长安宏观策略混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 基金管理人:长安基金管理有限公司 基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司 重要提示 本基金的募集申请经中国证监会2011年12月9日证监许可[2011]1950号文核准。本基金基金合同于2012年3月9日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集,并经中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 基金投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式,但并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资者获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险、合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个开放日基金的净赎回申请超过上一日基金总份额的10%时,投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型,投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资者所承担的风险也越大。 因分红、拆分等行为导致各类基金份额净值变化,不会改变基金的风险收益特征,不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。 本基金为混合型证券投资基金,其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,属于证券投资基金中具有较高风险、较高预期收益品种。本基金投资于证券市场,各类基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应仔细阅读本基金的《招募说明书》《基金产品资料概要》及《基金合同》,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购/申购基金份额的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎的决策,获得基金投资收益,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等。 本基金可投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、投资集中的风险、股价波动风险、退市风险、系统性风险、政策风险等。 本基金按照基金份额初始面值1.000元发售,在市场波动等因素的影响下,基金份额净值可能低于基金份额初始面值,投资者存在遭受损失的风险。 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人履行相应程序后,可以启用侧袋机制,具体详见基金合同和本招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,暂停披露侧袋账户份额净值,不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变现时间和最终变现价格具有不确定性,并且有可能变现价格大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,基金份额持有人可能因此面临损失。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。投资者应当通过基金管理人或销售机构购买本基金,基金销售机构名单详见本基金管理人网站。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。 本招募说明书更新所载内容截止日为2024年10月31日,有关财务数据和净值表现截止日为2024年6月30日。财务数据未经审计。 目 录 第一部分 绪言...............................................................................................................................2 第二部分 释义...............................................................................................................................3 第三部分 基金管理人...................................................................................................................7 第四部分 基金托管人.................................................................................................................14 第五部分 相关服务机构.............................................................................................................17 第六部分 基金的募集.................................................................................................................36 第七部分 基金合同的生效.........................................................................................................37 第八部分 基金份额的申购与赎回.............................................................................................38 第九部分 基金的投资.................................................................................................................48 第十部分 基金的业绩.................................................................................................................60 第十一部分 基金的财产.............................................................................................................63 第十二部分 基金资产的估值.....................................................................................................64 第十三部分 基金的收益与分配.................................................................................................70 第十四部分 基金的费用与税收.................................................................................................72 第十五部分 基金的会计与审计.................................................................................................74 第十六部分 基金的信息披露.....................................................................................................75 第十七部分 侧袋机制.................................................................................................................80 第十八部分 风险揭示.................................................................................................................84 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算.........................................................89 第二十部分 基金合同的内容摘要.............................................................................................92 第二十一部分 托管协议的内容摘要.......................................................................................106 第二十二部分 对基金份额持有人的服务...............................................................................118 第二十三部分 其他应披露的事项...........................................................................................120 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式.......................................................................140 第二十五部分 备查文件.............................................................................................141 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规的规定,以及《长安宏观策略混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 1、基金或本基金:指长安宏观策略混合型证券投资基金 2、基金管理人或本基金管理人:指长安基金管理有限公司 3、基金托管人或本基金托管人:指中国邮政储蓄银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同:指《长安宏观策略混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议或本托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长安宏观策略混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书:指《长安宏观策略混合型证券投资基金招募说明书》,及其更新 7、基金产品资料概要:指《长安宏观策略混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 8、基金份额发售公告:指《长安宏观策略混合型证券投资基金份额发售公告》 9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律法规不时作出的修订 10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》:指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的,并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15、中国:指中华人民共和国,就本基金合同而言,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区 16、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 17、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 18、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 19、个人投资者:指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 20、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 21、合格境外投资者:指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》(及颁布机关对其不时做出的修订)及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者,包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 22、基金投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 23、基金份额持有人:指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金投资者 24、基金销售业务:指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25、销售机构:指直销机构和其他销售机构 26、直销机构:指长安基金管理有限公司 27、其他销售机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构 28、基金销售网点:指直销机构及销售机构的销售网点 29、注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和交收业务,具体内容包括基金投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和交收、代理发放红利、非交易过户、建立并保管基金份额持有人名册等 30、注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为长安基金管理有限公司或接受长安基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 31、基金账户:指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 32、基金交易账户:指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该销售机构办理交易业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户 33、基金合同生效日:指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约定的备案条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,中国证监会书面确认的日期 34、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,按照基金合同规定的程序终止基金合同的日期 35、基金募集期限:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3个月 36、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 37、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 38、日:指公历日 39、月:指公历月 40、T日:指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日 41、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日) 42、开放日:指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 43、交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 44、认购:指在基金募集期间,基金投资者申请购买基金份额的行为 45、申购:指在基金存续期内,基金投资者申请购买基金份额的行为 46、赎回:指在基金存续期内,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖出基金份额的行为 47、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时的公告在本基金份额与基金管理人管理的且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金份额间的转换行为 48、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持基金份额销售机构的操作 49、定期定额投资计划:指基金投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由指定的销售机构在基金投资者指定银行账户内自动完成扣款并于每期约定的申购日提交基金申购申请的一种投资方式 50、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的10%的情形 51、元:指人民币元 52、A类基金份额:指在投资人申购基金时收取前端申购费,而不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别 53、C类基金份额:指在投资人申购基金时不收取前后端申购费,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别 54、基金利润:指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额;基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额 55、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 56、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的净资产值 57、基金份额净值:指计算日各类别基金份额的基金资产净值除以计算日该类基金份额总数的数值 58、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 59、销售服务费:指从相应类别基金份额的基金财产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 60、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 61、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 62、侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账户称为侧袋账户 63、特定资产:包括:(1)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产;(2)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产;(3)其他资产价值存在重大不确定性的资产 64、规定媒介:指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介 65、《业务规则》:指《长安基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则,由基金管理人和基金投资者共同遵守 66、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观情况 第三部分 基金管理人 (一)基金管理人情况 基金管理人:长安基金管理有限公司 住所:上海市虹口区丰镇路806号3幢371室 办公地址:上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦16层 法定代表人:崔晓健 成立日期:2011年9月5日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 及批准设立文号:中国证监会证监许可【2011】1351号 组织形式:有限责任公司 注册资本:2.7亿元人民币 存续期间:持续经营 联系人:陈曦 电话:021-20329688 股权结构: 股东名称 出资比例 长安国际信托股份有限公司 29.63% 杭州景林景淳企业管理合伙企业(有限合伙) 25.93% 上海恒嘉美联发展有限公司 24.44% 五星控股集团有限公司 13.33% 兵器装备集团财务有限责任公司 6.67% 合计 100% (二)主要人员情况 1、董事会成员 崔晓健先生,董事,管理学博士。历任北京工商大学管理工程系教师,国家轻工业部政策法规司、质量标准司主任科员,中国证监会期货部、稽查部主任科员、副处长、处长,中国证监会深圳稽查局局长助理,中国证监会稽查一局副局长、行政处罚委员会副主任委员、网络信息办公室负责人,全国中小企业股份转让系统公司党委委员、纪委书记等职,现任长安基金管理有限公司董事长。 黄海涛先生,董事,工商管理硕士。历任商洛邮政局副局长、陕西邮政储汇局局长助理、副局长、中国邮政储蓄银行陕西分行副行长、中邮证券有限责任公司总经理等职,现任长安国际信托股份有限公司副总裁、资本市场一部总经理,西安企业资本服务中心有限公司董事。 武文俊先生,董事,工商管理学士。历任上海沪港金茂会计师事务所有限公司审计员,安永华明会计师事务所审计经理,现任上海景林股权投资管理有限公司执行董事,倬迈盛(上海)信息咨询服务有限公司执行董事。 张霄琴先生,董事,经济学学士。历任中国石化茂名分公司财务部副处长、北京明桦长兴投资管理有限公司财务总监、先和润地(北京)投资管理有限公司等职,现任长安国际信托股份有限公司自营业务部总经理。 闫晓田先生,董事,经济学硕士。历任中信证券股份有限公司广州分公司总经理,南方国际租赁有限公司执行总裁,中国有赞有限公司执行总裁,现任上海恒嘉美联发展有限公司经营总裁,ISP GLOBAL LTD.独立非执行董事,达刚控股集团股份有限公司独立董事,华科资本有限公司独立非执行董事。 孙晔伟先生,董事,经济学博士。历任吉林省社会科学院科研人员、东北证券有限责任公司投资银行部经理、东方基金管理有限责任公司督察长、新华基金管理有限公司总经理助理、安信基金管理有限责任公司副总经理、东方基金管理有限责任公司总经理、华润元大基金管理有限公司总经理、深圳德成私募股权投资基金管理有限公司副总经理等职,现任长安基金管理有限公司总经理、长安财富资产管理有限公司董事长。 于海洋女士,独立董事,硕士研究生。历任国开行总行国际金融局政策协调处科长,巴克莱银行投行部(伦敦)职员(学习交流),国开行香港分行公司业务处/资金处副处长,国开国际(香港)控股有限公司财务总监、投委会委员,芯鑫控股有限公司财务总监,现任新凤祥光明投资管理有限公司(香港)担任首席投资官。 姚宏先生,独立董事,经济学博士。历任黄浦区国家税务局科员,上海市财政局办公室副主任,现任高林资本管理有限公司合伙人,松树铭志(上海)股权投资管理有限公司董事长,上海图鸿港企业管理合伙企业(有限合伙)执行事务管理人,湖北济川药业股份有限公司独立董事。 成善栋先生,独立董事,工商管理学硕士。历任工商银行上海市分行办公室科员、科长,上海巴黎国际银行信贷部总经理,工商银行上海市分行办公室副主任、办公室主任、管理信息部总经理、副行长,长信基金管理有限责任公司董事长。 2、监事会成员 史雯女士,监事,文学学士。历任苏宁置业集团有限公司总监办助理,五星控股集团有限公司董事长助理,现任宁波星邻星投资管理有限公司运营总监,南京五星桃花源生态农业发展有限公司监事,南京启橙星企业管理有限公司监事,江苏博思达企业信息咨询有限公司监事。 张剑女士,职工监事,管理学学士。历任南通万隆会计师事务所有限公司审计员、瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)南通分所审计员、长安基金管理有限公司监察稽核部经理、总监助理,现任长安基金管理有限公司监察稽核部副总监。 3、高级管理人员 孙晔伟先生,总经理,简历同上。 李永波先生,督察长,民商法学硕士。历任上海源泰律师事务所律师,上海市通力律师事务所律师,上海市律师协会基金业务委员会委员,长安基金管理有限公司监察稽核部副总经理、总经理,现任长安基金管理有限公司督察长、长安财富资产管理有限公司董事。 徐小勇先生,副总经理,工商管理硕士。历任银河基金管理有限公司研究员、基金经理,华泰证券(上海)资产管理有限公司权益部负责人,长安基金管理有限公司总经理助理。现任长安基金管理有限公司副总经理、投资总监(权益)、基金经理。 闫世新先生,首席信息官,大学学历。历任东吴基金管理有限公司信息技术部总经理助理、长安基金管理有限公司信息技术部总经理助理、副总经理,现任长安基金管理有限公司首席信息官。 王娟女士,财务负责人,工商管理硕士。历任长安基金管理有限公司财务部总监助理、副总监、总监等职,现任长安基金管理有限公司财务负责人、公司行政部总监、北京分公司负责人。 周密先生,总经理助理,管理学学士。历任东方基金管理股份有限公司东北区负责人、宏利基金管理有限公司华北区总经理助理、金信基金管理有限公司市场营销部机构业务副总监、华润元大基金管理有限公司华北营销中心部门负责人、富荣基金管理有限公司北京分公司总经理,现任长安基金管理有限公司总经理助理、机构业务部总监,渠道销售部总监。 4、本基金基金经理 肖洁女士,工商管理硕士。曾任德摩资本有限公司交易经理,长安基金管理有限公司研究部研究员、权益投资部基金经理助理等职。现任长安基金管理有限公司权益投资部基金经理。 王浩聿先生,金融学硕士。曾任永赢基金管理有限公司权益投资部研究员,瀚亚投资管理(上海)有限公司股票研究员。现任长安基金管理有限公司权益投资部基金经理。 5、权益投资决策委员会成员 徐小勇先生,简历同上。 刘巧女士,经济学硕士。曾任广发银行股份有限公司银行部产品经理,上海浦东发展银行股份有限公司金融市场部交易员,长安基金管理有限公司投研秘书、研究员、研究部总监助理等职。现任长安基金管理有限公司研究部副总监。 肖洁女士,工商管理硕士。曾任德摩资本有限公司交易经理,长安基金管理有限公司研究部研究员、权益投资部基金经理助理等职。现任长安基金管理有限公司权益投资部基金经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 (三)基金管理人的职责 1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6、编制基金季度报告、中期报告和年度报告; 7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格; 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9、召集基金份额持有人大会; 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为; 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 (四)基金管理人的承诺 1、基金管理人将遵守《证券法》《基金法》《运作办法》《销售办法》《信息披露办法》等法律法规的相关规定,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违法违规行为的发生。 2、基金管理人承诺防止下列行为的发生: (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待其管理的不同基金财产; (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: (1)越权或违规经营; (2)违反基金合同或托管协议; (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益; (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6)玩忽职守、滥用职权; (7)违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息; (8)除按基金管理人制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资; (9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易; (10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序; (11)贬损同行,以抬高自己; (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; (13)以不正当手段谋求业务发展; (14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; (15)其他法律、行政法规禁止的行为。 4、基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为: (1)承销证券; (2)向他人贷款或提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; (5)向基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。 5、基金经理承诺 (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益; (2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益; (3)不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息; (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 (五)基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的目标 (1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规定,遵循份额持有人利益最大化原则,自觉形成守法经营、规范运作的意识和理念; (2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展; (3)确保基金、公司财务和其它信息真实、准确、完整和及时披露; (4)确保投资管理活动中公平对待不同投资组合,保护投资者合法权益。 2、内部控制的原则 (1)健全性原则。内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节; (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行; (3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其它资产的运作严格分离; (4)相互制约原则。公司各机构、部门和岗位的设置权责分明、相互制衡; (5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、制订内部控制制度的原则 (1)合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律法规、规章和各项规定,必须把国家的法律法规、规章和各项政策体现到内控制度中; (2)全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制度上的空白或漏洞; (3)审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点; (4)适时性原则。公司内部控制制度必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 4、内部控制的制度体系 公司内部控制的制度体系由内部控制大纲、基本管理制度和部门业务规章三个层次的制度系列构成,这三个不同层次的内部管理制度既相互独立又互相联系,在公司章程的指引和约束下构成了公司总体的内部控制的制度体系。 内部控制大纲是对公司章程的原则规定的细化和展开,同时又是对公司各项基本管理制度的总揽和原则指导。 基本管理制度是依据内部控制大纲对各项业务活动和公司管理的基本规范,涵盖公司各项业务及管理活动的各个方面,为部门管理制度和业务工作手册的制定提供了依据。基本管理制度主要包括风险控制制度、投资管理制度、基金运营制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、行政管理制度、人力资源管理制度、紧急情况处理制度和反洗钱制度。 部门业务规章则直接对员工日常工作进行约束和指导。 三层内部控制制度体系在不同的控制层次上,对公司经营管理活动的决策、执行和监督进行规范,将公司在经营管理活动中可能发生的风险,根据不同的决策层和执行层的权利与责任进行分解,并对决策和执行过程中的风险点和风险因素,通过相应的内部控制制度予以防范和控制,实现公司的合法合规运行,强化公司的内部风险控制,从而维护公司股东和基金份额持有人的利益。 5、内部控制的监控防线 公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道监控防线: (1)建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。明确各岗位职责,并制定详细的岗位说明和业务流程,各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守,在授权范围内承担岗位责任; (2)建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线。公司建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督制衡; (3)建立以督察长和监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。督察长、监察稽核部独立于其它部门和业务活动,并对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。 6、基金管理人关于内部控制的声明 本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任,董事会承担最终责任;本公司特别声明以上关于风险管理和内部控制的披露真实、准确,并承诺根据市场的变化和公司的发展不断完善风险管理和内部控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司(以下简称“中国邮政储蓄银行”) 住所:北京市西城区金融大街3号 办公地址:北京市西城区金融大街3号A座 法定代表人:刘建军 成立时间:2007年3月6日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复〔2006〕484号 基金托管资格批文及文号:证监许可〔2009〕673号 组织形式:股份有限公司 注册资本:991.61亿元人民币 联系人:马强 联系电话:010-68857221 存续期间:持续经营 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑和贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准,中国邮政储蓄银行有限责任公司(成立于2007年3月6日)于2012年1月21日依法整体变更为中国邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员,依法承担和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、义务,以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行定位,发挥邮政网络优势,强化内部控制,合规稳健经营,为广大城乡居民及企业提供优质金融服务,实现股东价值最大化,支持国民经济发展和社会进步。 2、主要人员情况 中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部,下设资产托管处、产品管理处、风险管理处、运营管理处、运营一处等处室。