汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2015 年第 1 号） 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金经 2013 年 1 月 22 日中国证券监督管理委员会证监许可【2013】53 号文核准募集。本基金基金合同于 2013 年 6 月 14 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全 面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括： 因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性 风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风 险，等等。本基金是债券型基金，属证券投资基金中的较低预期风险较低预期收 益品种。投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的 意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致  汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 的投资风险，由投资者自行负责。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金业绩表现的保证。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写,并经中国证 监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资 人自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人， 其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受，并按照《基 金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基 金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书更新截止日为 2015 年 6 月 14 日，有关财务数据和净值表现截 止日为 2015 年 3 月 31 日，有关基金管理人的内容截止招书公告日。本招募说明 书所载的财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 名称：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室 办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼 法定代表人：李文 成立时间：2005 年 2 月 3 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字[2005]5 号 注册资本：人民币 1 亿元 联系人：李鹏 联系电话：（021）28932888 股东名称及其出资比例： 东方证券股份有限公司 47% 文汇新民联合报业集团 26.5% 2  汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 东航金控有限责任公司 26.5% （二）主要人员情况 1、董事会成员 李文先生，董事长。国籍：中国，1967 年出生，厦门大学会计学博士。现 任汇添富基金管理股份有限公司董事长，汇添富资本管理有限公司董事长。历任 中国人民银行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局 杏林支局副行长、副局长，中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副 处长，东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理，稽核总部总经理，东 方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督 察长。 肖顺喜先生，董事。国籍：中国，1963 年出生，复旦大学 EMBA。现任东 航金控有限责任公司董事长兼党委书记、东航集团财务有限责任公司董事长、东 航期货有限责任公司董事长、东航国际控股（香港）有限公司董事长、东航国际 金融（香港）有限公司董事长。历任东航期货公司总经理助理、副总经理、总经 理，东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。 李翔先生，董事。国籍：中国，1971 年出生，复旦大学新闻学学士。现任 上海报业集团经营管理办公室主任。历任文汇报经济部记者、副主任，文汇报专 刊部主任，文汇新民联合报业集团经济管理部副主任、主任。 张晖先生，董事，总经理。国籍：中国，1971 年出生，上海财经大学数量 经济学硕士。历任申银万国证券研究所高级分析师，富国基金管理有限公司高级 分析师、研究主管和基金经理，汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资总 监、投资决策委员会副主席。 韦杰夫（Jeffrey R. Williams）先生，独立董事。国籍：美国，1953 年出生， 哈佛大学商学院工商管理硕士，哈佛大学肯尼迪政府学院艾什民主治理与创新中 心高级研究学者。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长，美国运通 银行台湾分行副总裁，台湾美国运通国际股份有限公司副总裁，渣打银行台湾分 行总裁，深圳发展银行行长，哈佛上海中心董事总经理。 林志军先生，独立董事。国籍：中国香港，1955 年出生，厦门大学经济学 博士，加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学商学院 3  汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 院长、教授、博导，历任福建省科学技术委员计划财务处会计。五大国际会计师 事务所 Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多伦多分所审计员，厦门大学 会计师事务所副主任会计师，厦门大学经济学院讲师、副教授，伊利诺大学 (University of Illinois)国际会计教育与研究中心访问学者，美国斯坦福大学 (Stanford University)经济系访问学者，加拿大 Lethbridge 大学管理学院会计学讲 师、副教授 (tenured)，香港大学商学院访问教授，香港浸会大学商学院会计与 法律系教授，博导，系主任。 杨燕青女士，独立董事，国籍：中国，1971 年出生，复旦大学经济学博士。 现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长，中欧陆家嘴国际金融研 究院特邀研究员，《第一财经日报》创刊编委之一，第一财经频道高端对话节目 《经济学人》栏目创始人和主持人，《波士堂》栏目资深评论员。曾任《解放日 报》主任记者，《第一财经日报》编委，2002-2003 年期间受邀成为约翰-霍普金 斯大学访问学者。 2、监事会成员 任瑞良先生，监事会主席。国籍：中国，1963 年出生，大学学历，会计师、 非执业注册会计师职称,现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经 理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管，文汇新民联合报业集团文新 投资公司财务主管、总经理助理、副总经理等。 李进安先生，监事。国籍：中国，1968 年出生，博士研究生，注册会计师、 律师。现任东方证券股份有限公司首席风险官、合规总监，上海东方证券资产管 理有限公司合规总监。历任君安证券南京业务部总经理，国泰君安证券南京太平 南路营业部总经理、江苏区总协调人，国泰君安证券总裁办公室、BPR 办公室 常务副主任，东吴证券有限责任公司总规划师、副总裁，东方证券股份有限公司 总经理助理兼风险管理总部总经理、合规负责人。 毛海东，监事，国籍：中国，1978 年出生，国际金融学硕士。现任东航金 控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航期货有限责任 公司，东航集团财务有限责任公司。 王静女士，职工监事，国籍：中国，1977 年出生，中加商学院工商管理硕 士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室总监。曾任职于中国东方航空 集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。 4  汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 林旋女士，职工监事，国籍：中国，1977 年出生，华东政法学院法学硕士。 现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇添富资本管理有限公 司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 陈杰先生，职工监事，国籍：中国，1979 年出生，北京大学理学博士。现 任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室总监助理。曾任职于罗兰贝格管理咨 询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。 3、高管人员 李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍） 张晖先生，董事，总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍） 陈灿辉先生，副总经理。国籍：中国，1967 年出生，大学本科，历任中国 银行软件开发工程师，招银电脑有限公司证券基金事业部负责人，华夏基金管理 有限公司资深高级经理，招商基金管理有限公司信息技术部总监、总经理助理。 2008 年 7 月加盟汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理、首席营运 官、汇添富资本管理有限公司董事。 雷继明先生，副总经理。国籍：中国，1971 年出生，工商管理硕士。