增加D类关基于金工份银额瑞类信别纯并债修债改券基型金证合券同投、托资管基协金议的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规的规定及工银瑞信纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金合同和招募说明书的约定,为满足投资者的投资需求,经与本基金的基金托管人兴业银行股份有限公司协商一致,工银瑞信基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”或“本公司”)决定自2024年4月15日起为本基金增加D类基金份额。本基金增加基金份额类别事项属于基金合同约定的不需召开基金份额持有人大会的事项。具体事项公告如下: 一、本基金的基金份额分类情况 自2024年4月15日起,本基金增加D类基金份额(基金代码:021220)。本次增加D类基金份额类别后,将根据申购时收取申购费、赎回时收取赎回费、收取销售服务费等事项的不同设置三类基金份额,三类基金份额分设不同的基金代码,并分别公布基金份额净值。投资者申购时可以自主选择与各类基金份额相对应的基金代码进行申购。 投资者首次申购D类基金份额单笔最低限额为人民币20万元(含申购费),追加申购的单笔最低限额为人民币1元(含申购费)。投资者可将其全部或部分的D类基金份额赎回。本基金D类基金份额按照份额进行赎回,每次赎回基金份额不得低于0.01份,基金份额持有人赎回时或赎回后保留的基金份额余额不足0.01份的,在赎回时需一次全部赎回。基金销售机构另有规定的,以基金销售机构的规定为准,但不得低于前述最低限额的相关约定。 基金管理人可在法律法规允许的情况下,根据本基金运作情况、法律法规或登记机构的业务规则,调整上述申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。 二、新增D类基金份额的销售机构 直销机构:工银瑞信基金管理有限公司 代销机构:上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、中信期货有限公司、中国银河证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、国投证券股份有限公司、财通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司等。 基金管理人可根据情况调整销售机构,并在基金管理人网站公示。 三(一、)本费基用金费各率类结份构额类别的费用费率结构 费用 种 A类基金份额 B类基金份额 D类基金份额 类 情形 费率 0.0% 情形 费率 申购 费 M<100万 0.80% M<100万 0.80% 率 100万≤M<300万 0.50% 100万≤M<300万 0.50% 300万≤M<500万 0.30% 300万≤M<500万 0.30% M≥500万 1,000元/笔 M≥500万 1,000元/笔 赎回 费 Y<7天 1.50% Y<7天 1.50% Y<7天 1.50% 率 7天≤Y<30天 0.75% 7天≤Y<30 0.75% 7天≤Y<30天 0.75% 30天≤Y<1年 0.10% 天 30天≤Y<90天 0.30% 1年≤Y<2年 0.05% 30天≤Y 0% 90天≤Y<180天 0.10% Y≥2年 0% Y≥180天 0% 申购 起 1元,追加申购每笔最低金额为1元 1元,追加申购每笔最 20万元,追加申购每笔最低金额为1 点金额 低金额为1元 元 销务售费服 一一 0.40% 一一 管理 费 0.30% 率 率 1注、M:为申购金额;Y为持有年限,1年为365天; 2、通过本公司直销柜台申购的养老金客户适用的申购费率详见招募说明书。(二)本基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露 管理(办三法)赎》的回有费关用规由定赎在回规基定金媒份介额上的公基告金。份额持有人承担,在基金份额持有 人赎回基金份额时收取。根据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》,按 以上标准对持有期限少于30天的持有人收取的基金赎回费全额计入基金资 产,对持有期限在30天以上的持有人收取的基金赎回费的25%归基金资产所 有。 四、基金合同、托管协议的修订 为确保本基金增加D类基金份额符合法律法规的规定,本基金管理人就基金合同、托管协议的相关内容进行了修订,同时更新了基金管理人及基金托管人的信息,本次因增加D类基金份额而对基金合同作出的修订属于基金合同中约定的不需召开基金份额持有人大会的事项,其余修订对基金份额持有人无实质性不利影响,结合基金合同的约定,亦可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会。 本基金基金合同和托管协议的修改详见附件《工银瑞信纯债债券型证券投资基金基金合同、托管协议修改前后文对照表》。 本基金管理人将于公告当日将修改后的本基金《基金合同》、《托管协议》、《招募说明书》、基金产品资料概要登载于公司网站及中国证监会基金电子披露网站。投资者欲了解基金信息请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件。 本基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整上述有关内容。 