现有员工92人,全部员工拥有大学本科以上学历,具备丰富的托管服务经验。 3、基金托管业务经营情况 2009年7月23日,中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会联合批准,获得证券投资基金托管资格,是我国第16家托管银行。2012年7月19日,中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准,获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念,依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式,为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务,并获得了合作伙伴一致好评。 截至2024年6月30日,中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共398只。至今,中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货经营机构私募资产管理计划、信托计划、银行理财产品、保险资金、保险资产管理计划、私募投资基金等多种资产类型的托管产品体系。 二、基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人,中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险控制处室,配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核的工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人员负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,对违法违规行为及时予以风险提示,要求其限期纠正,同时报告中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 (1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。 (3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,要求限期纠正,并及时报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构 长安基金管理有限公司及本公司的网上交易平台 注册地址:上海市虹口区丰镇路806号3幢371室 办公地址:上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦16楼 法定代表人:崔晓健 联系电话:021-20329688 传真:021-20329899 联系人:陈曦 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购及赎回等业务,具体交易细则请参阅本公司网址公告。 网上交易网址:www.cafund.com 2、其他销售机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:廖林 客服电话:95588 公司网址:www.icbc.com.cn (2)兴业银行股份有限公司 注册地址:福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦 法定代表人:吕家进 客服电话:95561 公司网址:www.cib.com.cn (3)宁波银行股份有限公司 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人:陆华裕 客户服务电话:95574 公司网址:www.nbcb.com.cn (4)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401 法定代表人:张斌 客服电话:400-166-1188 公司网站:www.xinlande.com.cn (5)财咨道信息技术有限公司 注册地址:辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表人:张斌 客服电话:400-003-5811 公司网址:www.jinjiwo.com (6)上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元 法定代表人:方磊 客服电话:021-50810673 公司网址:www.wacaijijin.com (7)上海陆享基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢1区14032室 法定代表人:粟旭 客服电话:400-168-1235 公司网址:www.luxxfund.com (8)腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 法定代表人:谭广锋 客服电话:4000-890-555 公司网址:www.tenganxinxi.com (9)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号6层 法定代表人:吴卫国 客服电话:400-821-5399 公司网址:www.noah-fund.com (10)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 法定代表人:薛峰 客服电话:400-6788-887 公司网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com (11)上海天天基金销售有限公司 办公地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 法定代表人:其实 客服电话:400-181-8188 公司网址:www.1234567.com.cn (12)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路501号6211单元 法定代表人:陶怡 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com (13)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 法定代表人:王珺 客服电话:95188-8 公司网址:www.fund123.cn (14)上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 公司网址:www.erichfund.com (15)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 法定代表人:吴强 客服电话:952555 公司网址:www.5ifund.com (16)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607 法定代表人:闫振杰 客服电话:400-818-8000 公司网址:www.myfund.com (17)上海利得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-36室 法定代表人:李兴春 客服电话:400-032-5885 公司网址:www.leadfund.com.cn (18)乾道基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区平安里西大街28号楼6层601-7室 法定代表人:董云巍 客服电话:400-003-0358 公司网址:www.qiandaojr.com (19)北京创金启富基金销售有限公司 注册地址:北京市丰台区金泽路161号1号楼-4至43层101内3层09A 法定代表人:梁蓉 客服电话:010-66154828 公司网址: www.5irich.com (20)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街83号4层407 法定代表人:刘洁 客服电话:010-67000988 公司网址:trade.zcvc.com.cn (21)深圳腾元基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道听海大道 5059号前海鸿荣源中心A座2404B 法定代表人:张帆 客服电话:400-990-8601 公司网址:www.tenyuanfund.com (22)通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海虹口区同丰路667弄107号201室 法定代表人:周欣 客服电话:400-101-9301 公司网址:www.tonghuafund.com (23)华源证券股份有限公司 注册地址:西宁市南川工业园区创业路108号 法定代表人:邓晖 客服电话:95305 公司网址:www.jzsec.com (24)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-055-5728 公司网址:www.hcfunds.com (25)上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人:张俊 客服电话:021-20292031 公司网址:www.wg.com.cn (26)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼10层1005 法定代表人:杨健 客服电话:400-673-7010 公司网址:www.jianfortune.com (27)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦明路1500号8层M座 法定代表人:简梦雯 客服电话:400-799-1888 公司网址:www.520fund.com.cn (28)上海国信嘉利基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区华泾路507号4幢2层223室 法定代表人:付钢 客服电话:021-68809999 公司网址:www.gxjlcn.com (29)泰信财富基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路乙118号10层1206 法定代表人:彭浩 客服电话:400-004-8821 公司网址:www.taixincf.com (30)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 法定代表人:王翔 客服电话:400-820-5369 公司网址:www.jiyufund.com.cn (31)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 法定代表人:陈继武 客服电话:4006-433-389 公司网址:www.lingxianfund.com (32)上海中正达广基金销售有限公司 注册地址:上海市龙兰路277号1号楼1203、1204室 法定代表人:黄欣 客服电话:400-6767-523 公司网址:www.zzwealth.cn (33)上海攀赢基金销售有限公司 注册地址:上海市闸北区广中西路1207号306室 法定代表人:郑新林 客服电话:021-68889082 公司网址:www.pytz.cn (34)玄元保险代理有限公司 注册地址:上海市嘉定区南翔镇银翔路799号506室-2 法定代表人:马永谙 客服电话:400-080-8208 公司网站:www.licaimofang.com (35)珠海盈米基金销售有限公司 办公地址:珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn (36)奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 法定代表人:TEO WEE HOWE 客服电话:400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn (37)中证金牛(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 法定代表人:吴志坚 客服电话:4008-909-998 公司网址:www.jnlc.com (38)京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2 法定代表人:邹保威 客服电话:4000988511 公司网址:www.kenterui.jd.com (39)大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人:樊怀东 客服电话:4000-899-100 公司网站:www.yibaijin.com (40)上海云湾基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区 法定代表人:姚杨 客服电话:021-20538888 公司网址: trade.zhengtongfunds.com/index (41)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02 法定代表人:赖任军 客服电话:400-8224-888 公司网址:www.jfz.com (42)北京雪球基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 法定代表人:李楠 客服电话:400-159-9288 公司网址:www.danjuanapp.com (43)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 法定代表人:杨柳 客服电话:400-666-7388 公司网址:www.ppwfund.com (44)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 法定代表人:毛淮平 客服电话:400-817-5666 公司网址:www.amcfortune.com (45)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层 法定代表人:窦长宏 客服电话:400-990-8826 公司网址:www.citicsf.com (46)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 法定代表人:朱健 客服电话:400-888-8666 公司网址:www.gtja.com (47)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人:王常青 客服电话:400-888-8108 公司网址:www.csc108.com (48)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人:霍达 客服电话:95565 公司网址:www.cmschina.com (49)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:张佑君 客服电话:95548 公司网址:www.citics.com (50)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 法定代表人:王晟 客服电话:400-888-8888 公司网址:www.chinastock.com.cn (51)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路689号 法定代表人:周杰 客服电话:95553 公司网址:www.htsec.com (52)国投证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人:段文务 客服电话:95517 公司网址:www.essence.com.cn (53)山西证券股份有限公司 注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:王怡里 客服电话:0351-8686690 公司网址: http://www.i618.com.cn (54)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人:肖海峰 客服电话:95548 公司网址:sd.citics.com (55)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:刘秋明 客服电话:95525 公司网址:www.ebscn.com (56)中信证券华南股份有限公司 注册地址:广州市天河区临江大道395号901室(部位:自编01号)1001室 法定代表人:陈可可 客服电话:95548 公司网址:www.gzs.com.cn (57)东海证券股份有限公司 注册地址:常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人:王文卓 客服电话:95531 公司网址:www.longone.com.cn (58)东方财富证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 法定代表人:戴彦 客服电话:95357 公司网址:www.18.cn (59)粤开证券股份有限公司 注册地址:广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、21、22、23层 法定代表人:严亦斌 客服电话:95564 公司网址:www.lxsec.com (60)财达证券股份有限公司 注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号 法定代表人:张明 客服电话:95363(河北省内);0311-95363(河北省外) 公司网址:www.s10000.com (61)华瑞保险销售有限公司 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层 法定代表人:王树科 客服电话:400-111-5818 公司网址:www.huaruisales.com (62)阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 法定代表人:李科 客户电话:95510 公司网址:fund.sinosig.com (63)中国人寿保险股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街16号 法定代表人:白涛 客服电话:95519 公司网址:www.e-chinalife.com (64)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:谷澍 客户服务电话:95599 公司网址:www.abchina.com (65)交通银行股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 法定代表人:任德奇 客户服务电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com (66)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:张为忠 客户服务电话:95528 公司网址:www.spdb.com.cn (67)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街3号 法定代表人:刘建军 客服电话:95580 公司网址:www.psbc.com (68)西安银行股份有限公司 注册地址:陕西省西安市高新区高新路60号 法定代表人:梁邦海 客服电话:400-869-6779 公司网址:www.xacbank.com (69)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室 法定代表人:章知方 客服电话:400-920-0022 公司网址:www.licaike.com (70)和信证券投资咨询股份有限公司 注册地址:河南省郑州市郑东新区商鼎路78号升龙广场2单元2127 法定代表人:宋鑫 客服电话:0371-61777530 公司网址:www.hexinsec.com (71)江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 法定代表人:吴言林 客服电话:025-66046166转849 公司网站:www.huilinbd.com (72)泛华普益基金销售有限公司 注册地址:成都市成华区建设路9号高地中心1101室 法定代表人:王建华 客服电话:400-080-3388 公司网站:www.puyifund.com (73)浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室 法定代表人:张莲 客服电话:400-012-5899 公司网址:www.zscffund.com (74)一路财富(深圳)基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道3046号香江金融大厦2111 法定代表人:吴雪秀 客服电话:4000011566 公司网址:www.yilucaifu.com (75)北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区城通街26号院2号楼17层1735 法定代表人:王利刚 客服热线:010-59422766 公司网址:www.qianjing.com (76)海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号401室 法定代表人:孙亚超 客服电话:400-808-1016 公司网址:www.fundhaiyin.com (77)上海联泰基金销售有限公司 注册地址:上海市普陀区兰溪路900弄15号526室 法定代表人:尹彬彬 客服电话:400-118-1188 公司网址:www.66liantai.com (78)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区九江路769号1807-3室 法定代表人:金佶 客服电话:021-34013999 公司网址:www.hotjijin.com (79)北京坤元基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地A座)八层816号 法定代表人:杜福胜 客服电话:4006498989 公司网站:www.kunyuanfund.com (80)深圳富济基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区福华三路88号财富大厦28E 法定代表人:祝中村 客服电话:0755-83999907 公司网站:www.fujifund.cn (81)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区源深路1088号7层(实际楼层6层) 法定代表人:陈祎彬 客服电话:400-821-9031 公司网址:www.lufunds.com (82)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表人:温丽燕 客服电话:400-0555-671 公司网址:www.hgccpb.com (83)上海爱建基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室 法定代表人:吴文新 客服电话:400-803-2733 公司网址:www.ajwm.com.cn (84)万家财富基金销售(天津)有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 法定代表人:戴晓云 客服电话:010-59013895 公司网址:www.wanjiawealth.com (85)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司 注册地址:山东省青岛市市北区龙城路31号卓越世纪中心1号楼5006户 法定代表人:李赛 客服电话:400-8189-598 公司网址:www.hongtaiwealth.com (86)中国国际期货股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢6层609号、610号 法定代表人:王永利 客服电话:95162 公司网址:www.cifco.net (87)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:张纳沙 客服电话:95536 公司网址:www.95536.com.cn (88)广发证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 代表人:林传辉 客服电话:95575 公司网址:www.gf.com.cn (89)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人:张剑 客服电话:95523或4008895523 公司网址:www.swhysc.com (90)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路268号 法定代表人:杨华辉 客服电话:95562 公司网址:www.xyzq.com.cn (91)西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区金沙门路32号 法定代表人:吴坚 客服电话:95355 公司网址:www.swsc.com.cn (92)湘财证券股份有限公司 注册地址:长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人:高振营 客服电话:95351 公司网址:www.xcsc.com (93)万联证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人:王达 客服电话:95322 公司网址:www.wlzq.com.cn (94)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路228号 法定代表人:张伟 客服电话:95597 公司网址:www.htsc.com.cn (95)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:祝瑞敏 客服电话:95321 公司网址:www.cindasc.com (96)东方证券股份有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦 法定代表人:金文忠 客服电话:95503 公司网址:www.dfzq.com.cn (97)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街6666号 法定代表人:李福春 客服电话:95360 公司网址:www.nesc.cn (98)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人:李海超 客服电话:4008-918-918 公司网址:www.shzq.com (99)大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 法定代表人:董祥 客服电话:95563 公司网址:www.dtsbc.com.cn (100)浙商证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市江干区五星路201号 法定代表人:吴承根 客服电话:95345 公司网址:www.stocke.com.cn (101)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 法定代表人:何之江 客服电话:95511-8 公司网址:stock.pingan.com (102)华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号 法定代表人:章宏韬 客服电话:400-809-6518 公司网址:www.hazq.com (103)国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路13号 法定代表人:何春梅 客服电话:95563 公司网址:www.ghzq.com.cn (104)恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 法定代表人:祝艳辉 客服电话:956088 公司网址:www.cnht.com.cn (105)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人:王献军 客服电话:400-889-5523 公司网址:www.swhysc.com (106)中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市经七路86号 法定代表人:王洪 客户电话:95538 公司网址:www.zts.com.cn (107)上海华信证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人:陈灿辉 客服电话:4008205999 公司网址:www.shhxzq.com (108)五矿证券有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道3165号五矿金融大厦2401 法定代表人:郑宇 客服电话:40018-40028 公司网址:www.wkzq.com.cn (109)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深南大道7888号东海国际中心一期A栋2301A 法定代表人:俞洋 客服电话:400-109-9918 公司网址:www.cfsc.com.cn (110)国融证券股份有限公司 注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号四楼 法定代表人:张智河 客服电话:95385 公司网址:www.grzq.com (111)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人:冉云 客服电话:400-160-0109 公司网址:www.gjzq.com.cn (112)华宝证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层 法定代表人:刘加海 客服电话:4008209898 公司网址:www.cnhbstock.com (113)天风证券股份有限公司 注册地址:武汉东湖新技术开发区高新大道446号天风证券大厦20层 法定代表人:庞介民 客服电话:400-800-5000 公司网址:www.tfzq.com (114)华金证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区天目西路128号19层1902室 法定代表人:燕文波 客服电话:956011 公司网址:www.huajinsc.cn (115)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室 法定代表人:张晓杰 客服电话:400-618-0707 公司网址:www.hongdianfund.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构销售基金,并在基金管理人网站公示。 (二)注册登记机构 长安基金管理有限公司 注册地址:上海市虹口区丰镇路806号3幢371室 办公地址:上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦16楼 法定代表人:崔晓健 联系电话:021-20329771 传真:021-50598018 联系人:欧鹏 (三)出具法律意见书的律师事务所 1、基金募集出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人:俞卫锋 联系电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 联系人:陆奇 经办律师:安冬、陆奇 2、基金新增C类份额出具法律意见书的律师事务所 名称:上海源泰律师事务所 住所:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人:廖海 联系电话:021-51150298 传真:021-51150398 联系人:刘佳 经办律师:黄丽华、刘佳 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:天健会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号 办公地址:杭州市钱江世纪城润奥商务中心(T2) 法定代表人:王国海 电话:0571-8821 6888 传真:0571-8821 6999 联系人:李幸玮 经办注册会计师:曹智春、李幸玮 第六部分 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》《运作办法》《销售办法》《信息披露办法》等有关法律法规及基金合同,经2011年12月9日中国证监会证监许可[2011]1950号文件核准募集。募集期从2012年2月2日到2012年3月7日止,共募集了383,988,929.19份,有效认购户数为9,479户。本基金的类型为混合型,基金存续期为不定期。 第七部分 基金合同的生效 (一)基金合同的生效情况 根据有关规定,本基金满足基金合同生效条件,基金合同已于2012年3月9日正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。 (二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 基金合同生效后的存续期内,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于5000万元,基金管理人应当及时报告中国证监会;基金份额持有人数量连续20个工作日达不到200人,或连续20个工作日基金资产净值低于5000万元,基金管理人应当及时向中国证监会报告,说明出现上述情况的原因并提出解决方案。法律法规或监管机构另有规定时,从其规定。 第八部分 基金份额的申购与赎回 (一)申购与赎回场所 本基金的申购与赎回将通过基金管理人的直销中心及销售机构的销售网点进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或基金管理人网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公示。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。 (二)申购与赎回的开放日及开放时间 1、开放日及开放时间 投资者在开放日办理基金份额的申购与赎回。具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。 基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购,具体业务办理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回,具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后,由基金管理人在开始日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日各类基金份额申购、赎回的价格。 3、本基金已于2012年4月9日开始办理日常申购业务和日常赎回业务。 (三)申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即基金份额的申购与赎回价格以申请当日收市后计算的该类别基金份额净值为基准进行计算; 2、基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、基金份额持有人赎回时,基金管理人按“先进先出”的原则,对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理,即先确认的份额先赎回,后确认的份额后赎回,以确定所适用的赎回费率; 4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则,但最迟应在新的原则实施前依照有关规定在规定媒介上公告。 (四)申购与赎回的程序 1、申购与赎回的申请 投资者必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。 投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。 2、申购与赎回申请的确认 T日规定时间受理的申请,正常情况下,注册登记机构在T+1日内(包括该日)为投资者对该交易的有效性进行确认,投资者应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申购或赎回申请。