历任 中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族证券有限责任公司营 业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011 年 12 月加盟汇添富基金管理股份 有限公司，现任公司副总经理。 娄焱女士，副总经理。国籍：中国，1971 年出生，金融经济学硕士。曾在 赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公 司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代 表处工作，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品策划、机构理财等管理 工作。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。 李鹏先生，督察长。国籍：中国，1978 年出生，上海财经大学经济学博士， 历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同业金融部副总经理，汇添富 基金管理股份有限公司稽核监察总监。现任汇添富基金管理股份有限公司督察 长。 4、基金经理 曾刚先生，国籍：中国，1971 年出生，中国科技大学学士，清华大学 MBA， 13 年证券从业经历。曾在红塔证券、汉唐证券、华宝兴业基金负责宏观经济和 5  汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 债券的研究，曾任上海电气集团财务有限公司资产管理部任经理助理，2008 年 5 月 15 日至 2010 年 2 月 5 日任华富货币基金的基金经理、2008 年 5 月 28 日至 2011 年 11 月 1 日任华富收益增强基金的基金经理、2010 年 9 月 8 日至 2011 年 11 月 1 日任华富强化回报基金的基金经理。2011 年 11 月加入汇添富基金，历任金融 工程部高级经理、基金经理助理，现任固定收益投资副总监。2012 年 5 月 9 日 至 2014 年 1 月 21 日任汇添富理财 30 天基金的基金经理，2012 年 6 月 12 日至 2014 年 1 月 21 日任汇添富理财 60 天基金的基金经理，2012 年 9 月 18 日至今任 汇添富多元收益基金的基金经理，2012 年 10 月 18 日至 2014 年 9 月 17 日任汇 添富理财 28 天基金的基金经理，2013 年 1 月 24 日至 2015 年 3 月 31 日任汇添 富理财 21 天基金的基金经理，2013 年 2 月 7 日至今任汇添富可转换债券基金的 基金经理，2013 年 5 月 29 日至 2015 年 3 月 31 日任汇添富理财 7 天基金的基金 经理，2013 年 6 月 14 日至今任汇添富实业债基金的基金经理，2013 年 9 月 12 至 2015 年 3 月 31 日任汇添富现金宝货币基金的基金经理，2013 年 12 月 3 日至 今任汇添富双利增强债券基金的基金经理。 5、投资决策委员会 主席：张晖先生（总经理） 成员：韩贤旺先生（研究总监）、陈晓翔（股票投资副总监）、王栩（股票 投资副总监）、陆文磊（固定收益投资总监） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 6  汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954 年 成立，1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。 中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立，承继 了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代 码：939)于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银 行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月 11 日，中国建设银行又作为第一 家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A 股在上海证券交 易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为： 250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。 2014 年上半年，本集团实现利润总额 1,695.16 亿元，较上年同期增长 9.23%； 净利润 1,309.70 亿元，较上年同期增长 9.17%。营业收入 2,870.97 亿元，较上年 同期增长 14.20%；其中，利息净收入增长 12.59%，净利息收益率(NIM)2.80%； 手续费及佣金净收入增长 8.39%，在营业收入中的占比达 20.96%。成本收入比 24.17%，同比下降 0.45 个百分点。资本充足率与核心一级资本充足率分别为 13.89%和 11.21%，同业领先。 截至 2014 年 6 月末，本集团资产总额 163,997.90 亿元，较上年末增长 6.75%， 其中，客户贷款和垫款总额 91,906.01 亿元，增长 6.99%；负债总额 152,527.78 亿元，较上年末增长 6.75%，其中，客户存款总额 129,569.56 亿元，增长 6.00%。 截至 2014 年 6 月末，中国建设银行公司机构客户 326.89 万户，较上年末增 加 20.35 万户，增长 6.64%；个人客户近 3 亿户，较上年末增加 921 万户，增长 3.17%；网上银行客户 1.67 亿户，较上年末增长 9.23%，手机银行客户数 1.31 亿 户，增长 12.56%。 截至 2014 年 6 月末，中国建设银行境内营业机构总量 14,707 个，服务覆盖 面进一步扩大；自助设备 72,128 台，较上年末增加 3,115 台。电子银行和自助渠 7  汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 道账务性交易量占比达 86.55%，较上年末提高 1.15 个百分点。 2014 年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后 荣获国内外知名机构授予的 40 余个重要奖项。在英国《银行家》杂志 2014 年“世 界银行 1000 强排名”中，以一级资本总额位列全球第 2，较上年上升 3 位；在 美国《福布斯》杂志 2014 年全球上市公司 2000 强排名中位列第 2；在美国《财 富》杂志世界 500 强排名第 38 位，较上年上升 12 位。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核 算处、监督稽核处等 9 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共 有员工 240 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务 进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行 信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行 业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建 设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理 及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国 建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和 个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户 部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务 等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长 期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 8  汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至 2014 年 9 月末，中国建设银行已托管 389 只证券投资 基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认 同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为 “中国最佳托管银行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖；境内权威经 济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖；中央国债登记结算有限责 任公司的“优秀托管机构”奖。