华夏沪深 300 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 2022 年第 3 季度报告 2022 年 9 月 30 日 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二二年十月二十五日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 10 月 21 日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华夏沪深 300ETF 联接 基金主代码 000051 交易代码 000051 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2009 年 7 月 10 日 报告期末基金份额总额 6,921,586,687.63 份 采用指数化投资方式，追求对标的指数的有效跟踪，获得 投资目标 与标的指数收益相似的回报及适当的其他收益。 主要投资策略包括目标 ETF 投资策略、股票投资策略、债 投资策略 券投资策略、衍生品投资策略、资产支持证券投资策略、 参与转融通证券出借业务策略等。 本基金的业绩比较基准为沪深 300 指数收益率×95%＋1% 业绩比较基准 （指年收益率，评价时应按期间折算）。 本基金属于股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基 风险收益特征 金与货币市场基金。 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 华夏沪深 300ETF 联接 A 华夏沪深 300ETF 联接 C 下属分级基金的交易代码 000051 005658 报告期末下属分级基金的份 6,737,813,951.50 份 183,772,736.13 份 额总额 2.1.1 目标基金基本情况 基金名称 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 基金主代码 510330 基金运作方式 交易型开放式 基金合同生效日 2012 年 12 月 25 日 基金份额上市的证券交易 上海证券交易所 所 上市日期 2013 年 1 月 16 日 基金管理人名称 华夏基金管理有限公司 基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司 2.1.2 目标基金产品说明 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 投资策略 主要投资策略包括组合复制策略、替代性策略、存托凭证投资 策略、股指期货投资策略、权证投资策略等。 业绩比较基准 本基金业绩比较基准为沪深 300 指数。 本基金属于股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与 风险收益特征 货币市场基金。基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股， 在股票基金中属于较高风险、较高收益的产品。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 报告期 主要财务指标 (2022 年 7 月 1 日-2022 年 9 月 30 日) 华夏沪深 300ETF 联接 A 华夏沪深 300ETF 联接 C 1.本期已实现收 8,328,804.15 20,274.15 益 2.本期利润 -1,414,802,333.27 -35,547,316.83 3.加权平均基金 -0.2123 -0.2107 份额本期利润 4.期末基金资产 9,040,330,701.75 242,996,766.81 净值 5.期末基金份额 1.3417 1.3223 净值 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动 收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华夏沪深300ETF联接A： 净值增长 业绩比较 业绩比较 阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④ 率① ② 率③ 率标准差 ④ 过去三个 -13.66% 0.84% -14.15% 0.84% 0.49% 0.00% 月 过去六个 -7.77% 1.13% -8.90% 1.13% 1.13% 0.00% 月 过去一年 -19.44% 1.12% -19.72% 1.12% 0.28% 0.00% 过去三年 4.82% 1.20% 2.76% 1.20% 2.06% 0.00% 过去五年 7.77% 1.21% 4.22% 1.22% 3.55% -0.01% 自基金合 同生效起 34.17% 1.36% 24.66% 1.38% 9.51% -0.02% 至今 华夏沪深300ETF联接C： 净值增长 业绩比较 业绩比较 阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④ 率① ② 率③ 率标准差 ④ 过去三个 -13.72% 0.84% -14.15% 0.84% 0.43% 0.00% 月 过去六个 -7.90% 1.13% -8.90% 1.13% 1.00% 0.00% 月 过去一年 -19.68% 1.12% -19.72% 1.12% 0.04% 0.00% 过去三年 3.95% 1.20% 2.76% 1.20% 1.19% 0.00% 自新增份 额类别以 -3.76% 1.24% -5.71% 1.24% 1.95% 0.00% 来至今 注：本基金自 2018 年 2 月 2 日增加 C 类基金份额类别。 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2009 年 7 月 10 日至 2022 年 9 月 30 日) 华夏沪深 300ETF 联接 A： 华夏沪深 300ETF 联接 C： 注：本基金自 2018 年 2 月 2 日增加 C 类基金份额类别。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 张弘弢 本基金 2009-07-10 - 22 年 硕士。