关于长安沪深300非周期行业指数证券投资基金增设C类基金份额并修改基金合同、托管协议的公告 为更好满足投资者的理财需求,提供更灵活的理财服务,根据《中华人民共和国证 券投30资0基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定及《长安沪深 非周期行业指数证券投资基金基金合同》的有关约定,长安基金管理有限公司 (以下简称“基金管理人”)经与基金托管人广发银行股份有限公司(以下简称“基金托 管人”)协商一致,并报中国证监会备案,决定自2022年11月14日起,长安沪深C300非周期行业指数证券投资基金(以下简称“本基金”)在现有基金份额的基础上增设 类基 金份额(基金代码:017040),原份额变更为A类基金份额(基金代码:740101),同时根据 法规修订的内容完善相关表述,并相应修改基金合同、托管协议等法律文件。 现将C有关事项公告如下:一、类基金份额的增设方案 (一)基金份额的分类 本基金根据申购费用和销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类 别。A在投资人申购时收取前端申购费,而不从本类别基金资产中计提销售服务费,称为C 类基金份额;不收取前后端申购费,而从本A类别基金资产中计提销售服务费,称为类基金份额。本基金原有基金份额全部转为 类基金份额,C类基金份额为新增基金 份额类别。 本基金各类基金份额分01别70设40置基金代码(A类基金份额的基金代码为:740101,C类基金份额的基金代码为: ),并单独公告基金份额净值和基金份额累计净值。 投资人可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之间不得互 相转换A。目前已持有本基金基金份额的投资人,其基金账户中的本基金份额余额全部转为 类基金份额。 (二)C类基金份额的申购、赎回价格 本基金各类C基金份额的申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基准C计算,类基金份额的首日申购价格为当日A类基金份额的基金份额净值。(1三) 类基金份额申购和赎回的数额限制、申购金额的限制 投资人通过基金管理人网上直销交易平台(目前仅针对个人投资者)和除基金管 理人之外的其他销售机构申购本基金份额,首次申购和追加申购单笔最低金额均为10 元人民币(含申购费),其他销售机构可调整首次申购和追加申购单笔最低金额限制。 投资人在基金管理人直销柜台首次申购本基金份额,最低金额为10,000元人民币(含 申购费),追加申购单笔最低金额1,000元人民币(含申购费)。通过基金管理人直销柜 台单笔2申购最低金额限制可由基金管理人酌情调整。、赎回份额的限制 基金份额持有人可将其持有的全1部0.0或0部分基金份额赎回,基金份额持有人在销售机构赎回时,每笔赎回申请不得少于 份基金10份.0额0 ;基金份额持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构保留的基金份额余额不足 份的,需一并全部赎回。各销售 机构对赎C回限额有其他规定的,以各销售机构的业务规则为准。(1四) 类基金份额的费用 2CC、、类类申赎基基回购金金费费份份额额的不赎收取回费申率购费如下。: 持有时间(Y) 赎回费率 Y<7日 1.50% Y≥7日 0% 3对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。C、管理费和托管费4类基金份额的管理费率、托管费率与A类基金份额相同。C、销售服务费类基金份额的销售服务费率为0.2%。 (五)基金转换 投资人可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之间不得互 相转换。 (六)C类基金份额的投资管理 本基C金对各类基金份额的资产合并进行投资管理。(七) 类基金份额的表决权 除法C律法规另有规定或基金合同另有约定外,每份基金份额拥有平等的投票权。(八) 类C基金份额的收益分配方式本基C金 类基金份额收益分配方式与A类基金份额相同。(九) 类基金份额的信息披露 由于基金费用的不同,C本基金各类基金2份02额2将1分1别计14算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。新增的 类基金份额自 年 月 日起,在不晚于每个开放日 的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或营业网点披露该开放日的基金份额净值 和基金份额累计净值。 二、基金合同、托管协议的修订 为30确0保本基金增设C类基金份额符合法律法规相关规定,基金管理人修改了《长安沪深300 非周期行业指数证券投资基金基金合同》的相关条款,并对应修改了《长安沪深 非周期30行0业指数证券投资基金托管协议》。基金合同、托管协议修订详见附件《〈长安30沪0深 非周期行业指数证券投资基金基金合同〉修改前后文对照表》和《〈长安沪深 非周期行业指数证券投资基金托管协议〉修改前后文对照表》。 基金管理人根据基金合同和托管协议的修改相应更新基金招募说明书和基金产 品资料概要。 三、C类基金份额的销售机构 (一)直销机构 直销机构为基金管理人直销柜台以及基金管理人的网上直销交易平台。 名称:长安基金管理有限公司 注册地址:上海市虹口区丰镇路80610号883幢371室办公地址:上海市浦东新区芳甸路 号紫竹国际大厦16楼 法定代表人:崔晓健 电话:021- 传真:021-2200332299889669 联系人:吴昱 客户服务电话:400 网上交易平台:www-.8ch2a0n-g9a6n8f8unds.com 个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、申购、赎回等业务。 (二)其他销售机构 如有其他销售机构新增办理本基金C类基金份额的申购、赎回等业务,请参见基金 管理人网站。 C影类响(基四,一不金、)重需份修要召额订提开对后示基基的金金基份合金额同合持、同托有、管人托协大管议会协进。议行基自的金2修0管2改2理年,人对11已基月金就1份本4日额次起持增正有设式人C生类利效基益。金无本份实次额质因并性新修不增利改 法律文件事宜履行了规定程序,符合法律法规和监管机构的规定及基金合同的约定。 (二)基金管理 管gov理.cn人/fu网nd站(www.c人ha将ng于anf公un告ds当.co日m),及将中修国订后证的监基会金基合金同电、子托披管露协网议站全(文ht登tp:载//e于id.基csr金c. )。基金管理人将对基金C招募说明书、基金产品资料概要进行更新。(三)本公告仅对本基金增设 类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金详细情况,请阅读本基金基金合同、更新的招募说明书等基金法律文件。 (四)投资者可自2022年11月14日起办理本基金C类基金份额的申购、赎回、定期 定额投资、基金转换及转托管等业务;若日后调整上述业务的适用范围,本基金管理人 将另行通知或公告C。(五)本基金 类基金份额自2022年11月14日起每个开放日的次日,通过本基金 管理人网站和其他规定媒介披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 投资者可通过基金管理人4客00户-8服20务-9电68话8或基金管理人网站咨询或查询有关详情。基金管理人客户服务电话: 。 五、风险提示 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩 表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划 分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书 (更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,充分认识基金产品的风险收益特 征和产品特性,在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承 受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金 管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营 状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 特此公告。 