华富安鑫债券型证券投资基金 2019年第2季度报告 2019年6月30日 基金管理人：华富基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 报告送出日期：2019年7月17日 §1重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年7月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计。 本报告期间为2019年4月1日至2019年6月30日。 §2基金产品概况 转型后： 基金简称 华富安鑫债券 基金主代码 000028 交易代码 000028 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年6月12日 报告期末基金份额总额 88,471,011.93份 投资目标 本基金主要投资于债券类固定收益品种，在严格管 理投资风险的基础上，追求资产的长期稳定增值。 以宏观面分析和信用分析为基础，根据经济发展的 投资策略 不同阶段的特点，选择高质量的债券类固定收益资 产构建组合，以期通过研究获得长期稳定、高于业 绩基准的收益。 业绩比较基准 本基金业绩比较基准：中证全债指数收益率 本基金为债券型基金，属于证券市场中的较低风险 风险收益特征 品种，预期收益和预期风险高于货币市场基金，低 于一般混合型基金和股票型基金。 基金管理人 华富基金管理有限公司 基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司 转型前： 基金简称 华富保本混合 基金主代码 000028 交易代码 000028 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013年4月24日 报告期末基金份额总额 107,228,241.96份 本基金采取恒定比例组合保险策略CPPI 投资目标 （ConstantProportionPortfolioInsurance）， 通过动态调整资产组合，在确保本金安全的前提 下，力争实现保本周期内基金资产的稳定增值。 本基金遵循长期投资的基本原则，融合国际化的风 险管理工具与本土化的价值投资实践，利用避险技 投资策略 术进行风险跨期管理，在此基础上，坚持以价值发 现为核心的投资研究理念，寻找中国经济成长和资 本市场发展过程中的中长期投资机遇，最大限度地 追求本金安全与财富增值的动态平衡。 业绩比较基准 本基金在保本周期内的业绩比较基准为：三年期银 行定期存款税后收益率 本基金为保本混合型基金产品，属证券投资基金中 风险收益特征 的低风险品种。投资者投资于保本基金并不等于将 资金作为存款放在银行或存款类金融机构，保本基 金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。 基金管理人 华富基金管理有限公司 基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标（转型后） 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2019年6月12日－2019年6月30日） 1.本期已实现收益 107,139.79 2.本期利润 5,328.62 3.加权平均基金份额本期利润 0.0001 4.期末基金资产净值 89,233,941.39 5.期末基金份额净值 1.0086 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3、所列数据截止到2019年6月30日。华富保本混合证券投资基金从2019年6月12日起转型为华富安鑫债券证券投资基金。 3.1主要财务指标（转型前） 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2019年4月1日－2019年6月11日） 1.本期已实现收益 3,024,883.36 2.本期利润 849,976.63 3.加权平均基金份额本期利润 0.0028 4.期末基金资产净值 108,149,448.76 5.期末基金份额净值 1.0090 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3、所列数据截止到2019年6月11日。华富保本混合型证券投资基金从2019年6月12日起转型为华富安鑫债券型证券投资基金。 3.2基金净值表现（转型后） 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准 阶段 ① 标准差② 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④ ④ 过去三个月 0.00% 0.03% 0.39% 0.02% -0.39% 0.01% 注：本基金业绩比较基准=中证全债指数收益率。 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 注：本基金转型前为华富保本混合型证券投资基金。根据《华富安鑫债券型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的资产配置范围为：债券资产的比例不低于基金资产的80%，股票、权证等权益类资产比例不超过基金资产的20%，其中，本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。本基金合同生效未满一年。本基金建仓期为2019年6月12日到2019年12月12日。本报告期，本基金仍在建仓期内。 3.2基金净值表现（转型前） 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准 阶段 ① 标准差② 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④ ④ 过去三个月 0.30% 0.05% 0.45% 0.01% -0.15% 0.04% 注：本基金在保本周期内的业绩比较基准=三年期银行定期存款税后收益率。 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 注：根据《华富保本混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的资产配置范围为：股票、权证等风险资产占基金资产的比例不高于40%，其中基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%；债券、货币市场工具等保本资产占基金资产的比例不低于60%，其中现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%；其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。本基金建仓期为2013年4月24日到2013年10月24日，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本报告期内，本基金严格执行了《华富保本混合型证券投资基金基金合同》的规定。 §4管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介（转型前） 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明 任职日期 离任日期 年限 合肥工 业大学产业经济 学硕士 、研究生学历， 2007年6月加入华富基 金管理 有限公司，先后 担任研 究发展部助理行 华富保本混合 业研究员、行业研究员、 型基金基金经 固收研究员，2012年5 理、华富恒利 月21日至2014年3月 债券型基金基 19日任华富策略精选混 金经理、华富 合型基金基金经理助 安享债券型基 理，2014年3月20日 金基金经理、 至2014年11月18日任 华富安福保本 华富保 本混合型基金基 张惠 混合型基金基 2014年11月 - 十二年 金经理助理，2016年6 金经理、华富 19日 月28日至2017年7月 星玉衡一年定 5日任 华富灵活配置混 期开放混合型 合型基金基金经理， 基金基金经 2015年3月16日至 理、华富益鑫 2018年3月22日任华 灵活配置混合 富旺财 保本混合型基金 型基金基金经 基金经 理，2016年11 理 月17日至2018年6月 19日任华富永鑫灵活配 置混合型基金基金经 理，2016年8月26日 至2018年8月1日任华 富元鑫 灵活配置混合型 基金基金经理。 