申购或赎回的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于申购或赎回申请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 3、申购与赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的销售机构将基金投资者已缴付的申购款项本金退还给投资者。 投资者赎回申请成功后,基金管理人将通过注册登记机构及其相关销售机构在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 (五)申购与赎回的数额限制 1、申购金额的限制 投资人通过基金管理人网上交易平台(目前仅针对个人投资者)和除基金管理人之外的其他销售机构首次申购本基金份额,最低金额为10元人民币(含申购费),追加申购每笔最低金额10元人民币(含申购费),其他销售机构可根据自己的情况调整首次最低申购金额和最低追加申购金额限制。投资人在基金管理人直销中心(网上交易平台除外)首次申购本基金份额,最低金额为10,000元人民币(含申购费),追加申购每笔最低金额1,000元人民币(含申购费)。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。 投资者将分配的收益选择红利再投资方式转购基金份额或采用定期定额投资计划时,不受最低申购金额的限制。 除基金管理人之外的销售机构的投资人欲转入基金管理人的直销中心进行交易要受直销中心最低金额的限制。 投资人可多次申购,本基金目前对单个投资人累计持有的基金份额不设上限限制,未来基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额数量限制,具体规定见定期更新的招募说明书或相关公告。法律法规、中国证监会另有规定的除外。 2、赎回份额的限制 基金份额持有人可将其持有的全部或部分基金份额赎回,基金份额持有人在销售机构赎回时,每笔赎回申请不得少于10份基金份额;基金份额持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构保留的基金份额余额不足10份的,需一并全部赎回。各销售机构对赎回限额有其他规定的,以各销售机构的业务规则为准。 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限、基金规模上限、基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告。 4、基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整申购金额和赎回份额的数量或比例限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 (六)申购与赎回的费用 1、本基金A类基金份额的申购费用应在投资者申购A类基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。申购 C 类基金份额不需支付申购费用。 2、根据基金合同的规定,本基金A类基金份额的申购费率最高不超过申购金额的5%,各类基金份额的赎回费率最高不超过基金份额赎回金额的5%。 3、本基金A类基金份额的申购费率按照申购金额逐级递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低。本基金A类基金份额的申购费率如下: 单笔申购金额(含申购费) 申购费率 M<100万 1.5% 100万≤M<500万 1.0% M≥500万 1000元/笔 (注:M为认购金额,单位为元) 投资者重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 4、本基金在投资者赎回基金份额时对赎回基金份额收取赎回费,本基金A类基金份额和C类基金份额均收取赎回费,赎回费用由赎回A类基金份额和C类基金份额的基金份额持有人承担。本基金的赎回费率按照基金份额持有时间逐级递减。 对于A类基金份额的赎回费,对持续持有期少于30日(不含30日)的赎回费全额计入基金财产;对持续持有期长于30日(含30日)少于90日(不含90日)的投资人,将赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期长于90日(含90日)但少于180日(不含180日)的投资人,将赎回费总额的50%计入基金财产;对持续持有期长于180日(含180日)的投资人,将赎回费总额的25%计入基金财产。C类基金份额的赎回费全额计入基金财产。赎回费未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 本基金A类基金份额的赎回费率如下: 持有时间(Y) 赎回费率 Y<7天 1.5% 7天≤Y<365天 0.5% 365天≤Y<730天 0.3% Y≥730天 0% 本基金C类基金份额的赎回费率如下: 持有时间(Y) 赎回费率 Y<7天 1.5% 7天≤Y<30天 0.5% Y≥30天 0% 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划,针对部分或全部基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对投资者适当调整基金申购费率、基金赎回费率、转换费率和销售服务费率。 6、基金管理人可以在履行相关手续后,在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,基金管理人依照有关规定最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 7、本基金暂不采用摆动定价机制。基金管理人可结合基金实际运作情况,根据相关法律法规规定在履行适当程序后增加摆动定价机制。 (七)申购份额与赎回金额的计算 1、申购份额的计算 (1)A类基金份额的申购 本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购的有效份额为净申购金额除以当日的 A 类基金份额净值,有效份额单位为份。注册登记机构根据单次申购的实际确认金额确定每次申购所适用的费率并分别计算,具体计算公式如下: 当申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值当申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下: 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值申购份额的计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 例一:某投资者投资10,000元申购本基金A类基金份额,对应的申购费率为1.5%,假设申购当日A类基金份额净值为1.128元,则其申购费用和可得到的申购份额为: 净申购金额=10,000/(1+1.5%)=9,852.22元 申购费用=10,000-9,852.22=147.78元 申购份额=9,852.22/1.128=8,734.24份 即:投资人投资10,000元申购本基金的A类基金份额,假设申购当日A类基金份额的基金份额净值为1.128元,则可得到8,734.24份A类基金份额。 (2)C类基金份额的申购 C类基金份额不收取申购费,申购份额的计算方法如下: 申购份额=申购金额/T日C类基金份额净值 例二:某投资者申购C类基金份额50,000元,假设申购当日C类基金份额的基金份额净值为1.128元,则可申购的C类基金份额为: 申购份额=50,000/1.128=44,326.24份 即:投资人投资50,000元申购本基金的C类基金份额,假设申购当日C类基金份额的基金份额净值为1.128元,则可得到44,326.24份C类基金份额。 2、赎回金额的计算 本基金A类基金份额和C类基金份额赎回金额的计算方法相同,均采用“份额赎回”方式,赎回价格以T日各类基金份额的基金份额净值为基准进行计算,赎回金额单位为元。计算公式如下: 赎回总额=赎回份额×T日某类基金份额净值 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额-赎回费用 赎回金额计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 例三:某投资者赎回持有期未满365天的本基金A类基金份额10,000份,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日A类基金份额净值是1.148元,则其赎回费用和可得到的赎回金额为: 赎回总额=10,000×1.148=11,480元 赎回费用=11,480×0.5%=57.40元 赎回金额=11,480-57.40=11,422.60元 即:基金份额持有人在持有未满365天后赎回10,000份A类基金份额,假设赎回当日A类基金份额的基金份额净值是1.148元,则可得到的净赎回金额为11,422.60元。 例四:某基金份额持有人在持有30日后赎回10,000份C类基金份额,对应的赎回费率为0%,假设赎回当日C类基金份额的基金份额净值是1.148元,则可得到的净赎回金额为: 赎回总金额=10,000×1.148=11,480.00元 赎回费用=11,480.00×0.0%=0元 净赎回金额=11,480.00-0=11,480.00元 即:基金份额持有人在持有30日后赎回10,000份C类基金份额,假设赎回当日C类基金份额的基金份额净值是1.148元,则可得到的净赎回金额为11,480.00元。 3、基金份额净值的计算公式 T日的各类基金份额净值在当日收市后计算,并在不晚于每个开放日的次日公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。计算公式为: T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的基金资产净值/T日该类基金份额的余额数量 本基金各类基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 (八)申购与赎回的注册登记 1、投资者T日申购基金成功后,正常情况下,基金注册登记机构在T+1日为投资者增加权益并办理注册登记手续,投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。 2、投资者T日赎回基金成功后,正常情况下,基金注册登记机构在T+1日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。 3、基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并最迟于开始实施前3个工作日在规定媒介上公告。 (九)拒绝或暂停申购的情形 发生下列情形时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请: 1、因不可抗力导致基金无法正常运作; 2、证券交易所依法决定临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值; 3、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况; 4、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构因技术故障或异常情况导致基金销售系统、注册登记系统、基金会计系统或证券结算登记系统无法正常运行; 5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种; 6、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时; 7、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能导致单一投资者持有基金份额数达到或超过基金总份额的50%,或者可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的情形; 8、本基金总规模、单日净申购比例、单一投资者单日或单笔申购金额达到基金管理人所设定的上限的; 9、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请; 10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、4、5、9、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定拒绝或暂停接受投资者的申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上公告(除第6项外)。如果投资者的申购申请全部或部分被拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 (十)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项: 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项; 2、证券交易所交易时间依法决定非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值; 3、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回,导致本基金的现金支付出现困难; 4、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况; 5、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项; 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形且基金管理人决定暂停接受基金投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日向中国证监会报告,已接受的赎回申请,基金管理人应按时足额支付;如暂时不能足额支付,可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放日的各类基金份额净值为依据计算赎回金额,若出现上述第3项所述情形,按基金合同的相关条款处理。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 (十一)巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。 (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付基金投资者的赎回申请时,按正常赎回程序执行。 (2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付基金投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;基金投资者未能赎回部分,投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获赎回的部分申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以该开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额。如基金投资者在提交赎回申请时未作明确选择,投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。 (3)当基金出现巨额赎回且单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额30%的,基金管理人可以对该单个基金份额持有人超过30%的赎回申请实施延期赎回。对该单个基金份额持有人不超过30%的赎回申请,与当日其他赎回申请一起,按上述(1)、(2)方式处理。对于未能赎回部分,基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择,基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 3、巨额赎回的公告 当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应在2日内通过中国证监会规定媒介或销售机构网站上公告,并通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个工作日内通知基金份额持有人,并说明有关处理方法。 连续2日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过20个工作日,并应当在规定媒介上进行公告。 (十二)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应当依照有关规定在规定媒介上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为1日,第2个工作日基金管理人应依照有关规定在规定媒介和基金管理人网站上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近1个开放日的各类基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过1日但少于两周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2 个工作日在规定媒介和基金管理人网站上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近1个开放日的各类基金份额净值。 4、如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次;当连续暂停时间超过两个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2个工作日在规定媒介和基金管理人网站上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近1个开放日的各类基金份额净值。 (十三)基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并及时告知基金托管人与相关机构。 (十四)基金的非交易过户 指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其它情况而产生的非交易过户。无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资者。 继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请自申请受理日起2个月内办理,并按基金注册登记机构规定的标准收费。 (十五)基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 如果出现基金管理人、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能限制或其它合理原因,可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。 (十六)定期定额投资计划 本基金管理人已于2012年4月9日起开通该基金定期定额投资业务。 (十七)其他情形 基金账户和基金份额冻结、解冻的业务,由注册登记机构办理。 基金注册登记机构只受理国家有关机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认可的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。 当基金份额处于冻结状态时,基金注册登记机构或其他相关机构应拒绝该部分基金份额的赎回申请、转出申请、非交易过户以及基金的转托管。 (十八)实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分的约定或相关公告。 第九部分 基金的投资 (一)投资目标 本基金在宏观策略研判的基础上,通过强化配置景气行业及精选基本面良好、成长性突出的上市公司,在有效控制风险的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。 (二)投资理念 本基金坚持自上而下的宏观择时策略和行业配置策略,通过对宏观经济和政策形势的理解和把握,基于行业生命周期分析以及行业景气度分析,重点配置处于成长期和景气度上升的行业,力图获得行业超额收益;同时结合自下而上的个股精选策略,力图在优选行业的基础上进一步获得个股超额收益。 (三)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、银行存款、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金为混合型基金,基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为60%-95%,债券、货币市场工具、银行存款、权证、资产支持证券以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 0-40%,其中权证占基金资产净值的0%~3%,任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的,基金管理人可依据相关规定履行适当程序后调整本基金的投资比例规定。 (四)投资策略 本基金从全球视野的角度出发,把握全球经济一体化、国际产业格局调整与转移以及国内经济工业化、城市化、产业结构升级与消费结构升级所带来的投资机遇,自上而下地实施股票、债券、现金等大类资产之间的战略配置和各行业之间的优化配置,并结合自下而上的个股精选策略和债券投资策略,构建投资组合,力争获取超额投资收益。 1、资产配置策略 本基金通过深入分析宏观经济、政策环境、估值水平和市场情绪等因素,综合评判股票、债券等各类资产的风险收益特征的相对变化,根据不同的市场形势,适时动态地调整股票、债券、现金之间的配置比例。 (1)宏观经济分析 本基金对宏观经济的分析主要基于经济周期运行规律和宏观经济指标两方面。实践经验表明,经济运行存在着周期波动,并表现为繁荣、衰退、萧条、复苏等阶段,各类资产在不同的经济周期阶段会呈现出不同的收益特征。本基金采用定量和定性相结合的方法预测经济周期的未来走向,从而指导大类资产配置。具体研判的宏观经济指标主要包括国内生产总值、工业增加值、固定资产投资、消费者价格指数、生产者价格指数、社会消费品零售总额以及其他一些宏观经济领先指标和同步指标。 (2)政策环境分析 本基金将重点分析国内外的财政政策、货币政策和资本市场政策,比如国家产业政策、信贷政策、利率政策、汇率政策以及与资本市场相关的股权制度、发行制度等相关政策; (3)估值水平分析 估值水平决定了各类资产的相对投资价值和预期风险状况。本基金将主要考察市场整体的估值水平与长期均值的偏离程度、债券收益率曲线变化、长期国债收益率与市场整体市盈率倒数的比较以及股票市场波动率等估值参考指标。 (4)市场情绪分析 分析市场情绪有助于判断市场短期波动,辅助大类资产配置比例的调整。本基金将主要通过相关舆情指标、市场交易特征、资金供求分析等方面来判断。 上述四个方面是影响本基金大类资产配置决策的四大基本因素。本基金将对上述四个因素的状态及未来的趋势进行仔细分析和预测,并重点考察该四个因素形成的综合效应及对资本市场的走势影响,在此判断的基础上形成对大类资产的风险收益预期。随着上述四大因素的不断变化,本基金将根据现实的状况与之前预期的差异进行动态调整。 本基金在综合以上分析结果后,得出对股票、债券等各类资产未来走势的理性预期,并在此基础上合理分配基金资产在股票、债券、现金上的配置比例。在宏观经济向好且股票市场预期上涨的情况下,本基金将加大股票资产的配置比例以分享市场上涨的收益;而在宏观经济走弱且股票市场预期下跌的情况下,本基金将相应降低股票资产的配置比例以回避市场系统性风险。在基金合同约定的投资比例范围之内,通过对市场上涨的充分暴露以及市场下跌的风险回避,本基金将力争在大类资产配置层面获取超越市场平均的收益水平。 2、行业配置策略 本基金在大类资产配置的框架下,实施积极主动的行业配置策略。本基金将首先确定宏观经济及产业政策等因素对不同行业的潜在影响,通过行业生命周期分析和行业景气度分析,筛选出处于成长期和景气度上升的行业,进行重点配置和动态调整。具体的行业配置策略主要包括以下几方面: (1)从全球视野的角度出发,遵循从国际到国内、从宏观到行业的分析思路,通过对经济周期、产业环境、产业政策和行业竞争格局的分析和预测,密切跟踪受益于国际经济一体化、国际产业变迁趋势的产业和行业,寻找和挖掘符合国际产业演变趋势、切合国内经济未来发展规划的产业和行业。 (2)结合国内经济的结构性变革趋势和产业政策导向,在深刻理解经济转型主要驱动力的基础上,通过对经济结构调整和产业升级方向的前瞻性分析,把握新兴产业的崛起以及传统产业的升级换代所带来的中长期投资机会。 (3)行业生命周期分析。从行业发展历史经验来看,每个行业都将经历从成长到衰退的发展演变过程。一般来说分为四个阶段,即初创期、成长期、成熟期和衰退期。其中成长期行业的利润增长率将超过市场平均水平,投资于该阶段行业获得超额收益的可能性将大大提高。本基金将根据行业整体增长率、销售额、利润率、竞争状况、定价方式、进入壁垒等方面进行综合分析,判断行业所处的生命周期,确定行业中长期发展前景和投资价值,重点关注处于成长期的行业。 (4)行业景气度分析。在经济周期的不同阶段,各个行业的发展速度、盈利水平等存在差异,从而呈现出不同的行业景气程度。行业景气度上升预示着该行业的发展趋势向好,盈利能力将提高。本基金将结合行业主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、毛利率、净利润增长率以及其他行业领先指标和同步指标来判断行业的景气度,重点投资景气度上升的行业。 (5)本基金还将紧密跟踪国家政府在某一时期针对部分行业出台的产业提振政策,以及在某些市场阶段下涌现出的特定投资主题,及时把握受益于此的中短期行业投资机会。 3、个股选择策略 本基金在行业配置的基础上,将充分发挥基金管理人在股票研究方面的专业优势,采用定量分析与定性分析相结合的方法,精选基本面良好、成长性突出的上市公司,构建投资组合。 (1)定量分析 本基金管理人将重点考察以下定量指标对个股进行分析: 成长指标:本基金通过考察过去三年平均主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、未来一年预测每股收益增长率等指标来衡量上市公司的成长性。 盈利指标:除了成长性之外,本基金还将通过考察过去三年平均总资产报酬率和净资产收益率等指标来衡量上市公司的盈利质量。 估值指标:个股的估值水平在一定程度上反映了未来获利空间和投资安全边际。本基金将针对不同行业特点,采用市盈率(P/E)、市净率(P/B)、市盈增长比率(PEG)等估值指标,并参考国际估值分析方法,将公司估值水平与行业估值水平以及市场整体估值水平进行比较,选择具有动态估值优势的公司。 (2)定性分析 在定量分析的基础上,本基金还将通过实地调研和利用卖方研究报告等方式,从定性的角度对上市公司进行深入分析。定性分析主要包括以下几个方面: 突出的行业地位或具备核心竞争优势:公司在所属行业或细分行业中处于领先地位或者具备独特的核心竞争优势,比如具有垄断的资源优势、先进的经营模式、稳定良好的销售网络、著名的市场品牌、优秀的创新能力等。 公司经营及业绩增长可持续:公司外部经营环境、内部核心竞争力以及业绩增长的驱动因素在短期内不会发生重大改变,具有可持续性。 稳健的公司运营状况:股东和管理层结构稳定,公司营运能力和经营效率良好,各项财务指标健康,公司具有清晰的发展战略。 良好的公司治理结构:公司治理结构完善、管理规范,已建立市场化经营机制、决策效率高、对市场变化反应灵敏并内控有力。 本基金所认为的基本面良好、成长性突出的上市公司应同时具备企业盈利质量状况良好、成长潜力高于平均水平并具有可持续性、企业经营稳健、公司治理完善等条件。 因此,对于上述定量分析,本基金将在计算各个具体定量指标的基础上,对各项指标进行排序并评分,将处于全市场平均水平之上的个股纳入重点研究范围。对于重点研究个股,本基金还将从上述定性方面进行进一步的基本面分析,从而筛选出符合本基金衡量标准的基本面良好、成长性突出的个股进行投资。 4、债券投资策略 本基金将债券投资作为控制基金整体投资风险和提高非股票资产收益率的重要手段,在控制流动性风险的基础上,通过久期管理、期限结构配置、类属配置和个券选择等层次进行积极主动的组合管理。 (1)久期管理 久期管理是债券组合管理的核心环节,是提高收益、控制风险的有效手段。本基金通过全面分析宏观经济、货币政策与财政政策、物价水平变化等因素,对未来市场利率走势形成合理预期。当预期利率下降时,本基金将适度提高组合久期,以较多地获得债券价格上升带来的收益;当预期利率上升时,本基金将适度降低组合久期,以规避债券价格下降的风险。 (2)期限结构配置 由于期限不同,债券价格变化对市场利率的敏感程度也不同,本基金将在确定组合久期后,结合收益率曲线变化的预测,进行期限结构的配置。主要的配置方式有:梯形组合、哑铃组合、子弹组合等。 (3)类属配置 类属配置主要体现在对不同类型债券的选择,实现债券组合收益的优化。主要包括银行间市场和交易所市场之间,以及各个市场内不同债券类型之间的选择。本基金将在充分考虑不同类型债券的流动性、赋税特点以及信用风险等因素的基础上,进行类属配置,优化组合收益。 (4)个券选择 本基金在综合考虑上述配置原则的基础上,通过对个券的价值分析,重点考察各券种的收益率、流动性、信用等级等,选择流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。本基金还将采取积极主动的策略,针对市场定价错误和回购套利机会等,在确定存在超额收益的情况下,积极把握市场机会。 未来随着国内债券市场的不断发展,本基金将根据实际情况不断研究使用更多的债券投资盈利模式,在控制风险的前提下谋求高于市场平均水平的投资回报。 5、权证投资策略 本基金对权证的投资以对冲下跌风险、实现保值和锁定收益为主要目的。本基金在权证投资中以对应的标的证券的基本面为基础,结合权证定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价,利用权证衍生工具的特性,通过权证与证券的组合投资,来达到改善组合风险收益特征的目的,包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略、保护组合成本策略、获利保护策略、买入跨式投资策略等。 6、股指期货投资策略 本基金将根据有关法律法规和政策的规定,在严格控制风险的前提下,本着谨慎原则,以套期保值为主要目的,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善投资组合的风险收益特征。此外,本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险,以进行有效的现金管理。为此,基金管理人制定了股指期货投资决策流程和风险控制制度并经董事会审议通过。此外,基金管理人建立了股指期货交易决策小组,授权相关管理人员负责股指期货的投资审批事项。 如未来法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执行。 7、其他金融工具的投资策略 对于监管机构允许基金投资的其他金融工具,本基金将在谨慎分析收益率、风险水平、流动性和金融工具自身特征的基础上进行稳健投资,以降低组合风险,实现基金资产的保值增值。 (五)业绩比较基准 本基金整体业绩比较基准构成为:沪深 300 指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20% 沪深300指数是由中证指数公司开发的中国A股市场统一指数,该指数的样本选自沪深两个证券市场,具有市场代表性强、流动性好,市场影响力高等特点,能够反映中国 A股市场总体发展趋势,适合作为本基金股票投资业绩比较基准。 中证全债指数是由中证指数公司开发的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数,也是中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债及企业债组成,为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基准。 基于本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。 随着市场环境的变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金或市场推出代表性更强、投资者认同度更高且更能够表征本基金风险收益特征的指数时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,报中国证监会备案,基金管理人应在调整前3个工作日在中国证监会规定的信息披露媒介上刊登公告。 (六)风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金,其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,属于证券投资基金中具有较高风险、较高预期收益品种。 (七)投资决策依据 本基金管理人将主要依据下述因素决定基金资产配置和具体证券的买卖: 1、国家有关法律法规和本基金合同的有关规定; 2、宏观经济形势、政策趋势及其对证券市场的影响等; 3、国家财政政策、货币政策、产业政策,以及利率走势、通胀预期等; 4、行业和上市公司基本面。 (八)投资决策流程 本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 1、确定投资原则和投资限制。基金经理根据国家有关法律法规、基金合同和公司有关管理制度,确定所管理投资产品的投资目标、基本原则和投资限制等。 2、投资分析。研究部根据宏观经济、行业运行态势、上市公司调研、数量化支持等研究成果对基金经理提供研究支持,基金经理通过自身的研究判断加以采用。 3、制定投资策略与资产配置比例。基金经理拟定自身产品的投资策略及资产、行业的配置比例,报请投资决策委员会。投资决策委员会在综合考虑政治、经济及资本市场状况等因素,对基金经理的投资计划给予批准和授权。 4、投资组合管理。基金经理在授权的范围内,根据基金的资产配置比例(范围)和行业投资比例(范围)。同时,根据内外部的研究支持,基金经理在自身的职权范围内确定具体的投资品种、数量、价位、策略等,构建、优化和调整投资组合,并进行投资组合的日常管理。 5、交易。基金经理根据授权范围内的投资方案,结合市场的运行特点,在自身的权限范围内出投资决定,并通过交易系统向中央交易室发出交易委托。交易员在执行交易前检查核对基金经理交易指令是否符合投资限制、是否合法、合规、是否有效等。交易员根据投资限制和市场情况,按交易委托确定的种类、价格、数量、时间,执行交易指令,最终实现投资计划。如果市场和个股交易出现异常情况,及时提示基金经理。 6、股票池的构建与管理。研究部根据内外部的研究成果,根据《长安基金管理有限公司股票池管理办法》来建立和维护股票池,为投资管理提供支持。 7、基金绩效与风险评估。风险管理部对基金及投资组合的收益率、收益的潜在来源、按风险调整的收益率,投资的特征等进行分析计算、将基金实际投资业绩与投资基准,以及与同行业可类比基金的业绩分别进行比较,定期或根据需要及时有效评价基金运作情况,为下一阶段投资工作提供参考。 8、风险管理。风险管理部定期完成有关投资风险监控报告及基金业绩评估报告。 (九)投资限制 本基金的投资组合将遵循以下限制: (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%; (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%; (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%; (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;债券回购最长期限为1年,到期后不得展期; (6)本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%,债券、货币市场工具、银行存款、权证、资产支持证券以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为0-40%; (7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%; (8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%; (9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%; (10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%; (11)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出; (12)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (13)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%; (14)任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; (15)本基金持有的所有流通受限证券,应符合法律法规的相关规定; (16)本基金对于股指期货投资比例的限制,将遵从中国证监会、中国金融期货交易所的相关规定; (17)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放式基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%; (18)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合上述比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (19)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金的投资范围保持一致; (20)本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定; (21)法律法规或监管部门规定的其他限制。