广发聚优灵活配置混合型证券投资基金(广发聚优灵 活配置混合A)基金产品资料概要更新 编制日期:2024年6月4日 送出日期:2024年6月7日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 广发聚优灵活配置混合 基金代码 000167 下属基金简称 广发聚优灵活配置混合 下属基金代码 000167 A 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 基金合同生效日 2013-09-11 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2016-07-26 基金经理 张东一 基金经理的日期 证券从业日期 2008-02-18 《基金合同》生效后,基金份额持有人数量不满200人或者基金资产 其他 净值低于5000万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续20 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因并 报送解决方案。法律法规另有规定时,从其规定。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 本基金力争在股票、债券和现金等大类资产的灵活配置与稳健投资下, 获取长期、持续、稳定的合理回报。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行 上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股 票)、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期 票据、可转换债券、资产支持证券等)、权证、货币市场工具、股指 期货、融资融券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 投资范围 工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履 行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为0%— 95%,基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%;现金以 及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。 主要投资策略 具体包括:1、资产配置策略;2、股票投资策略;3、债券投资策略; 4、金融衍生品投资策略。 业绩比较基准 50%×沪深300指数+50%×中证全债指数 风险收益特征 本基金为混合型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征,其风险 和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。 注:详见《广发聚优灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新文件中“基金的投 资”。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 (三)最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注:基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 备注 /持有期限(N) M < 100万元 1.50% 非特定客户 100万元≤ M < 300万元 0.90% 非特定客户 300万元≤ M < 500万元 0.30% 非特定客户 M ≥ 500万元 1000元/笔 非特定客户 申购费(前收费) M < 100万元 0.60% 特定客户 100万元≤ M < 300万元 0.36% 特定客户 300万元≤ M < 500万元 0.12% 特定客户 M ≥ 500万元 1000元/笔 特定客户 N < 7日 1.50%7日≤ N < 365日 0.50%赎回费 1年≤ N < 2年 0.30% N ≥ 2年 - 注:1、本基金的申购费用由投资者承担,可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用, 不列入基金资产。基金销售机构可以对销售费用实行一定的优惠,具体以实际收取为准。 2、特定投资者通过直销中心申购本基金时,方适用上述特定客户申购费率。特定投资群体 (特定投资者)范围及具体费率优惠以基金管理人发布的相关公告为准。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率或金额 收费方 管理费 1.20% 基金管理人、销售机构 托管费 0.20% 基金托管人 审计费用 32,000.00 会计师事务所 信息披露费 120,000.00 规定披露报刊 《基金合同》生效后与基金相关的律师费、基金 份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、基 金的银行汇划费用、基金相关账户的开户及维护 其他费用 费用等费用,以及按照国家有关规定和《基金合 相关服务机构 同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 费用类别详见本基金《基金合同》及《招募说明 书》或其更新。 注: 1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值, 最终实际金额以基金定期报告披露为准(金额单位为人民币元)。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 1.47% 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最 近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特有的风险 本基金可投资股指期货,主要风险包括: (1)基差风险:标的股票指数价格与股指期货价格之间的价差被称为基差。在股指期货交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险。 (2)合约品种差异造成的风险:合约品种差异造成的风险,是指类似的合约品种,在相同因素的影响下,价格变动不同。 (3)标的物风险:股指期货交易中,标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数的结构不完全一致,导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。 (4)衍生品模型风险:本基金在构建股指期货组合时,可能借助模型进行期货合约的选择。由于模型设计、资本市场的剧烈波动或不可抗力,按模型结果调整股指期货合约或者持仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。 2、投资科创板股票的风险 3、开放式基金的共有风险 (1)市场风险;(2)管理风险;(3)职业道德风险;(4)流动性风险;(5)合规性风险;(6)投资管理风险;(7)本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。 4、其他风险(二)重要提示 中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告及定期报告等。 如投资者对基金合同有争议的,争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的法律”部分或相关章节。 五、其他资料查询方式 以下资料详见广发基金官方网站[www.gffunds.com.cn][客服电话:95105828 或020-83936999] (1)《广发聚优灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 (2)《广发聚优灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 (3)《广发聚优灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 (4)定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 (5)基金份额净值 (6)基金销售机构及联系方式 (7)其他重要资料