出生,大学学历,会计师、 非执业注册会计师职称。现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经 理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管,文汇新民联合报业集团文新 投资公司财务主管、总经理助理、副总经理等。 王如富先生,监事。国籍:中国,1973 年出生,硕士研究生,注册会计师。 现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任。历任申银万国证券 计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员,金信证券规划发展总部总 经理助理、秘书处副主任(主持工作),东方证券研究所证券市场战略资深研究 员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 4  汇添富双利增强债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 毛海东,监事,国籍:中国,1978 年出生,国际金融学硕士。现任东航金 控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航期货有限责任 公司,东航集团财务有限责任公司。 王静女士,职工监事,国籍:中国,1977 年出生,中加商学院工商管理硕 士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。曾任职于中国东方航 空集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展部。 林旋女士,职工监事,国籍:中国,1977 年出生,华东政法学院法学硕士。 现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监,汇添富资本管理有限公 司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 陈杰先生,职工监事,国籍:中国,1979 年出生,北京大学理学博士。现 任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职于罗兰贝格管理咨询 有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。 3、高管人员 李文先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍) 张晖先生,董事,总经理。(简历请参见上述董事会成员介绍) 雷继明先生,副总经理。国籍:中国,1971 年出生,工商管理硕士。历任 中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理,中国民族证券有限责任公司营 业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011 年 12 月加盟汇添富基金管理股份 有限公司,现任公司副总经理。 娄焱女士,副总经理。国籍:中国,金融经济学硕士,曾在赛格国际信托投 资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公司、招商基金管 理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代表处工作,负责 投资银行、证券投资研究,以及基金产品策划、机构理财等管理工作。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司,任总经理助理,现任公司副总经理。 袁建军先生,副总经理。国籍:中国,1972 年出生,金融学硕士。历任华 夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理,汇添富基金管理股份有限公司基金 经理、专户投资总监、总经理助理,并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证券监 督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。现任汇添富基金管理股份 有限公司副总经理、投资决策委员会主席。 5  汇添富双利增强债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 李鹏先生,督察长。国籍:中国,1978 年出生,上海财经大学经济学博士, 历任上海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同业金融部副总经理,汇添富 基金管理股份有限公司稽核监察总监。现任汇添富基金管理股份有限公司督察 长。 4、基金经理 曾刚先生,国籍:中国,1971 年出生,中国科技大学学士,清华大学 MBA, 16 年证券从业经历。曾在红塔证券自营业务总部、汉唐证券债券业务总部、华 宝兴业基金研究部负责宏观经济和债券的研究,曾任上海电气财务公司资产管理 部经理助理,2008 年 5 月 15 日至 2010 年 2 月 5 日任华富货币基金的基金经理、 2008 年 5 月 28 日至 2011 年 11 月 1 日任华富收益增强基金的基金经理、2010 年 9 月 8 日至 2011 年 11 月 1 日任华富强化回报基金的基金经理。2011 年 11 月加 入汇添富基金,现任固定收益投资副总监。2012 年 5 月 9 日至 2014 年 1 月 21 日任汇添富理财 30 天基金的基金经理,2012 年 6 月 12 日至 2014 年 1 月 21 日 任汇添富理财 60 天基金的基金经理,2012 年 9 月 18 日至今任汇添富多元收益 基金的基金经理,2012 年 10 月 18 日至 2014 年 9 月 17 日任汇添富理财 28 天基 金的基金经理,2013 年 1 月 24 日至 2015 年 3 月 31 日任汇添富理财 21 天基金 的基金经理,2013 年 2 月 7 日至今任汇添富可转换债券基金的基金经理,2013 年 5 月 29 日至 2015 年 3 月 31 日任汇添富理财 7 天基金的基金经理,2013 年 6 月 14 日至今任汇添富实业债基金的基金经理,2013 年 9 月 12 至 2015 年 3 月 31 日任汇添富现金宝货币基金的基金经理,2013 年 12 月 3 日至今任汇添富双利增 强债券基金的基金经理,2015 年 11 月 26 日至今任汇添富安鑫智选混合基金的 基金经理,2016 年 2 月 17 日至今任汇添富 6 月红定期开放债券基金的基金经理, 2016 年 3 月 16 日至今任汇添富稳健添利定期开放债券基金的基金经理,2016 年 4 月 19 日至今任汇添富盈安保本混合基金的基金经理,2016 年 8 月 3 日至今任 汇添富盈稳保本混合基金的基金经理,2016 年 9 月 29 日至今任汇添富保鑫保本 混合基金的基金经理,2016 年 12 月 6 日至今任汇添富长添利定期开放债券基金 的基金经理。 