博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 博时裕益灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号 基金管理人:博时基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 【重要提示】 本基金根据2013年5月10日中国证券监督管理委员会《关于核准博时裕益灵活配置混合 型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2013]647号)和 2013年6月24日《关于博时裕益灵 活配置混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2013]512号)的核准,进行 募集。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证 监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质 性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨 慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的 相关规定)。投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出 现的各类风险。本基金投资于证券市场,基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风 险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基金及 货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。 本基金的业绩比较基准为年化收益率7%,但本基金的收益水平有可能不能达到或超过同 期的目标收益率水平,投资者面临获得低于目标收益率甚至亏损的风险。 基金不同于银行储蓄与债券,基金投资者有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。 投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。 本招募说明书更新所载内容截止日为2018年1月29日,有关财务数据和净值表现截止日 为2017年12月31日。(财务数据未经审计) 5-1  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 一、基金管理人 一、基金管理人概况 名称: 博时基金管理有限公司 住所: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 法定代表人:张光华 成立时间: 1998 年 7 月 13 日 注册资本: 2.5 亿元人民币 存续期间: 持续经营 联系人: 韩强 联系电话: (0755)8316 9999 博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批 准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司, 持有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股 份 12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;广厦建设集团有限责任公司,持 有股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。 公司下设两大总部和二十九个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及宏 观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、 绝对收益投资部、产品规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战 略客户部、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央 企业务部、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基 金运作部、风险管理部和监察法律部。 权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票 投资部(含各投资风格小组)、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部 负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管 理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户 组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。 市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训管 理、公司零售渠道银行总行管理与维护、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推动与 协作等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户 2  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定 区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老 金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运 作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、 零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招 商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等 工作。营销服务部负责营销策划、销售支持、品牌传播、对外媒体宣传等工作。 宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责 执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数 与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权 益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品 的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相 关工作。绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作。产品规划部负责新 产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。互联网金 融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联网金融的平台建设、业务拓展和 客户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户服务中心负责零售客户的服 务和咨询工作。 董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作; 股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究、 公司文化建设;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;党 务工作;博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管 理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、 薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务 核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT 系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部 负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作, 确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、 内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的 意见和建议。 另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,分别负责对驻 京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予 协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司博时基金(国际) 有限公司。 截止到 2017 年 12 月 31 日,公司总人数为 527 人,其中研究员和基金经理超过 89%拥 5-3  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 有硕士及以上学位。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事 管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 二、主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 张光华先生,博士,董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任,计划处处长,中国人 民银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民银行广州分行副行长、党委副书记,广东发 展银行行长、党委副书记,招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记,在招商银 行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有 限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015 年 8 月起,任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。 江向阳先生,董事。2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员,南开 大学国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。1986-1990 年就读于北京师范大学信息与情报 学系,获学士学位;1994-1997 年就读于中国政法大学研究生院,获法学硕士学位;2003-2006 年,就读于南开大学国际经济研究所,获国际金融博士学位。2015 年 1 月至 7 月,任招商 局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副 主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;中国证监会深圳专员办处长、 副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长;中国农业工程研究设计院情报室干部。 彭磊女士,分别于 1994 年 7 月及 2010 年 7 月获得西南财经大学企业管理专业经 济学学士学位,以及北京大学金融学专业经济学硕士学位。曾在不同证券和金融类公司担任 管理或行政职位,拥有相关管理和从业经验。于 2002 年 5 月至 2003 年 10 月兼任友 联资产管理公司执行董事。于 2002 年 5 月加入招商局金融集团有限公司,历任综合管理 部副总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经理、总经理助理。自 2011 年 6 月起担任长城证券股份有限公司董事;自 2015 年 3 月起担任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司董事;自 2016 年 4 月起担任招商局金融集团有限公司副总经理。 王金宝先生,硕士,董事。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工作,任 教师。1995 年 4 月进入招商证券,先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经 理(主持工作)、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经 理(现更名为机构业务总部)、机构业务董事总经理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月,任博 时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公 司第四届至第六届董事会董事。 陈克庆先生,北京大学工商管理硕士。2001 年起历任世纪证券投资银行北京总部副总 5-4  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 经理,国信证券投行业务部副总经理,华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014 年加入中国长城资产管理公司,现任投资投行事业部副总经理。 张灏先生,1978 年生,学士。2000 年毕业于美国麻省理工学院,获得数学学士学位和 经济学学士学位。2000 年起,任职于瑞士信贷(CSFB)纽约办公室并加入企业并购部门 担任经理,负责全球电讯及消费零售行业的并购项目;2005 年,加入摩根大通(JP Morgan) 香港办公室担任副总裁,负责大中华区的企业并购项目;2008 年,加入著名基金公司德劭 集团(DE Shaw& Co.)之大中华区私募股权投资部门担任执行董事。2013 年至今,加入 上海信利股权投资基金管理有限公司担任董事及上海汇华实业有限公司担任投资总监,并负 责股权投资项目管理。 顾立基先生,硕士,独立董事。1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂,任共青 团总支书记;1983 年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商局 蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、 总经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理; 蛇口招商港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业区有限公司董事总经理;香港海通 有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副 总经理。2008 年退休。