方正富邦货币市场基金招募说明书(更新)摘要 2019 年第 1 号 基金管理人:方正富邦基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 二〇一九年八月 重要提示 方正富邦货币市场基金(以下简称“本基金”)经 2012 年 11 月 15 日中国证券监督管理委员 会证监许可【2012】1519 号文核准募集。本基金的基金合同于 2012 年 12 月 26 日正式生 效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或 保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本 基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅 读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、 投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应。本基金是货币市场基 金,属证券投资基金中的高流动性、低风险品种。投资者应充分考虑自身的风险承受能力, 并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒 投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净 值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 投资人应当认真阅读《方正富邦货币市场基金基金合同》、《方正富邦货币市场基金招募 说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、 投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引 导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并 不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财 方式。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保 证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理 人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净 值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 投资人应当通过本基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金,基金 代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。 本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基 金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金 份额,即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人,其持有本基金份额的行为本身即表 明其对本基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务,应详细 查阅基金合同。 本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别说 明外,本招募说明书摘要所载内容截止日为 2019 年 6 月 26 日,有关财务数据和净值表现 截止日为 2019 年 3 月 31 日(未经审计)。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:方正富邦基金管理有限公司 住所:北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层 办公地址:北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层 法定代表人:何亚刚 成立时间:2011 年 7 月 8 日 注册资本:6.6 亿元 存续期间:持续经营 电话:010-57303969 传真:010-57303716 联系人:戴兴卓 方正富邦基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监许可〔2011〕1038 号文 批准设立。公司股权结构如下: 股东名称 股权比例 方正证券股份有限公司 66.7% 富邦证券投资信托股份有限公司 33.3% (二)主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 何亚刚先生,董事长,硕士。曾任泰阳证券有限责任公司部门总经理,民生证券有限责任 公司总裁助理,方正证券有限责任公司助理总裁,泰阳证券有限责任公司总裁,方正期货 有限公司董事长,方正证券有限责任公司副总裁,方正富邦基金管理有限公司监事、董事。 现任方正证券股份有限公司董事、执行委员会副主任、总裁、首席运营官(COO)、党委委员、 代行董事会秘书,方正和生投资有限责任公司董事长、法定代表人,方正中期期货有限公 司董事,北京方正富邦创融资产管理有限公司董事,方正证券(香港)金融控股有限公司董 事,湖南省证券业协会会长,瑞信方正证券有限责任公司董事。 史纲先生,副董事长,博士。曾任 Bridgewater Group(USA)副总经理、台湾中央大学教授, 台湾国际证券股份有限公司副总经理,富邦综合证券股份有限公司副总经理、顾问、代理 董事长、副董事长,富邦期货股份有限公司董事长,富邦商业银行股份有限公司董事,富 邦证券投资信托股份有限公司董事长,富邦康宏资产管理(香港)有限公司董事长。现任富 邦综合证券股份有限公司董事长,富邦证股权投资有限公司董事长,富邦证创业投资股份 有限公司董事长,富邦闽投创业投资股份有限公司董事长,富邦证券英属维京群岛有限公 司董事,富邦期货股份有限公司董事,台湾证券交易所股份有限公司董事,北京方正富邦 创融资产管理有限公司董事,富邦证券(香港)有限公司董事长,富邦资产管理股份有限公 司董事,富邦基金管理(香港)有限公司董事长。 胡德兴先生,董事,硕士。曾任台湾华信证券投资顾问股份有限公司研究员、襄理、副理, 摩根证券投资顾问股份有限公司经理、董事长兼总经理,摩根证券投资信托股份有限公司 协理、副总经理,富邦证券投资顾问股份有限公司董事长,富邦康宏资产管理(香港)有限 公司董事。现任富邦证券投资信托股份有限公司董事长,富邦康宏资产管理(香港)有限公 司董事长,北京方正富邦创融资产管理有限公司董事,基富通证券股份有限公司监察人, 富邦基金管理(香港)有限公司董事。 李长桥先生,董事,美国麻省理工学院硕士。曾任 IBM 公司商业咨询顾问主管,国信证券 广州分公司投资顾问部总经理,方正证券股份有限公司零售业务部副总经理(主持工作)、 零售业务部总经理、零售与互联网金融部总经理(兼)、公司助理总裁,分管财富管理、投 资顾问、零售业务、金融科技等业务线。现任方正富邦基金管理有限公司总裁,北京方正 富邦创融资产管理有限公司董事长。 邱慈观女士,独立董事,博士。曾任美国加州州立大学圣荷西分校助理教授,美国 CSI 公 司研究分析师,台湾中央大学财务金融学系教授。现任上海交通大学上海高级金融学院教 授,台湾华通电脑股份有限公司独立董事、审计委员会委员、薪资报酬委员会委员。 祝继高先生,独立董事,博士。曾任对外经济贸易大学国际商学院讲师、副教授。现任对 外经济贸易大学国际商学院教授及博士生导师,北京莱伯泰科仪器股份有限公司、中国医 药健康产业股份有限公司、青木数字技术有限公司、北京木瓜移动科技股份有限公司独立 董事。 李庆民先生,独立董事,博士。曾任吉林建设开发集团公司职员,北京市广盛律师事务所 律师,北京市众一律师事务所合伙人及律师,万方城镇投资发展股份有限公司董事及总裁, 北京安贞东方医院(筹备)投资总监。现任东方安贞(北京)医院管理有限公司董事。 2、基金管理人监事会成员 程明乾先生,监事会主席,硕士。曾任富邦综合证券股份有限公司业务区部部长、资深副 总经理、执行副总经理,台湾集中保管结算所股份有限公司董事。现任富邦综合证券股份 有限公司总经理、董事,富邦期货股份有限公司董事,富邦证券(香港)有限公司董事,富 邦证券英属维京群岛有限公司董事,富邦证创业投资股份有限公司董事,富邦闽投创业投 资股份有限公司董事,富邦基金管理(香港)有限公司董事。 雍苹女士,监事,硕士。曾任浙江理工大学经济管理系讲师,方正证券有限责任公司财务 管理部总经理,方正证券股份有限公司稽核审计部总经理,方正证券股份有限公司监事会 办公室总经理(兼)、行政负责人。现任方正证券股份有限公司监事会主席,方正证券投资 有限公司监事、中国民族证券有限责任公司监事会主席,瑞信方正证券有限责任公司监事 会主席、湖南方正证券汇爱公益基金会理事长。 毕薇女士,职工监事,学士,EMBA 在读。曾任国金证券营销中心销售总监、人力资源部 经理,方正证券人力资源部高级副总裁。2017 年 8 月加入方正富邦基金管理有限公司,曾 任人力资源部总监,现任方正富邦基金管理有限公司人力资源部总经理兼综合管理部总经 理。 3、公司高管人员 何亚刚先生,董事长,简历同上。 