5、投资决策委员会 主席:袁建军(副总经理) 6  汇添富双利增强债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 成员:韩贤旺先生(首席经济学家)、王栩(权益投资总监)、陆文磊(总 经理助理,固定收益投资总监)、劳杰男(研究副总监) 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下: 名称: 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 成立时间: 1992 年 10 月 19 日 经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业 务主要包括:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据 贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同 业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业 务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;外 汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买卖和代理买卖股票 以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、见证业 务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中 国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式: 股份有限公司 注册资本: 186.53 亿元人民币 存续期间: 持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105 号 联系人:朱萍 联系电话:(021)61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管 服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发 展一直保持较快增长,各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 7  汇添富双利增强债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部,2005 年更名为资产托管 部,2013 年更名为资产托管与养老金业务部,2016 年进行组织架构优化调整, 并更名为资产托管部,目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、运 营管理处四个职能处室。 目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基 金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财产品托管、企业年金托管等多项托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领 域客户、境内外市场的资产托管需求。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 (1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心 住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室 办公地址:上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼 法定代表人:李文 电话:(021)28932823 传真:(021)28932998 联系人:陈卓膺 客户服务电话:400-888-9918(免长途话费) 网址:www.99fund.com (2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(trade.99fund.com) 2、代销机构 1) 苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省工业园区钟园路 728 号 办公地址:江苏省工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 电话:0512-69868389 传真:0512-69868370 客服电话:96067 8 汇添富双利增强债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网站:www.suzhoubank.com 2) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司 客服电话:4008296596 网址:www.lwrcb.com 3) 锦州银行股份有限公司 注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号 办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号 法定代表人:张伟 电话:0416-3220085 传真:0416-3220186 4) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司 代销机构简称: 乐清农商银行 客服电话:4008896596 网站:www.yqbank.com 5) 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 联系人:胡月茹 电话:021-63325888 传真:021-63326729 客户服务热线:95503 东方证券网站:www.dfzq.com.cn 6) 恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人:庞介民 联系人:王旭华 联系电话:4001966188 9  汇添富双利增强债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网址:www.cnht.com.cn 7) 华融证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人: 祝献忠 开放式基金咨询电话:400-898-9999 联系人: 李慧灵联系电话:010-58315221 传真:10-58568062 网址:www.hrsec.com.cn 8) 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单 元 办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 8 号华鑫证券 邮编:200030 法定代表人:洪家新 电 话:021-64339000 传 真:协议 021- 54967293 清算 021- 54967279 运营 021- 54967280 公司网址:http://www.cfsc.com.cn/ 9) 开源证券有限责任公司 公司名称 开源证券有限责任公司 办公地址 西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 公司网址 www.kysec.cn 