投资者可登录本基金管理人网站(www.icbccs.com.cn)或拨打本基金管理人的客户服务电话(400-811-9999)获取相关信息。 本公告的解释权归本公司所有。 风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 工银瑞信基金管理有限公司 2024年4月15日 附件:《工银瑞信纯债债券型证券投资基金基金合同、托管协议修改前后文对照表》 一、基金合同修改前后文对照表 章节 原基金合同 修改后基金合同 内容 内容 部第二 申55、购D费类和基赎金回份费额,不:指收在取投销资售者服申务购费、的赎基回金时份,收额取 分释义 部 本基金根据认购、申购费用收取方式的不同, 本基金根据认购、申购费用收取方式等事项 分 将基金份额分为不同的类别。 收取认(申)购费的不同,将基金份额分为不同的类别。 收取认 基金 和赎回费,不收取销售服务费的,称为A 类基金(申)购费和赎回费,不收取销售服务费的,称为A 的基 份额;收取销售服务费和赎回费,不收取认(申)购类基金份额;收取销售服务费和赎回费,不收取认 本情 费的,称为B 类基金份额。 (申)购费的,称为B 类基金份额;收取申购费和 况 本基金 A 类、B 类基金份额分别设置代 赎回费,不收取销售服务费的,称为D类基金份 码和。B由类于基基金金份费额用将的分不别同计,算本基基金金份A额类净基值金,计份算额额。本基金 A 类、B类、D类基金份额分别设置 公类式基为金:份计额算的日基某金类资基产金净份值额/该净计值算=日该发计售算在日外该额代码、B。类由基于金基份金额费和用D的类不基同金,本份基额金将A分别类计基算金基份 的该类别基金份额总数。 金值份=额该净计值算,日计该算类公基式金为份:计额算的日基某金类资基产金净份值额/该净 计算日发售在外的该类别基金份额总数。 第六 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 部 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 分 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期 基金 或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。 份额 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申 的申 购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基 购与 金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金 金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日该类 赎回 份额申购、赎回或转换的价格。 基金份额申购、赎回或转换的价格。 三1、“、申未购知与价赎”原回则的,原即则申购、赎回价格以申请当三1、“、申未购知与价赎”原回则的,原即则申购、赎回价格以申请当 日收六市、后申计购算和的赎基回金的份价额格净、费值用为及基其准用进途行计算;算日;收市后计算的各类基金份额净值为基准进行计 本基金根据收费方式的不同划分为A类和B 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 类基金份额。A类基金份额收取申购费和赎回 本基金根据收费方式的不同划分为A类、B类 费,不收取销售服务费;B类基金份额收取销售服和D类基金份额。A类和D类基金份额收取申购 务费和赎回费,不收取申购费。 费和赎回费,不收取销售服务费;B类基金份额收 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基 取销售服务费和赎回费,不收取申购费。 金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金A 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基 类基金份额的申购费率由基金管理人决定,并在 金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金A 招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金 类和D类基金份额的申购费率由基金管理人决 额除以当日的该类基金份额净值,有效份额单位 定,并在招募说明书中列示。申购的有效份额为 为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小净申购金额除以当日的该类基金份额净值,有效 数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产 份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法, 承担。4、本基金A类基金份额的申购费用由申购该金保财留产到承小担数。点后2位,由此产生的收益或损失由基 类基金份额的投资人承担,不列入基金财产。 4、本基金A类和D类基金份额的申购费用由 6、本基金A类基金份额的申购费用最高不超 申购该类基金份额的投资人承担,不列入基金财 过申购金额的5%,赎回费用最高不超过赎回金额 产。 