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心 住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室 办公地址：上海市峨山路 91 弄 61 号 1 幢陆家嘴软件园 10 号楼 3 楼 法定代表人：李文 电话：（021）28932823 传真：（021）28932998 联系人：丛菲 客户服务电话：400-888-9918（免长途话费） 网址：www.99fund.com （2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com） 2、代销机构 1)中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 9 汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 法定代表人：姜建清 电话：010-66106912 传真：010-66107914 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 2)中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 3)中国银行股份有限公司 地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn 4)中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 电话：010－66275654 传真：010－66275654 联系人：王琳 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 5)交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 10 汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话：021－58781234 传真：021－58408483 客户服务电话：95559 网址：http://www.bankcomm.com/ 6)招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 开放式基金咨询电话：95555 开放式基金业务传真：0755-83195049 联系人：邓炯鹏 网址：www.cmbchina.com 7)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话：（021）61618888 传真：（021）63604199 联系人：倪苏云、虞谷云 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn 8)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼 办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话：021-38576666 传真：021-50105124 11 汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客服电话：021-962999、4006962999 公司网站：www.srcb.com 9)杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 电话：0571-85108309 传真：0571-85151339 联系人：严峻 客户服务电话：0571-96523、400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn 10)渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人：刘宝凤 客户服务电话：400-888-8811 联系人：王宏 联系电话：022-58316666 传真：022-58316569 网址：www.cbhb.com.cn 11)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 联系人：王超 联系电话：0451-86779007 传真：0451-86779218 客服电话：95537、400-60-95537 公司网址：www.hrbb.com.cn 12 汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 12)金华银行股份有限公司 办公地址：中国浙江省金华市金东区光南路 668 号 注册地址：中国浙江省金华市金东区光南路 668 号 公司网址：http://www.jhccb.com.cn/ 法定代表人：徐雅清 电话：400-7116668、0579-96528 传真：86-0579-82178300 13)江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市延陵中路 668 号 办公地址：常州市和平路 413 号报业传媒大厦 B 楼 法定代表人：陆向阳 联系人：包静 电话：0519-89995066 传真：0519-89995170 客服电话：96005 公司网站：www.jnbank.cc 14)包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 邮政编码：014030 法定代表人：李镇西 电话：0472-5189051 传真：0472-5189057 15)杭州联合农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市建国中路 99 号 办公地址：杭州市建国中路 99 号 传真：0571—87923222 客户服务热线：96592 邮编：310009 网址：www.urcb.com E—MAIL：urcb@urcb.com 13 汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 16)爱建证券有限责任公司 注册地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼 办公地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼 法定代表人：郭林 电话：021-32229888 传真：021-68728703 联系人：戴莉丽 客户服务电话：021-63340678 网址：www.ajzq.com 17)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：牛冠兴 开放式基金咨询电话：0755-82558305 开放式基金业务传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 统一客服电话：4008001001 公司网站地址：www.essence.com.cn 18)渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：杜庆平 电话：022-28451709 传真：022-28451892 联系人：胡天彤 网址：www.bhzq.com 客户服务电话：400-6515-988 19)上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 14 汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 法定代表人： 电话：021-38784818 传真：021-68775878 联系人：张大力 客户服务电话：68777877 公司网站：http://www.shhxzq.com 20)财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼 法定代表人：蔡一兵 咨询电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 网址：www.cfzq.com 21)长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人：黄耀华 电话：0755-83516289 传真：0755-83515567 公司网站 www.cgws.com 22)长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、 法定代表人：杨泽柱 客服热线：95579 或 4008-888-999 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 网站：www.95579.com 15 汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 23)大同证券经纪有限责任公司 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 邮政编码：030012 咨询电话：4007121212 电子邮件：webmaster@dtsbc.com.cn 网站地址：www.dtsbc.com.cn 24)德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：姚文平 开放式基金咨询电话：4008888128 开放式基金业务传真：021－68767032 联系人：叶蕾 联系电话：021－68761616－8522 网址：www.tebon.com.cn 25)第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 联系电话：0755-23838750 开放式基金咨询电话：4008881888 开放式基金业务传真：0755-82485081 网址：www.fcsc.cn 26)东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 16 汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 电话：0431-85096517 客户服务电话：40060006860431-85096733 网址：www.nesc.cn 27)东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 电话：021-63325888 传真：021-63326729 客户服务热线：95503 东方证券网站：www.dfzq.com.cn 28)东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：4008601555 网址：www.dwzq.com.cn 29)东兴证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 法定代表人：魏庆华 基金销售联系人：汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-66555246 公司网址：http://www.dxzq.net/ 30)方正证券股份有限公司 17 汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 法定代表人：雷杰 全国统一客服热线：95571 方正证券网站：www.foundersc.com 31)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话:95525、4008888788、10108998 公司网址：www.ebscn.com 32)广州证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人：刘东 开放式基金咨询电话：020-961303 开放式基金业务传真：020-88836654 联系人：林洁茹 联系电话：020-88836999 