注册资本(万元) 130000 邮政编码 710065 投诉电话 400-860-8866 电子邮箱 kyzq@kysec.cn 10) 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层; 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层; 10 汇添富双利增强债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 法定代表人:谢永林 全国免费业务咨询电话:95511-8 开放式基金业务传真:0755-82400862 联系人:郑舒丽 网址:stock.pingan.com 11) 中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:金立群 电 话:010-65051166 传 真:010-85679535 公司网址:http://www.cicc.com.cn 12) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 公司地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 法定代表人:马令海 订购热线:4009-945-899 客服中心:0755-88399099 传真号码:0755-88394677 新兰德网站:http://www.new-rand.cn/ 13) 厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 法定代表人: 林松 联系人:高雪 电话:0592-3122719 传真:0592-8060771 客户服务电话:4009-180-808 网址:www.xds.com.cn 11 汇添富双利增强债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 14) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人:汪静波 电话:021-38600735 传真:021-38509777 15) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021-20691832 传真:021—20691861 客服电话:400-089-1289 公司网站:www.erichfund.com 16) 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达大厦 2 楼 法定代表人:盛大 电话: 021-50583533-3006 传真: 021-50583633 客服电话: 400-005-6355 网址: www.leadfund.com.cn 17) 北京恒天明泽基金销售有限公司 乙方:北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人: 梁越 电话:4008-980-618 12 汇添富双利增强债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 传真:010-56810628 18) 一路财富(北京)信息科技有限公司 名 称:一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 邮政编码:100033 注册资本: 5000 万元人民币 法定代表人:吴雪秀 电 话:010-88312877 传 真:010-88312099 19) 海银基金销售有限公司 全称“海银基金销售有限公司” 简称“海银基金” 网址:www.fundhaiyin.com 客服电话:400-808-1016 20) 中经北证(北京)资产管理有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 法定代表人:徐福星 电话:010-68998820-8188 传真:010-88381550 21) 北京君德汇富投资咨询有限公司 北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室 法定代表人:李振 电话:65181028 传真:65174782 22) 上海联泰资产管理有限公司 13 汇添富双利增强债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 名 称:上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼 邮政编码:200335 注册资本:2000 万人民币 法定代表人:燕斌 电 话:021-51507071 传 真:021-62990063 23) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 客服电话:4006411999 网站:www.taichengcaifu.com 24) 上海凯石财富基金销售有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 电话:021-63333389 传真:021-63333390 25) 中正达广股份有限公司 公司名称:中正达广股份有限公司 公司地址:上海徐汇区龙腾大道 2815 号 30 客服电话:400-6767-523 邮箱:zzwealth@zzwealth.cn 26) 北京乐融多源投资咨询有限公司 名 称:北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 办公地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 邮政编码:100022 14 汇添富双利增强债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 注册资本: 2000 万元人民币 法定代表人: 董浩 电 话:010-56409010 传 真: 27) 深圳富济财富管理有限公司 公司名称: 深圳富济财富管理有限公司 Wealth Management Co.,Ltd. 英文名称:Shenzhen Fuji 办公地址: 深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期 418 室 公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 邮政编码:518000 注册资本:2000 万元 公司网站: www.jinqianwo.cn 服务热线: 0755-83999907 传真电话: 0755-83999926 客服邮箱: fujiwealth@lefu8.com 28) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人: 郭坚 组织形式: 有限责任公司 存续期间: 持续经营 联系人: 宁博宇 电 话: 021-20665952 传 真: 021-22066653 29) 大泰金石投资管理有限公司 大泰金石投资管理有限公司 客服电话:4009282266 网站: www.dtfunds.com 30) 珠海盈米财富管理有限公司 15 汇添富双利增强债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 