李长桥先生,总裁,简历同上。 曹磊先生,督察长,学士。曾任湖南电梯厂财务部财务主管、泰阳证券有限责任公司财务 管理部经理助理、稽核审计部初级业务经理、大有期货有限公司财务总监、方正证券股份 有限公司法律合规与风险管理部高级经理、总监、副总经理、风险管理部副总经理、董事、 执行董事。现任方正富邦基金管理有限公司督察长。 4、本基金基金经理 王健先生,本科毕业于内蒙古师范大学教育技术专业,硕士毕业于内蒙古工业大学产业经 济学专业。2009 年 3 月至 2014 年 12 月于包商银行债券投资部担任执行经理助理; 2016 年 6 月至 2018 年 2 月,于方正富邦基金管理有限公司基金投资部任助理总监职务; 2018 年 8 月至今,于方正富邦基金管理有限公司固定收益基金投资部任副总经理(主持工 作);2015 年 1 月至 2015 年 3 月于方正富邦基金管理有限公司基金投资部担任拟任基金经 理;2015 年 3 月至今,任方正富邦货币市场基金、方正富邦金小宝货币市场基金的基金经 理;2015 年 3 月至 2018 年 2 月任方正富邦互利定期开放债券型证券投资基金基金经理; 2015 年 6 月至 2018 年 8 月,任方正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理; 2017 年 1 月至 2017 年 10 月,任方正富邦鑫利宝货币市场基金的基金经理;2017 年 7 月 至今,任方正富邦睿利纯债债券型证券投资基金的基金经理;2017 年 12 月至今,任方正 富邦惠利纯债债券型证券投资基金的基金经理;2018 年 12 月至今,任方正富邦富利纯债 债券型发起式证券投资基金的基金经理,2018 年 12 月至今,任方正富邦丰利债券型证券 投资基金的基金经理。 程同朦先生,本科毕业于山东师范大学教育技术学专业,硕士毕业于同济大学金融学专业。 2010 年 5 月至 2011 年 1 月于爱建证券有限责任公司担任债券交易员;2011 年 2 月至 2012 年 3 月于东兴证券股份有限公司担任债券交易员;2012 年 3 月至 2014 年 4 月于包商 银行股份有限公司担任债券投资经理;2014 年 7 月至 2017 年 4 月于中国邮政储蓄银行股 份有限公司上海分行担任同业投资经理;2017 年 4 月至 2019 年 1 月于财通证券股份有限 公司担任投资顾问部经理;2019 年 1 月至 2019 年 3 月于方正富邦基金管理有限公司固定 收益基金投资部担任拟任基金经理;2019 年 3 月至今,任方正富邦金小宝货币市场证券投 资基金、方正富邦货币市场基金、方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金的基金经 理;2019 年 6 月至今,任方正富邦睿利纯债债券型证券投资基金、方正富邦惠利纯债债券 型证券投资基金、方正富邦丰利债券型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 主任:李长桥先生,总裁兼权益投资部总经理。 委员: 王健先生,固定收益基金投资部副总经理(主持工作)兼基金经理; 吴昊先生,指数投资部副总经理(主持工作)兼基金经理; 符健先生,研究部副总经理兼基金经理; 杜晓霞女士,交易部代理部门负责人。 6、上述人员之间无近亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人情况 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行, 总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018 年 6 月末,本集团资产总额 228,051.82 亿元,较上年末增加 6,807.99 亿元,增幅 3.08%。 上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元,增 幅 5.42%;净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元,增幅 6.08%。 2017 年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”,美国《环球金融》 “2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、 “2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行 业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》 “2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位;在美国《财富》“2017 年世界 500 强排行榜”中 列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资 产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托 管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管 运营中心上海分中心,共有员工 315 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务 所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷 经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行国际 部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服 务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计部, 长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战 略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外 机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为 中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维 护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中 国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、 社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管 业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末,中国 建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行” 、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构” 等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 二、基金托管人的内部控制制度 (一)内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和 本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金 财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法 权益。 (二)内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业 务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的 内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。 (三)内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务 管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存 放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实 施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人 为事故的发生,技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 (一)监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行 开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基 金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资 运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对 各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 (二)监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行 监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实, 督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或 举证,如有必要将及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 本基金直销机构为本公司的直销中心以及本公司的网上交易平台。 (1)方正富邦基金管理有限公司直销中心 地址:北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层 邮编:100037 电话:010-57303850、010-57303803 传真:010-57303716 联系人:赵静 客户服务电话:4008180990(免长途话费) 网址:www.founderff.com (2)网上交易平台 网上交易平台网址:https://www.founderff.com/etrading 投资人可以通过本公司网上交易平台办理本基金的开户、申购、赎回等业务。相关业务规 则请登录本公司网站(www.founderff.com)查询。 2、代销机构 (1)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 联系人:田青 联系电话:010-67595096 传真:010-66275853 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (2)方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 法定代表人:施华 客服电话:95571 联系人:李芸 联系电话:010-59355906 传真:010-56437030 网址:www.foundersc.com (3)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 客服电话:95599 联系人:李紫钰 传真:010-85109219 网址:www.abchina.com (4)交通银行股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 客服电话:95559 联系人:孙昊 电话:021-20581774 传真:021-58408842 网址:www.bankcomm.com (5)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 29 楼 法定代表人:杨德红 客服电话:95521 联系人:朱雅崴 电话:021-38676666 传真:021-38670666 网址:www.gtja.com (6)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 客服电话:400-888-8108 联系人:魏明 电话:010-85130588 传真:010-65182261 网址: (7)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客服电话:95548 联系人:马静懿 电话:010-60838888 网址:www.cs.ecitic.com (8)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 客服电话:95525 联系人:丁梅 电话:021-22169130 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (9)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人:杨华辉 客服电话:95562 联系人:夏中苏 电话:0591-38281963 传真:0591-38507538 网址:www.xyzq.com.cn (10)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:高冠江 客服电话:400-800-8899 联系人:唐静 电话:010-63081000 传真:010-63080978 网址:www.cindasc.com (11)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 办公地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 法定代表人:何之江 客服电话:95511-8 开放式基金业务传真:021-58991896 联系人:王阳 王超 网址:http://stock.pingan.com (12)华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号 27 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 法定代表人:陈林 客服电话:400-820-9898 联系人:刘闻川 电话:021-68778790 传真:021-68777723 网址:www.cnhbstock.com (13)华安证券有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座 办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座 法定代表人:李工 客服电话:96518 联系人:钱欢、甘霖 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 网址:www.hazq.com (14)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 客服电话:400-888-8888 联系人:辛国政 电话:010-83574507 传真:010-83574807 网址:www.chinastock.com.cn (15)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031) 法定代表人:储晓明 电话:021-33389888 传真:021-33388224 联系人:陈 宇 客服电话:95523 或 4008895523 电话:021-33388214 国际互联网网址: www.swhysc.com (16)中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、20 层 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、20 层 法定代表人:沈强 客服电话:96598 联系人:周妍 电话:0571-86078823 传真:0571-87696598 网址:www.bigsun.com.cn (17)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表人:凌顺平 客服电话:4008-773-772 联系人:吴强 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 网址:www.5ifund.com (18)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:牛冠兴 客服电话:400-8001-001 联系人:郑向溢 电话:0755-82558038 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (19)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 联系人:翁嘉鸣 电话:021-38509608 传真:021-38602300 网址:www.noah-fund.com (20)厦门银行股份有限公司 注册地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦 办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦 法定代表人:吴世群 客服电话:400-858-8888 联系人:林黎云 电话:0592-5037203 传真:0592-2275173 网址:www.xmccb.com (21)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人:姜晓林 客服电话:95548 联系人:焦刚 电话:0531-89606166 传真:0532-85022605 网址:http://sd.citics.com/ (22)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼 法定代表人:何如 客服电话:95536 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址:www.guosen.com.cn (23)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客服电话:400-920-0022 联系人:习甜 