公司网站：http://www.gzs.com.cn 33)国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 开放式基金咨询电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 18 汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 34)国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼 法定代表人：张雅锋 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 公司网站：http://www.ghzq.com.cn/ghzq/index.html 35)国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：刘一宏 客户服务电话：400-660-0109 网址：www.gjzq.com.cn 36)国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号 法定代表人：雷建辉 基金业务对外联系人：沈刚 联系电话：0510-82831662 联系传真：0510-82830162 公司网址：www.glsc.com.cn 客服电话：95570 37)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：万建华 客户服务热线：4008888666 网址：www.gtja.com 19  汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 38)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人：何如 基金业务联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 全国统一客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 39)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 电话：021－23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址：www.htsec.com 40)恒泰长财证券有限责任公司 注册地址：吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33 段 办公地址：吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33 段 法定代表人：赵培武 联系人：吴德森 电话：0431-82951765 传真：0431-82946531 网站：www.cczq.net 客服热线：0431-82951765 20 汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 41)恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 联系电话：0471-4972343 网址：www.cnht.com.cn 42)宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人：冯戎 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 43)华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：李工 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 联系人：甘霖 客户服务电话：96518（安徽）、400-80-96518（全国） 网址：www.hazq.com 44)华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表人：陈林 电话:021-6877-8056 21  汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 传真:021-6877-8113 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 45)华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 邮政编码：350003 联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 业务传真：0591-87383610 统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）。 公司网址：www.hfzq.com.cn 46)华龙证券有限责任公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 客服电话：0931-96668、400-689-8888 公司网址：www.hlzqgs.com 47)华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单 元 办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人：洪家新 电话：021-64339000 传真：021-64333051 公司网址：http://www.cfsc.com.cn/ 48)江海证券有限公司 22  汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 代销机构：江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：刘爽 电话：0451-85863719 传真：0451-82287211 客户服务热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 49)中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-D01 零售业务 总部市场营销部产品销售部 法定代表人：赵大建 开放式基金咨询电话：400－889－5618 联系人：李微 联系电话：010－59355941 传真：010－66553791 网址：www.e5618.com 50)平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层； 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层； 法定代表人：谢永林 全国免费业务咨询电话：95511-8 开放式基金业务传真：0755-82400862 联系人：郑舒丽 网址：http://www.pingan.com 51)齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 23 汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-6889185 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 52)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：魏争 电话：010-57418829 传真：010-57569671 网址：www.niuji.net 客户服务电话：400-678-5095 53)日信证券有限公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 联络地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层 法定代表人：孔佑杰 联系人：文思婷 联系电话：010-83991737 网址：www.rxzq.com.cn 54)瑞银证券有限责任公司 瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7 号/英蓝国际金融中心 12 层、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号/英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人：刘弘 电话：010-5832-8112 24 汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 传真：010-5832-8748 联系人：牟冲 客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com 55)山西证券股份有限公司 办公（注册）地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 56)上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼 办公地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼 法定代表人：龚德雄 联系人：张瑾 客户服务电话：（021）962518、4008918918（全国热线） 公司网站：www.962518.com 57)申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层 法定代表人：储晓明 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523 或 4008895523 电话委托：021-962505 网址：www.sywg.com 电话委托：95523 网址：www.sywg.com 25 汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 58)世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 法定代表人：卢长才 联系人：袁媛 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 网站：www.csco.com.cn 客服热线：0755-83199511 59)太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 