华富基金管理有限公司 关于华富安鑫债券型证券投资基金增加C类基金份额并修改基金合同等法律文 件的公告 为了更好地满足投资者的投资需求,根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定及基金合同的有关约定,华富基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)经与基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司协商一致,决定自2024年12月16日起,增加华富安鑫债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)C类基金份额,并相应修改基金合同等法律文件相关条款。现将相关事宜公告如下: 一、本基金新增C类基金份额的基本情况 本基金根据申购费用、销售服务费收取方式等不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购费用、但不从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为 A 类基金份额;在投资者申购时不收取申购费用、而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。 投资者可以自主选择A类基金份额或C类基金份额对应的基金代码进行申购。目前已持有本基金基金份额的投资者,其基金账户中保留的本基金基金份额余额全部自动转换为本基金A类基金份额(基金代码不变)。 具体分类规则及费率如下所示: 1、本基金A类、C类基金份额的基金代码与基金简称: 华富安鑫债券型证券投资基金 A类基金份额 C类基金份额 基金代码 000028 022830 基金简称 华富安鑫债券A 华富安鑫债券C 2、申购费率 本基金C类基金份额不收取申购费用。 3、赎回费率 本基金C类基金份额的赎回费率如下表所示: 持有基金份额期限(N) 赎回费率 N<7日 1.50% N≥7日 0.00% 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回份额持有时间的计算,以该份额在注册登记机构的登记日开始计算。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,对持续持有期少于7天的投资者,将赎回费全额计入基金财产;对持续持有期不少于7天的投资者,将赎回费总额的25%计入基金财产。赎回费中计入基金财产之余的费用用于支付登记费和其他必要的手续费。 4、销售服务费 本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.30%年费率计提。 二、本基金C类基金份额的申购、赎回、转换与定投 投资者可自2024年12月16日起办理本基金C类基金份额的申购、赎回、转换以及定期定额投资业务。具体业务规则请参考本基金的更新招募说明书及相关公告。 三、C类基金份额适用的销售机构 1、直销机构 华富基金管理有限公司直销中心和网上交易系统 2、其他销售机构 本基金的其他销售机构请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。基金管理人有权根据实际情况按照相关程序变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公示。 四、基金合同的修改内容 本基金基金合同的修订对本基金原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,根据基金合同的约定可由基金管理人和基金托管人协商后修改,无需召开基金份额持有人大 会。本公司已就修订内容履行了规定的程序,符合相关法律法规及基金合同的规定。本基 金基金合同的修改详见附件。 五、重要提示 1、本公司将根据修改后的基金合同对托管协议、招募说明书及基金产品资料概要进行相应的修改和更新。修改后的基金合同、托管协议自2024年12月16日起生效。 2、本公告仅对本基金增加C类基金份额的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读届时刊登于本公司网站(www.hffund.com)的基金合同、招募说明书及基金产品资料概要等文件及其更新,以及相关业务公告。 3、投资者可以通过以下途径了解或咨询有关事宜: (1)本公司客户服务热线:400-700-8001; (2)本公司网址:www.hffund.com。 风险提示: 本基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。 特此公告。 华富基金管理有限公司 2024年12月14日 附件、《华富安鑫债券型证券投资基金基金合同》 修改对照表 章节 原基金合同表述 修改后表述 二、释义 59.基金份额分类:本基金根据申购费用、销售服务 费收取方式等不同,将基金份额分为不同的类别。 在投资者申购时收取申购费用、但不从本类别基金 资产中计提销售服务费的,称为A类基金份额;在 投资者申购时不收取申购费用、而是从本类别基金 资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。本 基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。 由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类 基金份额将分别计算并公告基金份额净值 60.销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基 金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 三、基金的 (六)基金份额类别设置 基本情况 本基金根据申购费用、销售服务费收取方式等不同, 将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取 申购费用、但不从本类别基金资产中计提销售服务 费的,称为A类基金份额;在投资者申购时不收取 申购费用、而是从本类别基金资产中计提销售服务 费的,称为C类基金份额。本基金A类基金份额和 C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同, 本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并 公告基金份额净值,计算公式为:计算日某类基金 份额净值=该计算日该类基金份额的基金资产净值 /该计算日发售在外的该类别基金份额总数。 在不违反法律法规规定和基金合同约定以及对基金 份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,基金 管理人可以与基金托管人协商一致并在履行相关程 序后,增加新的基金份额类别、变更收费方式、停止 现有基金份额类别的销售或调整基金份额类别设 置、对基金份额分类办法及规则进行调整等,基金 管理人必须在开始调整之日前依照《信息披露办法》 的有关规定在规定媒介上公告,不需要召开基金份 额持有人大会。 六、基金份 (二)申购和赎回的开放日及时间 (二)申购和赎回的开放日及时间 额的申购 ...... ...... 与赎回 2.申购、赎回开始日及业务办理时间 2.申购、赎回开始日及业务办理时间 ...... ...... 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时 间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基 间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基 金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转 金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转 换申请且被注册登记机构确认接受的,其基金份额 换申请且被注册登记机构确认接受的,其基金份额 申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的 申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎 价格。 回的价格。 六、基金份 (三)申购与赎回的原则 (三)申购与赎回的原则 额的申购 1.“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收 1.“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收 与赎回 市后计算的基金份额净值为基准进行计算; 市后计算的该类基金份额净值为基准进行计算; ...... ...... 六、基金份 (六)申购和赎回的价格、费用及其用途 (六)申购和赎回的价格、费用及其用途 额的申购 1.本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位, 1.本基金各类基金份额净值的计算,均保留到小数 与赎回 小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失 点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的 由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后 收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净 计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监 值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊 会同意,可以适当延迟计算或公告。 情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公 2.申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购 告。本基金A类基金份额、C类基金份额将分别计算 份额的计算详见招募说明书。本基金的申购费率由 基金份额净值。 基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有 2.申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购 效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有 份额的计算详见招募说明书。本基金A类基金份额 效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法, 的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中 保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基 列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该 金财产承担。 类基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果 3.赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的 均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生 计算详见招募说明书,赎回金额单位为元。上述计算 的收益或损失由基金财产承担。 结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此 3.赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的 产生的收益或损失由基金财产承担。 计算详见招募说明书,赎回金额单位为元。上述计算 4.申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用 结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此 于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 产生的收益或损失由基金财产承担。 