附1件:2、《长安沪深330000非周期行业指数证券投资基金基金合同》修改前后文对照表、《长安沪深 非周期行业指数证券投资基金托管协议》修改前后文对照表 附件1: 二长〇二安基二金年管十一理有月限十一公司日 《长安沪深300非周期行业指数证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 章节 原条款 修改后的条款 全文 指定媒介、指定报刊、指定网站 规定媒介、规定报刊、规定网站 一、订立本基金合同的目的、依 据和原2、则订立本基金合同的依据 是《中华人民共和国民法典》(以 下简称“《民法典》”)、《中华人民 共和国证券投资基金法》(以下 简称“《基金法》”)、《证券投资基一、订立本基金合同的目的、依据和原则 金运作管理办法》(以下简称 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民 “《运作办法》”)、《证券投资基金法典》(以下简称“《民法典》”)、《中华人民共和国证券 销售管理办法》(以下简称“《销投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券 售办法》”)、《公开募集证券投资投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 基金信息披露管理办法》(以下《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以 第一部分 前言 简称“《信息披露办法》”)、《公开下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息 募集开放式证券投资基金流动 披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开 性风险管理规定》(以下简称 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以 “《流动性风险管理规定》”)、《公下简称“《流动性风险管理规定》”)、《公开募集证券投 开第募3号集一证一券指投数资基基金金指运引》作(指以下引资基金运作指引第3号一一指数基金指引》(以下简 简称“《指数基金指引》”)和其他称“《指数基金指引》”)和其他有关法律法规。 有关法律法规。 …… 五、本基金合同约定的基金 产品资料概要编制、披露与更新 要求,将不晚于2020年9月1日 起执行。 10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人 10、《基金法》:指2003年10月28民代表大会常务委员会第五次会议通过,经2012年 日经第十届全国人民代表大会 12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第 2常00务4委年员6月会第1日五起次实会施议的通《过中,华自2三01十5年次会4月议2修4日订第,自十二20届13全年国6人月民1代日表起大实会施常,并务委经 人民共和国证券投资基金法》及 员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关 颁布机11关、《对销其售不办时法做》出:指的中修国订证修于修正改的〈《中中华华人人民民共共和和国国港证口券法投〉资等基七金部法法》律及的颁决布定机》 监10会月210日11实年施6的月《9证日券颁投布资、同基年金关对其11不、《时销做售出办的法》修:订指中国证监会2020年8月28日 销售管理办法》及颁布机关对其 颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金 不时做12出、《的信修息订披露办法》:指中修销订售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的 国证监会2019年7月26日颁布、 12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月 同年9月1日实施的《公开募集 26日颁布、同年9月1日实施的,并经2020年3月20 证券投资基金信息披露管理办 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》 法》及颁布机关对其不时做出的 修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 修订13、《运作办法》:指中国证及颁布13机、《关运对作其办不法时》:做指出中的国修证订监会2014年7月7日 监会2004年6月29日颁布、同年 颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运 第二部分 释义 7月1日实施的《证券投资基金运 作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 作管理办法》及颁布机关对其不 17、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或 时做出17的、银修行订业监督管理机构:中国银21行、投保资险人监:督指管个理人委投员资会者、机构投资者和合格境 指中国人民银行和/或中国银行 外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券 业监督21管、投理资委人员:会指个人投资者、投资基47金、A的类其基他金投份资额人:的指合在称投资人申购基金时收取 机构投资者和合格境外机构投 前端申购费,而不从本类别基金资产中计提销售服务 资者以及法律法规或中国证监 费的基金份额类别 会允许购买证券投资基金的其 48、C类基金份额:指在投资人申购基金时不收 他投资50人、基的金合份称额净值:指计算服取务前费后的端基申金购份费额,而类是别从本类别基金资产中计提销售 日基金资产净值除以计算日基 52、基金份额净值:指计算日各类别基金份额的 金份额54总、指数定媒介:指中国证监基金资54产、销净售值服除务以费计:算指日从该相类应基类金别份基额金总份数额的基金 会指定的用以进行信息披露的 财产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金 全国性报刊及指定互联网网站 份额持有人服务的费用 (包括基金管理人网站、基金托 57、规定媒介:指符合中国证监会规定条件的用 管人网站、中国证监会基金电子 以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规 披露网站)等媒介 定的互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人 八、基金份额类别 本基金根据申购费用和销售服务费等收取方式 的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资人申购 时收取前端申购费,而不从本类别基金资产中计提销 售服务费的,称为A类基金份额;不收取前后端申购 C费类,而基从金本份类额别。基金资产中计提销售服务费的,称为 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置 基金代码。由于基金费用的不同,A类基金份额和C 类基金份额分别计算基金份额净值和基金份额累计 第三部分 基金的 净值并分别公告。 基本情况 无 投资人可自行选择申购的基金份额类别。本基 金不同类别基金份额之间不得互相转换。 