2000 年 4 的基金 月加入华夏基 经理、投 金管理有限公 委会成 司。历任研究发 员 展部总经理、数 量投资部副总 经理、上证能源 交易型开放式 指数发起式证 券投资基金基 金经理（2013 年 3 月 28 日至 2016 年 3 月 28 日期间)、恒生 交易型开放式 指数证券投资 基金基金经理 （2012年8月9 日至2017年11 月 10 日期间)、 恒生交易型开 放式指数证券 投资基金联接 基金基金经理 （2012 年 8 月 21日至2017年 11 月 10 日期 间)、华夏沪港 通恒生交易型 开放式指数证 券投资基金基 金经理（2014 年12月23日至 2017年11月10 日期间)、华夏 沪港通恒生交 易型开放式指 数证券投资基 金联接基金基 金经理（2015 年 1 月 13 日至 2017年11月10 日期间)、MSCI 中国 A 股交易 型开放式指数 证券投资基金 基金经理（2015 年 2 月 12 日至 2017年11月10 日期间)、MSCI 中国 A 股交易 型开放式指数 证券投资基金 联接基金基金 经理（2015 年 2 月12日至2017 年11月10日期 间)、华夏睿磐 泰利六个月定 期开放混合型 证券投资基金 基金经理（2017 年12月27日至 2019 年 2 月 26 日期间)、华夏 睿磐泰盛六个 月定期开放混 合型证券投资 基金基金经理 （2017 年 3 月 15日至2021年 1 月 5 日期间)、 华夏睿磐泰兴 混合型证券投 资基金基金经 理（2017 年 7 月14日至2021 年 5 月 26 日期 间)、华夏睿磐 泰茂混合型证 券投资基金基 金经理（2017 年 12 月 6 日至 2021 年 5 月 26 日期间)、华夏 睿磐泰荣混合 型证券投资基 金 基 金 经 理 （2017年12月 27日至2021年 5 月 26 日期 间)、华夏睿磐 泰利混合型证 券投资基金基 金经理（2019 年 2 月 27 日至 2021 年 5 月 26 日期间)、华夏 睿磐泰盛混合 型证券投资基 金 基 金 经 理 （2021年1月6 日至 2021 年 5 月 26 日期间)、 上证医药卫生 交易型开放式 指数发起式证 券投资基金基 金经理（2013 年 3 月 28 日至 2021 年 5 月 27 日期间)、华夏 鼎融债券型证 券投资基金基 金经理（2016 年12月29日至 2022 年 3 月 7 日期间)等。 硕士。曾任华夏 基金管理有限 公司研究发展 部产品经理、数 量投资部研究 员，嘉实基金管 本基金 理有限公司指 赵宗庭 的基金 2017-04-17 - 14 年 数投资部基金 经理 经理助理，嘉实 国际资产管理 有限公司基金 经理。2016 年 11 月加入华夏 基金管理有限 公司。华夏中证 四川国企改革 交易型开放式 指数证券投资 基金发起式联 接基金基金经 理（2020 年 12 月 8 日至 2022 年 1 月 13 日期 间)、华夏中证 四川国企改革 交易型开放式 指数证券投资 基金基金经理 （2020年12月 8日至2022年1 月 13 日期间)、 华夏中证浙江 国资创新发展 交易型开放式 指数证券投资 基金基金经理 （2020年12月 8日至2022年1 月 13 日期间)、 华夏中证浙江 国资创新发展 交易型开放式 指数证券投资 基金联接基金 基金经理（2020 年 12 月 8 日至 2022 年 1 月 13 日期间)等。 注：①上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任基金经理的，其“任职日期”为基金合同生效日。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 姓名 产品类型 产品数量（只） 资产净值（元） 任职时间 公募基金 8 128,447,386,213.29 2009-07-10 张弘弢 私募资产管理计 1 10,057,004.36 2021-11-18 划 其他组合 - - - 合计 9 128,457,443,217.65 - 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 25 次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 本基金跟踪的标的指数为沪深 300 指数，业绩基准为沪深 300 指数收益率×95%＋1%（指 年收益率，评价时应按期间折算）。沪深 300 指数由沪深 A 股中规模大、流动性好、最具代 表性的 300 只股票组成，于 2005 年 4 月 8 日正式发布，以综合反映沪深 A 股市场整体表现。 沪深 300 指数是内地首只股指期货的标的指数。本基金的投资策略主要通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于目标 ETF（华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金）的份额从而实现基金投资目标。基金也可以通过买入标的指数成份股来跟踪标的指数。 3 季度，全球疫情持续蔓延，产业链、供应链循环不畅，国际能源、粮食供给较为紧张，大宗商品价格高位运行，高通胀已成为全球经济发展的最主要挑战，为应对通胀压力，欧美等国进一步加快加码收紧货币政策，全球经济下行压力加大，增长动能转弱，不稳定不确定因素显著增多。国内方面，国际环境复杂多变、疫情散发多发、高温干旱少雨极端天气等超 预期因素影响冲击较大，部分地区生产、投资、消费受到一定影响，经济发展形势依然复杂严峻，但在稳经济一揽子政策措施和接续政策措施的刺激下，国民经济延续恢复发展态势，展示出强大韧性。 市场方面，3 季度以来，A 股市场表现较为低迷，调整压力主要来自于外部风险，美联储多次大幅加息以应对通胀，美债利率及美元指数较快上行加剧了全球风险资产价格波动，人民币汇率贬值压力加大，市场情绪因此亦受到一定扰动。虽然当前中国经济受到外部不利因素的阶段性扰动，市场风险偏好暂时较低，但 A 股市场向好的内在基本面并未发生实质性改变。 基金投资运作方面，报告期内，本基金在做好跟踪标的指数的基础上，认真应对投资者日常申购、赎回等工作。