电话:010-85650920 传真:010-85657357 网址:licaike.hexun.com (24)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人:周斌 客服电话:400-8980-618 联系人:陈霞 电话:010-59313555 网址:www.chtwm.com (25)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法定代表人:张冠宇 客服电话:400-819-9868 联系人:王丽敏 电话:010-85932810 传真:010-59200800 网址:http://www.tdyhfund.com/ (26)中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 办公地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 法定代表人:林炳城 客服电话:95329 联系人:刘军 电话:0755-82943755 传真:0755-82960582 网址:http://www.zszq.com.cn/ (27)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室(邮编:830002) 法定代表人:李季 电话:010-88085858 传真:010-88085195 联系人:李巍 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (28)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 联系人:常艳琴 电话:021-20691869 传真:021-20691861 网址:www.erichfund.com (29)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表人:王之光 客服电话:400-8219-031 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 网址:www.lufunds.com (30)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人:王翔 客服电话:400-820-5369 联系人:许付漪 电话:021-65370077 传真:021-55085991 网址:www.jiyufund.com.cn (31)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人:其实 联系人:潘世友 联系人电话:021-54509977 客服电话:95021 / 4001818188 公司网址:www.1234567.com.cn (32)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14 层 法人代表:张皓 联系人:韩钰 客户服务电话:400-990-8826 公司网址:www.citicsf.com (33)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人:蒋煜 客服电话:400-818-8866 联系人:蒋宸 电话:010-58170911 传真:010-58170800 网址:fund.shengshiview.com (34)大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人:袁顾明 客服电话:400-928-2299 联系人:刘璐 电话:021-20324152 传真:021-20324199 网址:www.dtfunds.com (35)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 办公地址:武汉市台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 法定代表人:陶捷 客服电话:400-027-9899 联系人:陆锋 电话:027-83863742 传真:027-87006010 网址:www.buyfunds.cn (36)华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 客服电话:95584 联系人:谢国梅 电话:010-52723273 传真:028-86150040 网址:www.hx168.com.cn (37)上海攀赢金融信息服务有限公司 注册地址:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址:上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元 法定代表人:田为奇 客服电话:021-68889082 联系人:田为奇 电话:021-68889082 传真:021-68889283 网址:www.pytz.cn (38)北京电盈基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719 室 办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719 室 法定代表人:曲馨月 客服电话:400-100-3391 联系人:张旭 电话:010-56176117 传真:010-56176117 网址:www.jjh.weichuangkeji.net (39)上海财咖啡基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 1701A 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 1701A 室 法定代表人:周泉恭 客服电话:400-021-1010 联系人:罗开林 联系电话:021-61600500 传真:021-61600502 网址:www.rffund.com (40)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 客服电话:400-821-0203 联系人:徐亚丹 电话:021-51327185 传真:021-50710161 (41)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 联系人:龚江江 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 网址:www.zlfund.cn (42)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 法定代表人:王伟刚 客服电话:4006199059 联系人:王骁骁 电话:010-56251471 传真:010-62680827 网址:www.hcjijin.com (43)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-36696200 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (44)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层 法定代表人:李兴春 联系人:陈孜明 电话:18516109631 传真:86-021-50583633 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadbank.com.cn (45)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602/603 房间 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层 602、603 法定代表人:王旋 联系人:胡静华 电话:0371-85518396 传真:0371-85518397 客服电话:0371-85518396 公司网站:www.hgccpb.com 网址:www.hgccpb.com (46)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔楼 1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (47)上海中正达广基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 客服电话:400-6767-523 联系人:戴珉微 联系电话:021-33768132 传真:021-33768132-802 网址:www.zhongzhengfund.com (48)包商银行股份有限公司 注册地址:包头市青山区钢铁大街 6 号 办公地址:包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人:李镇西 联系人:周雪晴 电话:010-64816038 传真:010-64816038 客服电话:95352 网址:www.bsb.com.cn (49)北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人:于龙 客服电话:400-680-2123 联系人:吴鹏 联系电话:010-56075718 