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基 金管理人确定,并在招募说明书中公告。根据基金销 售情况,基金管理人在不违反法律法规、基金合同的 约定以及对已有基金份额持有人利益无实质性不利 影响的前提下,在履行适当的程序后,可以调整基金 份额类别设置、或者调整本基金的申购费率、调低赎 回费率、变更收费方式或者停止现有基金份额类别的 销售、对基金份额分类方法及规则进行调整等,不需 召开基金份额持有人大会,调整实施前依照《信息披 露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 第四部分 基金份 符合法律法规规定的可投资于 额的发售 证券投资基金的个人投资者、机 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人 一、基金份额 构投资者和合格境外机构投资 投资者、机构投资者和合格境外投资者以及法律法规 的发售时间、发售 者以及法律法规或中国证监会 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 方式、3、发发售售对对象象允投资许人购。买证券投资基金的其他 基金管理人不得在基金合同约 第六部分 基金份 定之外的日期或者时间办理基 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时 额的申购与赎回 金份额的申购或者赎回或者转 间办理基金份额的申购或者赎回或者转换。投资人 二、申购和赎 换。投资人在基金合同约定之 在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或 回的开2、放申日购及、时赎间回外或的转日换期申和请时且间登提记出机申构购确、认赎回接转换申请且登记机构确认接收的,其基金份额申购、 开始日及业务办理 收的,其基金份额申购、赎回价 赎回价格为下一开放日各类基金份额申购、赎回的价 时间 格为下一开放日基金份额申购、格。 赎回的价格。 第六部分 基金份 1、“未知价”原则,即申购、赎回 额的申购与赎回 价格以申请当日收市后计算的 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市 三、申购与赎 基金份额净值为基准进行计算; 后计算的各类别基金份额净值为基准进行计算; 回的原则 1、本基金份额净值的计算,保留 到小数点后3位,小数点后第4 位四舍五入,由此产生的收益或 损失由基金财产承担。T日的基 金份额净值在当天收市后计算, 并在不晚于每个开放日的次日 公告。遇特殊情况,经中国证监 会同意,可以适当延迟计算或公 告。2、申购份额的计算及余额 的处理方式:本基金申购份额的 1、本基金各类基金份额净值的计算,保留到小数点后 计算详见《招募说明书》。本基 3位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的收益或损 金的申购费率由基金管理人决 失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当 定,并在招募说明书及基金产品 天收市后计算,并在不晚于每个开放日的次日公告。 资料概要或相关公告中列示。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算 申购的有效份额为净申购金额 或公告。 除以当日的基金份额净值,有效 2、本基金各类基金份额申购份额的计算及余额 份额单位为份,上述计算结果均 的处理方式:本基金各类基金份额申购份额的计算详 后按四2位舍,五由入此方产法生,的保收留益到或小损数点失见《招募说明书》。本基金A类基金份额的申购费率 由基金3、财赎产回承金担额。的计算及处理由概基要金或管相理关人公决告定中,列并示在。招申募购说的明某书类及基基金金份产额品的资有料 方式:本基金赎回金额的计算详 效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值, 见《招募说明书》,赎回金额单位有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方 为元。本基金的赎回费率由基 法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由 金管理人决定,并在招募说明书 基金财3、产赎承回担金。额的计算及处理方式:本基金赎回金额 及基金产品资料概要或相关公 的计算详见《招募说明书》,赎回金额单位为元。本基 告中列示。赎回金额为按实际 金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书及 确认的有效赎回份额乘以当日 基金产品资料概要或相关公告中列示。某类基金份 基金份额净值并扣除相应的费 额的赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当 用,赎回金额单位为元。上述计 日该类基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单 算结果均按四舍五入方法,保留 位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小 到小数点后2位,由此产生的收 数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承 第六部分 基金份 益或损4、失申由购基费金用财由产投承资担人。承担,担。 额的申购与赎回 不列入基金财产。 4、本基金A类基金份额的申购费用由A类基金 六、申购和赎 5 份额投资人承担,不列入基金财产。C类基金份额不、赎回费用由赎回基金份 回的价格、费用及 额的基金份额持有人承担,在基 收取申购费用。 其用途 收金取份。额不持低有于人赎赎回回费基总金额份的额25时%承担,5在、赎基回金费份用额由持赎有回人基赎金回份基额金的份基额金时份收额取持。有赎回人 应归基金财产,其余用于支付登 费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定,具 记中,费对和持其续他持必有要期的少手于续7费日。的基其体支见付招登记募费说和明书其他的规必定要的,未手归续入费基。金其财中产,对的持部续分持用有于 金份额持有人收取不低于1.5%期回费少,于并7将日上的述基赎金回份费额用持全有额人计收入取基不金低财于产1。.5%的赎 的赎回费,并将上述赎回费用全 6、本基金A类基金份额的申购费用最高不超过 额计入6、基本金基财金产的。申购费用最高申购金额的5%,各类基金份额的赎回费用最高不超 最不超高过不申超购过金赎额回的金5额%的,赎5回%。费用本过率、赎各回类金基额金的份5额%的。申本购基份金额A具类体基的金计份算额方的法申、购赎费回 基金的申购费率、申购份额具体 费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管 的计算方法、赎回费率、赎回金 理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列 额具体的计算方法和收费方式 示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整 由基金管理人根据基金合同的 费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实 规定确定,并在招募说明书中列 施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介 示。基金管理人可以在基金合 上公告7、。基金管理人可以在不违反法律法规规定及基 同约定的范围内调整费率或收 金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计 费方式,并最迟应于新的费率或 划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等) 收费方式实施日前依照《信息披 等进行基金交易的部分或全部投资人定期或不定期 露办法》的有关规定在指定媒介 地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关 上公告7、。