2008 年 2 月至今,任清华大学深圳研究生院兼职教授;2008 年 11 月至 2010 年 10 月,兼任招商局科技集团有限公司执行董事;2009 年 6 月至今,兼任中国 平安保险(集团)股份有限公司外部监事、监事会主席;2011 年 3 月至今,兼任湘电集团 有限公司外部董事;2013 年 5 月至 2014 年 8 月,兼任德华安顾人寿保险有限公司(ECNL) 董事;2013 年 6 月至今,兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014 年 11 月起,任 博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。 姜立军先生,1955 年生,会计师,工商管理硕士(MBA)。1974 年 12 月参加工作, 历任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本 中铃海运服务公司财务部经理、中远(英国)公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经 理、香港-佛罗伦租箱公司(香港上市公司)副总经理、中远太平洋有限公司(香港上市公 司)副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计 师等职。2002.8-2008.7,任中远航运股份有限公司(A 股上市公司)首席执行官、董事。 2008.8-2011.12,任中远投资(新加坡)有限公司(新加坡上市公司)总裁、董事会副主席、 中远控股(新加坡)有限公司总裁;并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-2015.12,任 中国远洋控股股份有限公司执行(A+H 上市公司)执行董事、总经理。2012.2-2015.12, 5-5  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长;2014.9-2015.12,兼任中国上 市公司协会监事会专业委员会副主任委员。 赵如冰先生,1956 年生,教授级高级工程师,国际金融专业经济学硕士研究生。历任 葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、 书记;1989.09—1991.10 任葛洲坝至上海正负 50 万伏超高压直流输电换流站书记兼站长, 主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行;1991.10—1995.12 任 厂办公室主任兼外事办公室主任;1995.12—1999.12,任华能南方开发公司党组书记、总 经理,兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司(上市公司代码 0037)副董事 长、长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长;2000.01-2004.07, 华能南方公司被国家电力公司重组后,任华能房地产开发公司副总经理,长城证券有限责任 公司副董事长、董事;2004.07-2009.03,任华能房地产开发公司党组书记、总经理; 2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理(深圳)公司董事长; 2016.8-至今,任阳光资产管理股份有限公司副董事长;兼任西南证券、百隆东方、威华股 份独立董事。 2、基金管理人监事会成员 车晓昕女士,硕士,监事。1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证 券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司 财务管理董事总经理。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。 陈良生先生,中央党校经济学硕士。1980 年至 2000 年就职于中国农业银行巢湖市支行 及安徽省分行。2000 年起就职于中国长城资产管理公司,历任合肥办事处综合管理部部长、 福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017 年 4 月至今任中国 长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017 年 6 月起任博时基金管理有限公 司监事。 赵兴利先生,硕士,监事。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年至 2012 年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有 限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5 月筹备天津港(集团) 有限公司金融事业部,2011 年 11 月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部副部长。2013 年 3 月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。 郑波先生,博士,监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有 限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年 7 月起,任博时基金 管理有限公司第四至六届监事会监事。 5-6  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 黄健斌先生,工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限 责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入博时基金 管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总 经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总 经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司 董事。2016 年 3 月 18 日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。 严斌先生,硕士,监事。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公 司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015 年 5 月起,任博时基金管理有限 公司第六届监事会监事。 3、高级管理人员 张光华先生,简历同上。 江向阳先生,简历同上。 王德英先生,硕士,副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司,历 任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经 理,主管 IT、运作、指数与量化投资等工作,博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有 限公司董事。 董良泓先生,CFA,MBA,副总经理。1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中技上 海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005 年 2 月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资经理,研究部总 经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理 有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理,兼任博时基金(国 际)有限公司董事。 邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从事 投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组 合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益 部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金(国 际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。 徐卫先生,硕士,副总经理。1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、 摩根士丹利华鑫基金工作。2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司,现任公司副总经理兼 博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。 孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时 基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长,兼任 博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。 5-7  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 4、本基金基金经理 周心鹏先生,博士。2001 年至 2006 年在南方证券从事投行工作。2006 年起先后在长盛 基金、华夏基金、诺安基金从事研究、投资工作。2016 年加入博时基金管理有限公司,现 任博时裕益混合基金(2017 年 3 月 10 日至今)兼博时厚泽回报混合基金(2017 年 11 月 22 日至今)的基金经理。 历任基金经理:姜文涛先生(2013 年 7 月 29 日至 2014 年 12 月 8 日);招扬先生(2014 年 12 月 8 日至 2017 年 3 月 10 日) 5、投资决策委员会成员 委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光 江向阳先生,简历同上。 邵凯先生,简历同上。 黄健斌先生,简历同上。 李权胜先生,硕士。1994 年至 1998 年在北京大学生命科学学院学习,获理学学士学位。 1998 年至 2001 年继续就读于北京大学,获理学硕士学位。2013 年至 2015 年就读清华大学- 香港中文大学金融 MBA 项目,获得香港中文大学 MBA 学位。2001 年 7 月至 2003 年 12 月在 招商证券研发中心工作,任研究员;2003 年 12 月至 2006 年 2 月在银华基金工作,任基金 经理助理。2006 年 3 月加入博时基金管理有限公司,任研究员。2007 年 3 月起任研究部研 究员兼任博时精选股票基金经理助理。2008 年 2 月调任特定资产管理部投资经理。2012 年 8 月至 2014 年 12 月担任博时医疗保健行业股票型证券投资基金基金经理。2013 年 12 月开 始担任博时精选混合型证券投资基金基金经理。现任博时基金权益投资总部董事总经理兼股 票投资部总经理,权益投资价值组负责人,公司投资决策委员会成员。 欧阳凡先生,硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011 年加入 博时基金管理有限公司,曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任特定 资产管理部总经理兼社保组合投资经理。 魏凤春先生,经济学博士。1993 年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江 南证券、中信建投证券公司工作。2011 年加入博时基金管理有限公司,历任投资经理、博 时抗通胀增强回报(QDII-FOF)基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。现任首席宏观策 略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。 王俊先生,硕士,CFA。2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有 限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基 金、博时丝路主题股票基金的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金、 博时沪港深优质企业混合基金、博时沪港深成长企业混合基金、博时沪港深价值优选混合基 金、博时新兴消费主题混合基金的基金经理。 过钧先生,硕士,CFA。1995 年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上 5-8  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 海分行、美国 Lowes 食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005 年加入博时基金管理有限公司,历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金的基金经理、固 定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资 基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、博时双债增强债券型证券投资基金、博时新财富 混合型证券投资基金的基金经理。现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、博 时信用债券投资基金、博时稳健回报债券型证券投资基金(LOF)、博时新收益灵活配置混 合型证券投资基金、博时新机遇混合型证券投资基金、博时新价值灵活配置混合型证券投资 基金、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金、 博时乐臻定期开放混合型证券投资基金、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金、博时双 债增强债券型证券投资基金、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫瑞灵活配置混 合型证券投资基金、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫和灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理。 白仲光先生,博士。1991 年起先后在石家庄无线电九厂、石家庄经济学院、长盛基金、 德邦基金、上海金珀资产管理公司工作。2015 年加入博时基金管理有限公司,曾任股票投 资部绝对收益组投资总监,现任董事总经理兼绝对收益投资部总经理、年金投资部投资总监。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人情况 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行, 总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2017年6月末,本集团资产总额216,920.67亿元,较上年末增加7,283.62亿元,增幅3.47%。 