5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承 4.本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金 担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。其中, 份额的投资人承担,不列入基金财产,主要用于本 对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的 基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。C类 赎回费并全额计入基金财产;对于持续持有期不少 基金份额不收取申购费用。 于7日的投资者,不低于赎回费总额的25%应归基金 5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承 财产,未归入部分用于支付注册登记费和其他必要 担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。其中, 的手续费。 对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的 6.本基金的申购费率最高不超过5%,赎回费率最高 赎回费并全额计入基金财产;对于持续持有期不少 不超过赎回金额的5%。本基金的申购费率、申购份 于7日的投资者,不低于赎回费总额的25%应归基金 额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算 财产,未归入部分用于支付注册登记费和其他必要 方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定 的手续费。 确定,并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基 6.本基金各类基金份额的申购费率最高不超过5%, 金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟 赎回费率最高不超过赎回金额的5%。本基金各类基 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露 金份额的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回 办法》的有关规定在指定媒介上公告。 费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金 7.当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以 管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书 在履行适当程序后,采用摆动定价机制,调整基金份 中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内 额净值,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与 调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费 操作规范遵循相关法律法规及监管部门、自律组织 方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指 的规定。 定媒介上公告。 8.基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合 7.当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以 同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划, 在履行适当程序后,采用摆动定价机制,调整基金份 针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等 额净值,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与 进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促 操作规范遵循相关法律法规及监管部门、自律组织 销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求 的规定。 履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申 8.基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合 购费率和基金赎回费率。 同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划, 针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等 进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促 销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求 履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申 购费率、基金赎回费率和销售服务费率,并进行公 告。 六、基金份 (九)巨额赎回的情形及处理方式 (九)巨额赎回的情形及处理方式 额的申购 ...... ...... 与赎回 2.巨额赎回的处理方式 2.巨额赎回的处理方式 ...... ...... (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人 的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请 的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请 而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上 波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上 一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回 一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回 申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账 申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账 户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受 户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受 理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎 理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎 回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期 回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期 赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全 赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全 部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分 部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分 赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日 赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日 赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基 赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的该 金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全 类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直 部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确 到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作 选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处 ...... 理。 (4)如果基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有 ...... 人超过上一开放日基金总份额 20% 以上的赎回申 (4)如果基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有 请的情形下,基金管理人可以对该单个基金份额持 人超过上一开放日基金总份额 20% 以上的赎回申 有人超过基金总份额20%的部分赎回申请延期办理。 请的情形下,基金管理人可以对该单个基金份额持 对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以 有人超过基金总份额20%的部分赎回申请延期办理。 选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动 对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以 转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选 选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动 择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被 转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选 撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被 处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为 撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。 处理,无优先权并以下一开放日的该类基金份额净 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人 值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为 未能赎回部分作自动延期赎回处理。而对于单个基 止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资 金份额持有人20%以内(含20%)的赎回申请与当日 人未能赎回部分作自动延期赎回处理。而对于单个 其他投资者的赎回申请按前述(1)或(2)条款处理,基金份额持有人20%以内(含20%)的赎回申请与当 具体请见相关公告。 日其他投资者的赎回申请按前述(1)或(2)条款处 理,具体请见相关公告。 六、基金份 (十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎 (十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎 额的申购 回的公告 回的公告 与赎回 ...... ...... 2.如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新 2.