基金管理人可以在不违监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当 反法律法规规定及基金合同约 调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服务费率。 定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划,针对以特定交易 方式(如网上交易、电话交易等) 等进行基金交易的部分或全部 投资人定期或不定期地开展基 金促销活动。在基金促销活动 期间,按相关监管部门要求履行 必要手续后,基金管理人可以适 当调低基金申购费率和基金赎 回费率。 (2)部分延期赎回:当基金管理 人认为支付投资人的赎回申请 有困难或认为因支付投资人的 赎回申请而进行的财产变现可 能会对基金资产净值造成较大 波动时,基金管理人在当日接受 赎回比例不低于上一开放日基 金总份额的10%的前提下,可对 其余赎回申请延期办理。对于 当日的赎回申请,应当按单个账 户赎回申请量占赎回申请总量(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的 的比例,确定当日受理的赎回份 赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而 额;对于未能赎回部分,投资人 进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波 在提交赎回申请时可以选择延 动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开 期赎回或取消赎回。选择延期 放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请 赎回的,将自动转入下一个开放 延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎 日继续赎回,直到全部赎回为 回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎 止;选择取消赎回的,当日未获 回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请 受理的部分赎回申请将被撤 时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的, 销。延期的赎回申请与下一开 将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为 放日赎回申请一并处理,无优先 止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请 权并以下一开放日的基金份额 将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请 第六部分 基金份 净值为基础计算赎回金额,以此 一并处理,无优先权并以下一开放日的该类基金份额 额的申购与赎回 类推,直到全部赎回为止。如投 净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回 九、巨额赎回 资人在提交赎回申请时未作明 为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投 的情形2、及巨处额理赎方回式的自确动选延择期,投赎资回人处未理能。赎回部分作资人(未4)能当赎基回金部出分现作巨自额动赎延回期且赎单回个处基理金。份额持有人 处理方式 (4)当基金出现巨额赎回且 当日赎回申请超过上一开放日基金总份额40%的,基 单个基金份额持有人当日赎回 金管理人可以对该单个基金份额持有人超过40%的 申请超过上一开放日基金总份 赎回申请实施延期赎回。对该单个基金份额持有人 额40%的,基金管理人可以对该 不超过40%的赎回申请,与当日其他赎回申请一起, 单个基金份额持有人超过40%的 按上述(1)、(2)方式处理。对于未能赎回部分,基金 赎回申请实施延期赎回。对该 份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或 单个基金份额持有人不超过40% 取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放 的赎回申请,与当日其他赎回申 日继续赎回,与下一开放日赎回申请一并处理,无优 请一起,按上述(1)、(2)方式处先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计 理。对于未能赎回部分,基金份 算赎回金额,以此类推;选择取消赎回的,当日未获受 额持有人在提交赎回申请时可 理的部分赎回申请将被撤销。如基金份额持有人在 以选择延期赎回或取消赎回。提交赎回申请时未作明确选择,基金份额持有人未能 选择延期赎回的,将自动转入下 赎回部分作自动延期赎回处理。 一个开放日继续赎回,与下一开 放日赎回申请一并处理,无优先 权并以下一开放日的基金份额 净值为基础计算赎回金额,以此 类推;选择取消赎回的,当日未 获受理的部分赎回申请将被撤 销。如基金份额持有人在提交 赎回申请时未作明确选择,基金 份额持有人未能赎回部分作自 动2、延如期发赎生回暂处停理的。时间为1日,基 金管理人应于重新开放日,在指 定媒介上刊登基金重新开放申 购或赎回公告,并公布最近1个 开放日3、的如基发金生份暂额停净的值时。间超过1放2、日如,发在生规暂定停媒的介时上间刊为登1基日金,基重金新管开理放人申应购于或重赎新回公开 日但少于2周,暂停结束,基金重告,并公布最近1个开放日的各类基金份额净值。 第六部分 基金份 新开放申购或赎回时,基金管理 3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周,暂停 额的申购与赎回 人应提前2日在指定媒介上刊登 结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提 十、暂停申购 基金重新开放申购或赎回公告,前2日在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回 或赎回的公告和重 并公告最近1个开放日的基金份 公告,并公告最近1个开放日的各类基金份额净值。 新开放申购或赎回 额净值。 4、如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金 的公告 4、如发生暂停的时间超过2 管理人应每2周至少刊登暂停公告1次。暂停结束, 周,暂停期间,基金管理人应每2基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2日 周至少刊登暂停公告1次。暂停 在规定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公 结束,基金重新开放申购或赎回 告,并公告最近1个开放日的各类基金份额净值。 时,基金管理人应提前2日在指 定媒介上连续刊登基金重新开 放1个申开购放或日赎的回基公金告份,额并净公值告。最近 第七部分 基金合 同当事人及权利义 务 一、基金管理 法定代表人:万跃楠 法定代表人:崔晓健 人 (一)基金管理 人简况 第七部分 基金合 同当事人及权利义 务 法定代表人:尹兆君 法定代表人:王凯 二、基金托管 注册资本:197亿元人民币 注册资本:218亿元人民币 人 (一)基金托管 人简况 第七部分 基金合 同当事人及权利义 务 二、基金托管 人 (8)复核、审查基金管理人计算 (二)基金托管 的基金资产净值、基金份额申(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类 人的权2、利根与据义《务基金购、赎回价格; 基金份额净值、基金份额申购、赎回价格; 法》、《运作办法》及 其他有关规定,基 金托管人的义务包 括但不限于: 第七部分 基金合 同当事人及权利义 …… …… 务 每份基金份额具有同等的 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。 