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至 2022 年 9 月 30 日，华夏沪深 300ETF 联接 A 份额净值为 1.3417 元，本报告期份 额净值增长率为-13.66%，同期业绩比较基准增长率-14.15%，本报告期跟踪偏离度为+0.49%； 华夏沪深 300ETF 联接 C 份额净值为 1.3223 元，本报告期份额净值增长率为-13.72%，同期 业绩比较基准增长率-14.15%，本报告期跟踪偏离度为+0.43%。与业绩比较基准产生偏离的主要原因为日常运作费用、指数结构调整、申购赎回、成份股分红等产生的差异。 4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 213,547,639.23 2.30 其中：股票 213,547,639.23 2.30 2 基金投资 8,505,420,336.45 91.49 3 固定收益投资 405,292,096.27 4.36 其中：债券 405,292,096.27 4.36 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 - - 融资产 7 银行存款和结算备付金合计 151,437,773.90 1.63 8 其他资产 20,667,898.64 0.22 9 合计 9,296,365,744.49 100.00 5.2 期末投资目标基金明细 占基金 序号 基金名称 基金类 运作方 管理人 公允价值 资产净 型 式 值比例 （%） 1 华夏沪深 股票型 交易型 华夏基金管理 8,505,420,336.45 91.62 300ETF 开放式 有限公司 5.3 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 3,478,946.12 0.04 B 采矿业 6,590,869.72 0.07 C 制造业 132,896,150.64 1.43 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 4,877,920.55 0.05 E 建筑业 3,071,899.12 0.03 F 批发和零售业 583,907.20 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 4,897,219.45 0.05 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 9,570,903.09 0.10 J 金融业 36,311,804.05 0.39 K 房地产业 4,322,613.00 0.05 L 租赁和商务服务业 2,279,911.00 0.02 M 科学研究和技术服务业 2,430,059.60 0.03 N 水利、环境和公共设施管理业 49,865.24 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 104,490.00 0.00 Q 卫生和社会工作 1,842,001.75 0.02 R 文化、体育和娱乐业 239,078.70 0.00 S 综合 - - 合计 213,547,639.23 2.30 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 值比例（%） 1 600519 贵州茅台 5,828 10,912,930.00 0.12 2 300750 宁德时代 19,500 7,817,355.00 0.08 3 000858 五粮液 27,055 4,578,517.65 0.05 4 601318 中国平安 100,196 4,166,149.68 0.04 5 600036 招商银行 114,500 3,852,925.00 0.04 6 000333 美的集团 68,300 3,367,873.00 0.04 7 002594 比亚迪 11,600 2,923,316.00 0.03 8 688169 石头科技 10,620 2,741,765.40 0.03 9 300059 东方财富 147,478 2,598,562.36 0.03 10 601012 隆基绿能 50,824 2,434,977.84 0.03 5.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净 序号 债券品种 公允价值（元） 值比例（%） 1 国家债券 152,447,465.75 1.64 2 央行票据 - - 3 金融债券 252,811,328.77 2.72 其中：政策性金融债 252,811,328.77 2.72 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 33,301.75 0.00 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 405,292,096.27 4.37 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 值比例（%） 1 220301 22 进出 01 2,000,000 202,278,630.14 2.18 2 220001 22附息国债 1,500,000 152,447,465.75 1.64 01 3 220401 22 农发 01 500,000 50,532,698.63 0.54 4 127073 天赐转债 333 33,301.75 0.00 5 - - - - - 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量 合约市值 公允价值变 风险说明 （元） 动（元） 买入股指期货 沪深 300 股 合约的目的是 IF2212 指期货 85 97,282,500.00 -7,749,180.00 进行更有效地 IF2212 合约 流动性管理， 实现投资目 标。 公允价值变动总额合计（元） -7,749,180.00 股指期货投资本期收益（元） -1,960,903.82 股指期货投资本期公允价值变动（元） -13,928,160.00 5.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金为指数型联接基金，主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份股和备选成份股。本基金根据基金合同规定投资股指期货旨在配合基金日常投资管理需要，更有效地进行流动性管理，以更好地跟踪标的指数，实现投资目标。 