5-9  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 上半年,本集团实现利润总额1,720.93亿元,较上年同期增长1.30%;净利润较上年同期增 长3.81%至1,390.09亿元,盈利水平实现平稳增长。 2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲货币》“2016 中国最佳银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、“2016 亚太区最佳流动性管理 银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行 奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016 年 “世界银行 1000 强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《财富》2016 年 世界 500 强排名第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监 督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自 2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常 规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信 贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并 担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管 业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维 护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国 建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务 5-10  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末,中国建设 银行已托管 759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得 了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中 国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。 三、相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 博时基金管理有限公司北京直销中心 名称: 博时基金管理有限公司北京直销中心 地址: 北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层 电话: 010-65187055 传真: 010-65187032、010-65187592 联系人: 韩明亮 博时一线通: 95105568(免长途话费) 2、代销机构 (1)中国农业银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人: 蒋超良 客户服务电话: 95599 网址: http://www.abchina.com (2)中国银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人: 陈四清 联系人: 高越 电话: 010-66594973 客户服务电话: 95566 网址: http://www.boc.cn/ (3)中国建设银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人: 王洪章 联系人: 张静 传真: 010-66275654 客户服务电话: 95533 网址: http://www.ccb.com/ (4)交通银行股份有限公司 注册地址: 上海市银城中路 188 号 5-11  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 办公地址: 上海市银城中路 188 号 法定代表人: 牛锡明 联系人: 张宏革 电话: 021-58781234 传真: 021-58408483 客户服务电话: 95559 网址: http://www.bankcomm.com/ (5)招商银行股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人: 李建红 联系人: 邓炯鹏 电话: 0755-83198888 传真: 0755-83195049 客户服务电话: 95555 网址: http://www.cmbchina.com/ (6)中信银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦 法定代表人: 李庆萍 联系人: 廉赵峰 传真: 010-89937369 客户服务电话: 95558 网址: http://bank.ecitic.com/ (7)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址: 上海市中山东一路 12 号 办公地址: 上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼 法定代表人: 高国富 联系人: 吴斌 电话: 021-61618888 传真: 021-63602431 客户服务电话: 95528 网址: http://www.spdb.com.cn (8)中国光大银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心 法定代表人: 唐双宁 联系人: 朱红 电话: 010-63636153 传真: 010-63636157 客户服务电话: 95595 网址: http://www.cebbank.com 5-12  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 (9)中国民生银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人: 洪崎 联系人: 王继伟 电话: 010-58560666 传真: 010-57092611 客户服务电话: 95568 网址: http://www.cmbc.com.cn/ (10)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人: 李国华 联系人: 陈春林 传真: 010-68858117 客户服务电话: 95580 网址: http://www.psbc.com (11)广发银行股份有限公司 注册地址: 广州市越秀区农林下路 83 号 办公地址: 广州市越秀区农林下路 83 号 法定代表人: 杨明生 联系人: 陈泾渭/刘伟 电话: 020-38321497/020-38322566 传真: 020-38321676 客户服务电话: 4008308003 网址: http://www.cgbchina.com.cn/ (12)平安银行股份有限公司 注册地址: 深圳市深南东路 5047 号 办公地址: 深圳市深南东路 5047 号 法定代表人: 谢永林 联系人: 施艺帆 电话: 021-50979384 传真: 021-50979507 客户服务电话: 95511-3 网址: http://bank.pingan.com (13)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人: 冀光恒 联系人: 施传荣 电话: 021-38576666 传真: 021-50105124 客户服务电话: 021-962999;4006962999 5-13  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 网址: http://www.srcb.com/ (14)浙商银行股份有限公司 注册地址: 浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址: 浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人: 张达洋 联系人: 毛真海 电话: 0571-87659546 传真: 0571-87659188 客户服务电话: 95527 网址: http://www.czbank.com (15)南京银行股份有限公司 注册地址: 南京市白下区淮海路 50 号 办公地址: 南京市玄武区中山路 288 号 法定代表人: 林复 联系人: 刘晔 电话: 025-86775335 传真: 025-86775376 客户服务电话: 95302 网址: http://www.njcb.com.cn (16)大连银行股份有限公司 注册地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号 办公地址: 大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 43 楼 法定代表人: 陈占维 联系人: 朱珠 电话: 0411-82311131 客户服务电话: 4006640099 网址: http://www.bankofdl.com (17)重庆银行股份有限公司 注册地址: 重庆市渝中区邹容路 153 号 办公地址: 重庆市渝中区邹容路 153 号 法定代表人: 甘为民 联系人: 孔文超 电话: 023- 63792212 传真: 023- 63792412 客户服务电话: 96899(重庆)、400-70-96899(其他地区) 网址: http://www.cqcbank.com (18)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人: 王耀球 联系人: 杨亢 电话: 0769-22866270 5-14  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 传真: 0769-22866282 客户服务电话: 961122 网址: http://www.drcbank.com/ (19)河北银行股份有限公司 注册地址: 河北省石家庄市平安北大街 28 号 办公地址: 河北省石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人: 乔志强 联系人: 王丽辉 电话: 0311-67806407 传真: 0311-88627027 客户服务电话: 400-612-9999 网址: http://www.hebbank.com (20)嘉兴银行股份有限公司 注册地址: 嘉兴市建国南路 409 号 办公地址: 嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人: 夏林生 联系人: 顾晓光 电话: 0573-82099660 传真: 0573-82099660 客户服务电话: 0573-96528 网址: http://www.bojx.com (21)江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址: 常州市延陵中路 668 号 办公地址: 常州市和平中路 413 号 法定代表人: 陆向阳 联系人: 包静 电话: 0519-89995066 传真: 0519-89995170 客户服务电话: 0519-96005 网址: http://www.jnbank.cc (22)吉林银行股份有限公司 注册地址: 吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号 办公地址: 吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号 法定代表人: 唐国兴 联系人: 孙琦 电话: 0431-84999543 传真: 0431-84999543 客户服务电话: 4008896666 网址: http://www.jlbank.com.cn (23)苏州银行股份有限公司 注册地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 5-15  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 法定代表人: 王兰凤 联系人: 熊志强 电话: 0512-69868390 传真: 0512-69868370 客户服务电话: 96067 网址: www.suzhoubank.com (24)富滇银行股份有限公司 注册地址: 云南省昆明市拓东路 41 号 办公地址: 云南省昆明市拓东路 41 号 法定代表人: 夏蜀 联系人: 杨翊琳 电话: 0871-63140324 传真: 0871-63194471 客户服务电话: 4008896533 网址: www.fudian-bank.com (25)福建海峡银行股份有限公司 注册地址: 福州市六一北路 158 号 办公地址: 福州台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行 法定代表人: 苏素华 联系人: 吴白玫、张翠娟、黄钰雯 电话: 0591-87332762 传真: 0591-87330926 客户服务电话: 400-893-9999 网址: www.fjhxbank.com (26)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层 法定代表人: 杨懿 联系人: 张燕 电话: 010-58325388 传真: 010-58325300 客户服务电话: 400-166-1188 网址: http://8.jrj.com.cn/ (27)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 1501-1504 办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 1501-1504 法定代表人: 陈洪生 联系人: 徐明静 电话: 0592-3122716 传真: 0592-8060771 客户服务电话: 400-918-0808 网址: www.xds.com.cn 5-16  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 (28)大河财富基金销售有限公司 注册地址: 贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 办公地址: 贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代表人: 王荻 联系人: 方凯鑫 电话: 0851-88405606 传真: 0851-88405599 客户服务电话: 0851-88235678 网址: www.urainf.com (29)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址: 上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室 法定代表人: 汪静波 联系人: 方成 电话: 021-38602377 传真: 021-38509777 客户服务电话: 400-821-5399 网址: http://www.noah-fund.com (30)深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人: 薛峰 联系人: 童彩平 电话: 0755-33227950 传真: 0755-33227951 客户服务电话: 400-678-8887 网址: https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com (31)上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人: 其实 联系人: 潘世友 电话: 021-54509998 传真: 021-64385308 客户服务电话: 400-181-8188 网址: http://www.1234567.com.cn (32)上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人: 杨文斌 联系人: 张茹 电话: 021-20613610 客户服务电话: 400-700-9665 5-17  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 网址: http://www.ehowbuy.com (33)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人: 陈柏青 联系人: 朱晓超 电话: 021-60897840 传真: 0571-26697013 客户服务电话: 400-076-6123 网址: http://www.fund123.cn (34)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址: 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人: 张跃伟 联系人: 敖玲 电话: 021-58788678-8201 传真: 021—58787698 客户服务电话: 400-820-2899 网址: http://www.erichfund.com (35)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址: 杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址: 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表人: 凌顺平 联系人: 吴杰 电话: 0571-88911818 传真: 0571-86800423 客户服务电话: 400-877-3772 网址: www.5ifund.com (36)上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人: 李兴春 联系人: 徐鹏 电话: 021-50583533 传真: 021-50583633 客户服务电话: 400-921-7755 网址: http://a.leadfund.com.cn/ (37)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址: 拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址: 拱墅区登云路 55 号(锦昌大厦)1 号楼金观诚营业大厅 法定代表人: 陈峥 联系人: 周立枫 5-18  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 电话: 0571-88337598 传真: 0571-88337666 客户服务电话: 400-068-0058 网址: http://www.jincheng-fund.com/ (38)嘉实财富管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 办公地址: 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人: 赵学军 联系人: 余永键 电话: 010-85097570 传真: 010-65215433 客户服务电话: 400-021-8850 网址: www.harvestwm.cn (39)乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址: 北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址: 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人: 王兴吉 联系人: 高雪超 电话: 010-62062880 传真: 010-82057741 客户服务电话: 400-088-8080 网址: www.qiandaojr.com (40)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人: 钱燕飞 联系人: 喻明明 电话: 025-66996699-884131 传真: 025-66996699-884131 客户服务电话: 95177 网址: www.snjijin.com (41)众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址: 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人: 李招弟 联系人: 李艳 电话: 010-59497361 传真: 010-64788016 客户服务电话: 400-059-8888 网址: www.zscffund.com (42)深圳腾元基金销售有限公司 注册地址: 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 5-19  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 办公地址: 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 法定代表人: 曾革 联系人: 鄢萌莎 电话: 0755-33376922 传真: 0755-33065516 客户服务电话: 400-990-8600 网址: www.tenyuanfund.com (43)通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址: 上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼 法定代表人: 马刚 联系人: 杨徐霆 电话: 021-60818249 传真: 021-60818280 客户服务电话: 95156 网址: https://www.tonghuafund.com (44)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址: 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人: 周斌 联系人: 马鹏程 电话: 010-57756074 传真: 010-56810782 客户服务电话: 400-786-8868 网址: http://www.chtfund.com (45)深圳宜投基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局综合办公 楼 A 栋 201 办公地址: 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405 法定代表人: 华建强 联系人: 马文静 电话: 0755-23919681 传真: 0755-88603185 客户服务电话: 4008-955-811 网址: www.yitfund.com (46)北京汇成基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人: 王伟刚 联系人: 丁向坤 电话: 010-56282140 传真: 010-62680827 客户服务电话: 400-619-9059 5-20  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 网址: www.fundzone.cn (47)一路财富(北京)信息科技股份有限公司 注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 办公地址: 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2208 法定代表人: 吴雪秀 联系人: 段京璐 电话: 010-88312877 传真: 010-88312099 客户服务电话: 400-001-1566 网址: http://www.yilucaifu.com (48)北京钱景基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人: 赵荣春 联系人: 魏争 电话: 010-57418829 传真: 010-57569671 客户服务电话: 400-893-6885 网址: www.qianjing.com (49)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303 法定代表人: 王岩 联系人: 周君 电话: 010-53570568 传真: 010-59200800 客户服务电话: 400-819-9868 网址: http://www.tdyhfund.com (50)成都华羿恒信财富投资管理有限公司 注册地址: 成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈泉国际中心 1 幢 1 单元 19 层 4 号 办公地址: 成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈泉国际中心 1 幢 1 单元 19 层 4 号 法定代表人: 赵壁 联系人: 谭佳洲 电话: 028-87326832 传真: 028-87326832 客户服务电话: 400-8010-009 网址: www.huayihengxin.com (51)海银基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人: 刘惠 联系人: 毛林 5-21  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 电话: 021-80133597 传真: 021-80133413 客户服务电话: 400-808-1016 网址: www.fundhaiyin.com (52)北京广源达信投资管理有限公司 注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 6 层 605 室 办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人: 齐剑辉 联系人: 王英俊 电话: 400-623-6060 传真: 010-82055860 客户服务电话: 400-623-6060 网址: www.niuniufund.com (53)天津国美基金销售有限公司 注册地址: 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址: 北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人: 丁东华 联系人: 郭宝亮 电话: 010-59287061 传真: 010-59287825 客户服务电话: 400-111-0889 网址: www.gomefund.com (54)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室 办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室、903 室 法定代表人: 张琪 联系人: 付文红 电话: 010-82628888-5657 传真: 010-82607516 客户服务电话: 010-62675369 网址: www.xincai.com (55)中经北证(北京)资产管理有限公司 注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号北礼士路甲 129 号 法定代表人: 徐福星 联系人: 陈莹莹 电话: 010-68998820-8306 传真: 010-88381550 客户服务电话: 400-600-0030 网址: www.bzfunds.com (56)北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 5-22  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室 法定代表人: 李振 联系人: 李振 电话: 65181028 传真: 65174782 客户服务电话: 400-057-8855 网址: www.kingstartimes.com (57)上海万得基金销售有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼 法定代表人: 王廷富 联系人: 姜吉灵 电话: 021-5132 7185 传真: 021-6888 2281 客户服务电话: 400-821-0203 网址: www.520fund.com.cn (58)上海联泰资产管理有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人: 燕斌 联系人: 兰敏 电话: 021-52822063 传真: 021-52975270 客户服务电话: 400-166-6788 网址: www.66zichan.com (59)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人: 林卓 联系人: 张晓辉 电话: 0411-88891212-327 传真: 0411-84396536 客户服务电话: 400-6411-999 网址: www.haojiyoujijin.com (60)上海汇付金融服务有限公司 注册地址: 上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址: 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 层 法定代表人: 冯修敏 联系人: 黄敏儿 电话: 021-33323999 传真: 021-33323830 客户服务电话: 400-820-2819 网址: fund.bundtrade.com 5-23  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 (61)北京坤元基金销售有限公司 注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 871 室 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501 法定代表人: 李雪松 联系人: 马镜 电话: 010-85264505 传真: 010-85264522 客户服务电话: 010-85264528 网址: http://www.kunyuanfund.com (62)北京微动利投资管理有限公司 注册地址: 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 办公地址: 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人: 梁洪军 联系人: 季长军 电话: 010-52609656 传真: 010-51957430 客户服务电话: 400-819-6665 网址: www.buyforyou.com.cn (63)江西正融资产管理有限公司 注册地址: 江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会 38 栋商业楼 2107 室 办公地址: 江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会 38 栋商业楼 