的5%,其中对持续持有期少于7日的投资者收取 6、本基金A类和D类基金份额的申购费用最 不低于1.5%的赎回费。本基金的申购费率、申购 高不超过申购金额的5%,赎回费用最高不超过赎 份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的回金额的5%,其中对持续持有期少于7日的投资 计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同 者收取不低于1.5%的赎回费。本基金的申购费 的规定确定,并在招募说明书中列示。基金管理 率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金 人方可式以,并在最基迟金应合于同新约的定费的率范或围收内费调方整式费实率施或日收前费基额具金体合的同计的算规方定法确和定收,并费方在式招由募基说金明管书理中人列根示据。 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费 告。 率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式 实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 第七 一、基金管理人 一、基金管理人 部 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 分 名称:工银瑞信基金管理有限公司 名称:工银瑞信基金管理有限公司 基金 住所:北京市西城区金融大街5号、甲5号6 住所:北京市西城区金融大街5号、甲5号9层 合同 层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲5号8层甲 甲5号901 当事 5号801、甲5号9层甲5号901 法定代表人:赵桂才 人及 法定代表人:赵桂才(代任) 设立日期:2005年6月21日 权利 设立日期:2005年6月21日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会 义务 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会 证监基金字[2005]93号 证监基金字[2005]93号 组织形式:有限责任公司 组织形式:有限责任公司 注册资本:人民币贰亿元 注册资本:人民币贰亿元 存续期限:持续经营 存续期限:持续经营 联系电话:400811 9999 联系电话:400811 9999 二、基金托管人 二、基金托管人 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 名称:兴业银行股份有限公司(简称:兴业银 行) 名称:兴业银行股份有限公司(简称:兴业银 行) 住所:福建省福州市湖东路154号 住所:福建省福州市湖东路154号 法定代表人:吕家进 法定代表人:陶以平(代为履行法定代表人职 成立时间:1988年8月26日 权) 批准设立机关和批准设立文号:中国人民银 成立时间:1988年8月26日 行总行,银复〔1988〕347号 批准设立机关和批准设立文号:中国人民银 组织形式:股份有限公司 行福建省分行闽银1988第【271】号 注册资本:207.74亿元人民币 组织形式:股份有限公司 存续期间:持续经营 注册资本:207.74亿元人民币 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监 存基续金期托间管:资持格续批经文营及文号:中国证监会证监基金字【2005】74号 基金字【2005】74号 四部 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、 基分金合性。理当的A措类施或确B保类基的金基资金产份估额值净的值准小数确点性后、及4位时性合。理当的任措一施类确的保基基金金份资额产净估值值小的数准点确后性4位、及以时内 估资值产值以错内误(含。第4位)发生估值错误时,视为基金份额净(误含。第4位)发生估值错误时,视为基金份额净值错 第十 3、销售服务费 3、销售服务费 分五部B 类本基基金份金额A的类销基售金服份务额费年不费收率取为销售0.4服0%务。费本,务费本,B基金类基A金类份和额D类的基销金售份服额务不费收年取费销率售服为 基金 基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金 0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金的 与费用税份额持有人服务。 销售与基金份额持有人服务。 