5.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.11.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.12 投资组合报告附注 5.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，招商银行股份有限公司、中国农业发展银行、中国进出口银行出现在报告编制日前一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。 5.12.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.12.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 11,935,030.87 2 应收证券清算款 66,468.23 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 8,666,399.54 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 20,667,898.64 5.12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 华夏沪深300ETF联接A 华夏沪深300ETF联接C 本报告期期初基金 6,606,458,351.57 194,631,495.06 份额总额 报告期期间基金总 268,241,992.75 61,065,833.70 申购份额 减：报告期期间基 136,886,392.82 71,924,592.63 金总赎回份额 报告期期间基金拆 - - 分变动份额 本报告期期末基金 6,737,813,951.50 183,772,736.13 份额总额 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 持有基金份 申 赎 投资者类别 序 额比例达到 购 回 份额占 号 或者超过 期初份额 份 份 持有份额 比 20%的时间 额 额 区间 2022-07-01 机构 1 至 1,964,771,084.25 - - 1,964,771,084.25 28.39% 2022-09-30 产品特有风险 本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形，在市场流动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理 的价格及时变现基金资产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。 在特定情况下，若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金，可能导致在其赎回后本基金资产规模持续低于正常运作水平，面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内披露的主要事项 2022 年 7 月 20 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2022 年 7 月 23 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2022 年 7 月 30 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2022 年 8 月 6 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2022 年 8 月 10 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2022 年 8 月 12 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2022 年 8 月 13 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2022 年 8 月 19 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2022 年 9 月 1 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2022 年 9 月 3 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2022 年 9 月 22 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2、其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立的首批全国 性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首只沪港通 ETF 基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF 基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中日互通 ETF 基金管理人、首批商品期货 ETF 基金管理人、首批公募 MOM 基金管理人、首批纳入互联互通 ETF 基金管理人、首批 北交所主题基金管理人以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，国内首家承诺“碳中和”具体目标和路径的公募基金公司，香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准基金募集的文件； 2、《华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》； 3、《华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照。 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 二〇二二年十月二十五日