传真:010-67767615 网址:www.zhixin-inv.com (50)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限 公司) 办公地址:深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 E 公司法人:高锋 联系人:付燚杰 电话:0755-82880158 客服电话:400-804-8688 公司网址:www.keynesasset.com (51)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人:马勇 客服电话:400-116-1188 联系人:文雯 电话:010-83363101 公司网址:8.jrj.com.cn (52)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人:杨健 客服电话:400-673-7010 联系人:李海燕 联系电话:010-65309516 传真:010-65330699 网址:www.jianfortune.com (53)一路财富(北京)基金销售股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址:北京市海淀区宝盛南路 1 号国泰大厦 9 层 法定代表人:吴雪秀 客服电话:400-001-1566 联系人:董宣 联系电话:+86(10)88312877 传真:+86(10)88312099 网址:http://www.yilucaifu.com/ (54)广发证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 办公地址:广东省广州市天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼 法定代表人:林治海 客服电话:95575 联系人:刘珂 电话:020-66336116 传真:020-87553600 网址:www.gf.com.cn (55)万家财富基金销售(天津)有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 客服电话:010-59013825 联系人:李明然 传真:010-59013707 网址:www.wanjiawealth.com (56)沈阳麟龙投资顾问有限公司 注册地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 6 层 法定代表人:朱荣晖 联系人:陈巧玲 客服电话:400-003-5811 网址:www.jinjiwo.com (57)北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人:江卉 客服电话:95118 联系人:黄立影 联系电话:010-89187806 传真:010-89188000 网址:www.fund.jd.com (58)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 联系人:李晓芳 电话:010-59601366-7023 手机号:18334709980 传真:0351-4110714 邮政编码:100029 客服电话:4008188000 (59)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:侯芳芳 客服电话:400-159-9288 公司网址:www.danjuanapp.com (60)奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限 公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 客服电话:400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn (61)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:徐江 客服电话:400-0411-001 公司网址:www.haojiyoujijin.com (62)方德保险代理有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7 层 711 办公地址:北京市东城区东直门外大街 46 号 12 层 法定代表人:夏予柱 联系人:胡明哲 客服热线:010-64068617 公司网站:www.fundsure.cn (63)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:王锋 联系人:张慧 电话:025-66996699 传真:025-66996699 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com (64)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 电话:021-20333333 传真:021-50588876 客服电话:95531 或 400-8888-588 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注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:郑毓栋 联系人:陈铭洲 电话:010-65951887 传真:010-65951887 客服电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com (72)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:兰敏 电话:021-52822063 客服电话:400-118-1188 网址:66liantai.com (73)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房 办公地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 法定代表人:程刚 客服电话:4008105919 网址:www.fengfd.com (74)扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320 法定代表人:刘晓光 客服电话:4000216088 联系人:苏曦 联系电话:0514-82099618-805 传真:021-68811007 网址:www.gxjlcn.com (二)注册登记机构 名称:方正富邦基金管理有限公司 住所:北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层 办公地址:北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层 法定代表人:何亚刚 电话:010-57303985 传真:010-57303716 联系人:郭宇前 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼和 16 楼 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:丁媛 经办律师:黎明、丁媛 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 办公地址:上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 负责人:曾顺福 联系人:杨婧 联系电话:021-61418888 传真电话:021-63350003 经办注册会计师:杨丽、杨婧 四、基金的名称 本基金名称:方正富邦货币市场基金 五、基金的类型 本基金类型:货币市场基金 六、基金的投资目标 在严格控制风险和维持资产较高流动性的基础上,力争获得超越业绩比较基准的投资收益 率。 七、基金的投资方向 本基金投资于法律法规允许投资的金融工具,包括:现金,期限在一年以内(含一年)的银 行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单,剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、 资产支持证券、非金融企业债务融资工具,以及法律法规或中国证监会、中国人民银行认 可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 1、本基金不得投资于以下金融工具: (1)股票和股指期货; (2)可转换债券、可交换债券; (3)信用等级在 AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具; (4)以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券,已进入最后一个利率调整期的除外;(5)非 在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券; (6)流通受限证券; (7)权证; (8)中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。 