收 六第十部三、基1金、由收于益本分基配金原则A类基金份额不收取销售服 三、基1金、由收于益本分基配金原则A类和D类基金份额不收取 基分金类务费别,对B应类的基可金供份分额配收利取润销将售有服所务不费同,各;本基基金金份同额销金售份服额务类费别,对B应类的基可金供份分额配收利取润销将售有服所务不费同,各;基本 益的收与一权;基金份额类别内的每份基金份额享有同等分配基等分金配同权一;基金份额类别内的每份基金份额享有同 分配 二、托管协议修改前后文对照表 章节 原托管协议 修改后托管协议 内容 内容 一基金、(一)名基称金管:工理银人瑞信基金管理有限公司(一)名基金称管:工理银人瑞信基金管理有限公司 托协管议层甲住5号所6:0北1、京甲市5号西7城层区甲金5融号大70街1、5甲号5、号甲85层号甲6甲5号住9所01:北京市西城区金融大街5号、甲5号9层 当事 5号801、甲5号9层甲5号901 法定代表人:赵桂才 人 法设立定代日期表人:20:0赵5桂年才6(月代21任日)设批立准日设期立:机20关05及年批6月准2设1日立文号:中国证监会 证监基批金准字设【立20机05关】9及3号批准设立文号:中国证监会证监组基织金形字【式20:0有5】限93责号任公司 组织形式:有限责任公司 注册资本:2亿元人民币 注册资本:2亿元人民币 存续期限:持续经营 存续期限:持续经营 联系电话:400-811-9999 联系电话:400-811-9999 (二)基金托管人 (二)基金托管人 名称:兴业银行股份有限公司(简称:兴业银 行) 名称:兴业银行股份有限公司(简称:兴业银 行) 注册地址:福建省福州市湖东路154号 注册地址:福建省福州市湖东路154号 办公地址:上海市浦东新区银城路167号 办公地址:上海市浦东新区银城路167号 邮政编码:350013 邮政编码:350013 法定代表人:吕家进 法定代表人:陶以平(代为履行法定代表人职 成立日期:1988年8月26日 权) 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基 成立日期:1988年8月26日 金字[2005]74号 金字[基20金05托]74管号业务批准文号:中国证监会证监基注组织册资形式本::股207份.7有4亿限元公人司民币 组织形式:股份有限公司 存续期间:持续经营 注册资本:207.74亿元人民币 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和 存续期间:持续经营 长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府 长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴 债券;买卖政府债券、金融债券;代理发行股票以 现债;券发;行买金卖融政债府券债;券代、理金发融行债、券代;理代兑理付发、行承股销票政以府券外的;资有产价托证管券业;务买;卖从、事代同理业买拆卖借股;票买以卖外、的代有理价买证卖 外的有价证券;买卖、代理买卖股票以外的有价证外汇;结汇、售汇业务;从事银行卡业务;提供信用 券外汇;资;产结托汇、管售业汇务业;从务事;从同事业银拆行借卡;买业卖务、;提代供理信买用卖供证保服管务箱及服担务保;;财代务理顾收问付、款资项信及调代查理、保咨险询业、见务证;提业 证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提务;经中国银行业监督管理机构批准的其他业务。 供保管箱服务;财务顾问、资信调查、咨询、见证业 务;经中国银行业监督管理机构批准的其他业务。 八基金、(三)基1.金当份A额类净或值B错类误的的基处金理份方额式净值小数点后4(三)基1.金当份任额一净类值的错基误金的份处额理净方值式小数点后4位以 净资产值位错误以;内基(含金第份4额位净)发值生出差现错错时误,时视,为基基金金管份理额人净应值当基内(金含份第额4位净)值发出生现差错错时误,时视,为基基金金管份理额人净应值当错立误即; 计算 立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施防 和会 施防止损失进一步扩大;错误偏差达到该类基金 止损失进一步扩大;错误偏差达到该类基金份额 算计核管份额人净并值报的中0国.2证5%监时会,基备金案管;错理误人偏应差当达通到报该基类金托基并净值报的中国0.2证5%监时会,基备金案管;错理误人偏应差当达通到报该基类金基托金管人份 金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告;当发额净值的0.5%时,基金管理人应当公告;当发生净 生净值计算错误时,由基金管理人负责处理,由此值计算错误时,由基金管理人负责处理,由此给基 基给金基管金理份人额先持行有赔人付和,基基金金财管产理造人成按损差失错的情,形应,有由管金理份人额先持行有赔人付和,基基金金财管产理造人成按损差失错的情,形应,由有基权向金 权向其他当事人追偿。 其他当事人追偿。 九基金、(一)基基金金收收益益分分配配应的遵原循则下列原则:(一)基基金金收收益益分分配配应的遵原循则下列原则: 收分配益务费,1B、由类于基本金基份金额收A取类销基售金服份务额费不,收各取基销金售份额服销售服1、务由费于,本B基类金基金A份类额和收D取类销基售金服份务额费不,收各基取 类一基别金对份应额的类可别供内分的配每利份润基将金有份所额不享同有;本同基等金分配同基金金份同额一类基别金对份应额的类可别供内分的配每利份润基将金有份所额不享同有;同本 权; 等分配权; 十 (三)销售服务费的计提比例和计提方法 (三)销售服务费的计提比例和计提方法 一 、 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费, 本基金 A 类和D类基金份额不收取销售服 费基用金基B金类销基售金服份务额费的将销专售门服用务于费本年基费金率的为销0售.40与%基。金本0务.4费0%,。B本类基基金金销份售服额务的费销将售专服门务用费于年本费基率金为的