名 称:珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 邮政编码:510308 注册资本:2432.4311 万元人民币 法定代表人:肖雯 电 话:020-89629021 传 真:020-89629011 31) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 名 称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层 邮政编码:100052 注册资本: 4475.1 万元 法定代表人:彭运年 电 话:010-59336533 传 真:010-59336500 32) 徽商期货有限责任公司 徽商期货有限责任公司 客服电话:4008878707 网站:www.hsqh.net 33) 东证期货股份有限公司 公司名称:东证期货股份有限公司 成立时间:1995 年 12 月 8 日 所在地:中国上海 注册资本:100000 万人民币 法定代表人:卢大印 企业类型:一人有限责任公司(法人独资) 组织机构代码:132110914 16  汇添富双利增强债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 经营范围:商品期货经纪,金融期货经纪,期货投资咨询,资产管理,基金 销售 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售 基金,并及时公告。 (二)登记机构 名称:汇添富基金管理股份有限公司 住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室 办公地址:上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼 法定代表人:李文 电话:(021)28932888 传真:(021)28932998 联系人:韩从慧 (三)律师事务所和经办律师 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 经办律师:黎明、孙睿 联系人:陈颖华 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 首席合伙人:吴港平 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 邮政编码:100738 公司电话:(010)58153000 公司传真:(010)85188298 签章会计师:徐艳、汤骏 业务联系人:汤骏 17  汇添富双利增强债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 四、基金的名称 本基金名称:汇添富双利增强债券型证券投资基金。 五、基金的类型 本基金为契约型开放式债券型基金 六、基金的投资目标 本基金主要投资于债券资产,通过精选信用债券,并适度参与权益类品种投 资,在承担合理风险和保持资产流动性的基础上,力争实现资产的长期稳定增值。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券以及法律 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规 定)。 本基金主要投资于固定收益类金融工具,包括国债、金融债、央行票据、公 司债、企业债、地方政府债、可转换债券、可分离债券、短期融资券、中期票据、 中小企业私募债券、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括定期存款及协议 存款),以及法律法规或中国证监会允许投资的其他固定收益类金融工具。本基 金可投资于一级市场新股申购、持有可转换债券转股所得的股票、因所持股票所 派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证,也可直接从二级市场上买入股 票和权证。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,其中投资于信用债券的资产不低于基金资产的 60%;股票资产的投资比例 合计不超过基金资产的 20%;基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%;持有的现金或到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 本基金所指的信用债券是指公司债、企业债、可转换债券、金融债(不含政 策性金融债)、资产支持证券、短期融资券、中小企业私募债券、中期票据等除 国债和央行票据之外的、非国家信用的债券类品种。 18  汇添富双利增强债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 八、基金的投资策略 (一)投资策略 本基金将主要投资于债券资产,同时密切关注一、二级股票市场的运行状况 与风险收益特征,把握相对确定性的投资机会,从而在严格控制基金资产运作风 险的基础上,力争实现组合的稳健增值。 1、资产配置策略 本基金 80%以上的基金资产投资于债券资产,并在严格控制风险的基础上, 通过对全球经济形势、中国经济发展(包括宏观经济运行周期、财政及货币政策、 资金供需情况)、证券市场估值水平等的研判,动态调整基金大类资产的投资比 例,力争为基金资产获取稳健回报。 2、信用策略 本基金投资于信用债券的资产不低于基金资产的 60%。 信用债券收益率是与其具有相同期限的无风险收益率加上反映信用风险收 益的信用利差之和。基准收益率主要受宏观经济环境的影响,信用利差收益率主 要受对应的信用利差曲线以及该信用债券本身的信用变化的影响,因此本基金分 别采用基于信用利差曲线变化策略和基于本身信用变化的策略。 (1)基于信用利差曲线变化的策略 本基金将以下两方面分析信用利差的变化情况,并采取相应的投资策略: 宏观经济环境对信用利差的影响:当宏观经济向好时,信用利差可能由于发 债主体盈利能力改善而收窄;反之,信用利差可能扩大。本基金将根据宏观经济 的变化情况,加大对信用利差收窄的债券的投资比例。 市场供求关系对信用利差的影响:信用债券的发行利率、企业的融资需求等 都将影响债券的供给,而政策的变化、其他类属资产的收益率等也将影响投资者 对信用债券的需求,从而对信用利差产生影响。本基金将综合分析信用债券市场 容量、市场形势预期、流动性等因素,在具有不同信用利差的品种间进行动态调 整。 (2)基于本身信用变化的策略 本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标 19  汇添富双利增强债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 等情况,对其信用风险进行评估并作出及时反应。 为了准确评估发债主体的信用风险,我们设计了定性和定量相结合的内部信 用评级体系。内部信用评级体系遵循从“行业风险”-“公司风险”(包括公司 背景、公司行业地位、企业盈利模式、公司治理结构和信息披露状况、及企业财 务状况)-“外部支持”(外部流动性支持能力、及债券担保增信)-“得到评分” 的评级过程。其中,定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析,主要包括四 个方面:盈利能力分析、偿债能力分析、现金流获取能力分析、营运能力分析。 