方正富邦基金管理有限公司 关于方正富邦货币市场基金修改基金合同和托管协议的公告 根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简 称“《流动性风险管理规定》”)等法律法规的要求和《方正富邦货币市场 基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)、《方正富邦货币市场基金托 管协议》(以下简称“《托管协议》”)的有关规定,本公司经与基金托管人 中国建设银行股份有限公司协商一致并已报监管机构备案,对《基金合同》 和《托管协议》的相关条款进行了修订,具体事项公告如下: 一、基金合同、托管协议修订的法律依据 本次修订主要系根据中国证券监督委员会于 2017 年 8 月 31 日颁布的 《流动性风险管理规定》对已经成立或已获核准但尚未完成募集的开放式 基金,原基金合同内容不符合该规定的,应当在该规定施行之日起 6 个月 内,修改基金合同并公告。不涉及基金份额持有人权利义务关系的变化, 对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,无需召开基金份额持有 人大会。 二、基金合同、托管协议修订的内容 《基金合同》和《托管协议》的修改详见附件《<方正富邦货币市场 基金基金合同>前后文对照表》、《<方正富邦货币市场基金托管协议>前后 文对照表》。 三、重要提示 1、修改后的《基金合同》、《托管协议》自本公告发布之日起生效。 2、本基金管理人将于公告当日将修改后的《基金合同》和《托管协 议》登载于公司网站(http://www.founderff.com/),并将在下次更新招 募说明书及摘要时对相关内容进行相应修改。 3、本公告的解释权归本公司所有。投资者可以拨打本基金管理人客 户服务电话 400-818-0990 或登录网站(http://www.founderff.com/)咨 询相关信息。 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用 基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基 金时应认真阅读基金合同、招募说明书等资料。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 方正富邦基金管理有限公司 二〇一八年三月二十四日 附件: 《<方正富邦货币市场基金基金合同>前后文对照表》; 《<方正富邦货币市场基金托管协议>前后文对照表》。 附件: 《方正富邦货币市场基金基金合同》前后文对照表 章节 变更前内容 变更后内容 修改理由 (一)订立本基金合同的目的、依据和原则 (一)订立本基金合同的目的、依据和原则 补充本基金适用 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国 的法律依据。 法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和 合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民 国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称 《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称 “《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》 “《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信 (以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信 一、 息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 前言 《货币市场基金监督管理办法》、《关于实施〈货币 《货币市场基金监督管理办法》、《关于实施〈货币 市场基金监督管理办法〉有关问题的规定》、《证券 市场基金监督管理办法〉有关问题的规定》、《证券 投资基金信息披露编报规则第 5 号〈货币市场基金信 投资基金信息披露编报规则第 5 号〈货币市场基金信 息披露特别规定〉》(以下简称“《信息披露特别规 息披露特别规定〉》(以下简称“《信息披露特别规 定》”)和其他有关法律法规。。 定》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”) 和其他有关法律法规。 无 13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 补充本基金适用 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集 的法律依据。 二、 开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机 释义 关对其不时做出的修订  无 63、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、 根据《流动性风险 合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的 规定》第 40 条, 资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆 补充流动性受限 回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的 资产定义。 银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发 行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行 转让或交易的债券等;就本基金而言,指货币市场基 金依法可投资的符合前述条件的资产,但中国证监会 认可的特殊情形除外 (五)申购和赎回的数量限制 (五)申购和赎回的数量限制 根据《流动性风险 无 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益 规定》第 19 条的 构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定 规定补充。 单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护 存量基金份额持有人的合法权益。具体规定请参见相 六、 关公告。 基金 (六)、申购和赎回的价格、费用及其用途 (六)、申购和赎回的价格、费用及其用途 根据《流动性风险 份额 无 4、当本基金前 10 名基金份额持有人的持有份额 规定》第 31 条补 的申 合计超过基金总份额 50%,且本基金投资组合中现金、 充强制赎回费的 购与 国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易 规定。 赎回 日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合 计低于 10% 且偏离度为负时,基金管理人应当对当 日单个基金份额持有人超过基金总份额 1% 以上的赎 回申请征收 1% 的强制赎回费用,并将上述赎回费用 全额计入基金财产。 (七)、拒绝或暂停申购的情形 (七)、拒绝或暂停申购的情形 根据《流动性风险  …… …… 规定》第 19、24 无 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可 条补充应当暂停 能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超 申购的情形。 过基金总份额 50% 以上的情形。 8、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协 商确认后,基金管理人应当采取暂停接受申购申请的 措施。 9、当新的申购申请被确认成功,使本基金当日 净申购比例超过基金管理人规定的当日净申购比例 上限时,或使该投资人累计持有的份额超过基金管理 人规定的单个投资人累计持有份额上限时,或使该投 资人当日申购金额超过基金管理人规定的单个投资 人当日申购金额上限时。 发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情形之一 发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购 且基金管理人决定暂停申购时,基金管理人应当根据 情形之一且基金管理人决定暂停申购时,基金管理人 有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。 人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投 发生上述第 7 项情形时,基金管理人可以采取比例确 资人,基金管理人不承担该退回款项产生的利息等损 认等方式对该投资人的申购申请进行限制,基金管理 失。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢 人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果投资人 复申购业务的办理。 的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资 人,基金管理人不承担该退回款项产生的利息等损 失。