三、基金份额 合法权益。 持有人 基金份额持有人大会由基金份 额持有人组成,基金份额持有人 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份 第八部分 基金份 的合法授权代表有权代表基金 额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人 额持有人大会 份额持有人出席会议并表决。出席会议并表决。基金份额持有人持有的同一类别 基金份额持有人持有的每一基 的每一基金份额拥有平等的投票权。 1金、份当额出拥现有或平需等要的决投定票下权列。事由1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金 之一的,应当召开基金份额持有 份额持有人大会: 人大会: (5)提高基金管理人、基金 调高(销5)售提服高务基费金率管;理人、基金托管人的报酬标准或 第额持八有部人分大会基金份托管人2、的以报下酬情标况准可;由基金管理2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商 一、召开事由 人和基金托管人协商后修改,不 后修改,不需召开基金份额持有人大会: 需召开基金份额持有人大会: (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整 (3)在法律法规和《基金合 别本设基置金、的调申低购销费售率服、务调费低率赎回,或费对率基、金调份整额基分金类份办额法类 同》规定的范围内调整本基金的 及规则进行调整,或停止现有基金份额类别的销售; 6申、购交费接率:基、调金低管赎理回人费率职;责终止 第九部分 基金管 的,基金管理人应妥善保管基金 理人、基金托管人 管理业务资料,及时向临时基金 6、交接:基金管理人职责终止的,基金管理人应妥善 的更换条件和程序 管理人或新任基金管理人办理 保管基金管理业务资料,及时向临时基金管理人或新 二、基金管理 基金管理业务的移交手续,临时 任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临时基 人和基金托管人的 基金管理人或新任基金管理人 金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金 更换程序 应及时接收。新任基金管理人 管理人应与基金托管人核对基金资产总值和各类基 (一)基金管 应与基金托管人核对基金资产 金份额净值; 理人的更换程序 总值; 第九部分 基金管 6、交接:基金托管人职责终止 理人、基金托管人 的,应当妥善保管基金财产和基 6、交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金 的更换条件和程序 金托管业务资料,及时办理基金 财产和基金托管业务资料,及时办理基金财产和基金 二、基金管理 财产和基金托管业务的移交手 托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时基金 人和基金托管人的 续,新任基金托管人或者临时基 托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理 更换程序 金托管人应当及时接收。新任 人核对基金资产总值和各类基金份额净值; (二)基金托 基金托管人与基金管理人核对 管人的更换程序 1基、金基资金产份总额值净;值是按照每个工 作日闭市后,基金资产净值除以 当日基金份额的余额数量计算, 精确到0.001元,小数点后第4位 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后,各类 四舍五入。国家另有规定的,从 别基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额 其规定。 的余额数量计算,精确到0.001元,小数点后第4位四 每个工作日计算基金资产 舍五入。国家另有规定的,从其规定。 第十四部分 基金 净值及基金份额净值,并按规定 每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额 资产估值 公告。2、基金管理人应每个工作净值,并按规定公告。 四、估值程序 日对基金资产估值。但基金管 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 理人根据法律法规或本基金合 但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂 同的规定暂停估值时除外。基 停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产 金管理人每个工作日对基金资 估值后,将各类基金份额净值结果发送基金托管人, 产估值后,将基金份额净值结果 经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 发送基金托管人,经基金托管人 复核无误后,由基金管理人对外 公布。 基金管理人和基金托管人将采 取必要、适当、合理的措施确保 基金资产估值的准确性、及时 性位以。内当(基含金第份3额位净)发值生小估数值点错后误3基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的 时,视为基金份额净值错误。 措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类 …4、…基金份额净值估值错误错基误金时份,额视净为值该小类数基点金后份3额位净以值内(错含误第。3位)发生估值 资第产十估四值部分基金 处理(的1)方基法金如份下额:净值计算出现4…、基…金份额净值估值错误处理的方法如下: 五、估值错误 错误时,基金管理人应当立即予 (1)任一类基金份额净值计算出现错误时,基金 的处理 以纠正,通报基金托管人,并采 管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取 取合理的措施防止损失进一步 合理的措施防止损失进一步扩大。 扩大(。2)错误偏差达到基金份额时,基(金2)管错理误人偏应差当达通到报该基类金基托金管份人额并报净中值国的证0.监25会% 净值的0.25%时,基金管理人应金备管案理;错人误应偏当差公达告到。该类基金份额净值的0.5%时,基 当通报基金托管人并报中国证 监会备案;错误偏差达到基金份 额净值的0.5%时,基金管理人应 当公告。 用于基金信息披露的基金份额 净值由基金管理人负责计算,基 金托管人负责进行复核。基金 用于基金信息披露的各类基金份额净值由基金管理 第十四部分 基金 管理人应于每个开放日交易结 人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人 资产估值 束后计算当日的基金资产净值 应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净 七、基金净值 和基金份额净值并发送给基金 值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金 的确认 托管人。基金托管人对净值计 托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理 算结果复核确认后发送给基金 人,由基金管理人对基金净值予以公布。 管理人,由基金管理人对基金净 1值、予基以金公管布理人。