2107 室 法定代表人: 陆雯 联系人: 胡聪 电话: 13879129841 客户服务电话: 0791-86692560 网址: www.jxzrzg.com.cn (64)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦四楼 法定代表人: 陈继武 联系人: 李晓明 电话: 021-63333319 传真: 021-63332523 客户服务电话: 400-643-3389 网址: www.lingxianfund.com (65)上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址: 浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室 办公地址: 上海市浦东新区张江高科碧波路 690 号 4 号楼 2 层 法定代表人: 廖冰 联系人: 李翔 电话: 021-80234888 传真: 021-80234898 5-24  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 客户服务电话: 400-699-1888 网址: http://www.998fund.com/ (66)北京虹点基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 办公地址: 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 法定代表人: 董浩 联系人: 于婷婷 电话: 010-56409010 传真: 010-56580660 客户服务电话: 400-618-0707 网址: www.hongdianfund.com (67)深圳富济财富管理有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址: 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人: 齐小贺 联系人: 陈勇军 电话: 0755-83999907 传真: 0755-83999926 客户服务电话: 0755-83999913 网址: www.jinqianwo.cn (68)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人: 郭坚 联系人: 宁博宇 电话: 021-20665952 传真: 021-22066653 客户服务电话: 400-821-9031 网址: www.lufunds.com (69)大泰金石投资管理有限公司 注册地址: 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址: 上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人: 袁顾明 联系人: 何庭宇 电话: 021-20324199 传真: 021-22268089 客户服务电话: 400-928-2299 网址: www.dtfunds.com (70)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人: 肖雯 5-25  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 联系人: 吴煜浩 电话: 020-89629099 传真: 020-89629011 客户服务电话: 020-80629066 网址: www.yingmi.cn (71)和耕传承基金销售有限公司 注册地址: 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602 办公地址: 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602 法定代表人: 李淑慧 联系人: 董亚芳 电话: 0371-85518391 传真: 0371-85518397 客户服务电话: 400-360-0000 网址: www.nicaifu.com (72)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室及 1307 室 法定代表人: TAN YIK KUAN 联系人: 许雅君 电话: 0755-89460502 传真: 0755-21674453 客户服务电话: 0755-89460500 网址: www.ifastps.com.cn (73)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址: 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人: 钱昊旻 联系人: 孙雯 电话: 010-59336533 传真: 010-59336500 客户服务电话: 4008909998 网址: www.jnlc.com (74)北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址: 北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址: 北京市朝阳区呼家楼安联大厦 715 法定代表人: 许现良 联系人: 张苗苗 电话: 15110085067 传真: 010-87723200 客户服务电话: 400-150-0882 网址: www.lanmao.com (75)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 5-26  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址: 北京市经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 4 层 A428 室 法定代表人: 江卉 联系人: 徐伯宇 电话: 400-098-8511 传真: 010-89188000 客户服务电话: 400-088-8816 网址: http://jr.jd.com/ (76)大连网金基金销售有限公司 注册地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 办公地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 法定代表人: 卜勇 联系人: 卜勇 电话: 0411-39027800 传真: 0411-39027888 客户服务电话: 400-089-9100 网址: http://www.yibaijin.com/ (77)中民财富管理(上海)有限公司 注册地址: 上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址: 上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层 法定代表人: 弭洪军 联系人: 茅旦青 电话: 021-33355392 传真: 021-63353736 客户服务电话: 400-876-5716 网址: www.cmiwm.com (78)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人: 赖任军 联系人: 张烨 电话: 0755-66892301 传真: 0755-66892399 客户服务电话: 400-950-0888 网址: www.jfzinv.com (79)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人: 钟斐斐 联系人: 戚晓强 电话: 15810005516 传真: 010-85659484 客户服务电话: 400-061-8518 5-27  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 网址: danjuanapp.com (80)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址: 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人: 高锋 联系人: 李勇 电话: 0755-83655588 传真: 0755-83655518 客户服务电话: 400-804-8688 网址: www.keynesasset.com (81)深圳前海欧中联合基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址: 深圳市宝安中心区海秀路 19 号国际西岸商务大厦 703、705 法定代表人: 梁双凤 联系人: 梁双凤 电话: 0755-23073400 传真: 0755-23328531 客户服务电话: 0755-23073400 网址: http://www.ecpefund.com/ (82)天津万家财富资产管理有限公司 注册地址: 天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址: 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人: 李修辞 联系人: 孙雪 电话: 010-59013825 传真: 010-59013707 客户服务电话: 010-59013825 网址: http://www.wanjiawealth.com/ (83)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址: 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址: 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表人: 毛淮平 客户服务电话: 13816092323 网址: http://www.cwmc.cn/ (84)中国国际期货有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址: 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人: 王兵 联系人: 赵森 电话: 010-59539864 客户服务电话: 95162、400-8888-160 5-28  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 网址: http://www.cifco.net (85)中信建投期货有限公司 注册地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、 C 办公地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼 法定代表人: 彭文德 联系人: 刘芸 电话: 023-89769637 传真: 023-86769629 客户服务电话: 400-8877-780 网址: www.cfc108.com (86)徽商期货有限责任公司 注册地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号 办公地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号 法定代表人: 吴国华 联系人: 杨彩格 电话: 0551-62865999 传真: 0551-62865899 客户服务电话: 400-887-8707 网址: www.hsqh.net (87)东海期货有限责任公司 注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号 办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人: 陈太康 联系人: 李天雨 电话: 021-68757102 传真: 021-68757102 客户服务电话: 95531 网址: www.qh168.com.cn (88)弘业期货股份有限公司 注册地址: 南京市中华路 50 号 办公地址: 南京市中华路 50 号 法定代表人: 周剑秋 联系人: 孙朝旺 电话: 025-52278870 传真: 025-52313068 客户服务电话: 400-828-1288 网址: www.ftol.com.cn (89)大有期货有限公司 注册地址: 湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼 办公地址: 湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼 法定代表人: 沈众辉 联系人: 马科 5-29  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 电话: 0731-84409000 传真: 0731-84409009 客户服务电话: 400-636-5058 网址: www.dayouf.com (90)国泰君安证券股份有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人: 杨德红 联系人: 芮敏祺 电话: 021-38676666 传真: 021-38670161 客户服务电话: 95521 网址: www.gtja.com (91)申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人: 李梅 联系人: 李玉婷 电话: 021-33389888 传真: 021-33388224 客户服务电话: 95523 或 4008895523 网址: www.swhysc.com (92)长江证券股份有限公司 注册地址: 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址: 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人: 尤习贵 联系人: 奚博宇 电话: 027-65799999 传真: 027-85481900 客户服务电话: 95579;4008-888-999 网址: http://www.95579.com/ (93)国元证券股份有限公司 注册地址: 安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址: 安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人: 凤良志 联系人: 李蔡 电话: 0551-2272101 传真: 0551-2272100 客户服务电话: 全国统一热线 4008888777,安徽省内热线 96888 网址: http://www.gyzq.com.cn (94)华泰证券股份有限公司 注册地址: 南京市江东中路 228 号 5-30  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 办公地址: 办公地址南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大 道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人: 周易 联系人: 庞晓芸 电话: 0755-82492193 传真: 0755-82492962(深圳) 客户服务电话: 95597 网址: http://www.htsc.com.cn/ (95)东吴证券股份有限公司 注册地址: 江苏省苏州市翠园路 181 号 办公地址: 江苏省苏州市星阳街 5 号 法定代表人: 吴永敏 联系人: 方晓丹 电话: 0512-65581136 传真: 0512-65588021 客户服务电话: 4008601555 网址: http://www.dwjq.com.cn (96)东方证券股份有限公司 