本基金拟投资于主体信用评级低于 AA+的商业银行的银行存款与同业存单的,应当经基金 管理人董事会审议批准,相关交易应当事先征得基金托管人的同意,并作为重大事项履行 信息披露程序。 法律法规或监管部门取消上述限制后,本基金不受上述规定的限制。 2、本基金的投资组合将遵循以下比例限制: (1)本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 120 天,平均剩余存续期不得 超过 240 天; (2)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;本基金与由基金 管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的 10%; (3)本基金投资于有固定期限的银行存款的比例,不得超过基金资产净值的 30%,但投资于 有存款期限,根据协议可提前支取的银行存款不受该比例限制;投资于具有基金托管人资 格的同一商业银行的银行存款、同业存单,合计不得超过基金资产净值的 20%;投资于不 具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单,合计不得超过基金资产净值 的 5%; (4)本基金投资于同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作为原始权益人的资 产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过 10%,国债、中央银行票据、政策性金融 债券除外; (5)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 10%;因证券市 场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理 人不得主动新增流动性受限资产的投资; (6)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合计不得低于 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等; (7)本基金管理人管理的全部货币市场基金投资于同一商业银行的银行存款及其发行的同业 存单与债券,不得超过该商业银行最近一个季度末净资产的 10%; (8)当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的 50%时,本基金投资组 合的平均剩余期限不得超过 60 天,平均剩余存续期不得超过 120 天;投资组合中现金、国 债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净 值的比例合计不得低于 30%; (9)当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的 20%时,本基金投资组 合的平均剩余期限不得超过 90 天,平均剩余存续期不得超过 180 天;投资组合中现金、国 债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净 值的比例合计不得低于 20%; (10)本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构发行的金融工具占基金资产净值的比例合 计不得超过 10%,其中单一机构发行的金融工具占基金资产净值的比例合计不得超过 2%; 前述金融工具包括债券、非金融企业债务融资工具、银行存款、同业存单、相关机构作为 原始权益人的资产支持证券及中国证监会认定的其他品种; (11)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交 易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致; (12)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;本基金持有 的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的 10%;本 基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的 10%; 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各 类资产支持证券合计规模的 10%; (13)除发生巨额赎回、连续 3 个交易日累计赎回 20%以上或者连续 5 个交易日累计赎回 30%以 上的情形外,本基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的 20%;因发生巨额赎回致使本基金债券正回购的资金余额超过基金资产净值 20%的,基金 管理人应当在 5 个交易日内进行调整; (14)在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期; (15)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及五个交易日内到期的其他金融工具 占基金资产净值的比例合计不得低于 10%; (16)基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; (17)中国证监会规定的其他比例限制。 除上述第(1)、(5)、(6)、(11)、(13)项另有约定外,因基金规模或市场变化导致本基金投资 组合不符合以上比例限制的,基金管理人应在 10 个交易日内调整完毕,以达到上述标准。 法律法规另有规定时,从其规定。 3、本基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续信用评级,且其信 用评级应不低于国内信用评级机构评定的 AAA 级或相当于 AAA 级的信用级别。 本基金持有的资产支持证券信用等级下降、不再符合投资标准的,基金管理人应在评级报 告发布之日起 3 个月内对其予以全部卖出。 4、若法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更,基金管理人履行适当程序后,本 基金可相应调整投资限制规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有 关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 八、基金的投资策略 本基金在追求流动性、低风险和稳定收益的前提下,依据宏观经济、货币政策、财政政策 和短期利率变动预期,综合考虑各投资品种的流动性、收益性以及信用风险状况,进行积 极的投资组合管理。 具体而言,本基金的投资策略以自上而下为主,同时兼顾自下而上的方式。其中,自上而 下是指基金管理人通过定量与定性相结合的综合分析,对利率尤其是短期利率的变化趋势 进行预测,在科学、合理的短期利率预测的基础上决定本基金组合的期限结构和品种结构, 构建稳健的投资组合。自下而上是指要重视具体投资对象的价值分析,同时针对市场分割 及定价机制暂时失灵带来的投资机会,进行相应的套利操作,增加投资收益。 1、整体资产配置策略 整体资产配置策略主要体现在:(1)根据宏观经济形势、央行货币政策、短期资金市场状况 等因素对短期利率走势进行综合判断;(2)根据前述判断形成的利率预期动态调整基金投资 组合的平均剩余期限。 通过宏观经济形势、财政货币政策和短期资金供求状况的深入分析,对短期利率走势和货 币市场利率曲线的动态变化进行合理预估,据此决定整体资产配置策略。 结合利率预测分析,动态确定并调整基金组合平均剩余期限。当预期短期利率呈上涨趋势 时,适度缩短投资组合平均剩余期限,即减持剩余期限较长投资品种增持剩余期限较短品 种,降低组合整体净值损失风险;当预期短期利率呈下降趋势时,则相对延长投资组合平 均剩余期限,增持较长剩余期限的投资品种,获取超额收益。 2、类属配置策略 类属配置是指基金组合在国债、中央银行票据、债券回购、金融债、企业债、非金融企业 债务融资工具、银行存款及现金等投资品种之间的配置比例。本基金的类属配置策略主要 实现两个目标:一是通过类属配置满足基金流动性需求,二是通过类属配置获得投资收益。 从流动性角度来说,基金管理人需对市场资金供求、申赎金额的变化进行动态分析,以确 定本基金的流动性目标,并在此基础上相应调整组合资产在高流动性资产和相对流动性较 低资产之间的配比,以满足投资人的流动性需求。从收益性角度来说,基金管理人将通过 分析各类属品种的相对收益、利差变化、流动性风险、信用风险等因素来确定各类属品种 的配置比例,寻找具有投资价值的投资品种,增持相对低估、价格将上升的、能给组合带 来相对较高回报的类属品种,减持相对高估、价格将下降的、给组合带来相对较低回报的 类属品种,以期取得较高的总回报。 3、个券选择策略 在个券选择层面,将首先考虑安全性因素,优先选择央票、短期国债等高信用等级的债券 品种以规避违约风险。除考虑安全性因素外,在具体的券种选择上,基金管理人将在正确 拟合收益率曲线的基础上,找出收益率明显偏高的券种,并客观分析收益率出现偏离的原 因。若出现因市场原因所导致的收益率高于公允水平,则该券种价格出现低估,本基金将 对此类低估值品种进行重点关注。此外,鉴于收益率曲线可以判断出定价偏高或偏低的期 限段,从而指导相对价值投资,这也可以帮助基金管理人选择投资于定价低估的短期债券 品种。 