公司地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 法定代表人：李长伟 客服电话：400-665-0999 公司电话：0871-68885858-8191 传真：0871-68898100 太平洋证券网站：www.tpyzq.com 60)天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼 邮政编码：430024 联系电话：（027）87618889 传真：（027）87618863 61)天源证券经纪有限公司 注册地址：西宁市城中区西大街 11 号 办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼 法定代表人：林小明 电话：0755-33331188 传真：0755-33329815 26 汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 62)万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 法定代表人：张建军 咨询电话：400-8888-133 接收传真：020-22373718-1013 联系人：王鑫 联系电话：020-38286651 邮箱：wangxin@wlzq.com.cn 63)五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 48 层 法定代表人：张永衡 电话：0755-82545555 公司网站：http://www.wkzq.com.cn/wkzq/web/index.aspx 64)西藏同信证券股份有限公司 注册地址：拉萨市北京中路 101 号 联系人：汪尚斌 网址：www.xzsec.com 客户服务电话：400-881-1177 65)西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 客户服务电话：4008-096-096 网址：www.swsc.com.cn 66)厦门证券有限公司 地址：厦门市莲前西路 2 号 客户服务电话：0592-5163588 27 汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 公司网址：www.xmzq.cn 67)湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 法定代表人：林俊波 电话：021-68634518 传真：021-68865680 联系人：赵小明 021-68634510-8620 客服电话：400-888-1551 公司网址：www.xcsc.com 68)新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：刘汝军 开放式基金咨询电话：400-698-9898 开放式基金业务传真：010-83561094 联系人：孙恺 联系电话：010-83561149 网址：www.xsdzq.cn 69)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com 70)兴业证券股份有限公司 28 汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层 法定代表人：兰荣 客服电话：95562 业务联系电话：0591-38162212 公司网址：http://www.xyzq.com.cn/xyzq/index.html 71)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 开放式基金咨询电话：4008-888-888 开放式基金业务传真：010-66568990 联系人：田薇 联系电话：010-66568430 网址：www.chinastock.com.cn 72)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：林生迎 客户服务电话：95565、4008888111 公司网址：www.newone.com.cn 73)中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：王宜四 电话：0791-86768681 29  汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 联系人：戴蕾 客户服务电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com 74)中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：金立群 电话：010-65051166 传真：010-85679535 公司网址：http://www.cicc.com.cn 75)中天证券有限责任公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲 办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业 部 法定代表人：马功勋 联系人：袁劲松 联系电话：024-23280842 客服电话：4006180315 公司网站：www.stockren.com 联系人：袁劲松 76)中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、 23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 30  汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn 客服电话：400-600-8008、95532 77)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人姓名：王常青 基金业务对外联系人：权唐 联系电话：400-8888-108 联系传真：010-65182261 公司网址：www.csc.com.cn 客服电话：400-8888-108 78)中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 法人代表：沈强 联系人：王霈霈 联系电话：95548 公司网站：www.bigsun.com.cn 79)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层 （266061） 办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层 （266061） 法定代表人：杨宝林基金业务联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 公司网址：www.citicssd.com 31 汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 80)中信证券股份有限公司 注册住址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 传真：010-60833739 联系人：顾凌 公司网址：www.cs.ecitic.com 81)天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100032 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编：100088 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话：010-66045152 客服电话：010-66045678 传真：010-66045518 天相投顾网址：http://www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn 82)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 公司地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 法定代表人：马令海 订购热线：4009-945-899 客服中心：0755-88399099 传真号码：0755-88394677 新兰德网站：http://www.new-rand.cn/ 83)和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 客服电话：400-920-0022 32 汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 联系人：周轶 电话：021-20835789 传真：021-20835885 网址：licaike.hexun.com 84)厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 法定代表人：林松 联系人：高雪 电话：0592-3122719 传真：0592-8060771 客户服务电话：400-6980-777 网址：www.dkhs.com 85)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人：薛峰 联系电话：0755-33227950 客服电话：4006-788-887 传真：0755-82080798 联系人：童彩平 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 86)上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 注册资本：人民币伍千万元 法定代表人：其实 电话：021-54509998 传真：021-64385308 33 汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 87)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌 电话：021-58870011 传真：021-68596919 公司网站：http://www.howbuy.com/ 88)杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：张裕 电话：021-60897840 传真：0571-26698533 客服电话：4000-766-123 网址：http://www.fund123.cn/ 89)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021-20691832 