的管理费; 23、、《基基金金托合管同人》的生托效管后费与;基1、基2金、基管金理托人管的人管的理托费管;费; 金相关4、《的基信金息合披同露》费生用效;后与基43、、《C基类金基合金同份》额生的效销后售的服标务的费指;数许可使用费; 金相关的会计师费、律师费和诉 5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费 第十五部分 基金 讼费; 用; 费用与税收 5、基金份额持有人大会费 6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律 的种类一、基金费用用;6、基金的证券交易费用; 师费和诉讼费; 78、、《基基金金的合银同行》汇生划效费后用的;标978、、、基基基金金金份的的证银额券行持交有汇易人划费大费用会用费;;用; 的指数9、许按可照使国用家费有;关规定和《基10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以 金合同》约定,可以在基金财产 在基金财产中列支的其他费用。 中列支的其他费用。 3、C类基金份额的销售服务费 基金销售服务费可用于本基金市场推广、销售以 及基金份额持有人服务等各项费用。本基金A类基 金份额不收取销售服务费,C类基金份额销售服务费 按前一日C类基金份额基金资产净值的0.20%年费 率计提H=。E销×0售.2服0%务÷费当的年计天算数方法如下: 费第用十与五税部收分基金 3上-述7“项一费、基用金”,费根用据的有种关类法中规及第EH为为CC类类基基金金份份额额前每一日日应基计金提资的产销净售值服务费 二、基金费用 相应协议规定,按费用实际支出 销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按 计提方法、计提标 金额列入当期费用,由基金托管 月支付,由基金管理人与基金托管人核对一致后,基 准和支付方式 人从基金财产中支付。 金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 前5个工作日内从基金财产中支付给登记机构,再由 登记机构分别支付给各个销售机构。若遇法定节假 日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第5-10项费用”, 根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额 2、本基金收益分配方式分两种:列2、入本当基期金费收用益,分由配基方金式托分管两人种从:基现金金财分产红中与支红付利。再投 现金分红与红利再投资,投资者 资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相 可选择现金红利或将现金红利 应类别基金份额进行再投资,且基金份额持有人可对 自动转为基金份额进行再投资;A类、C类基金份额分别选择不同分红方式;若投资 第十六部分 基金 若投资者不选择,本基金默认的 者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 的收益与分配 收益分3、配基方金式收是益现分金配分后红基;金份面值;3即、基基金金收收益益分分配配后基各准类日基的金各份类额基净金值份不额能净低值于减 三、基金收益 额净值不能低于面值;即基金收 去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面 分配原则 益分配基准日的基金份额净值 值。 减去每单位基金份额收益分配 4、同一类别每一基金份额享有同等分配权,由于 金额后4、不每能一低基于金面份值额。享有同等额本收基取金销A类售基服务金费份,额各不类收基取金销份售额服对务应费的,可C类供基分金配份利 分配权; 润将有所不同; 基金收益分配时所发生的银行 转账或其他手续费用由投资者 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用 第十六部分 基金 自行承担。当投资者的现金红 由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定 的收益与分配 利小于一定金额,不足于支付银 金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金 六、基金收益 行转账或其他手续费用时,基金 登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为 分配中发生的费用 登记机构可将基金份额持有人 相应类别基金份额。红利再投资的计算方法,依照 的现金红利自动转为基金份《业务规则》执行。 额。红利再投资的计算方法,依 照《业务规则》执行。 (四)基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始 办理基金份额申购或者赎回前, 基金管理人应当至少每周公告 一次基金资产净值和基金份额 净值。 (四)基金净值信息 在开始办理基金份额申购 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或 或者赎回后,基金管理人应当在 者赎回前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资 不晚于每个开放日的次日,通过 产净值和各类基金份额净值。 指定网站、基金销售机构网站或 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理 者营业网点披露该开放日的基 人应当在不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、 金份额净值和基金份额累计净 基金销售机构网站或者营业网点披露该开放日的各 值。 类基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一 第十八部分 基金 半年度和年度最后一日的次日,日的次日,在规定网站披露半年度和年度最后一日的 的信息披露 在指定网站披露半年度和年度 各类基金份额净值和基金份额累计净值。 五、公开披露 最后一日的基金份额净值和基 (五)基金份额申购、赎回价格 的基金信息 金份额累计净值。 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信 (五)基金份额申购、赎回价息披露文件上载明各类基金份额申购、赎回价格的计 格 算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在 基金管理人应当在《基金合 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信 同》、招募说明书等信息披露文 息资料。 件上载明基金份额申购、赎回价 (七)临时报告 格的计算方式及有关申购、赎回 15、管理费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费 费率,并保证投资者能够在基金 等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 销售机构网站或营业网点查阅 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份 或者复制前述信息资料。 