如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新 开放日,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎 开放日,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎 回公告,并公布最近1个开放日的基金份额净值。 回公告,并公布最近1个开放日的各类基金份额净 3.如发生暂停的时间超过1日但少于2周,暂停结 值。 束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 3.如发生暂停的时间超过1日但少于2周,暂停结 2日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公 束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 告,并公告最近1个开放日的基金份额净值。 2日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公 4.如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管 告,并公告最近1个开放日的各类基金份额净值。 理人应每2周至少刊登暂停公告1次。暂停结束, 4.如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管 基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2日 理人应每2周至少刊登暂停公告1次。暂停结束, 在指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公 基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2日 告,并公告最近1个开放日的基金份额净值。 在指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公 告,并公告最近1个开放日的各类基金份额净值。 七、基金合 (二)基金托管人 (二)基金托管人 同当事人 ...... ...... 及权利义 法定代表人:郑杨 法定代表人:张为忠 务 七、基金合 (七)基金托管人的义务 (七)基金托管人的义务 同当事人 ...... ...... 及权利义 12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基 12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各 务 金份额净值和基金份额申购、赎回价格; 类基金份额净值和基金份额申购、赎回价格; ...... ...... (八)基金份额持有人的权利 (八)基金份额持有人的权利 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 八、基金份 (二)召开事由 (二)召开事由 额持有人 1.当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理 1.当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理 大会 人、基金托管人或持有基金份额10%以上(含10%, 人、基金托管人或持有基金份额10%以上(含10%, 下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当 下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当 日的基金份额计算,下同)提议时,应当召开基金份 日的基金份额计算,下同)提议时,应当召开基金份 额持有人大会: 额持有人大会: ...... ...... (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法 (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高 律法规要求提高该等报酬标准的除外; 销售服务费率,但法律法规要求提高该等报酬标准 ...... 或提高销售服务费率的除外; 2.出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托 ...... 管人协商后修改基金合同,不需召开基金份额持有 2.出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托 人大会: 管人协商后修改基金合同,不需召开基金份额持有 ...... 人大会: (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基 ...... 金的申购费率、赎回费率或收费方式; (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基 金的申购费率、赎回费率、调低销售服务费率或变更 收费方式、调整基金份额类别设置; 十四、基金 (四)估值程序 (四)估值程序 资产的估 1.基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资 1.各类基金份额的基金份额净值是按照每个工作日 值 产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到 闭市后,各类基金资产净值除以当日该类基金份额 0.0001元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规 的余额数量计算,均精确到0.0001元,小数点后第 定的,从其规定。 五位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。本基金 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份 A类基金份额、C类基金份额将分别计算基金份额净 额净值,并按规定公告。 值。 2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基 管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额 金份额净值,并按规定公告。 净值结果发送基金托管人,基金托管人按基金合同 2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金 约定的估值方法、时间、程序进行复核,基金托管人 管理人每个工作日对基金资产估值后,将各类基金 复核无误后签章返回给基金管理人,由基金管理人 份额的基金份额净值结果发送基金托管人,基金托 依据基金合同和有关法律法规的规定予以公布。月 管人按基金合同约定的估值方法、时间、程序进行复 末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同 核,基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人, 时进行。 由基金管理人依据基金合同和有关法律法规的规定 予以公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账 目的核对同时进行。 十四、基金 (五)估值错误的处理 (五)估值错误的处理 资产的估 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的 值 措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份 措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类 额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时, 基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差 视为基金份额净值错误。 错时,视为该类基金份额净值错误。 ...... ...... 4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下: 4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下: (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当 (1)任一类基金份额净值计算出现错误时,基金管理 立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施 人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理 防止损失进一步扩大。 的措施防止损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管 (2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,基 理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错 金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备 误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应 案;错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时,基 当公告。 金管理人应当公告。 十四、基金 (七)基金净值的确认 (七)基金净值的确认 资产的估 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额 值 由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。 净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的 复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算 基金资产净值并发送给基金托管人。基金托管人对 当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给 净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基 基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认 金管理人对基金净值予以公布。 后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予 ...... 以公布。 (九)实施侧袋机制期间的基金资产估值 ...... 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主 (九)实施侧袋机制期间的基金资产估值 袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净值信 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主 息,暂停披露侧袋账户的基金份额净值。 袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净值信 息,暂停披露侧袋账户的各类基金份额净值。 十五、基金 (一)基金费用的种类 (一)基金费用的种类 的费用与 1.基金管理人的管理费; 1.基金管理人的管理费; 税收 2.基金托管人的托管费; 2.基金托管人的托管费; 3.基金财产拨划支付的银行费用; 3.基金财产拨划支付的银行费用; 4.基金合同生效后的基金信息披露费用; 4.基金合同生效后的基金信息披露费用; 5.基金份额持有人大会费用; 5.基金份额持有人大会费用; 6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师 6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师 费; 费; 7.基金的证券交易费用; 7.