注：这里的任职日期指公司作出决定之日。证券从业年限的计算标准上，证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1基金经理（或基金经理小组）简介（转型后） 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明 任职日期 离任日期 年限 张惠 华富安鑫债券 2019年6月 - 十二年 合肥工 业大学产业经济 型基金基金经 12日 学硕士 、研究生学历， 理、华富恒利 2007年6月加入华富基 债券型基金基 金管理 有限公司，先后 金经理、华富 担任研 究发展部助理行 安享债券型基 业研究员、行业研究员、 金基金经理、 固收研究员，2012年5 华富安福债券 月21日至2014年3月 型基金基金经 19日任华富策略精选混 理、华富星玉 合型基金基金经理助 衡一年定期开 理，2014年3月20日 放混合型基金 至2014年11月18日任 基金经理、华 华富保 本混合型基金基 富益鑫灵活配 金经理助理，2016年6 置混合型基金 月28日至2017年7月 基金经理、华 5日任 华富灵活配置混 富弘鑫灵活配 合型基金基金经理， 置混合型基金 2015年3月16日至 基金经理 2018年3月22日任华 富旺财 保本混合型基金 基金经 理，2016年11 月17日至2018年6月 19日任华富永鑫灵活配 置混合型基金基金经 理，2016年8月26日 至2018年8月1日任华 富元鑫 灵活配置混合型 基金基金经理。 注：这里任职日期指该基金成立之日。证券从业年限的计算标准上，证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行为合法合规，未发现异常情况；相关信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回、注册登记业务均按规定的程序进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规要求，结合实际情况，制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全部纳入公平交易管理中，实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程上确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。 本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。 4.4报告期内基金投资策略和运作分析 2019年二季度，国内经济依旧在寻底的过程，4、5两个月制造业PMI连续处于荣枯线下方，工业增加值与企业利润增速也均处于放缓趋势中，实体企业库存也在继续去化，领先指标社融增速规模余额增速有所回升。总体来看，一季度关于经济基本面复苏的预期在二季度被证伪。政策方面，4月中央政治局会议基调由宽变紧，而在二季度经济数据再次走弱、包商银行事件爆发后，央行对银行间市场流动性加大呵护。国际方面，一季度经济韧性超预期的美国在二季度末开始频繁出现经济数据低于预期的情况，6月美联储FOMC会议明确释放出鸽派信号，美联储进入降息周期的脚步渐行渐近，全球宽松环境预计可以持续。中美贸易战方面，5月中美贸易谈判突然出现明显恶化，而在6月底G20峰会上则再次出现边际缓和迹象。资本市场改革政策方面，6月科创板企业陆续开始招股询价，科创板注册制拉开序幕。 二季度，由于经济数据短期被证伪，经济下行压力凸显，同时叠加中美贸易摩擦阶段性升温市场风险偏好急剧下行，债券市场整体表现较好。虽然4月份专项债供给压力加大、6月初包商银行事情冲击等不利因素影响，长端利率阶段性出现回调，但是全季度来看，长短端均出现不同程度下行，相比而言利率债和中高等级信用债走势更为平稳，低等级信用债仍然面临利差走阔的压力。受到权益市场向下波动的影响，可转债市场二季度出现较大调整，大部分个券出现了一波快速的估值下行，跌幅较大。 二季度，权益市场在经济数据开始逐步被证伪，叠加政策边际收紧和中美贸易摩擦升温，风险偏好出现大幅下行，市场大幅波动，出现普跌的行情。在下跌的过程中，受到内外资青睐的各 行业龙头公司表现较好，所谓“核心资产”大幅跑赢其他资产。 二季度，本基金继续严格执行CPPI的投资策略，配置与剩余期限相匹配的AAA存单和公司债作为稳健资产，二季度末，本基金第二个保本周期顺利到期，产品转型为债券型基金。 展望下半年，经济数据显示基本面仍处底部区域，经济企稳动能较为薄弱；通胀虽仍在上升趋势，但对货币政策的制约可控；包商事件后央行呵护流动性，货币环境较为宽松；中美贸易摩擦难以短期解决，全球贸易体系不断受到冲击，主要经济体增长预期较差。去年以来的减税降费会在微观层面逐渐体现效果，上市公司的季度业绩变化值得期待与跟踪。我们倾向于认为基本面仍会在低位徘徊，但在政策托底的情况下经济失速的风险在显著下降。在货币政策仍然偏松，且在各种打破刚兑的预期和“房住不炒”的政策基调下，长端利率仍有进一步下行的空间，无风险利率有望继续下行。权益资产在基本面改善不明显的情况下，更关注风险偏好以及政策扰动，三季度业绩表现持续良好以及在各种政策刺激下业绩转好明显的行业和板块将有望得到市场认可，精选个股更为重要。 从资产配置角度，我们认为短期基本面和货币政策仍对债券市场形成支撑，但由于绝对收益率水平仍处在较低位置，性价比继续下降。经过二季度下跌后的可转债市场和权益资产更值得关注。本基金将按照二级债基的投资思路进行建仓，以获取票息收入为主构建中短久期的债券组合，风险资产将以基本面和业绩驱动为主的投资理念进行配置。 本基金将继续把流动性管理和风险控制放在首位，在较低风险程度下，认真研究各个潜在投资领域的机会，发挥管理人的综合优势，积极稳健地做好配置策略，均衡投资，力争为基金持有人获取合理的投资收益。 4.5报告期内基金的业绩表现 本基金于2013年4月24日正式成立，2019年6月12日转型。截止2019年6月30日，本基金份额净值为1.0086元，累计份额净值为1.3866元。转型前，本基金份额净值增长率为0.30%，同期业绩比较基准收益率为0.45%，转型后，本基金份额净值增长率为0.00%，同期业绩比较基准收益率为0.39%。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5投资组合报告 转型后： 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 32,460,573.70 34.98 其中：债券 32,460,573.70 34.98 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 19,512,229.27 21.02 其中：买断式回购的买入返售金融资 - - 产 7 银行存款和结算备付金合计 40,571,675.37 43.72 8 其他资产 262,444.39 0.28 9 合计 92,806,922.73 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有股票。 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：本基金本报告期末未持有股票。 