注册地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 办公地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层 法定代表人: 潘鑫军 联系人: 胡月茹 电话: 021-63325888 传真: 021-63326729 客户服务电话: 95503 网址: http://www.dfzq.com.cn (97)光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人: 薛峰 联系人: 刘晨 电话: 021-22169081 传真: 021-22169134 客户服务电话: 4008888788;95525 网址: http://www.ebscn.com/ (98)南京证券股份有限公司 注册地址: 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址: 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表人: 步国旬 联系人: 潘月 电话: 025-52310569 传真: 025-52310586 客户服务电话: 4008285888 5-31  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 网址: http://www.njzq.com.cn (99)新时代证券股份有限公司 注册地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人: 刘汝军 联系人: 孙恺 电话: 010-83561000 传真: 010-83561001 客户服务电话: 4006989898/95399 网址: http://www.xsdzq.cn (100)国联证券股份有限公司 注册地址: 无锡市县前东街 168 号 办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 室 法定代表人: 范炎 联系人: 沈刚 电话: 0510-82831662 传真: 0510-82830162 客户服务电话: 4008885288(全国),0510-82588168(无锡) 网址: http://www.glsc.com.cn (101)浙商证券股份有限公司 注册地址: 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼 办公地址: 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼 法定代表人: 吴承根 联系人: 张智 电话: 021-64718888 传真: 0571-87901913 客户服务电话: 95345 网址: http://www.stocke.com.cn/ (102)华安证券股份有限公司 注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址: 安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座 法定代表人: 李工 联系人: 甘霖 电话: 0551-65161821 传真: 0551-65161672 客户服务电话: 0551-96518/4008096518 网址: http://www.hazq.com/ (103)东海证券股份有限公司 注册地址: 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人: 朱科敏 联系人: 王一彦 5-32  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 电话: 021-20333333 传真: 021-50498825 客户服务电话: 95531; 4008888588 网址: http://www.longone.com.cn (104)中银国际证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人: 许刚 联系人: 王炜哲 电话: 021-68604866 传真: 021-50372474 客户服务电话: 4006208888;021-61195566 网址: http://www.bocichina.com (105)国盛证券有限责任公司 注册地址: 江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址: 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表人: 马跃进 联系人: 汪代强 电话: 0791-6285337 传真: 0791-6289395 客户服务电话: 4008222111 网址: http://www.gsstock.com/ (106)华西证券股份有限公司 注册地址: 四川省成都市陕西街 239 号 办公地址: 四川省成都市陕西街 239 号 法定代表人: 杨炯阳 联系人: 张曼 电话: 010-68716150 传真: 028-86150040 客户服务电话: 4008888818 网址: http://www.hx168.com.cn (107)第一创业证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人: 刘学民 联系人: 吴军 电话: 0755-23838751 传真: 0755-25838701 客户服务电话: 95358 网址: https://www.firstcapital.com.cn/ (108)中国国际金融股份有限公司 注册地址: 中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 5-33  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 办公地址: 中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 法定代表人: 李剑阁 联系人: 王雪筠 电话: 010-65051166 传真: 010-65051156 客户服务电话: (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 网址: http://www.cicc.com.cn/ (109)财通证券股份有限公司 注册地址: 杭州市解放路 111 号 办公地址: 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 1602 室 法定代表人: 沈继宁 联系人: 董卿 电话: 0571-87822359 传真: 0571-87925100 客户服务电话: 96336(上海地区 962336) 网址: http://www.ctsec.com (110)上海华信证券有限责任公司 注册地址: 上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址: 上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人: 陈海平 联系人: 李颖 电话: 021-38784818 传真: 021-38784818-8508 客户服务电话: 021-38784818-8508 网址: www.shhxzq.com (111)联讯证券股份有限公司 注册地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人: 徐刚 联系人: 陈思 电话: 021-33606736 传真: 021-33606760 客户服务电话: 95564 网址: http://www.lxzq.com.cn (112)国金证券股份有限公司 注册地址: 四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址: 四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人: 冉云 联系人: 刘婧漪、贾鹏 电话: 028-86690057、028-86690058 传真: 028-86690126 客户服务电话: 4006-600109/95310 网址: http://www.gjzq.com.cn 5-34  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 (113)华宝证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表人: 陈林 联系人: 刘闻川 电话: 021-68777222 传真: 021-68777822 客户服务电话: 4008209898;021-38929908 网址: http://www.cnhbstock.com (114)爱建证券有限责任公司 注册地址: 上海市南京西路 758 号 23 楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人: 钱华 联系人: 戴莉丽 电话: 021-32229888 传真: 021- 68728703 客户服务电话: 021-63340678 网址: http://www.ajzq.com (115)首创证券有限责任公司 注册地址: 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址: 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人: 吴涛 客户服务电话: 400 620 0620 网址: www.sczq.com.cn (116)联储证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼 办公地址: 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼 法定代表人: 沙常明 联系人: 丁倩云 电话: 010-56177851 传真: 0755-82075835 客户服务电话: 010-56177851 网址: http://www.lczq.com/ (117)泉州银行股份有限公司 注册地址: 泉州市丰泽区云鹿路 3 号 办公地址: 泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表人: 傅子能 联系人: 董培姗 电话: 0595-22551071 传真: 0595-22505215 客户服务电话: 400-889-6312 网址: www.qzccbank.com 5-35  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 (118)龙江银行股份有限公司 注册地址: 黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号 办公地址: 黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号 法定代表人: 张建辉 联系人: 闫勇 电话: 0451-85706107 传真: 0451-85706107 客户服务电话: 4006458888 网址: www.lj-bank.com (119)深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址: 广东省深圳市南山区田厦国际中心 36 楼、37 楼 法定代表人: 顾敏 联系人: 唐宇 电话: 0755-89462525 传真: 0755-86700688 客户服务电话: 400-999-8877 网址: http://www.webank.com/ (120)桂林银行股份有限公司 注册地址: 桂林市中山南路 76 号 办公地址: 桂林市中山南路 76 号 法定代表人: 王能 联系人: 周佩玲 电话: 0773-3810130 传真: 0773-3851691 客户服务电话: 400-86-96299 网址: www.guilinbank.com.cn (121)德州银行股份有限公司 注册地址: 山东省德州市三八东路 1266 号 办公地址: 山东省德州市三八东路 1266 号 法定代表人: 孙玉芝 联系人: 王方震 电话: 0534-2297326 传真: 0534-2297327 客户服务电话: 40084-96588 网址: www.dzbchina.com (122)湖北银行股份有限公司 注册地址: 武汉市武昌区水果湖街中北路 86 号汉街总部国际 8 栋 办公地址: 武汉市武昌区水果湖街中北路 86 号汉街总部国际 8 栋 法定代表人: 陈大林 联系人: 李昕雅 电话: 027-87139129 传真: 027-87135931 5-36  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 客户服务电话: (湖北)96599(全国)400-85-96599 网址: http://www.hubeibank.cn 其他代销机构详见基金份额发售公告及其他相关公告。 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并 及时公告。 二、登记机构 名称:博时基金管理有限公司 住所: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 办公地址: 北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层 法定代表人:张光华 电话:010-65171166 传真:010-65187068 联系人: 许鹏 三、出具法律意见书的律师事务所 名称: 上海市通力律师事务所 注册地址: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人: 韩炯 电话: 021-31358666 传真: 021-31358600 联系人: 黎明 经办律师: 吕红、黎明 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:林佳璐 经办注册会计师:林佳璐、张振波 四、基金的名称 5-37  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 博时裕益灵活配置混合型证券投资基金。 五、基金的类型 混合型。 六、基金的运作方式 本基金运作方式为契约型开放式,存续期间为不定期。 七、基金的投资目标 本基金以绝对收益为目标,投资目标分为下行风险控制和收益获取两个方面,风险控制 目标优先。本基金以风险管理为核心,对资产配置、行业配置、个股投资等三个层面配以各 有侧重的风险管理和策略,力争实现稳定的绝对回报。 八、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产 支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中 国证监会的相关规定)。 如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入本基金的投资范围。 本基金投资组合中股票等权益类证券投资比例为基金资产的0-95%,其中权证投资比例 不得超过基金资产净值的3%;固定收益类证券(包括货币市场金融工具)的投资比例为基金 资产总值的0-100%,固定收益类证券(包括货币市场金融工具)主要包括国债、金融债、公 司债、企业债、短期融资券、央票、回购(包括正回购和逆回购)、可转换债券、资产支持 证券等;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期 日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。 九、投资策略 (一)资产配置策略 本基金的资产配置目标为“避险增值”,即以资产的多空配置达成两个目标:一是规避 或减小相关资产的趋势下行对组合的影响,二是在某种资产趋势上行时,使组合能跟踪并匹 配某类资产的市场表现。 