定性分析包括所有非定量信息的分析和研究,它是对定量分析的重要补充,能够 有效提高定量分析的准确性。 本基金内部的信用评级体系定位为即期评级,侧重于评级的准确性,从而为 信用产品的实时交易提供参考。本基金会对宏观、行业、公司自身信用状况的变 化和趋势进行跟踪,发掘相对价值被低估的债券,以便及时有效地抓住信用债券 本身信用变化带来的市场交易机会。 (3)个券选择策略 本基金将根据信用债券市场的收益率水平,在综合考虑信用等级、期限、流 动性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上,建立收 益率曲线预测模型和信用利差曲线预测模型,并通过这些模型进行估值,重点选 择具备以下特征的信用债券:较高到期收益率、较高当期收入、预期信用质量将 改善,以及价值尚未被市场充分发现的个券。 3、利率策略 本基金将通过全面研究和分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求状况 变化趋势及结构,结合对财政政策、货币政策等宏观经济政策取向的研判,从而 预测出金融市场利率水平变动趋势。在此基础上,结合期限利差与凸度综合分析, 制定出具体的利率策略。 具体而言,本基金将首先采用“自上而下”的研究方法,综合研究主要经济 变量指标,分析宏观经济情况,建立经济前景的场景模拟,进而预测财政政策、 货币政策等宏观经济政策取向。同时,本基金还将分析金融市场资金供求状况变 化趋势与结构,对影响资金面的因素进行详细分析与预判,建立资金面的场景模 拟。 20  汇添富双利增强债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 在此基础上,本基金将结合历史与经验数据,区分当前利率债收益率曲线的 期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位,判断收益率曲线参数变动的程度 与概率,即对收益率曲线平移的方向,陡峭化的程度与凸度变动的趋势进行敏感 性分析,以此为依据动态调整投资组合。如预期收益率曲线出现正向平移的概率 较大时,即市场利率将上升,本基金将降低组合久期以规避损失;如出现负向平 移的概率较大时,则提高组合久期;如收益率曲线过于陡峭时,则采用骑乘策略 获取超额收益。本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上,利用蝶形策略获 取超额收益。 4、可转换债券投资策略 对于本基金中可转换债券的投资,本基金主要采用可转换债券相对价值分析 策略。 由于可转换债券兼具债性和股性,其投资风险和收益介于股票和债券之间, 可转换债券相对价值分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价 值,把握可转换债券的价值走向,选择相应券种,从而获取较高投资收益。 其次,在进行可转换债券筛选时,本基金还对可转换债券自身的基本面要素 进行综合分析,这些基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等, 形成对基础股票的价值评估。本基金将可转换债券自身的基本面分析和其基础股 票的基本面分析结合在一起,最终确定投资的品种。 5、中小企业私募债券投资策略 本基金将在严格控制信用风险的基础上,通过严密的投资决策流程、投资授 权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券,并通过组合管 理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险,实现投资收益的最大 化。 本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标 等情况,对其信用风险进行评估并作出及时反应。内部信用评级以深入的企业基 本面分析为基础,结合定性和定量方法,注重对企业未来偿债能力的分析评估, 对中小企业私募债券进行分类,以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程 度,并及时跟踪其信用风险的变化。 本基金对中小企业私募债券的投资策略以持有到期为主,在综合考虑债券信 21  汇添富双利增强债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 用资质、债券收益率和期限的前提下,重点选择资质较好、收益率较好的中小企 业私募债券进行投资。 基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资 决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准, 以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 6、股票投资策略 (1)新股申购策略 本基金将研究首次发行股票及增发新股的上市公司基本面因素,并参考同类 上市公司的估值水平,评估股票的投资价值,适时参与新股申购与增发。 (2)二级市场个股精选 在股票投资中,采用“自下而上”的策略,精选出具有持续竞争优势且估值有 吸引力的股票,精心科学构建股票投资组合,并辅以严格的投资组合风险控制, 以获得当期的较高投资收益。 本基金精选组合成份股的过程具体分为二个层次进行:第一层次,企业竞争 优势评估。通过深入的案头分析和实地调研,发现在经营中具有一个或多个方面 的持续竞争优势(如公司治理优势、管理层优势、生产优势、市场优势、技术优 势、政策性优势等)、管理出色且财务透明稳健的企业;第二层次,估值精选。 基于定性定量分析、动态静态指标相结合的原则,采用内在价值、相对价值、收 购价值相结合的估值方法,选择股价没有充分反映价值的股票进行投资及组合管 理。只要一个企业保持和提升它的竞争优势,本基金就作长期投资。如果一个企 业丧失了它的竞争优势或它的股价已经超过其价值,本基金就将其出售。 7、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具。本基金在投资权证时,将对权证标的证券的 基本面进行深入研究,结合权证定价模型及其隐含波动率等指标,寻求其合理的 估值水平,谨慎投资,以追求较稳定的当期收益。 (二)投资决策依据和投资程序 1、投资决策依据 (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定; (2)国内外宏观经济形势及对中国债券市场的影响; 22  汇添富双利增强债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (3)国家货币政策及债券市场政策; (4)商业银行的信贷扩张; (5)股票和债券市场的基本情况。 2、投资决策程序 (1)宏观分析师根据宏观经济形势、物价形势、货币政策等判断股票市场 和利率的走向,提交策略报告。 (2)债券策略分析师提交关于债券市场基本面、债券市场供求、收益率曲 线预测的分析报告。 (3)信用分析师负责信用风险的评估、信用利差的分析及信用评级的调整。 (4)数量分析师对衍生产品和创新产品进行分析。 (5)在分析研究报告的基础上,基金经理提出月度投资计划并提交投资决 策委员会审议。 (6)投资决策委员会审议基金经理提交的投资计划。 (7)如审议通过,基金经理在考虑资产配置的情况下,挑选合适的债券品 种,灵活采取各种策略,构建投资组合。 (8)集中交易室执行交易指令。 (三)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,其中投资于信 用债券的资产不低于基金资产的 60%;股票资产的投资比例合计不超过基金资产 的 20%; (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券; (3)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证 券的 10%; (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 23  汇添富双利增强债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 10%; (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5%; (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过 基金资产净值的 10%; (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过 该资产支持证券规模的 10%; (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期; (15)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值 的 10%; (16)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对 价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金 管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效 之日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在 履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。 24  汇添富双利增强债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则基金管理人在履行 适当程序后,本基金投资不再受相关限制。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:银行三年期存款税后利率+1.5%。 三年期银行定期存款利率指同期中国人民银行网站上发布的三年期“金融机 构人民币存款基准利率”。以上业绩基准符合本基金的产品定位,且易于投资者 理解和接受,适合作为本基金的业绩比较基准。 如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准,或者更科学的业绩比较 基准,基金管理人认为有必要作相应调整时,本基金管理人可以依据维护投资者 合法权益的原则,经与基金托管人协商一致后,变更本基金的业绩比较基准,报 中国证监会备案并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益的 品种,其预期风险及预期收益水平高于货币市场基金,低于混合型基金及股票型 基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 10 月 21 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保 证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 25  汇添富双利增强债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 本报告期自 2016 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。 投资组合报告 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 18,421,198.30 5.04 其中:股票 18,421,198.30 5.04 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 335,637,729.40 91.79 其中:债券 335,637,729.40 91.79 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 - - 售金融资产 银行存款和结算备付金合 7 2,863,004.36 0.78 计 8 其他资产 8,754,389.45 2.39 9 合计 365,676,321.51 100.00 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 14,499,250.00 4.73 电力、热力、燃气及水生产和 D - - 供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服 I 1,854,000.00 0.60 务业 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 2,067,948.30 0.67 M 科学研究和技术服务业 - - 26  汇添富双利增强债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 18,421,198.30 6.01 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 300408 三环集团 225,000 4,169,250.00 1.36 2 600268 国电南自 380,000 3,188,200.00 1.04 3 300326 凯利泰 120,000 3,057,600.00 1.00 4 601311 骆驼股份 150,000 2,655,000.00 0.87 5 000861 海印股份 399,990 2,067,948.30 0.67 6 300287 飞利信 150,000 1,854,000.00 0.60 7 601233 桐昆股份 120,000 1,429,200.00 0.47 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 占基金资产净值比例 债券品种 公允价值(元) 号 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 20,012,000.00 6.53 其中:政策性金融债 20,012,000.00 6.53 4 企业债券 315,625,729.40 102.92 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 335,637,729.40 109.45 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净值 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 比例(%) 1 124609 14 常德投 199,000 21,760,650.00 7.10 27  汇添富双利增强债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2 124604 14 富阳 02 200,000 21,594,000.00 7.04 15 淄般阳 3 127261 200,000 21,328,000.00 6.95 债 4 112303 15 京威债 200,000 20,360,000.00 6.64 5 112208 14 华邦 01 150,000 16,215,000.00 5.29 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资国债期货。 