方正富邦基金管理有限公司 旗下公募基金通过证券公司证券交易及佣金支付情况 (2024年度) 一、选择证券公司参与证券交易的标准和程序 (一)券商选择标准 1.财务状况良好,具备持续稳健经营基础。 2.经营行为规范,有较完备的内控制度。 3.合规风控能力和交易、研究等服务能力较强。 4.能及时为本公司提供有价值的咨询服务,包括但不限于宏观经济报告、行业报 告、市场走向分析、个股分析等。 (二)券商交易单元选择程序 1.我公司根据上述标准进行评估后确定选用的券商。公司督察长对公司证券交易 涉及的券商选择进行合规性审查。 2.我公司和被选中的券商签订交易单元租用协议/证券经纪服务协议。 二、交易量、交易佣金年度汇总及分配情况 (一)租用证券公司交易单元进行证券投资及佣金支付情况 1.股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 被动股票型基金 其他类型基金 是否与 证券公司 应支付该证 应支付该证平均佣平均佣 管理人 名称 股成票交交金额易票券交公易司佣的金股金费率 成股票交交金额易券票公交易司佣的股金金费率 存在关 金额 (‰) 金额 (‰) 联关系 国信证券 1,851,119,508.09 362,609.28 0.20 - - - 否 华泰证券 705,154,844.38 102,858.32 0.15 421,998,931.91 194,063.86 0.46 否 方正证券 93,164,498.98 19,341.27 0.21 973,547,804.50 435,998.05 0.45 是 国盛证券 - - - 996,970,340.91 445,063.23 0.45 否 华西证券 66,418,200.20 13,013.61 0.20 773,403,480.92 347,290.59 0.45 否 天风证券 - - - 812,729,368.30 365,408.15 0.45 否 中信建投 - - - 808,969,926.63 363,185.13 0.45 否 中泰证券 - - - 670,219,111.15 298,851.26 0.45 否 广发证券 - - - 641,787,798.98 286,210.76 0.45 否 华金证券 - - - 530,674,848.03 241,822.25 0.46 否 财通证券 247,802,669.06 36,155.11 0.15 279,507,818.00 126,184.01 0.45 否 长江证券 - - - 525,931,417.87 234,510.98 0.45 否 浙商证券 - - - 517,201,393.22 231,987.26 0.45 否 华创证券 - - - 470,883,037.54 210,850.65 0.45 否 东吴证券 4,147,425.60 605.07 0.15 464,580,788.87 208,335.79 0.45 否 东北证券 2,120,633.92 309.43 0.15 395,030,618.66 177,139.29 0.45 否 国泰君安 - - - 373,210,172.69 167,760.97 0.45 否 中银国际证券 174,322,986.27 34,150.03 0.20 - - - 否 首创证券 120,210,345.44 17,554.39 0.15 - - - 否 渤海证券 78,614,060.94 13,027.52 0.17 - - - 否 第一创业证券 58,284,079.17 8,502.86 0.15 17,569,555.40 7,894.70 0.45 否 中信证券 - - - 63,709,073.18 29,138.61 0.46 否 兴业证券 - - - 42,680,823.03 19,148.82 0.45 否 银河证券 - - - 24,965,376.82 11,151.79 0.45 否 信达证券 - - - - - - 否 招商证券 - - - - - - 否 中金财富 - - - - - - 否 中金公司 - - - - - - 否 光大证券 - - - - - - 否 东兴证券 - - - - - - 否 东方财富证券 - - - - - - 否 长城证券 - - - - - - 否 上海证券 - - - - - - 否 平安证券 - - - - - - 是 麦高证券 - - - - - - 否 金融街证券 - - - - - - 否 江海证券 - - - - - - 否 华鑫证券 - - - - - - 否 华安证券 - - - - - - 否 国投证券 - - - - - - 否 甬兴证券 - - - - - - 否 海通证券 - - - - - - 否 合 计 3,401,359,252.05 608,126.89 0.18 9,805,571,686.61 4,401,996.15 0.45 - 注: 1、本报告披露的报告期为2024年7月1日至2024年12月31日。 2、方正证券股份有限公司(“方正证券”)为基金管理人的股东。 3、平安证券股份有限公司(“平安证券”)为受基金管理人的最终控制人同一控制下的公司。 4、恒泰证券于本报告期更名为“金融街证券”。 2.证券投资佣金支付及分配情况 金额单位:人民币元 证券公司名称 应支付该证券公司的证券 占年度该交易模式证券交易 交易佣金金额 佣金总额比例(%) 方正证券 455,339.32 9.09 国盛证券 445,063.23 8.88 天风证券 365,408.15 7.29 中信建投 363,185.13 7.25 国信证券 362,609.28 7.24 华西证券 360,304.20 7.19 中泰证券 298,851.26 5.96 华泰证券 296,922.18 5.93 广发证券 286,210.76 5.71 华金证券 241,822.25 4.83 长江证券 234,510.98 4.68 浙商证券 231,987.26 4.63 华创证券 210,850.65 4.21 东吴证券 208,940.86 4.17 东北证券 177,448.72 3.54 国泰君安 167,760.97 3.35 财通证券 162,339.12 3.24 中银国际证券 34,150.03 0.68 中信证券 29,138.61 0.58 兴业证券 19,148.82 0.38 首创证券 17,554.39 0.35 第一创业证券 16,397.56 0.33 渤海证券 13,027.52 0.26 银河证券 11,151.79 0.22 光大证券 1,000.00 0.02 江海证券 - 0.00 金融街证券 - 0.00 麦高证券 - 0.00 平安证券 - 0.00 上海证券 - 0.00 国投证券 - 0.00 信达证券 - 0.00 招商证券 - 0.00 长城证券 - 0.00 中金财富 - 0.00 中金公司 - 0.00 甬兴证券 - 0.00 华安证券 - 0.00 海通证券 - 0.00 华鑫证券 - 0.00 东方财富证券 - 0.00 东兴证券 - 0.00 合 计 5,011,123.04 100.00 注: 1、本报告披露的报告期为2024年7月1日至2024年12月31日。 2、恒泰证券于本报告期更名为“金融街证券”。 (二)委托证券公司办理股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 被动股票型基金 其他类型基金 是否与 证券公司 应支付该证 应支付该证股票交平均佣 管理人 名称 易成交 券票交公司易佣的金股费平率均(佣‰金)股票金交额易成交票券交公易司佣的股金金费率 存在关 金额 金额 金额 (‰) 联关系 方正证券 - - - 392,873,911.22 173,632.71 0.44 是 华安证券 - - - 385,649,185.89 172,593.16 0.45 否 中银国际证券 - - - 248,683,216.14 110,590.35 0.44 否 平安证券 - - - - - - 是 合 计 - - - 1,027,206,313.25 456,816.22 0.44 注: 1、本报告披露的报告期为2024年7月1日至2024年12月31日。 2、方正证券股份有限公司(“方正证券”)为基金管理人的股东。 3、平安证券股份有限公司(“平安证券”)为基金管理人的最终控制人同一控制下的公司。 方正富邦基金管理有限公司 2025年3月31日