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。在符合相关法律法规规定的前提下,除上述第(11)、(14)、(18)、(19)项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上述投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整完毕。法律法规或监管部门另有规定的,从其规定。 如果法律法规对基金合同约定的组合限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,在履行适当程序后,本基金投资不再受相关限制。 (十)禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为: 1、承销证券; 2、向他人贷款或者提供担保; 3、从事承担无限责任的投资; 4、买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; 5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券; 6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; 7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 8、依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。 若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,履行适当程序后,本基金投资可不受上述规定限制。 (十一)基金管理人代表基金行使股东及债权人权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东及债权人权利,保护基金份额持有人的利益; 2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 3、有利于基金财产的安全与增值; 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。 (十二)基金的融资、融券 本基金可以按照届时有效的相关法律法规政策进行融资、融券。 (十三)侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事务所意见后,可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额持有人大会审议。 侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的约定。 (十四)基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,认为其真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2024年6月30日。本报告财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 17,401,278.92 66.08 其中:股票 17,401,278.92 66.08 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 - - 售金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 8,848,900.59 33.60 8 其他资产 83,638.34 0.32 9 合计 26,333,817.85 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1.报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 845,750.00 3.32 C 制造业 12,278,729.92 48.17 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 2,746,349.00 10.77 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 1,530,450.00 6.00 S 综合 - - 合计 17,401,278.92 68.26 2.2.报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600150 中国船舶 44,400 1,807,524.00 7.09 2 600900 长江电力 54,900 1,587,708.00 6.23 3 601989 中国重工 255,900 1,261,587.00 4.95 4 601138 工业富联 35,600 975,440.00 3.83 5 300394 天孚通信 10,700 946,094.00 3.71 6 601766 中国中车 120,700 906,457.00 3.56 7 603993 洛阳钼业 99,500 845,750.00 3.32 8 601928 凤凰传媒 73,800 808,848.00 3.17 9 002179 中航光电 19,700 749,585.00 2.94 10 688347 华虹公司 20,538 736,287.30 2.89 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8、投资组合报告附注 8.1.报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体中,中国船舶重工股份有限公司(股票代码:601989,股票名称:中国重工)在报告编制日前一年内曾受到中国证监会地方监管机构的处罚。 本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。 除上述情况外,本基金投资的前十名证券的其他发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.2.报告期内,本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 8.3.期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 74,406.92 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 9,231.42 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 83,638.34 8.4.报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.5.报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限股票。 8.6.投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 第十部分 基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2012年3月9日,基金业绩截止日为2024年6月30日。 1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较长安宏观策略混合A净值表现 份额净 份额净值 业绩比较 业绩比较基 阶段 值增长 增长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 率① 准差② 率③ 准差④ 2012 年 3 月 9 日 -7.20% 0.91% -3.27% 0.96% -3.93% -0.05% -2012年12月31日 2013 年 1 月 1 日 37.07% 1.73% -6.85% 1.12% 43.92% 0.61% -2013年12月31日 2014 年 1 月 1 日 33.02% 1.48% 41.48% 0.97% -8.46% 0.51% -2014年12月31日 2015 年 1 月 1 日 28.46% 2.63% 6.59% 1.99% 21.87% 0.64% -2015年12月31日 2016 年 1 月 1 日 -1.73% 1.44% -9.18% 1.12% 7.45% 0.32% -2016年12月31日 2017 年 1 月 1 日 7.66% 0.86% 16.09% 0.51% -8.43% 0.35% -2017年12月31日 2018 年 1 月 1 日 -28.47% 1.22% -19.83% 1.07% -8.64% 0.15% -2018年12月31日 2019 年 1 月 1 日 11.94% 0.94% 28.53% 0.99% -16.59% -0.05% -2019年12月31日 2020 年 1 月 1 日 26.76% 1.75% 21.57% 1.14% 5.19% 0.61% -2020年12月31日 2021 年 1 月 1 日 -0.21% 2.01% -3.55% 0.94% 3.34% 1.07% -2021年12月31日 2022 年 1 月 1 日 -14.48% 2.12% -17.44% 1.02% 2.96% 1.10% -2022年12月31日 2023 年 1 月 1 日 3.94% 2.07% -8.73% 0.68% 12.67% 1.39% -2023年12月31日 2024 年 1 月 1 日 -8.46% 1.29% 1.35% 0.71% -9.81% 0.58% -2024年6月30日 自基金合同生效起 89.52% 1.67% 32.18% 1.08% 57.34% 0.59% 至2024年6月30日 注:本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%长安宏观策略混合C净值表现 份额净 份额净值 业绩比较 业绩比较基 阶段 值增长 增长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 率① 准差② 率③ 准差④ 2022年9月22日 -5.96% 2.07% -0.83% 1.01% -5.13% 1.06% -2022年12月31日 2023 年 1 月 1 日 3.37% 2.07% -8.73% 0.68% 12.10% 1.39% -2023年12月31日 2024 年 1 月 1 日 -8.67% 1.30% 1.35% 0.71% -10.02% 0.59% -2024年6月30日 自基金合同生效起 -11.21% 1.88% -8.27% 0.75% -2.94% 1.13% 至2024年6月30日 注:本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20% 2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注:根据基金合同的规定,自基金合同生效之日起6个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束后,各项资产配置比例已符合基金合同有关投资比例的约定。图示日期为2012年3月9日至2024年6月30日。 注:长安宏观策略混合C于2022年9月19日公告新增,实际首笔C类份额申购申请于2022年9月22日确认,图示日期为2022年9月22日至2024年6月30日。 第十一部分 基金的财产 (一)基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他资产的价值总和。 (二)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的净资产值。 (三)基金财产的账户 本基金财产以基金名义开立银行存款账户,以基金托管人的名义开立证券交易清算资金的结算备付金账户,以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户,以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 (四)基金财产的处分 基金财产独立于基金管理人、基金托管人和销售机构的固有财产,并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的其他费用。基金管理人、基金托管人以其自有财产承担法律责任,其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。 基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务,不得相互抵销。 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。 第十二部分 基金资产的估值 (一)估值目的 基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金相关金融资产的公允价值,并为基金份额提供计价依据。 (二)估值日 本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常交易日,以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。 (三)估值对象 基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产和负债。 (四)估值方法 1、股票估值方法: (1)上市股票的估值: 上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易日的收盘价估值;如果估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。 (2)未上市股票的估值: ①首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本价估值; ②送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在证券交易所上市的同一股票的估值价格进行估值; ③首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按估值日在证券交易所上市的同一股票的估值价格进行估值; ④非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 (3)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 (4)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 2、债券估值方法: (1)在证券交易所市场挂牌交易且实行净价交易的债券按估值日收盘价估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如果估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。 (2)在证券交易所市场挂牌交易且未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值;如果估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。 (3)首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (4)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量。 (5)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确定公允价值。 (6)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。 (7)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(6)小项规定的方法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)-(6)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 (8)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 3、权证估值方法: (1)基金持有的权证,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。 (2)首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (3)因持有股票而享有的配股权,以及停止交易、但未行权的权证,采用估值技术确定公允价值进行估值。 (4)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(3)项规定的方法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)-(3)项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 (5)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 4、股指期货合约按照法律法规及监管部门的相关规定进行估值。 5、其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决。 (五)估值程序 基金日常估值由基金管理人进行。各类基金份额净值由基金管理人完成估值后,将估值结果以书面形式报给基金托管人,基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核,基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人,由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定予以公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 (六)估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1、差错类型 本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人或注册登记机构或销售机构或投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,差错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。 上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。 由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 2、差错处理原则 (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差错,给当事人造成损失的,由差错责任方承担;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正; (2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责; (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失,则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方; (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式; (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人的行为造成基金财产损失时,基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人的行为造成基金财产损失时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿; (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、基金合同或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则基金管理人有权向有责任的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失; (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。 3、差错处理程序 差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责任方; (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估; (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失; (4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构交易数据的,由基金注册登记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值差错处理的原则和方法 (1)当任一类基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生差错时,视为该类基金份额净值错误;任一类基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;当错误达到或超过该类基金份额净值的0.25%时,基金管理公司应当及时通知基金托管人并报中国证监会;错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案;当发生净值计算错误时,由基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成损失的,应由基金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。 (2)当任一类基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔偿: ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金会计责任方的建议执行,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付,基金托管人不承担任何责任; ②若基金管理人计算的各类基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,任一类基金份额净值出错且造成基金份额持有人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任; ③如基金管理人和基金托管人对各类基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布各类基金份额净值的情形,以基金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付,基金托管人不承担任何责任; ④由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),基金托管人在采取必要的措施后仍不能发现该错误,进而导致任一类基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金的损失,由基金管理人负责赔付,基金托管人不承担任何责任。 (3)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金管理人计算结果为准。 (4)前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。 (七)暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障基金份额持有人的利益,已决定延迟估值时; 4、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的,基金管理人经与基金托管人协商一致的; 5、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 (八)基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后将当日的净值计算结果发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定对基金净值予以公布。 各类基金份额净值的计算精确到0.001元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 (九)特殊情形的处理 1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)项、债券估值方法的第(7)项、权证估值方法的第(4)项、股指期货合约估值方法的第(2)项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。 2、由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,有关会计制度变化或由于不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误而造成的任一类基金份额净值计算错误,基金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 (十)实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并按规定披露主袋账户的基金净值信息,暂停披露侧袋账户的份额净值。 第十三部分 基金的收益与分配 (一)基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额;基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 因运用基金资产带来的成本或费用的节约应计入收益。 (二)基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。 (三)收益分配原则 本基金收益分配应遵循下列原则: 1、本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权,由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额收取销售服务费,各类基金份额对应的可供分配利润将有所不同; 2、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次,每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 25%;若基金合同生效不满3个月,可不进行收益分配; 3、基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,基金投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别基金份额进行再投资,且基金份额持有人可对 A 类、C类基金份额分别选择不同分红方式;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红,收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金投资者自行承担; 5、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 在不影响投资者利益的情况下,基金管理人履行适当程序后可在法律法规允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则,但应于变更实施日前在规定媒介上公告。 (四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明基金收益分配基准日可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 (五)收益分配方案的确定、公告与实施 1、本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实后确定,基金管理人按法律法规的规定公告。 2、本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不超过15个工作日。在分配方案公布后(依据具体方案的规定),基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。 3、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 (六)收益分配中发生的费用 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 (七)实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见本招募说明书“侧袋机制”部分的约定。 第十四部分 基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、C类基金份额的销售服务费; 4、基金合同生效后的信息披露费用; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 7、基金的证券交易费用; 8、基金财产拨划支付的银行费用; 9、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规和基金合同另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为1.20% H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为0.20% H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。 3、C类基金份额的销售服务费 基金销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.50%年费率计提。销售服务费的计算方法如下: H=E×0.50%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基金托管人核对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起3个工作日内从基金财产中支付给登记机构,再由登记机构分别支付给各个销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。 4、上述(一)中4到9项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支,基金收取认购费的,可以从认购费中列支。 (五)实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支,但应待侧袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管理费,详见本招募说明书“侧袋机制”部分的约定或相关公告。 (六)基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在规定媒介上刊登公告。 (七)基金税收 基金运作过程中涉及的各纳税主体根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 第十五部分 基金的会计与审计 (一)基金的会计政策 1、基金管理人为本基金的会计责任方; 2、本基金的会计年度为公历每年的1月1日至12月31日,如果基金合同生效所在的会计年度,基金合同生效少于2个月,可以并入下一个会计年度; 3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关的会计制度; 5、本基金独立建账、独立核算; 6、基金管理人及基金托管人分别保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编制基金会计报表; 7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。 (二)基金的审计 1、基金管理人聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基金托管人相互独立。 2、会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,经通知基金托管人,并报中国证监会备案后可以更换。基金管理人应当依据有关规定在规定媒介上公告。 第十六部分 基金的信息披露 (一)本基金的信息披露应符合《基金法》《运作办法》《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定。 (二)信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监会规定的全国性报刊(以下简称“规定报刊”)和规定互联网网站(以下简称“规定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 (三)本基金信息披露义务人在承诺公开披露的基金信息时,不得有下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 6、中国证监会禁止的其他行为。 (四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的基金信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。 (五)公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 1、招募说明书、基金合同、托管协议、基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人在基金份额发售3日前,将招募说明书、基金合同摘要登载在规定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人应当同时将基金合同、托管协议登载在网站上。 (1)招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在规定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。 (2)基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。 (3)托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 (4)基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。 2、基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于规定报刊和网站上。 3、基金合同生效公告 基金管理人应当在本基金合同生效的次日在规定报刊和网站上登载基金合同生效公告。 4、基金开始申购、赎回公告 基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前2日在规定媒介上公告。 5、基金净值信息 本基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或营业网点,披露该开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在规定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 6、基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明各类基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 7、基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载在规定网站上,并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登载在规定网站上,并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报告登载在规定网站上,并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。 