传真：021—20691861 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com 90)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 邮编：310012 34 汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 联系人：胡璇 联系电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com 91)北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088 传真：010-62020088-8002 92)上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达大厦 2 楼 法定代表人：盛大 电话：021-50583533-3006 传真：021-50583633 客服电话：400-005-6355 网址：www.leadfund.com.cn 93)中期时代基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层 法定代表人：路瑶 电话：010-65807865 传真：010-65807868 客服电话：951624008888160 网址：www.cifcofund.com 94)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室 35 汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 办公地址:浙江杭州西湖区教工路 18 号世贸丽晶城欧美中心 D 区 801 室 法定代表人:陆彬彬 联系人:邓秀男 电话:0571-56028620 传真:0571-56899710 客户服务电话:400-068-0058 公司网站:http://www.jincheng-fund.com/ 95)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表人：沈伟桦 公司网站：www.yixinfund.com 服务热线：400-6099-200 客服邮箱：service@yixinfund.com 96)万银财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 法定代表人：王斐 电话：010-59393923 传真：010-59393074 客服电话：400-808-0069 网址：www.wy-fund.com 97)北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 法定代表人：罗细安 电话：010-67000988 传真：010-67000988-6000 联系人：孙晋峰 36  汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网址：www.zcvc.com.cn 客户服务电话：400-001-8811 98)深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 406-407 办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 406-407 服务热线：4006877899 联系方式：0755-33376922 传真号码：0755-33065516 客服邮箱：service@tenyuanfund.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室 办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼 法定代表人：李文 电话：（021）28932888 传真：（021）28932998 联系人：王小练 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 经办律师：吕红、黎明 联系人：吕红 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 首席合伙人：吴港平 37  汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 邮政编码：100738 公司电话：（010）58153000 公司传真：（010）85188298 签章会计师：蔺育化、汤骏 业务联系人：蔺育化 四、基金的名称 本基金名称：汇添富实业债债券型证券投资基金。 五、基金的类型 本基金为债券型证券投资基金。 六、基金的投资目标 在严格管理风险和保持资产流动性的基础上，努力实现资产的长期稳健增 值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为固定收益类金融工具，包括国债、金融债、央行票据、 公司债、企业债、地方政府债、可转换债券、可分离债券、短期融资券、中期票 据、中小企业私募债券、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括定期存款及 协议存款），以及法律法规或中国证监会允许投资的其他固定收益类品种。本基 金不直接从二级市场上买入股票和权证，也不参与一级市场新股申购。因持有可 转换债券转股所得的股票、因所持股票派发的权证以及因投资可分离债券而产生 的权证，应当在其可上市交易后的 10 个交易日内卖出。 38  汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资 产的 80%；其中对实业债的投资比例不低于债券类资产的 80%，实业债指以生 产制造和基础设施为主业的企业所发行的债券，包括公司债、企业债（含城投债）、 可转换债券、可分离债券、短期融资券（不含金融企业短期融资券）、中期票据 和中小企业私募债券；基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的 5%。 八、基金的投资策略 （一）投资策略 本基金将密切关注债券市场的运行状况与风险收益特征，分析宏观经济运行 状况和金融市场运行趋势，自上而下决定类属资产配置及组合久期，并依据内部 信用评级系统，重点自下而上的深入挖掘价值被低估的实业债标的券种。本基金 采取的投资策略主要包括类属资产配置策略、普通债券投资策略、可转换债券投 资策略、中小企业私募债券投资策略等。在谨慎投资的基础上，力争实现组合的 稳健增值。 1、类属资产配置策略 不同类属的券种，由于受到不同的因素影响，在收益率变化及利差变化上表 现出明显不同的差异。本基金将分析各券种的利差变化趋势，综合分析收益率水 平、利息支付方式、市场偏好及流动性等因素，合理配置并动态调整不同类属债 券的投资比例。 2、普通债券投资策略 （1）利率策略 本基金将通过全面研究和分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求状况 变化趋势及结构，结合对财政政策、货币政策等宏观经济政策取向的研判，从而 预测出金融市场利率水平变动趋势。在此基础上，结合期限利差与凸度综合分析， 制定出具体的利率策略。 39  汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 具体而言，本基金将首先采用“自上而下”的研究方法，综合研究主要经济变 量指标，分析宏观经济情况，建立经济前景的场景模拟，进而预测财政政策、货 币政策等宏观经济政策取向。同时，本基金还将分析金融市场资金供求状况变化 趋势与结构，对影响资金面的因素进行详细分析与预判，建立资金面的场景模拟。 在此基础上，本基金将结合历史与经验数据，区分当前利率债收益率曲线的 期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位，判断收益率曲线参数变动的程度 与概率，即对收益率曲线平移的方向，陡峭化的程度与凸度变动的趋势进行敏感 性分析，以此为依据动态调整投资组合。如预期收益率曲线出现正向平移的概率 较大时，即市场利率将上升，本基金将降低组合久期以规避损失；如出现负向平 移的概率较大时，则提高组合久期；如收益率曲线过于陡峭时，则采用骑乘策略 获取超额收益。本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上，利用蝶形策略获 取超额收益。 （2）实业债信用策略 实业债信用债券收益率是与其具有相同期限的无风险收益率加上反映信用 风险收益的信用利差之和。基准收益率主要受宏观经济环境的影响，信用利差收 益率主要受对应的信用利差曲线以及该信用债券本身的信用变化的影响，因此本 基金分别采用基于信用利差曲线变化策略和基于本身信用变化的策略。 1）基于实业债信用利差曲线变化的策略 本基金将以下两方面分析信用利差的变化情况，并采取相应的投资策略： 宏观经济环境对信用利差的影响：当宏观经济向好时，信用利差可能由于实 业债发债主体盈利能力改善而收窄；反之，信用利差可能扩大。本基金将根据宏 观经济的变化情况，加大对信用利差收窄的债券的投资比例。 市场供求关系对信用利差的影响：信用债券的发行利率、企业的融资需求等 都将影响债券的供给，而政策的变化、其他类属资产的收益率等也将影响投资者 对信用债券的需求，从而对信用利差产生影响。本基金将综合分析信用债券市场 容量、市场形势预期、流动性等因素，在具有不同信用利差的品种间进行动态调 整。 2）基于本身信用变化的策略 本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究实业债发债主体的经营状况、财 务指标等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反应。 40  汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 为了准确评估发债主体的信用风险，本基金设计了定性和定量相结合的内部 信用评级体系。内部信用评级体系遵循从“行业风险”－“公司风险”（包括公司背 景、公司行业地位、企业盈利模式、公司治理结构和信息披露状况、及企业财务 状况）－“外部支持”（外部流动性支持能力、及债券担保增信）－“得到评分”的 评级过程。其中，定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析，主要包括四个 方面：盈利能力分析、偿债能力分析、现金流获取能力分析、营运能力分析。定 性分析包括所有非定量信息的分析和研究，它是对定量分析的重要补充，能够有 效提高定量分析的准确性。 