1.10 投资组合报告附注 1.10.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制 日前一 年内受到公开谴责、处罚的情况。 1.10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 1.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 39,700.54 2 应收证券清算款 296,280.55 3 应收股利 - 4 应收利息 7,827,924.31 5 应收申购款 590,484.05 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 8,754,389.45 28  汇添富双利增强债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 十二、基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未 来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表: 汇添富双利增强债券 A 净值增长 业绩比较 业绩比较基 净值增长 阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 (1)-(3) (2)-(4) 率(1) (2) 率(3) 准差(4) 2013 年 12 月 3 日 (基金合同生效 0.50% 0.04% 0.44% 0.01% 0.06% 0.03% 日)至 2013 年 12 月 31 日 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 9.25% 0.20% 5.72% 0.02% 3.53% 0.18% 日 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 14.12% 0.48% 4.87% 0.01% 9.25% 0.47% 日 2016 年 1 月 1 日至 2.87% 0.29% 3.19% 0.01% -0.32% 0.28% 2016 年 9 月 30 日 2013 年 12 月 3 日 (基金合同生效 28.90% 0.34% 14.24% 0.01% 14.66% 0.33% 日)至 2016 年 9 月 30 日 汇添富双利增强债券 C 净值增长 业绩比较 业绩比较基 净值增长 阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 (1)-(3) (2)-(4) 率(1) (2) 率(3) 准差(4) 2013 年 12 月 3 日 0.40% 0.04% 0.44% 0.01% -0.04% 0.03% (基金合同生效 29  汇添富双利增强债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 日)至 2013 年 12 月 31 日 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 9.56% 0.20% 5.72% 0.02% 3.84% 0.18% 日 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 14.36% 0.48% 4.87% 0.01% 9.49% 0.47% 日 2016 年 1 月 1 日至 3.34% 0.29% 3.19% 0.01% 0.15% 0.28% 2016 年 9 月 30 日 2013 年 12 月 3 日 (基金合同生效 30.00% 0.35% 14.24% 0.01% 15.76% 0.34% 日)至 2016 年 9 月 30 日 (二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较图 汇添富双利增强债券 A 汇添富双利增强债券 C 30 汇添富双利增强债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 31  汇添富双利增强债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 十三、基金的费用与税收 一、与基金运作有关的费用 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费:本基金从 C 类基金份额的基金资产中计提的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定, 法律法规另有规定时从其规定。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.40%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 32  汇添富双利增强债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。 本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值 的 0.40%年费率计提。 计算方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。 上述“一、基金费用的种类中第 4-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)基金税收 33  汇添富双利增强债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 一、“重要提示”部分: 更新了招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。 二、“三、基金管理人”部分: 更新了基金管理人的部分信息。 三、“四、基金托管人”部分: 更新了基金托管人的相关信息。 四、“五、相关服务机构”部分: 更新了相关服务机构的相关信息。 五、“九、基金的投资”部分: 更新了基金投资组合报告。 六、“十、基金的业绩”部分: 更新了基金业绩表现数据。 七、“二十二、其他应披露事项”部分: 更新了 2016 年 6 月 4 日至 2016 年 12 月 3 日期间涉及本基金的相关公告。 汇添富基金管理股份有限公司 2017 年 1 月 16 日 34