基金管理人基于对经济周期及资产价格发展变化的理解和判断,在把握经济周期性波动 的基础上,结合美林时钟及 Black-Litterman Model 等大类资产配置模型,动态评估不同资 产类在不同时期的投资价值、投资时机以及其风险收益特征,追求股票、债券和货币等大类 资产的灵活配置及资产的稳健增长。 5-38  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 中国经济发展与其他规模经济体一样,具有明显的周期性特征。该周期性一般可以分为 复苏,过热,滞涨,衰退四个阶段。复苏阶段的特征是:经济增长加快,通货膨胀降低,股 票市场上涨,债券市场温和上涨或保持高位。在此阶段大类资产配置一般会选择配置股票市 场,行业配置一般会选择成长类股票。过热阶段的特征是:经济增长速度减慢,通货膨胀升 高,股票市场仍保持高位,债券市场在央行的干预下开始下降,大宗商品市场则受益于实体 经济生产的需求及投资者对抗通胀的需求而保持较快上涨。在此阶段一般会配置周期性价值 股。滞涨阶段的特征是:经济增长下降,通货膨胀升高,股票、债券市场双双下降。大类资 产配置一般会增加防守型货币市场工具进行资产配置,行业配置则一般会选择防守价值型行 业。衰退阶段的特征是:经济增长继续下降,通货膨胀开始下降,股票市场下跌,债券市场 则由于央行的干预开始上升。此阶段的大类资产配置策略一般会配置债券市场。 基金管理人基于对经济周期及资产价格发展变化的理解,通过定性和定量的方法分析宏 观经济,资本市场,政策导向等各方面因素,建立基金管理人对各大类资产收益的绝对或相 对预期,将这些预期输入资产配置模型后,得出各大类资产配置权重。 (二)行业配置策略 作为资产配置的补充与完善,行业配置策略的目标定位于降低组合的波动性以及与市场 的相关性。行业配置包括两个方面的内容,一是事前对各行业板块的波动及与市场相关性的 测算,以此构建低波动性的行业组合;二是事中对各行业板块的波动性、相关性进行更新测 算,以便对行业组合进行再平衡。 基金管理人根据不同行业的盈利情况对经济周期的敏感度,将行业分为周期性行业和稳 定性行业两大类。周期性行业通常是生产流通的中间环节,价格转嫁能力取决于其对上下游 的议价能力。稳定类行业是最终环节的生产商,一般很难将上升的成本转移给终端消费者。 基于对行业的大类划分,基金管理人在行业配置过程之中采用不同的策略。 周期性行业通常与经济活动中的投资支出关系密切,但由于在产业链上的位置不同,不 同周期性行业之间的收益表现也不是同步的,有早周期行业、顺周期行业以及后周期行业之 分。故在不同的经济景气阶段中,在周期性行业内部有可能通过轮动配置来获取持续的超额 收益。通常,基金管理人主要通过观测各个行业的资产开支、库存、价格、开工率等数据提 前把握周期性行业内部的轮动规律。 整个经济周期过程中,由于价格的波动,周期性公司与稳定性公司的利润会呈现出此高 彼低的趋势,其分析的核心是生产商或批发价格(WPI)与零售价格(CPI)的关系。稳定类 行业的收入弹性通常小于 1,对经济周期波动的敏感程度较低,与消费活动密切相关。通常 在经济上升到后期或者经济下降到后期,稳定性行业是较好选择。 在总结实际投资经验的基础上,基金管理人通过分析和持续跟踪影响各个行业收益率的 关键因子,及时调整在经济周期不同阶段的行业配置。 5-39  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 影响各个行业收益率的关键因子主要包括三类:一类是估值因子,如 PE,PB,EV/EBITDA 等;第二类为质量因子,包括毛利率、ROE 等;第三类是经济周期景气指标,如利率、贷款 增速、订单、开工率等。不同行业的收益对不同因子的敏感度有很大的差别。例如,在部分 周期性行业 P/B 指标非常有效。 除了基本面的因素外,各个行业股价收益的实现在很大程度是由估值的扩张和收缩所完 成的。估值变动主要取决于投资者情绪。在买卖决策的关键时点上,某个行业往往仅与少数 的几个因素有关,而这几个因素往往是决定行业估值变动方向和幅度的经济周期景气指标。 基金管理人判断行业拐点是否出现,配置时机是否到来的主要方法,在于把握经济周期景气 以及市场情绪,了解到周期处于何处以及在周期的不同阶段各个行业的表现。 (三)股票投资策略 基金管理人在资产配置和行业配置的大框架下,在股票投资方面遵循基本面研究和动量 趋势相结合的原则。首先,寻找清晰可持续盈利的目标公司和投资主题。其次,采用竞争优 势和价值链分析方法,通过调研和洞察力对企业所在的产业结构与发展、企业的竞争策略和 措施和企业价值链进行深入判断。第三,用财务和运营等相关数据进行企业价值评估。基金 管理人考虑的主要财务评估指标有: 1、ROE 质量分析 ROE 是全面分析公司业绩的起点和根本,它表明管理层运用公司股东投入的资金创造收 益的好坏程度。从长期看,公司股票价值取决于公司 ROE 与公司权益资本成本之间的关系。 ROE 分析也有助于权衡提高未来盈利的途径。如果缺乏有效的进入壁垒,持续超常的盈利能 力将引进竞争。偏离“正常”水平一般有两个原因:一是行业环境和竞争战略促使公司至少 在短期内创造出正的超常(或负的超常)经济收益,一是会计造成的歪曲。 2、EPS 增长质量分析 基金管理人主要考虑 EPS 增长的质量和可持续性,同时判断增长的原因与公司战略的 吻合度,因为由于中小企业的业绩基数比较低,判断每股收益的增长质量尤为重要。通过分 解损益表的成份,量化归因分析不同因子对个股利润的影响程度,经过实证验证,研究 EPS 增长需要考虑的因素包括:主营销售增长,毛利率变动,其他利润增长,三项费用变动,非 营业利润增长情况,税率变动情况,经营活动现金流量变化。该系统是分析年与年、季度与 季度每股收益变化的归因分析与成份分析,通过这两种分析来判断个股每股收益增长的质量。 3、估值与市场预期分析 基金管理人使用逆向思考,考察市场价格是否合理,价格是否反映了企业的成长性,然 后通过基本面来判断这种成长性是否合理。另外的估值手段是通过历史和目前 ROE 与市场 认为的 P/B,P/E 比较来发现定价缺陷与机会。同时与当前卖方分析师的收益预测和评级进 行比较。 4、企业特质分析 5-40  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 企业特质指企业的一些重要特性,对股票性质起到了决定性作用,比如收益变化幅度大 的公司则其股票价格波动也较大。通过实证分析,主要考虑以下几个因素: (1)企业规模:采用 BV,CAP 和总资产。一般说来,考察成长型企业,规模也是一个 有价值的参考指标。 (2)杠杆比率:一般说来,财务杠杆越高,运营杠杆越高,股票波动越大。 (3)增长性:采用收入的增长和利润的增长。 (4)股利:采用支付比率与股利率,一般来说,企业成长初期,股利支付不是一个关 键因素。 (5)收益的变化性:采用利润、收入与每股经营现金流的变化性,一般来说,业绩波 动越大,股票价格波动越大。 (6)业务分布:采用市场分布、产品分布和行业分布数据。 (7)生产力:采用折旧/收入和资本支出/收入数据。 5、财务健康度分析 通过研究财务数据,来判别企业风险,数据采用三年财务报告数据;指标选择选取反映 公司收益、市场比率、成长、效率和风险的五大类指标。 (四)债券投资策略 在债券投资方面,基金管理人通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析相 补充的方法,确定资产在非信用类固定收益类证券(国家债券、中央银行票据等)和信用类 固定收益类证券之间的配置比例,灵活应用期限结构策略、信用策略、互换策略等,在合理 管理并控制组合风险的前提下,最大化组合收益。 1、债券资产配置策略。 基金管理人结合自上而下和自下而上的方法,确定非信用类固定收益类证券和信用类固 定收益类证券之间的配置比例。 “自上而下”的分析方法主要包括,根据各种宏观经济指标及金融数据,对未来的财政 政策及货币政策做出判断或预测;根据货币市场运行状况及央行票据发行到期情况,对债券 市场短期利率走势进行判断;根据近期债券市场的发行状况及各交易主体的资金需求特点, 对债券的发行利率进行判断,进而对债券市场的走势进行分析;根据近期的资金供需状况, 对债券市场的回购利率进行分析。 “自下而上”的分析方法主要包括,根据债券市场的当前交易数据,估计出债券市场当 前的期限结构,并对隐含远期利率、当期利差水平等进行分析,进而对未来的期限结构变动 做出判断;根据债券市场的历史交易数据,估计出债券市场的历史期限结构,并对历史利率 水平、历史利差水平等进行分析,进而对未来的期限结构变动做出判断。 综合上述各种分析及对股票市场走势的判断,确定利率债、信用债、现金的比例。 2、券种配置 5-41  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 通常情况下,国债具有国家信用,其流动性比较好;金融债具有类国家信用,但流动性 比国债差;而公司债、企业债则为企业信用,其流动性次于国债和金融债,但收益率一般比 前两者要高,此间收益率的差异体现为市场对信用风险的溢价补偿。一般而言,当经济处于 上升周期时,市场的风险溢价会相应降低,从而体现在公司债、企业债的收益率曲线与国债 收益率曲线之间的利差缩小;而当经济处于下降周期时,市场的风险溢价会相应提高,从而 体现在公司债、企业债的收益率曲线与国债收益率曲线之间的利差扩大。因此,基金管理人 会基于对宏观经济指标的判断,对不同信用等级债券的利差走势进行预测,进而在各券种之 间进行配置。同时,基金管理人灵活运用期限结构策略、信用策略、互换策略等,最大化组 合收益 (1)期限结构策略 通过预测收益率曲线的形状和变化趋势,对各类型债券进行久期配置。具体来看,又分 为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。骑 乘策略是当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,买入期限位于收益率曲线陡 峭处的债券,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。子弹策略是使投资组合中 债券久期集中于收益率曲线的一点,适用于收益率曲线较陡时;杠铃策略是使投资组合中债 券的久期集中在收益率曲线的两端,适用于收益率曲线两头下降较中间下降更多的蝶式变动; 梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分别于收益率曲线,适用于收益率曲线水平移动。 (2)信用策略 信用债收益率等于基准收益率加信用利差,信用利差收益主要受两个方面的影响,一是 该信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势;二是该信用债本身的信用变化。基于 这两方面的因素,我们分别采用以下的分析策略: 1)基于信用利差曲线变化策略:一是分析经济周期和相关市场变化对信用利差曲线的 影响,二是分析信用债市场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响,最好综 合各种因素,分析信用利差曲线整体及分行业走势,确定信用债券总的及分行业投资比例。 2)基于信用债信用变化策略:发行人信用发生变化后,我们将采用变化后债券信用级 别所对应的信用利差曲线对公司债、企业债定价。影响信用债信用风险的因素分为行业风险、 公司风险、现金流风险、资产负债风险和其他风险等五个方面。我们主要依靠内部评级系统 分析信用债的相对信用水平、违约风险及理论信用利差。 (3)互换策略 不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差别,投资管 理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种,赚取收益级差。 3、个券配置策略 在债券选择方面,基金管理人主要从四个层次进行独立、客观、综合的考量,以筛选出 合适的投资标的。 5-42  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 (1)基于全部公开信息对已经上市或待上市债券的发行主体进行研究,内容主要涉及 发行人的股东背景、行业地位及发展趋势、担保方式及担保资产、外部增信质量、自由现金 流量动态、债务压力、再融资能力等,并从以上角度对发行主体进行精细化分析和归类,规 避同一信用等级中外部评级偏高以及信用风险偏高的个券,甄选同一信用评级中内生资质及 外部增信好的个券,纳入债券池。 (2)使用基金管理人内部的信用评估体系对备选个券进行评分,着重考察发行人的偿 债能力、现金管理能力、盈利能力三个核心要素。 (3)对市场同类可比债券、信用收益率曲线、市场交易活跃度、机构需求进行偏好分 析,对个券进行流动性风险、信用风险的综合定价,判断其合理估值水平。 (4)根据市场结构与需求特征,在前三个层次的分析基础上,对个券进行深入的跟踪 分析,发掘其中被市场低估的品种,在控制流动性风险的前提下,对低估品种进行择机配置 和交易。 (五)权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现 保值和锁定收益。本基金将主要投资满足成长和价值优选条件的公司发行的权证。 (六)股指期货的投资策略 在股指期货的投资方面,本基金以投资组合的避险保值和有效管理为目标,在风险可控 的前提下,本着谨慎原则,适当参与股指期货的投资。 1、避险保值:利用股指期货,调整投资组合的风险暴露,避免市场的系统性风险,改 善组合的风险收益特性。 2、有效管理:利用股指期货流动性好,交易成本低等特点,对投资组合的仓位进行及 时调整,提高投资组合的运作效率。 十、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:年化收益率 7%。 本基金采用“年化收益率 7%”作为业绩比较基准的理由主要如下: 本基金的投资目标是为投资者提供长期稳定的保值增值,“年化收益率 7%”作为业绩 比较基准可以较好地反映本基金的投资目标。 若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准,基金 管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调整本基金的业绩比较基准。 业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,并在更新的招募说明书中列示, 而无需召开基金份额持有人大会。 5-43  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 十一、风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基金及 货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。 十二、基金投资组合报告 博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。 12.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 193,702,518.65 92.05 其中:股票 193,702,518.65 92.05 2 固定收益投资 26,050.20 0.01 其中:债券 26,050.20 0.01 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入 - - 返售金融资产 银行存款和结算备付金合 6 13,284,117.62 6.31 计 7 其他各项资产 3,413,112.69 1.62 8 合计 210,425,799.16 100.00 12.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 12.