本基金内部的信用评级体系定位为即期评级，侧重于评级的准确性，从而为 信用产品的实时交易提供参考。本基金会对宏观、行业、公司自身信用状况的变 化和趋势进行跟踪，发掘相对价值被低估的债券，以便及时有效地抓住信用债券 本身信用变化带来的市场交易机会。 3）个券选择策略 本基金将根据信用债券市场的收益率水平，在综合考虑信用等级、期限、流 动性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上，建立收 益率曲线预测模型和信用利差曲线预测模型，并通过这些模型进行估值，重点选 择具备以下特征的信用债券：较高到期收益率、较高当期收入、预期信用质量将 改善，以及价值尚未被市场充分发现的个券。 3、可转换债券投资策略 基于行业分析、企业基本面分析和可转换债券估值模型分析，并结合市场环 境情况等，本基金在一、二级市场投资可转换债券，以达到在严格控制风险的基 础上，实现基金资产稳健增值的目的。 1）行业配置策略 本基金将根据宏观经济走势、经济周期，以及阶段性市场投资主题的变化， 综合考虑宏观调控目标、产业结构调整等因素，精选成长前景明确或受益政策扶 持的行业内公司发行的可转换债券进行投资布局。另外，由于宏观经济所处的时 期和市场发展的阶段不同，不同行业的可转换债券也将表现出不同的风险收益特 征。在经济复苏的初期，持有资源类行业的可转换债券将获得良好的投资收益； 而在经济衰退时期，持有防御类非周期行业的可转换债券，将获得更加稳定的收 益。 41  汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2）个券选择策略 本基金将运用企业基本面分析和理论价值分析策略，在严格控制风险的前提 上，精选具有投资价值的可转换债券券，力争实现较高的投资收益。 3）条款博弈策略 本基金将深入分析公司基本面，包括经营状况和财务状况，预测其未来发展 战略和融资需求，结合流动性、到期收益率、纯债溢价率等因素，充分发掘这些 条款给可转换债券带来的投资机会。 4、中小企业私募债券投资策略 本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、投资授 权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组合管 理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险，实现投资收益的最大 化。 本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标 等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反应。内部信用评级以深入的企业基 本面分析为基础，结合定性和定量方法，注重对企业未来偿债能力的分析评估， 对中小企业私募债券进行分类，以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程 度，并及时跟踪其信用风险的变化。 本基金对中小企业私募债券的投资策略以持有到期为主，在综合考虑债券信 用资质、债券收益率和期限的前提下，重点选择资质较好、收益率较好、期限匹 配的中小企业私募债券进行投资。 基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资 决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准， 以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 （二）投资决策依据和投资程序 1、投资决策依据 （1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定； （2）国内外宏观经济形势及对中国债券市场的影响； （3）国家货币政策及债券市场政策； （4）商业银行的信贷扩张； （5）信用债券市场的基本情况。 42  汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2、投资决策程序 本基金投资决策流程为： （1）宏观分析师根据宏观经济形势、物价形势、货币政策等判断市场利率 的走向，提交策略报告。 （2）债券策略分析师提交关于债券市场基本面、债券市场供求、收益率曲 线预测的分析报告。 （3）信用分析师负责信用风险的评估、信用利差的分析及信用评级的调整。 （4）数量分析师对衍生产品和创新产品进行分析。 （5）在分析研究报告的基础上，基金经理提出月度投资计划并提交投资决 策委员会审议。 （6）投资决策委员会审议基金经理提交的投资计划。 （7）如审议通过，基金经理在考虑资产配置的情况下，挑选合适的债券品 种，灵活采取各种策略，构建投资组合。 （8）集中交易室执行交易指令。 （三）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金对债券等固定收益品种的投资比例不低于基金资产的 80%；其 中对实业债的投资比例不低于债券类资产的 80%，实业债指以生产制造和基础设 施为主业的企业所发行的债券，包括公司债、企业债（含城投债）、可转换债券、 可分离债券、短期融资券（不含金融企业短期融资券）、中期票据和中小企业私 募债券； （2）保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券； （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券的 10%； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%； 43  汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10%； （8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%； （9）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10%； （10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%； （13）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值 的 10%； （14）本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净 值的 20%；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净 值的 10%； （15）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对 价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金 管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生 效之日起开始。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适 当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； 44  汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管 人发行的股票或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管 理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规和监管部门取消上述禁止性规定的，则本基金不受上述相关限制。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中债综合指数。 中债综合指数是中国全市场债券指数，以 2001 年 12 月 31 日为基期，基点 为 100 点，并于 2002 年 12 月 31 日起发布。中债综合指数的样本具有广泛的市 场代表性，其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场，成分债券包括国债、企业 债券、央行票据等所有主要债券种类。选择中债综合指数作为本基金固定收益类 资产投资比较基准的依据的主要理由是：第一，该指数由中央国债登记结算公司 编制，并在中国债券网（www.chinabond.com.cn）公开发布，具有较强的权威性 和市场影响力；第二，该指数的样本券涵盖面广，能较好地反映债券市场的整体 收益。 如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更 改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者 是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时，经与基金托管人协商一 致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召 开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 45  汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益的 品种，其预期风险及预期收益水平高于货币市场基金，低于混合型基金及股票型 基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 4 月 17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告期自 2015 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 固定收益投资 307,403,020.02 94.59 其中：债券 307,403,020.02 94.59 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 - - 售金融资产 银行存款和结算备付金合 6 7,735,822.23 2.38 计 7 其他资产 9,855,559.97 3.03 8 合计 324,994,402.22 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有股票。 46  汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：本基金本报告期末未持有股票。 