额净值百分之零点五; (1七5、)管临理时报费告、托管费、申购 费、赎回费等费用计提标准、计 提方式16和、基费金率份发额生净变值更计;价错误 达基金份额净值百分之零点五; …… 基金托管人应当按照相关 法律、行政法规、中国证监会的 …… 规定和《基金合同》的约定,对基 基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国 第十八部分 基金 金管理人编制的基金资产净值、证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编 的信息披露 基金份额净值、基金份额申购赎 制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份 六、信息披露 回价格、基金定期报告、更新的 额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、 事务管理 招募说明书、基金产品资料概 基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关 要、基金清算报告等公开披露的 基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面 相关基金信息进行复核、审查,或电子确认。 并向基金管理人进行书面或电 子确认。 附《长件安2:沪深300非周期行业指数证券投资基金托管协议》修改前后文对照表 章节 原条款 修改后的条款 全文 指定媒介、指定网站、指定报刊 规定媒介、规定网站、规定报刊 一、基金 托管协议 当事人 法定代表人:万跃楠 法定代表人:崔晓健 (一) 基金管理 人 一、基金 托管协议 当事人 法定代表人:尹兆君 法定代表人:王凯 (一) 注册资本:197亿元人民币 注册资本:218亿元人民币 基金托管 人 本协议依据《中华人民共和国民法典》、《中 二、基金 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 本协议依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共 托管协议《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募 的依 据、(以下称《运作办法》)、《公开募集开放式证集证券投资基金运作管理办法》(以下称《运作办 目的、原 券投资基金流动性风险管理规定》(以下简法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 则和解释 称《流动性风险管理规定》)、《公开募集证理规定》(以下简称《流动性风险管理规定》)、《公开募 (一)券投资基金信息披露管理办法》(以下称 集证券投资基金信息披露管理办法》(以下称《信息披 订立托管《信息披露管理办法》)等有关法律法规、露管理办法》)等有关法律法规、《长安沪深300非周 协议的依《长安沪深300非周期行业指数证券投资 期行业指数证券投资基金基金合同》(以下称《基金合 据 基金基金合同》(以下称《基金合同》)及其同》)及其他有关规定制订。 他有关规定制订。 三、基金(六)基金托管人根据有关法律法规的规定(六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合 托管人对 及基金合同的约定,对基金资产净值计算、同的约定,对基金资产净值计算、各类基金份额净值 基金管理 基金份额净值计算、应收资金到账、基金费计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金 人的业务 用开支及收入确定、基金收益分配、相关信收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载 监督和核 息披露、基金宣传推介材料中登载基金业 基金业绩表现数据等进行监督和核查。 查 绩表现数据等进行监督和核查。 (一)基金管理人对基金托管人履行托管职(一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进 四、基金 责情况进行核查,核查事项包括基金托管 行核查,核查事项包括基金托管人安全保管基金财 管理人对 人安全保管基金财产、开设基金财产的资 产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 基金托管 金账户和证券账户、复核基金管理人计算 管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根 人的业务 的基金资产净值和基金份额净值、根据基 据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监 核查 金管理人指令办理清算交收、相关信息披 督基金投资运作等行为。 露1.和基监金督资基产金净投值资运作等行为。 基金资产净值是指基金资产总值减去 1.基金资产净值 八、基金 负债后的金额。 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的 资产净值 基金份额净值是指基金资产净值除以 金额。 计算和会 基金份额总数,基金份额净值的计算,精确 各类基金份额净值是指各类别基金份额的基金 计核算 到0.001元,小数点后第四位四舍五入,国 资产净值除以该类基金份额总数,各类基金份额净值 (一)家另有规定的,从其规定。 的计算,精确到0.001元,小数点后第四位四舍五入, 基金资产 基金管理人每个工作日计算基金资产 国家另有规定的,从其规定。 净值的计 净值及基金份额净值,经基金托管人复核, 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各 算、复核 按规定公告。 类基金份额净值,经基金托管人复核,按规定公告。 与完成的 2.复核程序 2.复核程序 时间及程 基金管理人每工作日对基金资产进行 基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将 序 估值后,将基金份额净值结果发送基金托 各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管 管人,经基金托管人复核无误后,由基金管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 理人对外公布。 1.当基金份额净值小数点后3位以内(含 第3位)发生差错时,视为基金份额净值错 误;基金份额净值出现错误时,基金管理人1.当任一类基金份额净值小数点后3位以内(含第3 应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采位)发生差错时,视为该类基金份额净值错误;任一类 偏取合差理达的到措基施金防份止额损净失值进的一0.步25扩%时大,;基错金误基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以 管理人应当通报基金托管人并报中国证监 纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失 会备案,基金托管人同时有权报中国证监 进0.2一5%步时扩,基大金;错管误理人偏应差当达通到报该基类金基托金管份人额并净报值中的国 0会.5备0%案时;,错基误金偏管差理达人到和基基金金份托额管净人值应当的证监会备案,基金托管人同时有权报中国证监会备 公告;当发生净值计算错误时,由基金管理案;错误偏差达到该类基金份额净值的0.50%时,基 八、基金 人负责处理,由此给基金份额持有人和基 金管理人和基金托管人应当公告;当发生净值计算错 资产净值 金造成损失的,应由基金管理人先行赔付,误时,由基金管理人负责处理,由此给基金份额持有 计算和会 基金管理人按差错情形,有权向其他当事 人和基金造成损失的,应由基金管理人先行赔付,基 计核算 人追偿。 金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。 (三) 2 2.当基金管理人计算的基金资产净值、任一类.当基金管理人计算的基金资产净 基金份额 值、基金份额净值已由基金托管人复核确 基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告的,由 净值错误 认后公告的,由此造成的投资者或基金的 此造成的投资者或基金的损失,应根据法律法规的规 的处理方 损失,应根据法律法规的规定对投资者或 定对投资者或基金支付赔偿金,就实际向投资者或基 式 基金支付赔偿金,就实际向投资者或基金 金支付的赔偿金额,由基金管理人与基金托管人各自 支付的赔偿金额,由基金管理人与基金托 承担相3.