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 228,818.60 0.11 B 采矿业 76,848.92 0.04 C 制造业 129,774,434.47 62.06 电力、热力、燃气及水生产和 D 15,913,023.13 7.61 供应业 E 建筑业 34,491.96 0.02 F 批发和零售业 8,102,615.22 3.87 G 交通运输、仓储和邮政业 46,749.95 0.02 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服 I 30,416,701.21 14.55 务业 J 金融业 - - 5-44  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 94,888.08 0.05 N 水利、环境和公共设施管理业 32,323.20 0.02 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 8,981,623.91 4.30 S 综合 - - 合计 193,702,518.65 92.63 12.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 12.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 产净值比 例(%) 1 002690 美亚光电 731,811 14,101,997.97 6.74 1,165,8 2 002376 新北洋 12,952,349.08 6.19 28 3 300199 翰宇药业 711,458 11,582,536.24 5.54 4 300204 舒泰神 831,342 11,464,206.18 5.48 5 603566 普莱柯 511,500 11,350,185.00 5.43 6 600597 光明乳业 599,147 9,077,077.05 4.34 7 000553 沙隆达 A 565,800 8,967,930.00 4.29 8 600373 中文传媒 527,700 8,933,961.00 4.27 9 300429 强力新材 373,567 8,872,216.25 4.24 10 300463 迈克生物 366,400 8,782,608.00 4.20 12.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性 - - 金融债 4 企业债券 - - 企业短期融资 5 - - 券 6 中期票据 - - 可转债(可交 7 26,050.20 0.01 换债) 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 26,050.20 0.01 12.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 净值比例 5-45  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 (%) 1 113015 隆基转债 220 26,050.20 0.01 12.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 12.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 12.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 12.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持仓股指期货。 12.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持仓国债期货。 12.11 投资组合报告附注 12.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 12.11.2 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 12.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 59,822.20 2 应收证券清算款 3,330,843.91 3 应收股利 - 4 应收利息 3,132.06 5 应收申购款 19,314.52 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,413,112.69 12.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 12.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 12.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 5-46  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 自基金合同生效开始,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较: 净值增长 业绩比较基 净值增长率 业绩比较基 ②- 期 间 率标准差 准收益率标 ①-③ ① 准收益率③ ④ ② 准差④ 2013.7.29-2 -5.30% 0.64% 2.99% 0.02% -8.29% 0.62% 013.12.31 2014.1.1-20 31.57% 0.74% 7.00% 0.02% 24.57% 0.72% 14.12.31 2015.1.1-20 60.04% 3.19% 7.00% 0.02% 53.04% 3.17% 15.12.31 2016.1.1-20 -31.23% 2.27% 7.00% 0.02% -38.23% 2.25% 16.12.31 2017.1.1-20 8.33% 0.97% 7.00% 0.02% 1.33% 0.95% 17.12.31 2013.7.29-2 48.56% 1.96% 30.99% 0.02% 17.57% 1.94% 017.12.31 十四、基金费用与税收 一、与基金运作有关的费用 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券、期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的开户费用、账户维护费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 5-47  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用 实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 二、与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。 自 2013 年 10 月 14 日起,本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其 他投资者实施差别的申购费率。 特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年 金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一计划 以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基 金管理人可将其纳入特定投资群体范围。 通过基金管理人的直销中心申购本基金的特定投资群体申购费率见下表: 表:本基金份额的申购费率 申购金额(M) 申购费率 M <50 万元 0.15% 50 万元≤M <100 万元 0.10% 100 万元≤M <500 万元 0.06% M ≥500 万元 收取固定费用 1000 元/笔 除此之外的其他投资者申购本基金的申购费率见下表: 表:本基金份额的申购费率 5-48  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 申购金额(M) 申购费率 M <50 万元 1.50% 50 万元≤M <100 万元 1.00% 100 万元≤M <500 万元 0.60% M ≥500 万元 收取固定费用 1000 元/笔 本基金的申购费用由投资人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用, 不列入基金财产。 2、赎回费 表 3:本基金的赎回费率表 持有基金份额期限(Y) 赎回费率(%) Y< 2 年 0.50% 2 年≤Y <3 年 0.25% Y≥ 3 年 0 3、转换费用 基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成,其中:申购费补差具体收取 情况,视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承 担。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托 管费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金 管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工作日在指定媒体上公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 5-49  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法 律法规的要求, 对本基金管理人于2017年9月12日刊登的本基金原招募说明书(《博时裕益灵 活配置混合型证券投资基金招募说明书》)进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的 投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下: 1、在“三、基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新; 2、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基本情况进行了更新; 3、在“五、相关服务机构”中,更新了相关服务机构的内容,各新增代销机构均在指 定媒体上公告列示; 4、在“八、基金的投资”中,更新了“(十)基金投资组合报告”的内容,数据内容 截止时间为2017年12月31日; 5、在“九、基金的业绩”中,更新了基金业绩的内容,数据内容截止时间为2017年12 月31日; 6、在“二十二、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新: (一)、2018 年 1 月 29 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告 了《关于博时旗下部分开放式基金增加成都华羿恒信财富投资管理有限公司为代销机构并参 加其费率优惠活动的公告》; (二)、2018 年 1 月 20 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告 了《博时裕益灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告》; (三)、2017 年 12 月 29 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告 了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购及定 投业务费率优惠活动的公告》和《关于博时基金旗下部分基金参加邮储银行网银申购费率优 惠活动的公告》; (四)、2017 年 12 月 25 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告 了《关于博时旗下部分开放式基金增加大河财富基金销售有限公司为代销机构并参加其费率 优惠活动的公告》; (五)、2017 年 12 月 06 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告 了《关于博时旗下部分开放式基金增加龙江银行股份有限公司为代销机构并参加其费率优惠 活动的公告》和《关于博时旗下部分开放式基金增加华泰证券股份有限公司为代销机构的公 告》; 5-50  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 (六)、2017 年 11 月 30 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告 了《关于博时裕益灵活配置混合型证券投资基金增加蚂蚁(杭州)基金销售有限公司为代销 机构并参加其费率优惠活动的公告》; (七)、2017 年 11 月 24 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告 了《关于博时旗下部分开放式基金增加通华财富(上海)基金销售有限公司为代销机构并参 加其费率优惠活动的公告》; (八)、2017 年 11 月 20 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告 了《关于博时旗下部分开放式基金增加上海联泰资产管理有限公司为代销机构并参加其费率 优惠活动的公告》; (九)、2017 年 11 月 01 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告 了《关于博时旗下部分开放式基金增加湖北银行股份有限公司为代销机构并参加其费率优惠 活动的公告》; (十)、2017 年 10 月 27 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告 了《博时裕益灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告》; (十一)、2017 年 09 月 27 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公 告了《关于博时旗下部分开放式基金增加中民财富管理(上海)有限公司为代销机构并参加 其费率优惠活动的公告》和《关于博时旗下部分开放式基金增加深圳众禄金融控股股份有限 公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》; (十二)、2017 年 09 月 26 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公 告了《关于博时旗下部分基金参加平安银行申购业务与定投业务费率优惠活动的公告》 (十三)、2017 年 09 月 12 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公 告了《博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号(摘要)》; (十四)、2017 年 09 月 01 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公 告了《关于博时旗下部分开放式基金增加联储证券有限责任公司为代销机构的公告》; (十五)、2017 年 08 月 31 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公 告了《关于博时旗下部分开放式基金增加弘业期货股份有限公司为代销机构的公告》; (十六)、2017 年 08 月 24 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公 告了《博时裕益灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 (摘要)》 博时基金管理有限公司 2018 年 3 月 15 日 5-51