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 占基金资产净值比例 债券品种 公允价值（元） 号 （％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,007,000.00 5.86 其中：政策性金融债 10,007,000.00 5.86 4 企业债券 278,745,178.63 163.17 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 18,650,841.39 10.92 8 其他 - - 9 合计 307,403,020.02 179.95 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净值 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 比例（％） 1 124370 13 虞新区 199,990 20,798,960.00 12.18 2 124333 13 铜城建 169,690 17,262,563.70 10.11 3 124435 13 邯城投 160,000 17,024,000.00 9.97 4 124368 13 郑交投 170,000 17,000,000.00 9.95 5 124393 13 连顺兴 159,800 16,715,080.00 9.78 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 47  汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金本报告期内未投资国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：报告期末本基金无国债期货持仓。 本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 投资组合报告附注 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 59,536.37 2 应收证券清算款 974,453.79 3 应收股利 - 4 应收利息 7,000,112.08 5 应收申购款 1,821,457.73 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 9,855,559.97 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 占基金资产净值比例 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) （％） 1 128008 齐峰转债 9,745,624.00 5.70 2 128006 长青转债 4,880,501.40 2.86 3 128005 齐翔转债 4,024,715.99 2.36 48  汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末未持有股票。 十二、基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未 来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 （本基金业绩数据为截至 2015 年 3 月 31 日的数据）。 （一）本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： 汇添富实业债债券 A 净值增长 业绩比较 业绩比较基 净值增长 阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 (1)－(3) (2)－(4) 率（1） （2） 率（3） 准差（4） 2013 年 6 月 14 日 （基金合同生效 1.30% 0.16% -4.88% 0.10% 6.18% 0.06% 日）至 2013 年 12 月 31 日 2014 年 1 月 1 月至 2014 年 12 月 31 21.68% 0.28% 6.54% 0.11% 15.14% 0.17% 日 2015 年 1 月 1 日至 1.55% 0.34% -0.15% 0.09% 1.70% 0.25% 2015 年 3 月 31 日 2013 年 6 月 14 日 （基金合同生效 25.18% 0.26% 1.19% 0.11% 23.99% 0.15% 日）至 2015 年 3 月 31 日 汇添富实业债债券 C 净值增长 业绩比较 业绩比较基 净值增长 阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 (1)－(3) (2)－(4) 率（1） （2） 率（3） 准差（4） 2013 年 6 月 14 日 （基金合同生效 1.00% 0.16% -4.88% 0.10% 5.88% 0.06% 日）至 2013 年 12 月 31 日 49  汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2014 年 1 月 1 月至 2014 年 12 月 31 21.04% 0.29% 6.54% 0.11% 14.50% 0.18% 日 2015 年 1 月 1 日至 1.47% 0.34% -0.15% 0.09% 1.62% 0.25% 2015 年 3 月 31 日 2013 年 6 月 14 日 （基金合同生效 24.05% 0.27% 1.19% 0.11% 22.86% 0.16% 日）至 2015 年 3 月 31 日 （二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较图 汇添富实业债债券 A 50  汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 汇添富实业债债券 C 十三、基金的费用与税收 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金的证券交易费用； （7）基金的银行汇划费用； （8）销售服务费：本基金从 C 类基金份额的基金资产中计提的销售服务费； （9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其 他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算 51  汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 方法如下： H＝E×0.70%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户 路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公 休假等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据 不符，及时联系基金托管人协商解决。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户 路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公 休假等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据 不符，及时联系基金托管人协商解决。 （3）基金销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服 务费年费率为 0.40%。 本基金基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。 计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对 52  汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺 延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金 托管人协商解决。 基金销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项 费用。 上述“（一）基金费用的种类中第 3－7 项费用”，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出 或基金财产的损失； （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （3）《基金合同》生效前的相关费用； （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的 项目。 4、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费用 基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。 2、赎回费用 基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。 3、转换费用 基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。 53 汇添富实业债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 十四、对招募说明书更新部分的说明 一、“重要提示”部分： 更新了招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。 二、 “三、基金管理人”部分： 1、更新了基金管理人的法定代表人及联系人。 2、更新了董事会、监事会及高管人员的情况。 3、更新了基金经理的信息。 4、更新了投资决策委员会的人员。 5、更新了基金管理人的风险管理体系的部分表述。 三、 “四、基金托管人”部分： 1、更新了主要人员情况。 四、“五、相关服务机构”部分： 1、更新了基金份额发售机构的相关信息。 2、更新了登记机构的法定代表人。 3、更新了审计基金财产的会计师事务所的签章会计师及业务联系人的信 息。 五、 “十、基金的投资”部分： 更新了基金投资组合报告。 六、“十一、基金的业绩”部分： 更新了基金业绩表现数据。 七、 “二十四、其他应披露事项”部分： 更新了 2014 年 12 月 15 日至 2015 年 6 月 14 日期间涉及本基金的相关公告。 汇添富基金管理股份有限公司 2015 年 7 月 25 日 54