4、套利策略 由于不同交易市场或不同交易品种存在参与群体、交易模式、环境冲击、流动性等因素导 致的中短期利率异常差异,使得债券现券市场上存在着套利机会。本基金将在分析货币市 场变动趋势、各市场和品种之间的风险收益差异的基础上充分论证这些套利机会的可行性, 适度进行跨市场或跨品种套利操作,力争提高资产收益率,具体策略包括跨银行间和交易 所的跨市场套利,期限收益结构偏移中的不同期限品种的互换操作(跨期限套利)等。 5、现金均衡管理策略 本基金作为现金管理工具,必须具备较高的流动性。基金管理人将通过对基金申购、赎回 现金流的预测,在投资组合的构建过程中,对各类投资品种的剩余期限搭配进行合理布局, 并结合持续性投资的方法,将回购/债券到期日进行均衡等量配置,以确保基金资产的整体 变现能力。 随着国内货币市场的进一步发展,以及今后相关法律法规允许本基金可投资的金融工具出 现时,本基金将予以深入分析并加以审慎评估,在符合本基金投资目标的前提下适时调整 本基金投资对象。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为:七天通知存款利率(税后) 通知存款是一种不约定存期,支取时需提前通知银行,约定支取日期和金额方能支取的存 款,具有存期灵活、存取方便的特征,同时可获得高于活期存款利息的收益。本基金为货 币市场基金,具有低风险、高流动性的特征。根据基金的投资标的、投资目标及流动性特 征,本基金选取同期七天通知存款利率(税后)作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化,或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于 本基金时,经基金管理人和基金托管人协商一致后,本基金可以在报中国证监会备案后变 更业绩比较基准并及时公告,而无需基金份额持有人大会审议。 十、基金的风险收益特征 本基金为货币市场基金,是证券投资基金中的高流动性、低风险品种。本基金的预期风险 和预期收益均低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。 十一、基金的投资组合报告(未经审计) 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行根据基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投 资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 固定收益投资 536,495,959.33 49.66 其中:债券 536,495,959.33 49.66 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 149,900,664.85 13.88 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 391,850,846.86 36.27 4 其他资产 1,993,095.04 0.18 5 合计 1,080,240,566.08 100.00 2、报告期债券回购融资情况 序号 项目 金额(元) 占基金资产净值比例(%) 1 报告期内债券回购融资余额 - 10.07 其中:买断式回购融资 - - 2 报告期末债券回购融资余额 36,999,744.50 3.55 其中:买断式回购融资 - - 注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值比例应取报告期内每个交易日融资余额占 基金资产净值比例的简单平均值;对于货币市场基金,只要其投资的市场(如银行间市场) 可交易,即可视为交易日。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。 3、基金投资组合平均剩余期限 3.1 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 87 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 90 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 12 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明 本基金本报告期投资组合平均剩余期限未超过 120 天。 3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例(%) 各期限负债占基金资产净值的 比例(%) 1 30 天以内 31.71 3.55 其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 2 30 天(含)—60 天 2.87 - 其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 3 60 天(含)—90 天 35.38 - 其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 4 90 天(含)—120 天 8.73 - 其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 5 120 天(含)—397 天(含) 24.75 - 其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 合计 103.44 3.55 4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明 本基金本报告期投资组合平均剩余存续期未超过 240 天。 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 19,928,370.69 1.91 2 央行票据 - - 3 金融债券 50,079,076.16 4.80 其中:政策性金融债 50,079,076.16 4.80 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 同业存单 466,488,512.48 44.75 8 其他 - - 9 合计 536,495,959.33 51.47 10 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券 - - 6、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%) 1 111816231 18 上海银行 CD231 1,000,000 99,867,754.89 9.58 2 111819472 18 恒丰银行 CD472 1,000,000 97,955,327.53 9.40 3 111909059 19 浦发银行 CD059 500,000 49,730,337.85 4.77 4 111920032 19 广发银行 CD032 500,000 49,730,100.04 4.77 5 111916065 19 上海银行 CD065 500,000 49,727,239.97 4.77 6 111903004 19 农业银行 CD004 500,000 49,726,537.37 4.77 7 111896099 18 杭州银行 CD030 400,000 39,874,108.18 3.83 8 111897670 18 南京银行 CD076 300,000 29,877,106.65 2.87 9 180207 18 国开 07 200,000 20,007,777.91 1.92 10 160415 16 农发 15 200,000 20,005,632.82 1.92 7、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 0 报告期内偏离度的最高值 0.1276% 报告期内偏离度的最低值 0.0031% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0675% 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明 本基金本报告期负偏离度的绝对值未达到 0.25%。 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明 本基金本报告期正偏离度的绝对值未达到 0.50%。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 9、投资组合报告附注 9.1 基金计价方法说明。 本基金估值采用摊余成本法,即估值对象以买入成本列示,按票面利率或协议利率并考虑 其买入时的溢价与折价,在其剩余存续期内按照实际利率法进行摊销,每日计提损益。本 基金通过每日计算基金收益并分配的方式,使基金份额净值保持在人民币 1.00 元。 为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算的基金资 产净值发生重大偏离,从而对基金份额持有人的利益产生稀释和不公平的结果,基金管理 人于每一估值日,采用估值技术,对基金持有的估值对象进行重新评估,即“影子定价” 。