应由的于责一任方。当事人提供的信息错误,另一方当 管人各3.自由承于担一相方应当的事责人任提。供的信息错误,事人在采取了必要合理的措施后仍不能发现该错误, 另一方当事人在采取了必要合理的措施后 进而导致基金资产净值、任一类基金份额净值计算错 仍不能发现该错误,进而导致基金资产净 误造成投资者或基金的损失,以及由此造成以后交易 值、基金份额净值计算错误造成投资者或 日基金资产净值、任一类基金份额净值计算顺延错误 基金的损失,以及由此造成以后交易日基 而引起的投资者或基金的损失,由提供错误信息的当 金资产净值、基金份额净值计算顺延错误 事人一方负责赔偿。 而引起的投资者或基金的损失,由提供错 误信息的当事人一方负责赔偿。 1.本基金的每份基金份额享有同等分配 1权.,本由基于金本的基同金一A类类基别金每份份额基不金收份取额销享售有服同务等费分,配C 权;2.若基金合同生效不满3个月则可 类供分基配金2.利份若润额基将收金有取合所销同不售生同服效;务不费满,各3个类月基则金可份不额进对行应收的益可 不进行3.收基益金分收配益;分配后基金份额净值不分配; 九、基金 能低于面值,即基金收益分配基准日的基 3.基金收益分配后各类基金份额净值不能低于 收益分配 金份额净值减去每单位基金份额收益分配 面值,即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减 (一)金额后不能低于面值; 去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面 基金收益 4 值;.收益分配时所发生的银行转账或 分配的原 其他手续费用由投资人自行承担; 4.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费 则 5 用由投资人自行承担;.本基金收益分配方式分为两种:现5.本基金收益分配方式分为两种:现金分红与 金分红与红利再投资,投资人可选择现金 红利再投资,投资人可选择现金红利或将现金红利自 红利或将现金红利自动转为基金份额进行 动转为相应类别基金份额进行再投资,且基金份额持 再投资;若投资人不选择,本基金默认的收有人可对A类、C类基金份额分别选择不同分红方 益分配方式是现金分红; 式;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是 现金分红; 基金的信息披露内容主要包括基金招募说 明书、基金合同、托管协议、基金产品资料基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金 概要、基金份额发售公告、基金募集情况、合同、托管协议、基金产品资料概要、基金份额发售公 十、信息 基金合同生效公告、基金份额净值、基金份告、基金募集情况、基金合同生效公告、各类基金份额 披露 额累计净值、基金份额申购、赎回价格、基净值、各类基金份额累计净值、各类基金份额申购、赎 (二)金定期报告(包括基金年度报告、基金中期回价格、基金定期报告(包括基金年度报告、基金中期 信息披露 报告和基金季度报告)、临时报告、澄清公报告和基金季度报告)、临时报告、澄清公告、清算报 的内容 告、清算报告、基金份额持有人大会决议、告、基金份额持有人大会决议、中国证监会规定的其 中国证监会规定的其他信息。基金年度报 他信息。基金年度报告需经具有从事证券、期货相关 告需经具有从事证券、期货相关业务资格 业务资格的会计师事务所审计后,方可披露。 的会计师事务所审计后,方可披露。 (三)C类基金份额的销售服务费 基金销售服务费可用于本基金市场推广、销售以 及基金份额持有人服务等各项费用。本基金A类基 十一、基 金份额不收取销售服务费,C类基金份额销售服务费 金费用 无 按前一日C类基金份额基金资产净值的0.20%年费 率计提H=。E销×0售.2服0%务÷费当的年计天算数方法如下: HE为为CC类类基基金金份份额额前每一日日应基计金提资的产销净售值服务费 十一、基 金费用 (七)基金管理人和基金托管人可根据基金发展 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整 基金管理 情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率。基金 费、基金 基金管理人必须最迟于新的费率实施日2 管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在规定媒 托管费和 日前在指定媒体上刊登公告。 介上刊登公告。 销售服务 费的调整 1.复核程序 1.复核程序 金托基管金费托和管销人售对服基务金费管等理,根人据计本提托的管基协金议管和理基费金、合基 十一、基 基金托管人对基金管理人计提的基金 同的有关规定进行复核。 金费用 管理费和基金托管费等,根据本托管协议 2.支付方式和时间 (八)和基2金.合支同付的方有式关和规时定间进行复核。由基金基管金理管人理向费基、基金金托托管管人发费送每基日金计管提理,按费月、基支金付托。 基金管理 基金管理费、基金托管费每日计提,按管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5 费、基金 月支付。由基金管理人向基金托管人发送 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人 托管费和 基金管理费、基金托管费划付指令,经基金 和基金托管人。 销售服务 托管人复核后于次月首日起3个工作日内 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按 费的复核 从基金财产中一次性支付给基金管理人和 时支付的,顺延至最近可支付日支付。 程序、支 基金托管人。 销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按 付方式和 若遇法定节假日、休息日或不可抗力 月支付,由基金管理人与基金托管人核对一致后,基 时间 致使无法按时支付的,顺延至最近可支付 金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 日支付。 前5个工作日内从基金财产中支付给登记机构,再由 登记机构分别支付给各个销售机构。若遇法定节假 日、公休日等,支付日期顺延。 十四、基 金管理人 和基金托(4)交接:原基金管理人职责终止的,应当(4)交接:原基金管理人职责终止的,应当妥善保管基 管人的更 妥善保管基金管理业务资料,及时办理基 金管理业务资料,及时办理基金管理业务的移交手 换 金管理业务的移交手续,新任基金管理人 续,新任基金管理人或临时基金管理人应当及时接 (一)或临时基金管理人应当及时接收,并与基 收,并与基金托管人核对基金资产总值和各类基金份 基金管理 金托管人核对基金资产总值和净值; 额净值; 人的更换2.托管(人6)在公新告任:基基金金管管理理人人获更得换中后国,由证基监金会任基(金6)管公理告人:基获金得管中理国人证更监换会后核,准由基后金2日托内管在人规在新定 基金管理 核准后2日内公告; 媒介公告; 人的更换 程序 十四、基 金管理人(4)交接:原基金托管人职责终止的,应当 和基金托 妥善保管基金财产和基金托管业务资料,(4)交接:原基金托管人职责终止的,应当妥善保管基 管人的更 及时办理基金财产和托管业务移交手续,金财产和基金托管业务资料,及时办理基金财产和托 换 新任基金托管人或临时基金托管人应当及 管业务移交手续,新任基金托管人或临时基金托管人 (二)时接收,并与基金管理人核对基金资产总 应当及时接收,并与基金管理人核对基金资产总值和 基金托管 值和净值; 各类基金份额净值; 人的更换 6 (6)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在新2()公告:基金托管人更换后,由基金.任基金托管人获得中国证监会核准后2日内在规定 基金托管 管理人在新任基金托管人获得中国证监会 人的更换 核准后2日内公告。 媒介公告。 程序