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 4,038,209.90 4.53 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 28,422,363.80 31.85 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 32,460,573.70 36.38 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 120002 18中原EB 60,090 6,535,388.40 7.32 2 155036 18电投12 40,000 4,037,200.00 4.52 3 113011 光大转债 24,820 2,690,488.00 3.02 4 132013 17宝武EB 18,810 1,879,871.40 2.11 5 132011 17浙报EB 19,630 1,853,072.00 2.08 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注：本基金本报告期内未投资国债期货。 5.10投资组合报告附注 5.10.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.10.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.10.3其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 21,683.42 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 238,677.61 5 应收申购款 2,083.36 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 262,444.39 5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 113011 光大转债 2,690,488.00 3.02 2 132013 17宝武EB 1,879,871.40 2.11 3 132011 17浙报EB 1,853,072.00 2.08 4 132007 16凤凰EB 1,798,002.00 2.01 5 128010 顺昌转债 1,350,483.90 1.51 6 113519 长久转债 930,400.30 1.04 7 132015 18中油EB 906,461.40 1.02 8 113020 桐昆转债 892,338.20 1.00 9 128016 雨虹转债 571,001.40 0.64 10 113525 台华转债 303,610.50 0.34 11 110034 九州转债 273,621.60 0.31 12 132008 17山高EB 1,002.00 0.00 5.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 转型前： 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 7,393,275.00 5.59 其中：债券 7,393,275.00 5.59 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 - - 产 7 银行存款和结算备付金合计 124,665,738.63 94.27 8 其他资产 185,256.25 0.14 9 合计 132,244,269.88 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有股票。 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：本基金本报告期末未持有股票。 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 7,393,275.00 6.84 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 7,393,275.00 6.84 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 120002 18中原EB 67,500 7,393,275.00 6.84 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注：本报告期末本基金无股指期货投资。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注：本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 21,683.42 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 163,572.83 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 185,256.25 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6开放式基金份额变动（转型后） 单位：份 基金合同生效日（2019年6月12日）基金份 107,228,241.96 额总额 基金合同 生效日 起至报 告期期 末基金 总申购份 82,183.42 额 减:基金合同 生效日起 至报告期期末基金总 赎回 18,839,413.45 份额 基金合同 生效日 起至报 告期期 末基金 拆分变动 - 份额（份额减少以"-"填列） 报告期期末基金份额总额 88,471,011.93 §6开放式基金份额变动（转型前） 单位：份 报告期期初基金份额总额 327,364,647.31 报告期期间基金总申购份额 1,901,866.57 减:报告期期间基金总赎回份额 222,038,271.92 报告期期间基 金拆分变 动份额（份额减少 以"-" - 填列） 报告期期末基金份额总额 107,228,241.96 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况（转型后） 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况（转型后） 注：本报告期内本基金管理人没有运用固有资金投资本基金。 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细（转型后） 注：本报告期内本基金管理人没有申购、赎回或者买卖本基金份额的情况。 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况（转型前） 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况（转型前） 注：本报告期内本基金管理人没有运用固有资金投资本基金。 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细（转型前） 注：本报告期内本基金管理人没有申购、赎回或者买卖本基金份额的情况。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况（转型后） 注：本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况（转型前） 注：本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 §9备查文件目录 10.1备查文件目录 1、华富安鑫债券型证券投资基金基金合同 2、华富安鑫债券型证券投资基金托管协议 3、华富安鑫债券型证券投资基金招募说明书 4、报告期内华富安鑫债券型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告 10.2存放地点 基金管理人、基金托管人处 10.3查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站查阅。