在本基金持续运作过程中,基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人应当在基金季度报告、中期报告、年度报告等基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有基金份额及占比、报告期内持有基金份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 基金合同生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 8、临时报告 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书,并登载在规定报刊和规定网站上。 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件: (1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项; (2)基金合同终止、基金清算; (3)转换基金运作方式、基金合并; (4)更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所; (5)基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; (6)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; (7)基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人; (8)基金募集期延长或提前结束募集; (9)基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动; (10)基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十; (11)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁; (12)基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚; (13)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的情形除外; (14)基金收益分配事项; (15)管理费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; (16)任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值0.5%; (17)本基金开始办理申购、赎回; (18)本基金发生巨额赎回并延期办理; (19)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项; (20)本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请; (21)基金推出新业务或服务; (22)发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时; (23)基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项; (24)中国证监会规定的其他事项。 9、澄清公告 在本基金合同存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 10、清算报告 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。清算报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计,并由律师事务所出具法律意见书。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上,并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 11、基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并予以公告。召开基金份额持有人大会的,召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会,基金管理人、基金托管人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应当履行相关信息披露义务。 12、实施侧袋机制期间的信息披露 本基金实施侧袋机制的,相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明书的规定进行信息披露,详见本招募说明书“侧袋机制”部分的约定或相关公告。 13、中国证监会规定的其他信息。 (六)信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和基金合同的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告和更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后十年。 (七)信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司办公场所,供社会公众查阅、复制。 投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。 第十七部分 侧袋机制 (一)侧袋机制的实施条件、实施程序和特定资产范围 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事务所意见后,可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。 特定资产包括:(1)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产;(2)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产;(3)其他资产价值存在重大不确定性的资产。 (二)侧袋机制实施期间的基金运作安排 1、基金份额的申购与赎回 (1)侧袋账户 侧袋机制实施期间,基金管理人不办理侧袋账户的申购、赎回和转换等相关业务。基金份额持有人申请申购、赎回或转换侧袋账户基金份额的,该申购、赎回或转换申请将被拒绝。 (2)主袋账户 基金管理人将依法保障主袋账户份额持有人享有基金合同约定的赎回权利,并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项,具体事项届时将由基金管理人在相关公告中规定。 本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回约定适用于主袋账户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额的10%认定。 (3)当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停基金估值,并暂停接受基金申购、赎回申请或延缓支付赎回款项。 对于启用侧袋机制当日收到的赎回申请,基金管理人仅办理主袋账户的赎回申请并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购申请,视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申请。 2、基金份额的登记 侧袋机制实施期间,基金管理人应对侧袋账户份额实行独立管理,主袋账户沿用原基金代码,侧袋账户使用独立的基金代码。侧袋账户份额的名称以“基金简称+侧袋标识S+侧袋账户建立日期”格式设定,同时主袋账户份额的名称增加大写字母M标识作为后缀。基金所有侧袋账户注销后,将取消主袋账户份额名称中的M标识。 启用侧袋机制当日,基金管理人和基金登记机构应以基金份额持有人的原有账户份额为基础,确认相应侧袋账户持有人名册和份额。 侧袋账户资产完全清算后,基金管理人将注销侧袋账户。 3、基金的投资及业绩 侧袋机制实施期间,本基金的各项投资运作指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准。基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。 基金管理人、相关服务机构在展示基金业绩时,应当就前述情况进行充分的解释说明,避免引起投资者误解。 基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的调整,但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。 4、基金的估值 侧袋机制启用当日,基金管理人以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧袋账户的资产进行分割,与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的负债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理人应将特定资产作为一个整体,不能仅分割其公允价值无法确定的部分。 侧袋机制实施期间,基金管理人将对侧袋账户单独设置账套,实行独立核算。如果本基金同时存在多个侧袋账户,不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的会计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。 5、基金的费用 本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支,但应待侧袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管理费,其他费用详见届时发布的相关公告。 主袋账户的基金管理费和基金托管费等费用按主袋账户基金资产净值作为基数计提。 6、基金的收益分配 侧袋机制实施期间,在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下,基金管理人可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。 7、基金的信息披露 (1)基金净值信息 侧袋机制实施期间,基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值;应暂停披露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。 (2)定期报告 侧袋机制实施期间,基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户相关信息在定期报告中单独进行披露,包括但不限于: 1)侧袋账户的基金代码、基金名称、侧袋账户成立日期等基本信息; 2)侧袋账户的初始资产、初始负债; 3)特定资产的名称、代码、发行人等基本信息; 4)报告期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的费用情况及其他与特定资产状况相关的信息; 5)可根据特定资产处置进展情况披露特定资产的可变现净值或净值参考区间,该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价格,不作为基金管理人对特定资产最终变现价格的承诺; 6)可能对投资者利益存在重大影响的其他情况及相关风险提示。 (3)临时报告 基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重大影响的事项后,应及时发布临时公告。 启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。 处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持有人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。侧袋机制实施期间,若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现,基金管理人在每次处置变现后均应按规定及时发布临时公告。 8、特定资产处置清算 特定资产恢复流动性后,基金管理人应当按照基金份额持有人利益最大化原则,采取将特定资产予以处置变现等方式,及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项。无论侧袋账户资产是否全部完成变现,基金管理人都应及时向侧袋账户份额持有人支付已变现部分对应的款项。 9、侧袋的审计 基金管理人应当在启用侧袋机制和终止侧袋机制后,及时聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见,具体如下: 基金管理人应当在启用侧袋机制时,就特定资产认定的相关事宜取得符合《证券法》规定的会计师事务所的专业意见。 基金管理人应当在启用侧袋机制后五个工作日内,聘请于侧袋机制启用日发表意见的会计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见,内容应包含侧袋账户的初始资产、份额、净资产等信息。 会计师事务所对基金年度报告进行审计时,应对报告期间基金侧袋机制运行相关的会计核算和年报披露,执行适当程序并发表审计意见。 当侧袋账户资产全部完成变现后,基金管理人应参照基金清算报告的相关要求,聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对侧袋账户进行审计并披露专项审计意见。 (三)本部分关于侧袋机制的相关规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后,在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。 第十八部分 风险揭示 (一)投资于本基金的风险 1、市场风险 本基金为证券投资基金,证券市场的变化将影响到基金的业绩。因此,宏观和微观经济因素、国家政策、市场变动、行业与个股业绩的变化、投资人风险收益偏好和市场流动程度等影响证券市场的各种因素将影响到本基金业绩,从而产生市场风险,这种风险主要包括: (1)经济周期风险 随着经济运行的周期性变化,国家经济、微观经济、行业及上市公司的盈利水平也可能呈周期性变化,从而影响到证券市场及行业的走势。 (2)政策风险 因国家的各项政策,如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发生变化,导致证券市场波动而影响基金投资收益,产生风险。 (3)利率风险 由于利率发生变化和波动使得证券价格和证券利息产生波动,从而影响到基金业绩。 (4)信用风险 当证券发行人不能够实现发行时所做出的承诺,按时足额还本付息的时候,就会产生信用风险。信用风险主要来自于发行人和担保人。一般认为:国债的信用风险可以视为零,而其他债券的信用风险可根据专业机构的信用评级确定。当证券的信用等级发生变化时,可能会产生证券的价格变动,从而影响到基金资产。 (5)再投资风险 再投资获得的收益又被称做利息的利息,这一收益取决于再投资时的市场利率水平和再投资的策略。未来市场利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的顺利实施。 (6)购买力风险 基金份额持有人收益将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀因素而使其购买力下降。 (7)上市公司经营风险 上市公司的经营状况受多种因素的影响,如经营决策、技术变革、新产品研发、竞争加剧等风险。如果基金所投资的上市公司基本面或发展前景产生变化,可能导致其股价的下跌,或者可分配利润的降低,使基金预期收益产生波动。虽然基金可以通过分散化投资来减少风险,但不能完全规避。 2、管理风险 (1)管理风险 本基金可能因为基金管理人的管理水平、手段和技术等因素,而影响基金收益水平。这种风险可能表现在基金整体的投资组合管理上,例如资产配置、类属配置不能达到预期收益目标;也可能表现在个券个股的选择不能符合本基金的投资风格和投资目标等。 (2)新产品创新带来的风险 随着中国证券市场不断发展,各种国外的投资工具也将被逐步引入,这些新的投资工具在为基金资产提供保值增值功能的同时,也会产生一些新的风险,例如利率期货带来的期货投资风险,期权产品带来的定价风险等。同时,基金管理人也可能因为对这些新的投资产品的不熟悉而发生投资错误,产生投资风险。 3、估值风险 本基金采用的估值方法有可能不能充分反映和揭示利率风险,或经济环境发生重大变化时,在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金管理人和基金托管人将共同协商,参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,使调整后的基金资产净值更公允地反映基金资产价值,确保基金资产净值不会对基金份额持有人造成实质性的损害。 4、流动性风险 流动性风险是指因证券市场交易量不足,导致证券不能迅速、低成本地变现的风险。流动性风险还包括基金出现巨额赎回,致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。 (1)基金申购、赎回安排 本基金申购、赎回安排的具体规则请参见本基金基金合同“六、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”。 (2)投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交易场所,主要投资对象为具有良好流动性的金融工具(包括国内依法发行上市的股票、债券和货币市场工具等)。本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征,综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。 (3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 基金出现巨额赎回情形下,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时,当基金出现巨额赎回时,如本基金单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的部分,基金管理人可以对其实施延期赎回。 (4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时,基金管理人将以保障投资者合法权益为前提,严格按照法律法规及基金合同的规定,谨慎选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、实施侧袋机制等流动性风险管理工具作为辅助措施。 对于各类流动性风险管理工具的使用,基金管理人将依照严格审批、审慎决策的原则,及时有效地对风险进行监测和评估,使用前经过内部审批程序并与基金托管人协商一致。 在实际运用各类流动性风险管理工具时,可能导致投资人的赎回申请无法得到及时确认、赎回款项无法得到及时支付等情形,基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行操作,全面保障投资者的合法权益。 (5)实施侧袋机制对投资者的影响 侧袋机制的相关约定见本招募说明书“第十七部分 侧袋机制”。 侧袋机制是一种流动性风险管理工具,是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清算,并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付,目的在于有效隔离并化解风险,但基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将停止披露份额净值,并不得办理申购、赎回和转换,仅主袋账户份额正常开放赎回,因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时拥有主袋账户份额和侧袋账户份额,侧袋账户份额不能赎回,其对应特定资产的变现时间和最终变现价格都具有不确定性,最终变现价格有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,基金份额持有人可能面临损失。 对于启用侧袋机制当日收到的赎回申请,基金管理人仅办理主袋账户的赎回申请并支付赎回款项,当日收到的申购申请,视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申请办理,可能与投资者的预期存在差异,从而影响投资者的投资和资金安排。 实施侧袋机制期间,基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时以主袋账户资产为基准,不反映侧袋账户特定资产的真实价值及变化情况。本基金不披露侧袋账户的份额净值,即便基金管理人在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不作为特定资产最终变现价格的承诺,对于特定资产的公允价值和最终变现价格,基金管理人不承担任何保证和承诺的责任。 基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后,基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产,基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准,因此本基金披露的业绩指标不能反映侧袋账户特定资产的真实价值及变化情况。 5、投资科创板股票的风险 本基金可投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的风险,包括但不限于: (1)市场风险 科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司,企业未来盈利、现金流、估值均存在不确定性,与传统二级市场投资存在差异,整体投资难度加大,个股市场风险加大。 科创板个股上市后的前5个交易日无涨跌幅限制,第6个交易日开始涨跌幅比例为20%,个股波动幅度较其他股票加大,市场风险随之上升。 (2)流动性风险 科创板投资门槛较高,个人投资者必须满足交易满两年且资金在50万以上才可参与,二级市场上个人投资者参与度相对较低,机构投资者持有个股大量流通盘导致个股流动性较差,基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。 同时,科创板股票可能采用摇号抽签方式对参与网下申购中签的账户进行获配股份的一定时间内的锁定机制,锁定期间获配的股份无法进行交易,存在流动性风险。 (3)投资集中的风险 科创板为新设板块,初期可投资标的较少,投资者容易集中投资于少量股票,市场可能存在高集中度状况,整体存在集中度风险。 科创板上市企业均为科技创新成长型,其商业模式、盈利风险、业绩波动等特征较为相似,难以通过分散投资降低投资风险,若股票价格同向波动,将引起基金净值波动。 (4)股价波动风险 科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向,询价、定价、配售等环节由机构投资者主导,科创板新股发行全部采用向机构投资者询价的定价方式。同时,因科创板企业普遍具有技术新、前景不确定、业绩波动大、风险高等特征,市场可比公司较少,传统估值方法可能不适用,发行定价难度较大,科创板股票上市后可能存在股价波动较大的风险。 (5)退市风险 科创板有更为严格的退市标准,且不设暂停上市、恢复上市和重新上市制度,科创板上市企业退市风险更大,可能给基金带来不利影响。 (6)系统性风险 科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业,在企业经营及盈利模式上存在趋同,所以科创板个股相关性较高,市场表现不佳时,系统性风险将更为显著。 (7)政策风险 国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响,国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 6、本基金的特定风险 本基金属于混合型基金,在投资策略上坚持自上而下的宏观择时策略和行业配置策略,立足于对宏观经济和政策形势的研判以及行业生命周期和行业景气度的分析。但由于中国宏观经济处于转型期和变革期,对经济周期和行业发展的分析与预测比较复杂且存在诸多不确定性,而且国内资本市场也处在快速发展、不断完善的过程中,可能导致本基金的资产配置和行业配置偏离最优,影响基金的业绩。 7、其他风险 (1)技术风险 当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况,可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。 (2)大额申购/赎回风险 本基金是开放式基金,基金规模将随着投资人对基金单位的申购与赎回而不断变化,若是由于投资人的连续大量申购而导致基金管理人在短期内被迫持有大量现金;或由于投资人的连续大量赎回而导致基金管理人被迫抛售所持有的证券以应付基金赎回的现金需要,则可能使基金资产净值受到不利影响。 (3)顺延或暂停赎回风险 因为市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回,并导致基金管理人的现金支付出现困难,基金投资人在赎回基金单位时,可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回等风险。 (4)其他风险 战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险,以及证券市场、基金管理人及基金销售机构可能因不可抗力无法正常工作,从而产生影响基金的申购和赎回按正常时限完成的风险。 (二)声明 本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集,并经中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》《基金产品资料概要》及《基金合同》。 基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。 本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资者自愿投资于本基金,须自行承担投资风险。 除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过基金销售机构销售,但是,基金资产并不是销售机构的存款或负债,也没有经基金销售机构担保收益,销售机构并不能保证其收益或本金安全。 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算(一)基金合同的变更 1、下列涉及到基金合同内容变更的事项应召开基金份额持有人大会并经基金份额持有人大会决议同意: (1)终止基金合同; (2)转换基金运作方式; (3)变更基金类别; (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略; (5)变更基金份额持有人大会议事程序; (6)更换基金管理人、基金托管人; (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费。但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外; (8)本基金与其他基金的合并; (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响,需召开基金份额持有人大会的变更基金合同等其他事项; (10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人同意变更后公布经修订的基金合同,并报中国证监会备案: ①低基金管理费、基金托管费; ②在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金份额类别设置,或调整基金的申购费率、收费方式或调低赎回费率、销售服务费率,或对基金份额分类办法及规则进行调整,或停止现有基金份额类别的销售; ③因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改; ④基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化; ⑤基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响; ⑥按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 2、关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。基金管理人应在上述基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介上公告。 (二)本基金合同的终止 有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人职责终止,而在6个月内没有新的基金管理人承接的; 3、基金托管人职责终止,而在6个月内没有新的基金托管人承接的; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 (三)基金财产的清算 1、基金财产清算小组 (1)自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 (2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。 (3)在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应各自履行职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 (4)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。 2、基金财产清算程序 (1)基金合同终止时,由基金清算小组统一接管基金财产; (2)对基金财产进行清理和确认; (3)对基金财产进行估价和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计; (6)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书; (7)将基金清算结果报告中国证监会; (8)公布基金清算报告; (9)对基金剩余财产进行分配。 3、清算费用 清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。 4、基金财产清算的期限为6个月,但股票停牌及法律法规另有规定的除外。 5、基金财产按下列顺序清偿: (1)支付清算费用; (2)交纳所欠税款; (3)清偿基金债务; (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 6、基金财产清算的公告 基金财产清算报告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金清算小组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。 7、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 第二十部分 基金合同的内容摘要 (一)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 1、基金份额持有人的权利与义务 基金投资者自依招募说明书、基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人,直至其不再持有本基金的基金份额,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。 除法律法规另有规定或基金合同另有约定外,同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 (1)根据《基金法》《运作办法》及其他有关法律法规的规定,基金份额持有人的权利包括但不限于: 1)分享基金财产收益; 2)参与分配清算后的剩余基金财产; 3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额; 4)按照规定要求召开基金份额持有人大会; 5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权; 6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; 7)监督基金管理人的投资运作; 8)对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼; 9)法律法规和基金合同规定的其他权利。 (2)根据《基金法》《运作办法》及其他有关法律法规的规定,基金份额持有人的义务包括但不限于: 1)遵守法律法规、基金合同及其他有关规定; 2)缴纳基金认购、申购款项及法律法规、基金合同和招募说明书规定的费用; 3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任; 4)不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动; 5)执行生效的基金份额持有人大会决议; 6)遵守基金管理人、基金托管人及销售机构和注册登记机构的相关交易及业务规则; 7)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人处获得的不当得利; 8)法律法规和基金合同规定的其他义务。 2、基金管理人的权利与义务 (1)根据《基金法》《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于: 1)自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产; 2)依照本基金合同获得基金管理人报酬以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用; 3)依照有关规定为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利; 4)在符合有关法律法规和本基金合同的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则,决定基金的除调高托管费和管理费之外的费率结构和收费方式; 5)根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他基金当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构,并采取必要措施保护基金及相关基金当事人的利益; 6)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请; 7)自行担任基金注册登记机构或选择、更换注册登记机构,并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查; 8)选择、更换销售机构,并依据销售服务协议和有关法律法规,对其行为进行必要的监督和检查; 9)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; 10)依法召集基金份额持有人大会; 11)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构; 12)根据国家有关规定,在法律法规允许的前提下,以基金的名义依法为基金融资、融券; 13)法律法规规定的其他权利。 (2)根据《基金法》《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 1)依法募集基金,办理或者委托经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜; 2)办理基金备案手续; 3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产; 4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产; 5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金财产分别管理,分别记账,进行证券投资; 6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; 7)依法接受基金托管人的监督; 8)计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格; 9)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定; 10)按规定受理基金份额的申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 11)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 12)编制基金季度报告、中期报告和年度报告; 13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务; 14)保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露; 15)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 16)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 17)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为; 19)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿; 22)按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料; 23)建立并保存基金份额持有人名册; 24)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人; 25)执行生效的基金份额持有人大会的决定; 26)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动; 27)法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。 3、基金托管人的权利与义务 (1)根据《基金法》《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于: 1)获得基金托管费; 2)监督基金管理人对本基金的投资运作; 3)自本基金合同生效之日起,依法保管基金财产; 4)在基金管理人更换时,提名新任基金管理人; 5)根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关基金合同当事人的利益; 6)依法召集基金份额持有人大会; 7)按规定取得基金份额持有人名册; 8)法律法规规定的其他权利。 (2)根据《基金法》《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; 2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; 3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所托管的不同基金财产分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; 4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; 5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; 6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户; 7)保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露; 8)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; 9)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于15年; 10)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; 11)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 12)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格; 13)按照规定监督基金管理人的投资运作; 14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; 16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会; 17)因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 18)按规定监督基金管理人按照法律法规规定和基金合同履行其义务,基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿; 19)根据本基金合同和托管协议规定建立并保存基金份额持有人名册; 20)参加基金财产清算组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 21)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会和中国银监会,并通知基金管理人; 22)执行生效的基金份额持有人大会的决定; 23)法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。 4、本基金合同当事人各方的权利义务以本基金合同为依据,不因基金账户名称而有所改变。 (二)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 1、基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。除法律法规另有规定或基金合同另有约定外,基金份额持有人持有的同一类别每一基金份额拥有平等的投票权。 2、召开事由 (1)当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会: 1)终止基金合同; 2)转换基金运作方式; 3)变更基金类别; 4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略; 5)变更基金份额持有人大会程序; 6)更换基金管理人、基金托管人; 7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或调高销售服务费率,但法律法规要求提高该等报酬标准的除外; 8)本基金与其他基金的合并; 9)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; 10)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%,下同)基金份额的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会; 11)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项; 12)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 (2)出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会: 1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有人承担的费用; 2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金份额类别设置,或调整基金的申购费率、收费方式或调低赎回费率、销售服务费率,或对基金份额分类办法及规则进行调整,或停止现有基金份额类别的销售; 3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改; 4)基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化; 5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响; 6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 3、召集人和召集方式 (1)除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。 (2)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。 (3)代表基金份额10%以上(以上含本数,下同)的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开。 (4)代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前30日向中国证监会备案。 (5)基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。 4、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 (1)基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人至少应于会议召开日前30日在规定媒介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容: 1)会议召开的时间、地点; 2)会议拟审议的主要事项; 3)会议形式; 4)议事程序; 5)有权出席基金份额持有人大会的权益登记日; 6)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点; 7)表决方式; 8)会务常设联系人姓名、电话; 9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; 10)召集人需要通知的其他事项。 (2)采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交的截止时间和收取方式。 (3)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 5、基金份额持有人出席会议的方式 (1)会议方式 1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会或法律法规、监管机构允许的其他方式开会。 2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席,基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的,不影响表决效力。 3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。 4)会议的召开方式由召集人确定。 (2)召开基金份额持有人大会的条件 1)现场开会方式 在同时符合以下条件时,现场会议方可举行: ①经核对、汇总,到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%,下同); ②亲自出席会议者持有基金份额持有人凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及授权委托等文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。 未能满足上述条件的情况下,则召集人可另行确定并公告重新开会的时间(至少应在25个工作日后)和地点,但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。 2)通讯开会方式 在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行: ①召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告; ②召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见,基金管理人或基金托管人经通知拒不参加收取和统计书面表决意见的,不影响表决效力; ③本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上; ④直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代表,同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与注册登记机构记录相符; 如果开会条件达不到上述的条件,则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少应在25个工作日后),且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。 3)在法律法规和监管机构允许的情况下,本基金亦可采用其他非书面方式由基金份额持有人向其授权代表进行授权。 在法律法规和监管机构允许的情况下,本基金亦可采用其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。 6、议事内容与程序 (1)议事内容及提案权 1)议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如基金合同的重大修改、决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案,临时提案应当在大会召开日前35日提交召集人并由召集人公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 3)召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核,符合条件的应当在大会召开日30天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核: 关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 4)单独或合并持有权益登记日基金总份额10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案、或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定的除外。 5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行修改,应当最迟在基金份额持有人大会召开日前30日公告。否则,会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。 (2)议事程序 1)现场开会 在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项,确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,经合法执业的律师见证后形成大会决议。 大会由基金管理人授权代表主持。基金管理人为召集人的,其授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事项。 2)通讯方式开会 在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截止日期第2日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。 7、决议形成的条件、表决方式、程序 (1)基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。 (2)基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1)一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50%以上通过方为有效,除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过; 2)特别决议 特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上通过方为有效;更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。 (3)基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准,或者备案,并予以公告。 (4)采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 (5)基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 (6)基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。 8、计票 (1)现场开会 1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举3名基金份额持有人担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力及表决结果。 2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公布计票结果。 3)如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对投票数进行重新清点;如会议主持人未进行重新清点,而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 4)计票过程应由公证机关予以公证。 (2)通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人不派代表监督计票的,不影响计票效力及表决结果。但基金管理人或基金托管人应当至少提前两个工作日通知召集人,由召集人邀请无直接利害关系的第三方担任监督计票人员。 9、基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式 (1)基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效,并在生效后方可执行。 (2)生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。 (3)基金份额持有人大会决议应自生效之日起2个工作日内在规定媒介上公告。 (4)如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。 10、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制,则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例,但若相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例: 1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额10%以上(含10%); 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基金份额的二分之一(含二分之一); 3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一(含二分之一); 4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票; 5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人; 6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)通过; 7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过。 侧袋机制实施期间,基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的,应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决,同一类别内的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的,侧袋账户份额无表决权。 侧袋机制实施期间,关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内容为准,本节未规定的适用上文相关约定。 11、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。 (三)基金合同的变更、终止与基金财产的清算 1、基金合同的变更 (1)下列涉及到基金合同内容变更的事项应召开基金份额持有人大会并经基金份额持有人大会决议同意: 1)终止基金合同; 2)转换基金运作方式; 3)变更基金类别; 4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略; 5)变更基金份额持有人大会议事程序; 6)更换基金管理人、基金托管人; 7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费。但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外; 8)本基金与其他基金的合并; 9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响,需召开基金份额持有人大会的变更基金合同等其他事项; 10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 当出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人同意变更后公布经修订的基金合同,并报中国证监会备案: ①低基金管理费、基金托管费; ②在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金份额类别设置,或调整基金的申购费率、收费方式或调低赎回费率、销售服务费率,或对基金份额分类办法及规则进行调整,或停止现有基金份额类别的销售; ③因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改; ④基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化; ⑤基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响; ⑥按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 (2)关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。基金管理人应在上述基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介上公告。 2、本基金合同的终止 有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止: (1)基金份额持有人大会决定终止的; (2)基金管理人职责终止,而在6个月内没有新的基金管理人承接的; (3)基金托管人职责终止,而在6个月内没有新的基金托管人承接的; (4)相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 3、基金财产的清算 (1)基金财产清算小组 1)自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。 3)在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应各自履行职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 4)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。 (2)基金财产清算程序 1)基金合同终止时,由基金清算小组统一接管基金财产; 2)对基金财产进行清理和确认; 3)对基金财产进行估价和变现; 4)制作清算报告; 5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计; 6)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书; 7)将基金清算结果报告中国证监会; 8)公布基金清算报告; 9)对基金剩余财产进行分配。 (3)清算费用 清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。 (4)基金财产清算的期限为6个月,但股票停牌及法律法规另有规定的除外。 (5)基金财产按下列顺序清偿: 1)支付清算费用; 2)交纳所欠税款; 3)清偿基金债务; 4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款1)-3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 (6)基金财产清算的公告 基金财产清算报告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金清算小组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。 (7)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 (四)争议解决方式 对于因本基金合同产生或与本基金合同有关的争议,基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。 争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。 (五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 本基金合同可印制成册,供基金投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构和注册登记机构办公场所查阅。基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。 第二十一部分 托管协议的内容摘要 (一)托管协议当事人 1、基金管理人 名称:长安基金管理有限公司 住所:上海市虹口区丰镇路806号3幢371室 办公地址:上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦16层 邮政编码:201204 法定代表人:崔晓健 成立时间:2011年9月5日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可【2011】1351号 组织形式:有限责任公司 注册资本:2.7亿元人民币 存续期限:持续经营 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 2、基金托管人 名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街3号 办公地址:北京市西城区金融街3号A座 邮政编码:100808 法定代表人:刘建军 成立时间:2007年3月6日 批准设立机关及批准设立文号:中国银监会银监复【2006】484号 基金托管业务批准文号:证监许可【2009】673号 组织形式:股份有限公司 注册资金:991.61亿元人民币 存续期限:持续经营 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑和贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 (二)基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查 1、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象进行监督。基金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、银行存款、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。 本基金为混合型基金,基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为60%-95%,债券、货币市场工具、银行存款、权证、资产支持证券以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为0%~40%,其中权证占基金资产净值的0%~3%,任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 当法律法规或中国证监会的相关规定变更时,本基金在履行相关程序后可对上述资产配置比例进行适当调整,不需召开基金份额持有人大会。 基金托管人严格根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象进行监督。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程,基金管理人仍违反法律法规规定或基金合同约定的投资范围、投资对象造成基金财产损失的,由基金管理人承担责任,基金托管人不承担任何责任。 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资、融券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督: (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%; (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%; (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%; (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;债券回购最长期限为1年,到期后不得展期; (6)本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%,债券、货币市场工具、银行存款、权证、资产支持证券以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为0%~40%; (7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%; (8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%; (9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%; (10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%; (11)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出; (12)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (13)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%; (14)任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; (15)本基金持有的所有流通受限证券,应符合法律法规的相关规定; (16)本基金对于股指期货投资比例的限制,将遵从中国证监会、中国金融期货交易所的相关规定; (17)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放式基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%; (18)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合上述比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (19)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金的投资范围保持一致; (20)本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定; (21)法律法规或监管部门规定的其他限制。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。在符合相关法律法规规定的前提下,除上述第(11)、(14)、(18)、(19)项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使本基金投资比例不符合上述各项规定的投资比例,基金管理人应当在10个交易日内调整完毕,以符合上述比例限定。法律法规或监管部门另有规定的,从其规定。 如果法律法规对基金合同约定的组合限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,在履行适当程序后,本基金投资不再受相关限制。 以后如有法律法规或监管机构允许的其他基金投资品种,投资比例将遵从法律法规或监管机构的规定。 基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。基金托管人严格依照监督程序对基金投资、融资、融券比例进行监督。 如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程,基金管理人仍违反法律法规规定或基金合同约定的投资、融资、融券比例限制造成基金财产损失的,由基金管理人承担责任,基金托管人不承担任何责任。 3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行为进行监督。 根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; (5)向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券; (6)买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (8)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。 基金托管人履行了监督职责,基金管理人仍违反法律法规规定或基金合同约定的投资禁止行为而造成基金财产损失的,由基金管理人承担责任,基金托管人不承担任何责任。 4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制进行监督。 根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新,加盖公章并书面提交,并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单,并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人,基金托管人于2个工作日内进行向基金管理人电话确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程,基金管理人仍违规进行关联交易,并造成基金资产损失的,由基金管理人承担责任,基金托管人不承担任何责任,法律法规另有规定的除外。 若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发生,若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时,基金托管人有权向中国证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关联交易,基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算,同时向中国证监会报告。 5、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。 (1)基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人在收到名单后2个工作日内电话确认收到该名单。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新,如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单,应向基金托管人说明理由,在与交易对手发生交易前2个工作日内与基金托管人确认,基金托管人于1个工作日内向基金管理人电话确认,新名单自基金托管人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。 