投资组合的摊余成本与其他可参考公允价值指标产生重大偏离的,应按其他公允指标对 组合的账面价值进行调整,调整差额确认为“公允价值变动损益”,并按其他公允价值指 标进行后续计量。如基金份额净值恢复至 1 元,可恢复使用摊余成本法估算公允价值。如 有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体 情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 9.2 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名 证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。 9.3 期末其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 1,993,095.04 4 应收申购款 - 5 其他应收款 - 6 其他 - 7 合计 1,993,095.04 9.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分。 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 本基金合同生效日 2012 年 12 月 26 日,基金业绩数据截至 2019 年 3 月 31 日。 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、方正富邦货币市场基金 A 阶段 净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2012/12/26- 2012/12/31 0.0648% 0.0076% 0.0222% 0.0000% 0.0426% 0.0076% 2013/01/01- 2013/12/31 3.6399% 0.0068% 1.3500% 0.0000% 2.2899% 0.0068% 2014/01/01-2014/12/31 4.3770% 0.0129% 1.3500% 0.0000% 3.0270% 0.0129% 2015/01/01-2015/12/31 4.0625% 0.0127% 1.3500% 0.0000% 2.7125% 0.0127 % 2016/01/01-2016/12/31 2.9447% 0.0052% 1.3537% 0.0000% 1.5910% 0.0052% 2017/01/01-2017/12/31 4.0881% 0.0027% 1.3500% 0.0000% 2.7381% 0.0027% 2018/01/01-2018/12/31 3.4979% 0.0025% 1.3500% 0.0000% 2.1479% 0.0025% 2019/01/01-2019/03/31 0.6249% 0.0012% 0.3329% 0.0000% 0.2920% 0.0012% 自基金合同生效日(2012/12/26)-2019/03/31 25.7041% 0.0082% 8.4588% 0.0000% 17.2453% 0.0082% 2、方正富邦货币市场基金 B 阶段 净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2012/12/26-2012/12/31 0.0681% 0.0077% 0.0222% 0.0000% 0.0459% 0.0077% 2013/01/01- 2013/12/31 3.8910% 0.0068% 1.3500% 0.0000% 2.5410% 0.0068% 2014/01/01-2014/12/31 4.6278% 0.0129% 1.3500% 0.0000% 3.2778% 0.0129% 2015/01/01-2015/12/31 4.3125% 0.0127% 1.3500% 0.0000% 2.9625% 0.0127% 2016/01/01-2016/12/31 3.1917% 0.0052% 1.3537% 0.0000% 1.8380% 0.0052% 2017/01/01-2017/12/31 4.3378% 0.0027% 1.3500% 0.0000% 2.9878% 0.0027% 2018/01/01-2018/12/31 3.7473% 0.0025% 1.3500% 0.0000% 2.3973% 0.0025% 2019/01/01-2019/03/31 0.6833% 0.0012% 0.3329% 0.0000% 0.3504% 0.0012% 自基金合同生效日(2012/12/26)-2019/03/31 27.6081% 0.0082% 8.4588% 0.0000% 19.1493% 0.0082% 十三、费用概览 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、基金财产拨划支付的银行费用; 5、基金合同生效后的基金信息披露费用; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 8、基金的证券交易费用; 9、基金的开户费用、账户维护费用; 10、依法可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规 另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.33%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人 于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休 息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的基金托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人 于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休 息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%,对于由 B 类降级为 A 类的基金份额持 有人,年基金销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用 A 类基金份额持有人的费 率。B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.01%,对于由 A 类升级为 B 类的基金份额持有 人,年基金销售服务费率应自其达到 B 类条件的开放日后的下一个工作日起享受 B 类基金 份额持有人的费率。各类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下: H=E×销售服务费年费率÷当年天数 H 为该类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为前一日的该类基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托 管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。 4、本章第(一)款第 4 至第 10 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议 的规定,列入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 本章第(一)款约定以外的其他费用,基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务 导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入 基金费用。 (五)基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费和销售服务费,无须召 开基金份额持有人大会。基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规 定在指定媒介上刊登公告。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求,结合本基 金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新 的内容如下: 章节 主要更新内容 重要提示 更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据和净值表现的截止日期。 三、基金管理人 更新了本基金管理人的相关信息。 五、相关服务机构 更新了本基金销售机构的相关信息。 六、基金份额的分级 更新了份额分类的数量限制表。 九、基金份额的申购与赎回 更新了申购和赎回的数量限制。 十、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。 十一、基金的业绩 更新了本基金最近一期基金业绩数据。 二十二、对基金份额持有人的服务 更新了交易资料的寄送方式。 二十三、其他应披露事项 披露了自 2018 年 12 月 27 日至 2019 年 6 月 26 日期间本基金的 公告信息。 方正富邦基金管理有限公司 二〇一九年八月九日