基金的证券交易费用; 8、基金的开户费用、账户维护费用; 8、基金的开户费用、账户维护费用; 9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。 9、C类基金份额的销售服务费; 10、依法可以在基金财产中列支的其他费用。 十五、基金 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 的费用与 ...... ...... 税收 3.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管 3.销售服务费 人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金 出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资 产净值的0.30%年费率计提。销售服务费的计算方法 如下: H=E×0.30%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月 支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服 务费划付指令,经基金托管人复核后于次月前5个 工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假 日、休息日等,支付日期顺延。 销售服务费专门用于本基金C类基金份额的销售与 基金份额持有人服务。 4.除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用, 由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规 定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费 用。 ...... (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况 (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况 调低基金管理费率和基金托管费率而无需召开基金 调低基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务 份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率 费率而无需召开基金份额持有人大会。基金管理人 实施日2日前在指定媒介上刊登公告。 必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊 登公告。 十六、基金 (三)收益分配原则 (三)收益分配原则 的收益与 ...... ...... 分配 1.本基金的每份基金份额享有同等分配权; 1.本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配 ...... 权,由于本基金A类基金份额与C类基金份额的基 金费用不同,不同类别的基金份额对应的可供分配 利润或将不同; ...... 5.本基金收益分配方式分为两种: 5.本基金收益分配方式分为两种: 基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资,投 基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资,投 资者可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金 资者可选择现金红利或将现金红利按除权日的各类 份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资者 基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再 不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 投资,且基金份额持有人可对A类、C类基金份额分 6.基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分 别选择不同的收益分配方式;若投资者不选择,本基 配利润计算截止日)的时间不得超过15个工作日; 金默认的收益分配方式是现金分红; 7. 基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面 6.基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分 值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每 配利润计算截止日)的时间不得超过15个工作日; 单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 7. 基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面 8.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 值,即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减 去每单位该类基金份额收益分配金额后均不能低于 面值; 8.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 十八、基金 (五)基金净值信息 (五)基金净值信息 的信息披 1.本基金的基金合同生效后,在开始办理基金份额 1.本基金的基金合同生效后,在开始办理基金份额 露 申购或者赎回前,基金管理人将至少每周公告一次 申购或者赎回前,基金管理人将至少每周公告一次 基金资产净值和基金份额净值; 基金资产净值和基金份额净值; 2.在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理 2.在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理 人将在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基 人将在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基 金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份 金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基 额净值和基金份额累计净值; 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值; 3. 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一 3. 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一 日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日 日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日 的基金份额净值和基金份额累计净值。 的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净 ...... 值。 (七)临时报告与公告 ...... ...... (八)临时报告与公告 14.管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标 ...... 准、计提方式和费率发生变更; 14.管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费 15.基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%; 等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; ...... 15.任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额 22.基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有 净值0.5%; 人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事 ...... 项或中国证监会或本基金合同规定的其他事项。 22.变更基金份额类别的设置; ...... 23.基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有 (十三)信息披露事务管理 人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事 ...... 项或中国证监会或本基金合同规定的其他事项。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的 ...... 规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基 (十四)信息披露事务管理 金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价 ...... 格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的 料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息 规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基 进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确 金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份 认。 额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明 书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的 相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行 书面或电子确认。 十九、基金 (一)基金合同的变更 (一)基金合同的变更 合同的变 ...... ...... 更、终止与 (6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根 (6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高 基金财产 据适用的相关规定提高该等报酬标准的除外; 销售服务费率。但根据适用的相关规定提高该等报 的清算 ...... 酬标准或提高销售服务费率的除外; (9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情 ...... 形。 (9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情 但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决 形。 议,由基金管理人和基金托管人同意变更后公布,并 但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决 报中国证监会备案: 议,由基金管理人和基金托管人同意变更后公布,并 (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承 报中国证监会备案: 担的费用; (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承 (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基 担的费用; 金的申购费率、赎回费率或收费方式; (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基 金的申购费率、赎回费率、调低销售服务费率或变 更收费方式、调整基金份额类别设置; 基金合同摘要根据上述修改相应更新