如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易,应及时提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的,基金托管人不承担责任,发生此种情形时,托管人有权报告中国证监会,法律法规另有规定的除外。 (2)基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制 基金管理人负责对交易对手的资信控制和交易方式进行控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人撤销交易,基金管理人仍不撤销的,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任,法律法规另有规定的除外。因交易对手不履行合同造成的基金财产的损失,基金托管人不承担责任,但有权报告中国证监会,法律法规另有规定的除外。 基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时,需按交易对手名单中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式。基金管理人仍不重新确定交易方式的,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任,法律法规另有规定的除外。 6、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人选择存款银行进行监督。 基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定,确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。 本基金投资银行存款应符合如下规定: (1)基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确保基金银行存款业务账目及核算的真实、准确。 (2)基金管理人与基金托管人应根据相关规定,就本基金银行存款业务另行签订书面协议,明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责,以确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。 (3)基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查,严格审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。 (4)基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金法》《运作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。 基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及基金合同的约定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人在10个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在10个工作日内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人在10 个工作日内纠正或拒绝结算,若基金管理人拒不执行造成基金财产的损失,基金托管人不承担任何责任,法律法规另有规定的除外。 7、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资流通受限证券进行监督。 (1)基金投资流通受限证券,应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急通知》《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。 (2)流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 (3)在投资流通受限证券之前,基金管理人应当制定相关投资决策流程、风险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应根据本基金的投资风格和流动性的需要,合理控制基金投资非公开发行证券等流通受限证券的比例,并在风险控制制度中明确具体比例,避免出现流动性风险。投资流程及风险控制制度需经董事会授权,其中投资非公开发行股票,基金管理人董事会还应批准相关流动性风险处置预案,一旦因投资非公开发行股票出现流动性风险,由基金管理人按照相关制度、预案处置并承担该风险,具体规定依据相关法律法规执行。上述规章制度经董事会通过之后,基金管理人应当将上述规章制度以及董事会批准上述规章制度的决议提交给基金托管人。 (4)基金管理人管理的基金在投资流通受限证券前,应按照审慎的风险控制原则,向基金托管人提供符合法律法规要求的有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的资格证明、发行证券数量、定价依据、募集资金投向、承销商、发行期限、流通受限期限,管理人管理的基金拟认购的数量、价格、占基金资产净值的比例、划付账号、划付款项、划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整,并至少于拟执行投资指令的前两日将上述信息书面发至托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。 (5)基金托管人如对基金管理人的投资运作存在疑义,基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,并就基金托管人的疑义进行解释或举证,如投资运作行为违反相关规定的,基金管理人应及时改正或补救。对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 (6)基金托管人对于基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督。如果基金托管人没有切实履行监督职责,导致基金出现风险,基金托管人应承担连带责任。如果基金托管人切实履行了监督职责,则不承担任何责任,法律法规另有规定的除外。 8、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上,则基金托管人对此不承担任何责任,并将在发现后立即报告中国证监会,法律法规另有规定的除外。 9、当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事务所意见后,可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额持有人大会审议。 侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。 10、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定,应及时以电话提示或书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日内及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在上述规定期限内纠正的,基金托管人有权报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。 11、对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 12、基金托管人发现基金管理人有重大违法、违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。 (三)基金财产的保管 1、基金财产保管的原则 (1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 (2)基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令,不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。如果基金财产(包括实物证券)在基金托管人保管期间损坏、灭失的,应由该基金托管人承担赔偿责任。 (3)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户。 (4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。 (5)基金托管人根据基金管理人的指令,按照法律法规的规定、基金合同和本协议的约定保管基金财产。 (6)对于因为基金投资产生的应收资产和基金认购、申购过程中产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知并有义务配合基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管人对此不承担任何责任。 (7)除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 2、基金募集期间及募集资金的验资 (1)本基金募集期届满之日前,投资者的认购款项只能存入基金管理人在托管行开立的“基金募集账户”。有效认购款项在基金募集期内产生的利息将折合成基金份额,归基金份额持有人所有。基金募集期产生的利息以注册登记机构的记录为准。 (2)基金募集期满或基金提前结束募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,基金托管人在收到资金当日出具相关证明文件,基金管理人在规定时间内,聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。 (3)若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办理退款等事宜,基金托管人应提供充分协助。 3、基金银行账户的开立和管理 (1)基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 (2)基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的银行账户,并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行账户进行。 (3)基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 (4)基金银行账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。 (5)在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金银行账户办理基金资产的支付。 4、基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管理 (1)基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。 (2)基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 (3)基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户,以本基金的名义在基金托管人托管系统中开立二级结算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 (4)基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运用由基金管理人负责。 (5)若中国证监会或其他监管机构在本托管协议生效日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务,涉及相关账户的开设、使用的,按有关规定开设、使用并管理;若无相关规定,则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。 5、债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有关规定,在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户并报中国人民银行备案,并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议,协议正本由基金托管人保管,协议副本由基金管理人保存。基金管理人负责申请基金进入全国银行间同业拆借市场进行交易,由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户。 6、其他账户的开立和管理 (1)因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有关规则使用并管理。 (2)法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。 7、基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管,保管凭证由基金托管人持有,其中实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库,应与非本基金的其他实物证券分开保管;也可存入登记结算机构的代保管库。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。 8、与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管,相关业务程序另有限制除外。除协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人,并在10个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基金合同终止后15年。对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合同传真件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移。 (四)基金资产净值计算与复核 1、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 各类基金份额净值是指各类别基金份额的基金资产净值除以该类基金份额总数。各类基金份额净值的计算,精确到0.001元,小数点后第四位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的,从其规定。 基金管理人每工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,经基金托管人复核无误后,按规定公告。 2、复核程序 基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 3、根据有关法律法规,基金资产净值、各类基金份额净值的计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照基金管理人的计算结果对外予以公布。 (五)基金份额持有人名册的登记与保管 本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册由注册登记机构编制,由基金管理人审核并提交基金托管人保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名册,基金管理人应及时提供,不得拖延或拒绝提供。 基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年6月30日和12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。 基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册,保存期限为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。 (六)争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。 争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 (七)托管协议的变更与终止 1、托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准后生效。 2、基金托管协议终止的情形 (1)基金合同终止; (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产; (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权; (4)发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 第二十二部分 对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人有权根据基金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目及内容。主要服务内容如下: (一)公开信息披露服务 1、披露公司(基金管理人)信息; 2、披露基金信息; 3、其他信息的披露。 (二)交易对账单寄送服务 一般情况下,基金管理人通过书面或电子形式向投资者提供定期或不定期对账单。基金管理人提供的对帐单邮寄服务原则上采取邮政平信邮寄方式,基金管理人不对邮寄材料的送达做出承诺和保证;也不对因邮寄资料出现遗漏、泄露而导致的任何直接或间接损害承担任何赔偿责任。 (三)客户服务中心电话服务 人工座席每个交易日9:00-11:30,13:00-17:00为投资人提供服务,投资人可以通过该热线获得业务咨询,信息查询,服务投诉,信息定制,资料修改等专项服务。 客户服务热线:400-820-9688(免长途费),021-20329688 传真电话:021-20329899 (四)网络在线服务 通过本基金管理人网站的留言板和客户服务信箱,投资人可以实现在线咨询、投诉、建议和寻求各种帮助。 基金管理人网站提供基金公告、投资资讯、理财刊物、基金常识等各种信息。基金管理人网站及官方微信服务号提供网上交易、基金账户查询、交易明细查询、修改查询密码等服务。 基金管理人网址:www.cafund.com 电子信箱:service@cafund.com 微信服务号:长安基金微理财 (五)资讯定制服务 在技术条件成熟时,基金管理人将为投资人提供各类资讯服务,包括基金净值、交易确认、公司最新公告、市场资讯,旗下基金信息等。投资人可以通过基金管理人网站、客户服务热线提交定制申请,基金管理人通过手机短信和E-MAIL方式发送定制信息。 除了上述信息之外,基金管理人也会不定期向留有手机和EMAIL地址的客户发送节日及生日问候、产品推广等信息。 (六)客户投诉处理 基金份额持有人可以通过基金管理人提供的客户服务热线、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉。 基金份额持有人还可以通过销售机构的服务电话对该销售机构所提供的服务进行投诉。 对于工作日期间受理的投诉,以“及时回复”为处理原则,对于不能及时回复的投诉,基金管理人承诺将充分与投资人做好沟通,协商确定回复时间。 (七)定期定额投资计划 基金管理人利用直销机构或销售机构为投资人提供定期定额投资服务。通过定期定额投资计划,投资人可以通过固定的渠道、定期定额申购基金份额。 第二十三部分 其他应披露的事项 以下信息披露事项已通过规定媒介进行公开披露: 1、2012年2月2日,长安基金管理有限公司关于与通联支付合作开通工商银行、浦发银行、光大银行、平安银行借记卡网上直销业务的公告。 2、2012年2月10日,关于增加中国农业银行、中信金通证券及宏源证券为长安宏观策略混合型证券投资基金代销机构的公告。 3、2012年2月28日,长安宏观策略股票:关于增加恒泰长财证券为代销机构的公告。 4、2012年3月10日,长安宏观策略混合型证券投资基金基金合同生效公告。 5、2012年4月6日,关于长安宏观策略混合型证券投资基金开放日常申购、赎回业务的公告。 6、2012年4月6日,关于旗下开放式基金实行网上直销申购费率优惠的公告。 7、2012年4月6日,关于长安宏观策略混合型证券投资基金在代销机构推出定期定额投资业务并参加费率优惠活动的公告。 8、2012年4月7日,关于长安宏观策略混合型证券投资基金在网上直销推出定期定额投资业务并参加费率优惠活动的公告。 9、2012年5月15日,关于与通联支付合作开通农业银行、建设银行网上直销业务并参与网上直销申购费率优惠的公告。 10、2012年5月15日,长安宏观策略股票:关于增加日信证券为代销机构并参加网上申购费率优惠的公告。 11、2012年6月6日,关于增加深圳众禄基金销售有限公司为长安宏观策略混合型证券投资基金代销机构并参加网上申购、定期定额投资费率优惠的公告。 12、2012年6月8日,关于增加万联证券、天风证券、杭州数米基金销售有限公司为长安基金旗下基金代销机构并参加相关费率优惠活动的公告。 13、2012年6月26日,关于长安宏观策略混合型证券投资基金在交通银行股份有限公司继续开展网上银行、手机银行基金申购费率优惠活动的公告。 14、2012年6月29日,关于长安宏观策略混合型证券投资基金增聘基金经理的公告。 15、2012年7月2日,关于旗下基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值的公告。 16、2012年7月13日,关于增加杭州数米基金销售有限公司为长安宏观策略混合型证券投资基金代销机构并参加申购费率优惠的公告。 17、2012年8月25日,长安宏观策略混合型证券投资基金2012年半年度报告。 18、2012年8月25日,长安宏观策略混合型证券投资基金2012年半年度报告摘要。 19、2012年8月28日,长安宏观策略混合型证券投资基金基金经理变更公告。 20、2012年9月14日,关于增加西安银行股份有限公司为长安基金旗下基金代销机构的公告。 21、2012年10月11日,关于增加上海好买基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司为长安基金旗下基金代销机构并参加相关费率优惠活动的公告。 22、2012年10月20日,长安基金管理有限公司总经理黄陈任职公告。 23、2012年10月24日,长安宏观策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2012年第1号)和长安宏观策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2012年第1号)。 24、2012年10月25日,长安宏观策略混合型证券投资基金2012年第3季度报告。 25、2012年11月23日,关于旗下基金参与广发证券股份有限公司网上定期定额申购费率优惠活动的公告。 26、2012年11月27日,关于增加上海天天基金销售有限公司为旗下基金代销机构并参与申购和定期定额费率优惠活动的公告。 27、2012年12月7日,关于旗下基金持有的长期停牌股票估值调整情况的公告。 28、2012年12月7日,关于增加注册资本和修改公司章程的公告。 29、2012年12月26日,长安基金管理有限公司关于运用固有资金进行基金投资的公告。 30、2012年12月29日,关于提请投资者及时更新过期身份证件的公告。 31、2013年1月4日,长安基金管理有限公司关于旗下基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值的公告。 32、2013年1月19日,长安宏观策略混合型证券投资基金2012年第4季度报告。 33、2013年3月27日,长安宏观策略混合型证券投资基金2012年年度报告和长安宏观策略混合型证券投资基金2012年年度报告摘要。 34、2013年3月29日,关于旗下基金在上海好买基金销售有限公司开通定期定额投资业务并参加费率优惠活动的公告 35、2013年4月23日,长安宏观策略混合型证券投资基金2013年第1季度报告。 36、2013年4月23日,长安宏观策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2013年第1号)和长安宏观策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2013年第1号)。 37、2013年5月17日,长安基金管理有限公司关于开通多交易账户业务的公告。 38、2013年6月21日,关于增加诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、上海利得基金销售有限公司为旗下基金代销机构的公告。 39、2013年7月1日,关于旗下基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值的公告。 40、2013年7月18日,长安宏观策略混合型证券投资基金2013年第2季度报告。 41、2013年7月25日,关于旗下基金持有奥飞动漫调整估值的公告。 42、2013年8月6日,关于增加国信证券股份有限公司为长安宏观策略混合型证券投资基金代销机构的公告。 43、2013年8月13日,关于旗下基金持有诺普信调整估值的公告。 44、2013年8月16日,关于与汇付天下合作开通工商银行等八家银行借记卡网上直销业务的公告。 45、2013年8月29日,长安宏观策略混合型证券投资基金2013年半年度报告及摘要。 46、2013年8月31日,长安基金管理有限公司副总经理变更公告。 47、2013年10月19日,关于增加万银财富(北京)基金销售有限公司为旗下基金代销机构的公告。 48、2013年10月25日,长安宏观策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2013年第2号)和长安宏观策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2013年第2号)。 49、2013年10月25日,长安宏观策略混合型证券投资基金2013年第3季度报告。 50、2013年11月8日,旗下基金参加万银财富(北京)基金销售有限公司申购和定期定额费率优惠活动的公告。 51、2013年12月10日,关于由黄陈先生代为履行公司督察长职务的公告。 52、2013年12月31日,关于旗下基金2013年底资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值的公告。 53、2014年1月22日,长安宏观策略混合型证券投资基金2013年第4季度报告。 54、2014年3月12日,关于增加华泰证券股份有限公司有为长安基金旗下基金代销机构的公告。 55、2014年3月29日,长安宏观策略混合型证券投资基金2013年年度报告。 56、2014年3月29日,长安宏观策略混合型证券投资基金2013年年度报告摘要。 57、2014年4月2日,关于增加浙江同花顺基金销售有限公司和安信证券股份有限公司为长安基金旗下基金代销机构的公告。 58、2014年4月3日,长安基金管理有限公司副总经理王健任职公告。 59、2014年4月8日,关于增加齐鲁证券有限公司、和讯信息科技有限公司、中期时代基金销售(北京)有限公司和北京钱景财富投资管理有限公司为长安基金旗下基金代销机构的公告。 60、2014年4月9日,长安基金管理有限公司督察长袁明任职公告。 61、2014年4月21日,长安宏观策略混合型证券投资基金招募说明书2014年第1次更新。 62、2014年4月21日,长安宏观策略混合型证券投资基金招募说明书2014年第1次更新摘要。 63、2014年4月24日,关于增加西南证券股份有限公司为长安基金旗下基金代销机构的公告。 64、2014年6月17日,关于从业人员在子公司兼任职务及领薪情况的公告。 65、2014年6月26日,关于旗下基金在浙江同花顺基金销售有限公司开通定期定额投资业务并参加费率优惠活动的公告。 66、2014年6月30日,关于旗下基金2014年6月30日基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值的公告。 67、2014年7月9日,关于旗下基金在和讯信息开通定期定额投资业务并参加费率优惠活动的公告。 68、2014年7月11日,关于增加中国国际期货有限公司为旗下基金代销机构并参与申购和定期定额费率优惠活动的公告。 69、2014年7月18日,长安宏观策略混合型证券投资基金2014年第2季度报告。 70、2014年7月18日,长安宏观策略混合型证券投资基金2014年第2季度报告摘要。 71、2014年8月12日,长安基金管理有限公司关于股权转让的公告。 72、2014年8月28日,长安宏观策略混合型证券投资基金2014年半年度报告。 73、2014年8月28日,长安宏观策略混合型证券投资基金2014年半年度报告摘要。 74、2014年10月21日,长安宏观策略混合型证券投资基金招募说明书2014年第2次更新及摘要。 75、2014年11月8日,长安基金管理有限公司副总经理离任公告。 76、2014年12月31日,关于旗下2014年12月31日基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值的公告。 77、2015年1月7日,关于从业人员在子公司兼职和领薪情况的公告。 78、2015年1月27日,长安宏观策略混合型证券投资基金2014年第4季度报告。 79、2015年3月7日,长安基金管理有限公司关于变更注册资本和股权的公告。 80、2015年3月11日,关于由黄陈代为履行公司督察长职务的公告、关于增加齐鲁证券有限公司参与申购和定期定额费率优惠活动的公告。 81、2015年3月25日,长安宏观策略股票型证券投资基金分红公告。 82、2015年3月26日,关于增加国金证券股份有限公司为旗下基金的代销机构的公告、关于增加国海证券股份有限公司为旗下基金的代销机构并参与申购和定期定额费率优惠活动的公告。 83、2015年3月27日,长安宏观策略股票型证券投资基金2014年年度报告及摘要。 84、2015年3月28日,关于旗下基金参与中国工商银行个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告。 85、2015年3月31日,关于旗下基金在上海利得基金销售有限公司开通申购和定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 86、2015年4月8日,关于增加上海浦东发展银行股份有限公司为旗下基金代销机构并开通申购、赎回和定期定额投资等业务的公告。 87、2015年4月14日,关于旗下基金调整长期停牌股票估值方法的提示性公告。 88、2015年4月16日,长安宏观策略股票型证券投资基金招募说明书2015年第2次更新及摘要。 89、2015年4月20日,长安宏观策略股票型证券投资基金2015年第1季度报告。 90、2015年4月25日,关于旗下基金调整长期停牌股票估值方法的提示性公告。 91、2015年4月28日,关于旗下基金在申万宏源证券有限公司及其子公司申万宏源西部证券有限公司开通申购和定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 92、2015年5月5日,关于旗下基金在华鑫证券、展恒基金和基煜基金开通申购和定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 93、2015年5月12日,关于旗下基金调整长期停牌股票估值方法的提示性公告。 94、2015年5月26日,关于长安宏观策略股票型证券投资基金增聘基金经理的公告。 95、2015年5月27日,关于旗下基金在中国农业银行股份有限公司网上银行、手机银行开通申购费率优惠的公告。 96、2015年5月28日,关于旗下基金在上海天天基金销售有限公司开通申购和定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 97、2015年5月29日,关于旗下基金调整长期停牌股票估值方法的提示性公告。 98、2015年6月16日,长安宏观策略股票型证券投资基金基金经理变更公告。 99、2015年6月19日,关于旗下基金调整长期停牌股票估值方法的提示性公告。 100、2015年6月24日,关于旗下基金参加深圳众禄基金销售有限公司费率优惠活动的公告、关于旗下基金开通基金转换业务的公告。 101、2015年6月26日,关于旗下基金在交通银行股份有限公司网上银行、手机银行开通申购费率优惠的公告、关于增加中信期货有限公司为旗下基金代销机构并开通申购和定期定额投资业务公告。 102、2015年6月27日,长安基金管理有限公司督察长刘玉生任职公告、关于旗下基金调整长期停牌股票估值方法的提示性公告。 103、2015年7月1日,关于旗下基金2015年6月30日基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值的公告。 104、2015年7月2日,关于旗下基金调整长期停牌股票估值方法的提示性公告。 105、2015年7月3日,关于旗下基金调整长期停牌股票估值方法的提示性公告。 106、2015年7月7日,关于公司及基金经理投资旗下基金等相关事宜的公告。 107、2015年7月8日,关于增加湘财证券股份有限公司为代销机构并开通申购和定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告、关于旗下基金调整长期停牌股票估值方法的提示性公告、关于参加数米基金网费率优惠活动的公告、关于增加大同证券有限责任公司为代销机构并开通申购业务的公告。 108、2015年7月9日,关于旗下基金调整长期停牌股票估值方法的提示性公告。 109、2015年7月11日,关于旗下基金调整长期停牌股票估值方法的提示性公告。 110、2015年7月15日,关于旗下基金调整长期停牌股票估值方法的提示性公告。 111、2015年7月21日,长安宏观策略股票型证券投资基金2015年第2季度报告。 112、2015年7月23日,关于旗下基金调整长期停牌股票估值方法的提示性公告。 113、2015年7月29日,关于旗下基金在上海浦东发展银行股份有限公司网上银行、手机银行开通申购费率优惠的公告。 114、2015年8月7日,关于长安宏观策略股票型证券投资基金变更基金名称的公告。 115、2015年8月12日,关于开通长安基金微信服务平台的公告。 116、2015年8月22日,关于旗下基金调整长期停牌股票估值方法的提示性公告。 117、2015年8月25日,关于旗下基金调整长期停牌股票估值方法的提示性公告。 118、2015年8月26日,长安基金管理有限公司关于参加天天基金网费率优惠活动的公告。 119、2015年8月28日,长安宏观策略混合型证券投资基金2015年半年度报告及摘要。 120、2015年8月29日,关于在北京钱景财富投资管理有限公司开通申购和定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 121、2015年9月1日,关于旗下基金在上海陆金所资产管理有限公司开通申购和定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 122、2015年9月25日,关于旗下基金在上海汇付金融服务有限公司开通申购、赎回和定投业务并参与费率优惠活动的公告以及关于旗下基金在北京乐融多源投资咨询有限公司开通申购和赎回业务并参与费率优惠活动的公告。 123、2015年9月29日,关于参加积木基金网费率优惠活动的公告。 124、2015年9月30日,关于调整旗下基金对账单服务形式的公告。 125、2015年10月14日,长安基金关于旗下基金参加好买基金网费率优惠活动的公告。 126、2015年10月24日,长安宏观策略混合型证券投资基金招募说明书2015年第2次更新及摘要以及关于旗下基金在代销机构开通基金转换业务的公告。 127、2015年10月27日,长安宏观策略混合型证券投资基金2015年第3季度报告。 128、2015年10月30日,关于旗下基金在珠海盈米财富管理有限公司开通申购、赎回、转换业务并参与费率优惠活动的公告。 129、2015年11月6日,长安基金关于参加长量基金网费率优惠活动的公告。 130、2015年11月18日,关于微信端推出电子对账单的公告。 131、2015年12月12日,关于参加诺亚正行网费率优惠活动的公告。 132、2015年12月30日,关于旗下基金在“金融界”开通申购和赎回业务并参与费率优惠活动的公告。 133、2015年12月31日,关于旗下基金参与中国工商银行基金定期定额投资业务申购费率优惠活动的公告、关于旗下基金参与中国农业银行股份有限公司开放式公募基金定期定额投资申购费率优惠的公告、关于指数熔断情况下所管理基金调整开放时间的公告以及关于旗下基金2015年12月31日基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值的公告。 134、2016年1月4日,关于调整我公司受指数熔断影响的相关基金2016年1月4日开放时间的公告。 135、2016年1月7日,关于2016年1月7日指数熔断期间调整旗下部分基金开放时间的公告。 136、2016年1月20日,长安宏观策略混合型证券投资基金2015年第4季度报告。 137、2016年1月22日,关于旗下基金在深圳市新兰德证券投资咨询有限公司开通定投业务费率优惠活动的公告。 138、2016年2月24日,关于旗下基金参与上海利得基金销售有限公司费率优惠活动的公告。 139、2016年3月8日,关于旗下基金在大同证券有限责任公司开通定期定额投资业务的公告。 140、2016年3月18日,关于旗下基金参与平安证券费率优惠活动的公告。 141、2016年3月23日,关于旗下基金在“金斧子”开通申购和赎回业务并参与费率优惠活动的公告。 142、2016年3月26日,长安宏观策略混合型证券投资基金2015年年度报告及年度报告摘要。 143、2016年3月30日,关于旗下基金参与中国工商银行个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告。 144、2016年4月2日,关于由黄陈代为履行公司督察长职务的公告。 145、2016年4月6日,关于旗下基金参加深圳市新兰德证券投资咨询有限公司费率优惠活动的公告以及关于旗下基金在大泰金石投资管理有限公司开通申购和赎回业务并参与费率优惠活动的公告。 146、2016年5月18日,关于旗下基金在北京汇成基金销售有限公司开通申购、赎回和定投业务并参与费率优惠活动的公告。 147、2016年5月27日,关于旗下部分开放式基金参加盈米财富转换费率优惠活动的公告。 148、2016年5月31日,关于旗下基金在上海联泰资产管理有限公司开通申购、赎回、转换和定投业务并参与费率优惠活动的公告。 149、2016年6月1日,关于旗下基金在深圳富济财富管理有限公司开通申购、赎回和定投业务并参与费率优惠活动的公告。 150、2016年6月8日,长安基金管理有限公司督察长李永波任职公告。 151、2016年6月24日,关于旗下基金参与交通银行股份有限公司网上银行、手机银行基金申购手续费费率优惠的公告以及关于旗下基金在上海凯石财富基金销售有限公司开通申购、赎回、基金转换和定投业务并参与费率优惠活动的公告。 152、2016年6月30日,关于旗下基金2016年6月30日基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值的公告。 153、2016年7月20日,长安宏观策略混合型证券投资基金2016年第2季度报告。 154、2016年7月27日,关于旗下基金在北京恒天明泽基金销售有限公司开通申购、赎回、基金转换和定投业务并参与费率优惠活动的公告。 155、2016年7月28日,关于开展长安货币市场证券投资基金A类网上直销基金转换费率优惠的公告。 156、2016年8月2日,关于旗下基金在上海万得投资顾问有限公司开通申购、赎回、基金转换和定投业务并参与费率优惠活动的公告。 157、2016年8月25日,长安宏观策略混合型证券投资基金2016年半年度报告及摘要。 158、2016年9月6日,关于参加中信建投证券费率优惠活动的公告以及关于提醒投资者及时更新已过期身份证件或者身份证明文件的公告。 159、2016年9月20日,关于旗下基金在交通银行股份有限公司开展手机银行申购费率、定期定额投资优惠费率活动的公告。 160、2016年10月12日,长安宏观策略混合型证券投资基金招募说明书2016年第2次更新及摘要、关于旗下基金在爱建财富开通申购和赎回业务并参与费率优惠活动的公告。 161、2016年10月20日,关于旗下基金调整长期停牌股票估值方法的提示性公告。 162、2016年10月24日,长安宏观策略混合型证券投资基金2016年第3季度报告。 163、2016年11月11日,关于旗下基金在上海中正达广投资管理有限公司开通申购和赎回业务并参与费率优惠活动的公告以及关于旗下基金参加钱景财富费率优惠活动的公告。 164、2016年11月29日,关于旗下基金在交通银行股份有限公司手机银行开展申购费率、定期定额投资优惠费率活动的公告以及关于旗下基金在乾道金融信息服务(北京)有限公司和上海华信证券有限责任公司开通申购和赎回业务并参与费率优惠活动的公告。 165、2016年12月22日,关于旗下基金在交通银行股份有限公司开展手机银行申购费率及定期定额投资费率优惠活动的公告。 166、2016年12月30日,关于旗下基金参与中国农业银行股份有限公司开放式公募基金定期定额投资申购费率优惠的公告以及关于开展长安货币市场证券投资基金A类网上直销基金转换费率优惠的公告。 167、2016年12月31日,关于旗下基金2016年12月31日基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值的公告。 168、2017年1月25日,关于调整公司旗下长安宏观策略混合型证券投资基金申购(含定期定额投资)、赎回、转换业务规则的公告。 169、2017年3月1日,关于旗下基金调整长期停牌股票估值方法的提示性公告。 170、2017年3月18日,关于旗下基金在金观诚、一路财富和晟视天下开通申购、赎回和定投业务并参与费率优惠活动的公告。 171、2017年3月23日,关于旗下基金在奕丰金融服务(深圳)有限公司开通申购、赎回、定投和基金转换业务并参与费率优惠活动的公告。 172、2017年3月28日,长安宏观策略混合型证券投资基金2016年年度报告及摘要。 173、2017年3月29日,关于开展长安货币市场证券投资基金A类网上直销基金转换费率优惠的公告。 174、2017年4月15日,长安宏观策略混合型证券投资基金招募说明书2017年第1次更新及摘要。 175、2017年4月22日,长安宏观策略混合型证券投资基金2017年第1季度报告、关于旗下基金在交通银行股份有限公司手机银行开通申购费率优惠的公告、关于旗下基金参加代销机构费率优惠的公告。 176、2017年6月30日,关于旗下基金2017年6月30日基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值的公告。 177、2017年7月1日,关于旗下基金在交通银行股份有限公司开展手机银行申购费率、定期定额投资优惠费率活动的公告、关于旗下基金在交通银行股份有限公司开展网上银行申购费率、定期定额投资优惠费率活动的公告。 178、2017年7月7日,关于旗下基金在蚂蚁(杭州)基金销售有限公司开通基金转换业务并参加费率优惠活动的公告。 179、2017年7月19日,长安宏观策略混合型证券投资基金2017年第二季度报告。 180、2017年7月31日,关于由王健代为履行公司总经理职务的公告。 181、2017年8月17日,关于旗下所有开放式证券投资基金参与一路财富(北京)信息科技股份有限公司费率优惠活动的公告。 182、2017年8月24日,长安宏观策略混合型证券投资基金2017年半年度报告及摘要。 183、2017年9月13日,关于旗下基金在天津万家财富资产管理有限公司开通认购、申购、赎回、基金转换和定投业务并参与费率优惠活动的公告。 184、2017年10月18日,长安宏观策略混合型证券投资基金招募说明书2017年第2次更新及摘要。 185、2017年10月27日,长安宏观策略混合型证券投资基金2017年第三季度普通报告。 186、2017年11月8日,关于旗下基金在上海证券有限责任公司开通认购、申购和赎回并参与费率优惠活动的公告。 187、2017年11月10日,关于旗下基金在北京蛋卷基金销售有限公司开通认购、申购、赎回、基金转换和定投业务并参与费率优惠活动的公告。 188、2017年11月11日,关于旗下基金调整长期停牌股票估值方法的提示性公告。 189、2017年11月15日,关于长安宏观策略混合型证券投资基金增聘基金经理的公告。 190、2017年12月7日,关于旗下基金在上海基煜基金销售有限公司开通认购、申购、赎回、基金转换和定投业务并参与费率优惠活动的公告。 191、2017年12月28日,关于调整公司旗下开放式基金申购(含定期定额投资)、赎回等业务规则的公告。 192、2017年12月29日,关于旗下证券投资基金调整所投资流通受限股票估值方法的公告。 193、2017年12月30日,关于旗下证券投资基金于2018年1月1日起缴纳增值税的提示性公告。 194、2017年12月31日,关于旗下基金2017年12月31日基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值的公告。 195、2018年1月3日,关于旗下基金参与中国工商银行基金定期定额投资业务申购费率优惠活动的公告、关于旗下基金在交通银行股份有限公司开展手机银行申购费率、定期定额投资优惠费率活动的公告。 196、2018年1月20日,长安宏观策略混合型证券投资基金2017年第四季度报告。 197、2018年1月23日,长安基金管理有限公司关于股权转让的公告。 198、2018年1月26日,关于旗下基金在华金证券股份有限公司开通认购、申购、赎回、基金转换和定投业务并参与费率优惠活动的公告。 199、2018年2月1日,关于旗下基金在大泰金石基金销售有限公司开通基金转换业务并参与费率优惠活动的公告。 200、2018年2月27日,关于旗下基金在东海证券股份有限公司开通申购、赎回和基金转换业务的公告。 201、2018年3月21日,关于旗下基金在河南和信证券投资顾问股份有限公司开通申购、赎回和基金转换业务的公告。 202、2018年3月28日,关于长安宏观策略混合型证券投资基金根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》修改基金合同、托管协议及招募说明书的公告。 203、2018年3月30日,关于旗下基金参加代销机构费率优惠活动的公告。 204、2018年3月31日,长安宏观策略混合型证券投资基金2017年年度报告及摘要。 205、2018年4月14日,长安宏观策略混合型证券投资基金招募说明书2018年第1次更新以及摘要。 206、2018年4月20日,长安宏观策略混合型证券投资基金2018年第一季度报告。 207、2018年4月24日,关于旗下基金在浙商证券开通申购、赎回和基金转换业务并参加费率优惠活动的公告。 208、2018年6月5日,关于旗下基金调整长期停牌股票估值方法的提示性公告。 209、2018年6月30日,关于旗下基金参加交通银行股份有限公司手机银行、网上银行申购和定期定额投资手续费率优惠活动的公告、关于旗下基金2018年6月30日基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值的公告。 210、2018年7月20日,长安宏观策略混合型证券投资基金2018年第二季度报告。 211、2018年8月21日,关于旗下基金在北京唐鼎耀华基金销售有限公司开通认购、申购、赎回、基金转换和定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 212、2018年8月29日,长安宏观策略混合型证券投资基金2018年半年度报告及摘要。 213、2018年9月8日,关于旗下基金在东海证券股份有限公司开通定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 214、2018年10月9日,关于旗下基金在交通银行股份有限公司开展手机银行以及网上银行申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告。 215、2018年10月10日,长安宏观策略混合型证券投资基金招募说明书2018年第2次更新及摘要。 216、2018年10月25日,长安宏观策略混合型证券投资基金2018年第三季度报告。 217、2018年11月19日,关于旗下基金在上海陆金所资产管理有限公司开通基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 218、2018年11月28日,关于暂停浙江金观诚基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告。 219、2018年12月25日,关于长安宏观策略混合型证券投资基金基金经理变更的公告。 220、2018年12月29日,关于旗下基金在中国农业银行股份有限公司开展个人网银以及掌上银行申购和定期定额投资手续费率优惠活动的公告。 221、2018年12月31日,关于旗下基金2018年12月31日基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值的公告。 222、2019年1月8日,关于长安宏观策略混合型证券投资基金增聘基金经理的公告。 223、2019年1月11日,关于长安宏观策略混合型证券投资基金基金经理变更的公告。 224、2019年1月19日,长安宏观策略混合型证券投资基金2018年第四季度报告。 225、2019年1月21日,关于旗下基金在东海证券股份有限公司开通定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 226、2019年1月22日,关于北京中期时代基金销售有限公司终止代销长安基金管理有限公司旗下基金的公告。 227、2019年1月30日,关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理本公司旗下基金相关销售业务的公告。 228、2019年2月26日,关于旗下基金调整长期停牌股票估值方法的提示性公告。 229、2019年3月1日,关于旗下基金在广州证券股份有限公司开通申购、赎回和定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 230、2019年3月7日,关于开展长安货币市场证券投资基金网上直销基金转换费率优惠的公告。 231、2019年3月29日,长安宏观策略混合型证券投资基金2018年年度报告及摘要、关于旗下基金在交通银行股份有限公司开展手机银行申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告。 232、2019年4月13日,长安宏观策略混合型证券投资基金招募说明书2019年第1次更新及摘要。 233、2019年4月20日,长安宏观策略混合型证券投资基金2019年第一季度报告。 234、2019年5月14日,关于旗下基金在西藏东方财富证券股份有限公司开通申购、赎回、基金转换业务并参与费率优惠活动的公告。 235、2019年5月21日,关于旗下基金在华瑞保险销售有限公司开通申购、赎回业务并参与费率优惠活动的公告。 236、2019年5月24日,关于旗下基金在上海大智慧基金销售有限公司开通申购、赎回、定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 237、2019年6月26日,关于旗下部分公开募集证券投资基金投资科创板股票及相关风险提示的公告。 238、2019年6月30日,关于旗下基金2019年6月30日基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值的公告。 239、2019年7月18日,长安宏观策略混合型证券投资基金2019年第二季度报告。 240、2019年8月27日,长安宏观策略混合型证券投资基金2019年半年度报告及摘要。 241、2019年9月12日,长安基金关于提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 242、2019年9月27日,关于旗下基金在中证金牛(北京)投资咨询有限公司开通申购、赎回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 243、2019年10月23日,740001_长安宏观策略混合型证券投资基金2019年第三季度报告。 244、2019年11月5日,关于长安宏观策略混合型证券投资基金根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修改基金合同、托管协议的公告、长安宏观策略混合型证券投资基金基金合同、长安宏观策略混合型证券投资基金托管协议、长安宏观策略混合型证券投资基金招募说明书(更新)、长安宏观策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)。 245、2019年12月31日,关于旗下基金2019年12月31日基金份额净值及基金份额累计净值的公告。 246、2020年1月2日,关于旗下基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购和定期定额投资手续费率优惠活动的公告。 247、2020年1月18日,740001_长安宏观策略混合型证券投资基金2019年第四季度报告。 248、2020年3月31日,740001_长安宏观策略混合型证券投资基金2019年年度报告。 249、2020年4月2日,关于旗下基金在上海挖财基金销售有限公司开通申购、赎回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 250、2020年4月9日,关于暂停泰诚财富基金销售(大连)有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告。 251、2020年4月22日,740001_长安宏观策略混合型证券投资基金2020年第一季度报告。 252、2020年4月27日,关于旗下基金在洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司开通申购、赎回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 253、2020年4月28日,关于旗下基金在中信证券华南股份有限公司参与费率优惠活动的公告。 254、2020年5月8日,关于旗下基金在喜鹊财富基金销售有限公司开通申购、赎回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 255、2020年5月12日,长安基金管理有限公司副总经理徐小勇任职公告。 256、2020年5月18日,关于旗下基金在万联证券股份有限公司开通基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 257、2020年5月27日,关于旗下基金在和耕传承基金销售有限公司开通申购、赎回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 258、2020年5月28日,关于包商银行转让相关业务的提示性公告。 259、2020年6月30日,关于旗下基金2020年6月30日基金份额净值及基金份额累计净值的公告。 260、2020年7月14日,关于长安宏观策略混合型证券投资基金基金经理变更的公告。 261、2020年7月14日,关于旗下基金在上海大智慧基金销售有限公司开通基金转换业务的公告。 262、2020年7月17日,长安宏观策略混合型证券投资基金招募说明书更新及摘要。 263、2020年7月21日,740001_长安宏观策略混合型证券投资基金2020年第二季度报告。 264、2020年7月29日,关于旗下基金在北京肯特瑞基金销售有限公司开通申购、赎回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 265、2020年8月27日,长安宏观策略混合型证券投资基金2020年资料概要更新。 266、2020年8月31日,740001_长安宏观策略混合型证券投资基金2020年中期报告。 267、2020年10月17日,长安基金管理有限公司关于董事长万跃楠代为履行公司总经理职务的公告以及关于提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 268、2020年10月22日,关于旗下基金在泛华普益基金销售有限公司开通申购、赎回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 269、2020年10月28日,740001_长安宏观策略混合型证券投资基金2020年第三季度报告。 270、2020年11月3日,长安宏观策略混合型证券投资基金招募说明书更新。 271、2020年11月9日,关于旗下基金在玄元保险代理有限公司开通申购、赎回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 272、2020年11月10日,关于旗下基金在大连网金基金销售有限公司开通申购、赎回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 273、2020年11月27日,长安基金管理有限公司副总经理马成任职公告。 274、2020年12月9日,关于旗下基金在江苏汇林保大基金销售有限公司开通申购、赎回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 275、2020年12月31日,关于旗下基金2020年12月31日基金份额净值及基金份额累计净值的公告。 276、2021年1月16日,长安基金管理有限公司总经理汪钦任职公告。 277、2021年1月22日,740001_长安宏观策略混合型证券投资基金2020年第四季度报告、关于旗下基金在浦领基金销售有限公司开通申购、赎回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 278、2021年1月30日,长安基金管理有限公司首席信息官任职公告。 279、2021年2月3日,关于旗下基金在通华财富(上海)基金销售有限公司开通申购、赎回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 280、2021年3月19日,关于旗下基金在东方财富证券股份有限公司开通申购、赎回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 281、2021年3月31日,740001_长安宏观策略混合型证券投资基金2020年年度报告。 282、2021年4月22日,740001_长安宏观策略混合型证券投资基金2021年第一季度报告。 283、2021年4月29日,长安基金管理有限公司董事长变更公告。 284、2021年5月6日,长安宏观策略混合型证券投资基金基金产品资料概要更新。 285、2021年5月6日,长安宏观策略混合型证券投资基金招募说明书更新。 286、2021年5月6日,长安宏观策略混合型证券投资基金托管协议。 287、2021年5月6日,长安宏观策略混合型证券投资基金基金合同。 288、2021年5月6日,关于旗下17只公募基金增加侧袋机制并相应修改法律文件的公告。 289、2021年5月14日,关于旗下基金在宁波银行股份有限公司开通申购、赎回、基金转换业务以及定期定额投资业务并参与费率优惠活动的公告。 290、2021年5月14日,关于提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 291、2021年6月30日,关于旗下基金2021年6月30日基金份额净值及基金份额累计净值的公告。 292、2021年7月20日,关于直销平台相关业务费率优惠的公告。 293、2021年7月21日,740001_长安宏观策略混合型证券投资基金2021年第2季度报告。 294、2021年7月22日,关于旗下基金在招商证券股份有限公司参与费率优惠活动的公告。 295、2021年7月30日,关于旗下基金在上海浦东发展银行股份有限公司参与费率优惠活动的公告。 296、2021年8月13日,关于长安宏观策略混合型证券投资基金基金经理变更的公告。 297、2021年8月18日,长安宏观策略混合型证券投资基金基金产品资料概要更新。 298、2021年8月18日,长安宏观策略混合型证券投资基金招募说明书更新。 299、2021年8月27日,长安宏观策略混合型证券投资基金基金产品资料概要更新。 300、2021年8月31日,740001_长安宏观策略混合型证券投资基金2021年中期报告。 301、2021年9月24日,关于直销平台相关业务费率优惠的公告。 302、2021年10月13日,关于增加泰信财富基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告。 303、2021年10月27日,740001_长安宏观策略混合型证券投资基金2021年第三季度报告。 304、2021年11月3日,长安宏观策略混合型证券投资基金招募说明书更新。 305、2021年11月19日,关于提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 306、2021年11月25日,关于增加国信证券股份有限公司为旗下部分基金代销机构并参加费率优惠活动的公告。 307、2021年12月31日,关于旗下基金2021年12月31日基金份额净值及基金份额累计净值的公告。 308、2022年1月1日,关于旗下公募基金和资产管理计划执行新金融工具相关会计准则的公告。 309、2022年1月6日,关于直销平台相关业务费率优惠的公告。 310、2022年1月22日,740001_长安宏观策略混合型证券投资基金2021年第四季度报告。 311、2022年2月28日,关于新增东北证券股份有限公司为旗下部分基金代销机构的公告。 312、2022年3月31日,740001_长安宏观策略混合型证券投资基金2021年年度报告。 313、2022年4月22日,740001_长安宏观策略混合型证券投资基金2022年第一季度报告。 314、2022年4月30日,关于终止北京植信基金销售有限公司、北京唐鼎耀华基金销售有限公司与北京晟视天下基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的提示性公告。 315、2022年5月24日,关于旗下部分基金在申万宏源西部证券有限公司开通转换业务的公告、关于旗下部分基金在申万宏源证券有限公司开通转换业务的公告。 316、2022年6月13日,关于增加海银基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告。 317、2022年6月27日,关于旗下基金在申万宏源证券与申万宏源西部证券参与费率优惠活动的公告、关于增加阳光人寿保险股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告。 318、2022年6月30日,关于旗下基金2022年6月30日基金份额净值及基金份额累计净值的公告。 319、2022年7月11日,关于旗下基金在上海利得基金销售有限公司参与费率优惠活动的公告。 320、2022年7月12日,关于暂停喜鹊财富基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告。 321、2022年7月20日,关于新增五矿证券有限公司为旗下基金销售机构的公告、关于提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 322、2022年7月21日,740001_长安宏观策略混合型证券投资基金2022年第二季度报告。 323、2022年8月26日,740001_长安宏观策略混合型证券投资基金基金产品资料概要更新。 324、2022年8月31日,740001_长安宏观策略混合型证券投资基金2022年中期报告。 325、2022年9月15日,关于增加北京坤元基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告。 326、2022年9月16日,关于增加华宝证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告。 327、2022年9月16日,长安宏观策略混合型证券投资基金托管协议。 328、2022年9月16日,长安宏观策略混合型证券投资基金基金合同。 329、2022年9月16日,740001_长安宏观策略混合型证券投资基金2022年资料概要更新。 330、2022年9月16日,长安宏观策略混合型证券投资基金招募说明书更新。 331、2022年9月20日,关于长安宏观策略混合型证券投资基金增设C类基金份额并修改基金合同、托管协议的公告。 332、2022年9月29日,关于旗下基金参与中信建投证券股份有限公司费率优惠活动的公告。 333、2022年10月1日,关于终止乾道基金销售有限公司办理本公司旗下基金销售业务的公告。 334、2022年10月11日,关于增加海通证券股份有限公司为长安宏观策略混合型证券投资基金C类份额代销机构的公告。 335、2022年10月26日,关于增加东方财富证券等机构为长安宏观策略混合型证券投资基金C类份额销售机构的公告、740001_长安宏观策略混合型证券投资基金2022年第三季度报告。 336、2022年10月31日,关于旗下基金在上海凯石财富基金销售有限公司参与费率优惠活动的公告。 337、2022年11月3日,长安宏观策略混合型证券投资基金招募说明书更新。 338、2022年12月14日,关于增加上海攀赢基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告、关于提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 339、2023年12月30日,关于旗下部分基金参加中国工商银行股份有限公司基金费率优惠活动的公告。 340、2023年12月31日,关于旗下基金2022年12月31日基金份额净值及基金份额累计净值的公告。 341、2023年1月10日,关于增加粤开证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告。 342、2023年1月20日,740001_长安宏观策略混合型证券投资基金2022年第四季度报告。 343、2023年3月31日,740001_长安宏观策略混合型证券投资基金2022年年度报告。 344、2023年4月11日,关于旗下基金在恒泰证券股份有限公司参与费率优惠活动的公告。 345、2023年4月15日,长安基金管理有限公司总经理马成任职公告。 346、2023年4月22日,740001_长安宏观策略混合型证券投资基金2023年第1季度报告。 347、2023年5月23日,关于新增深圳市前海排排网基金销售有限责任公司为旗下部分基金销售机构并参与费率优惠活动的公告。 348、2023年6月15日,关于新增武汉市伯嘉基金销售有限公司为旗下基金销售机构并参与费率优惠活动的公告。 349、2023年6月30日,关于旗下基金2023年6月30日基金份额净值及基金份额累计净值的公告。 350、2023年7月21日,740001_长安宏观策略混合型证券投资基金2023年第2季度报告。 351、2023年8月1日,关于增加中国人寿保险股份有限公司为旗下部分基金销售机构并参与费率优惠活动的公告。 352、2023年8月3日,关于增加兴业银行股份有限公司(银银平台)为旗下部分基金销售机构并参与费率优惠活动的公告、关于增加腾安基金销售(深圳)有限公司为旗下部分基金销售机构的公告。 353、2023年8月8日,关于增加上海华夏财富投资管理有限公司为旗下部分基金销售机构并参与费率优惠活动的公告。 354、2023年8月12日,关于调低旗下部分基金费率并修订基金合同的公告、长安宏观策略混合型证券投资基金托管协议、长安宏观策略混合型证券投资基金基金合同。 355、2023年8月14日,长安宏观策略混合型证券投资基金招募说明书更新、740001_长安宏观策略混合型证券投资基金基金产品资料概要更新。 356、2023年8月25日,740001_长安宏观策略混合型证券投资基金基金产品资料概要更新。 357、2023年8月31日,740001_长安宏观策略混合型证券投资基金2023年中期报告。 358、2023年9月11日,关于新增财达证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构并参与费率优惠活动的公告。 359、2023年9月16日,长安基金管理有限公司总经理孙晔伟任职公告、长安基金管理有限公司关于公司董事变更的公告。 360、2023年9月27日,关于增加财咨道信息技术有限公司为旗下部分基金销售机构的公告。 361、2023年10月20日,关于增加济安财富(北京)基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构并参与费率优惠活动的公告、关于旗下部分基金参与招商证券股份有限公司定期定额投资费率优惠活动的公告。 362、2023年10月24日,关于增加乾道基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告。 363、2023年10月25日,740001_长安宏观策略混合型证券投资基金2023年第3季度报告。 364、2023年11月3日,长安宏观策略混合型证券投资基金招募说明书更新。 365、2023年11月24日,关于长安宏观策略混合型证券投资基金变更基金经理的公告。 366、2023年11月29日,长安宏观策略混合型证券投资基金招募说明书更新、740001_长安宏观策略混合型证券投资基金基金产品资料概要更新。 367、2023年12月27日,关于提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 368、2023年12月31日,关于旗下基金2023年12月31日基金份额净值及基金份额累计净值的公告。 369、2024年1月16日,关于长安宏观策略混合型证券投资基金变更基金经理的公告。 370、2024年1月19日,长安宏观策略混合型证券投资基金招募说明书更新、740001_长安宏观策略混合型证券投资基金基金产品资料概要更新。 371、2024年1月20日,740001_长安宏观策略混合型证券投资基金2023年第4季度报告。 372、2024年2月6日,关于增加奕丰金融服务(深圳)有限公司为旗下部分基金销售机构并参与费率优惠活动的公告。 373、2024年2月28日,关于新增上海陆享基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构并参与费率优惠活动的公告。 374、2024年3月22日,关于新增山西证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构并参与费率优惠活动的公告。 375、2024年3月27日,关于增加北京创金启富基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告。 376、2024年3月30日,740001_长安宏观策略混合型证券投资基金2023年年度报告。 377、2024年4月19日,长安基金管理有限公司副总经理离任公告、长安基金管理有限公司财务负责人任职公告。 378、2024年4月20日,740001_长安宏观策略混合型证券投资基金2024年第1季度报告。 379、2024年4月29日,关于增加上海中正达广基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告。 380、2024年5月17日,长安基金管理有限公司总经理助理任职公告。 381、2024年5月24日,关于增加上海云湾基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告。 382、2024年6月27日,740001_长安宏观策略混合型证券投资基金基金产品资料概要更新。 383、2024年6月28日,关于提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 384、2024年6月30日,关于旗下基金2024年6月30日基金份额净值及基金份额累计净值的公告。 385、2024年7月19日,740001_长安宏观策略混合型证券投资基金2024年第2季度报告。 386、2024年7月29日,关于增加深圳腾元基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告。 387、2024年8月2日,关于增加上海国信嘉利基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告。 388、2024年8月29日,关于旗下部分基金的销售机构由北京中植基金销售有限公司变更为华源证券股份有限公司的公告。 389、2024年8月30日,740001_长安宏观策略混合型证券投资基金2024年中期报告。 390、2024年9月12日,关于暂停武汉佰鲲基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告。 391、2024年9月23日,关于公司官方网站变更的公告。 392、2024年10月17日,关于旗下基金改聘会计师事务所的公告。 393、2024年10月25日,740001_长安宏观策略混合型证券投资基金2024年第3季度报告。 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所,投资者可在营业时间免费查阅。投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。投资者还可以直接登录基金管理人网站上进行查阅和下载。 基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。投资者按上述方式所获得的文件及其复印件,基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内容完全一致。 第二十五部分 备查文件 (一)中国证监会核准长安宏观策略混合型证券投资基金募集的文件 (二)《长安宏观策略混合型证券投资基金基金合同》 (三)《长安宏观策略混合型证券投资基金托管协议》 (四)关于申请募集长安宏观策略混合型证券投资基金之法律意见书 (五)基金管理人业务资格批件、营业执照 (六)基金托管人业务资格批件、营业执照 (七)中国证监会要求的其他文件 基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处;基金合同、托管协议及其余备查文件存放在基金管理人处。投资者可在营业时间到存放地点免费查阅,在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 长安基金管理有限公司 2024年11月2日