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢 复申购业务的办理。  (八)、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 (八)、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 根据《流动性风险 无 6、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产 规定》第 24 条的 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 规定补充应当暂 致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协 停申购的情形。 商确认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或 暂停接受基金赎回申请的措施。 (九)、巨额赎回的情形及处理方式 (九)、巨额赎回的情形及处理方式 根据《流动性风险 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 规定》第 21 条第 无 (3)若本基金发生巨额赎回且存在单个基金份 2 款的规定修改。 额持有人当日赎回申请超过前一开放日基金总份额 40% 以上情形的,基金管理人有权对该基金份额持有 人超过前一开放日基金总份额 40% 以上部分的赎回 申请进行延期办理;对于该基金份额持有人未超过上 述比例的部分,基金管理人有权根据前段“(1)全额 赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式与其他基 金份额持有人的赎回申请一并办理。 (一)基金管理人 (一)基金管理人 更新基金管理人 名称:方正富邦基金管理有限公司 名称:方正富邦基金管理有限公司 信息。 住所:北京市西城区太平桥大街 18 号丰融国际 住所:北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层 大厦 11 层 1、9、11、12 单元 办公地址:北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 办公地址:北京市西城区太平桥大街 18 号丰融 8 层 国际大厦 11 层 1、9、11、12 单元 邮政编码:100037 邮政编码:100032 法定代表人:何亚刚 法定代表人:雷杰 成立时间:2011 年 7 月 设立日期:2011 年 7 月 8 日 批准设立机关及批准设立文号:证监许可〔2011〕 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会,证 1038 号  监许可〔2011〕1038 号 组织形式:有限责任公司 组织形式:有限责任公司 注册资本:肆亿元 注册资本:贰亿元人民币 存续期间:持续经营 存续期限:持续经营 (二)基金托管人 (二)基金托管人 更新基金托管人 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国 信息。 建设银行) 建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 住所:北京市西城区金融大街 25 号 七、 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号 基金 楼 楼 合同 邮政编码:100033 邮政编码:100033 当事 法定代表人:郭树清 法定代表人:田国立 人及 成立时间:2004 年 9 月 17 日 成立时间:2004 年 9 月 17 日 权利 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字 义务 [1998]12 号 [1998]12 号 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长 期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发 期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发 行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券; 行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券; 买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代 买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代 理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担 理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担 保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务; 保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务; 经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务 业务 组织形式:股份有限公司 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰  仟元 捌拾陆元 存续期间:持续经营 存续期间:持续经营 (六)投资限制 (六)投资限制 根据《流动性风险 1、本基金不得投资于以下金融工具: 1、本基金不得投资于以下金融工具: 规定》第 33 条进 …… …… 行补充。 无 本基金拟投资于主体信用评级低于 AA+的商业银 行的银行存款与同业存单的,应当经基金管理人董事 会审议批准,相关交易应当事先征得基金托管人的同 意,并作为重大事项履行信息披露程序。 2、本基金的投资组合将遵循以下比例限制: 2、本基金的投资组合将遵循以下比例限制: 根据《流动性风险 十 (5)到期日在 10 个交易日以上的逆回购、银行 (5)本基金主动投资于流动性受限资产的市值 规定》第 17、18、 二 、 定期存款等流动性受限资产投资占基金资产净值的 合计不得超过基金资产净值的 10%;因证券市场波动、 30、32、33、34、 基 金 比例合计不得超过 30%; 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不 35 条修改。 的 投 符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性 资 受限资产的投资; (6)现金、国债、中央银行票据、政策性金融 债券占基金资产净值的比例合计不得低于 5%;其中 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等; (7)本基金管理人管理的全部货币市场基金投 资于同一商业银行的银行存款及其发行的同业存单 与债券,不得超过该商业银行最近一个季度末净资产 的 10%; (8)当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合  计超过基金总份额的 50%时,本基金投资组合的平均 剩余期限不得超过 60 天,平均剩余存续期不得超过 120 天;投资组合中现金、国债、中央银行票据、政 策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工 具占基金资产净值的比例合计不得低于 30%; (9)当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合 计超过基金总份额的 20%时,本基金投资组合的平均 剩余期限不得超过 90 天,平均剩余存续期不得超过 180 天;投资组合中现金、国债、中央银行票据、政 策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工 具占基金资产净值的比例合计不得低于 20%; (10)本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的 机构发行的金融工具占基金资产净值的比例合计不 得超过 10%,其中单一机构发行的金融工具占基金资 产净值的比例合计不得超过 2%;前述金融工具包括 债券、非金融企业债务融资工具、银行存款、同业存 单、相关机构作为原始权益人的资产支持证券及中国 证监会认定的其他品种; (11)本基金与私募类证券资管产品及中国证监 会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可 接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投 资范围保持一致; 除上述第(1)、(6)、(8)项另有约定外,因基 除上述第(1)、(5)、(6)、(11)、(13)项另有 金规模或市场变化导致本基金投资组合不符合以上 约定外,因基金规模或市场变化导致本基金投资组合 比例限制的,基金管理人应在 10 个交易日内调整完 不符合以上比例限制的,基金管理人应在 10 个交易 毕,以达到上述标准。法律法规另有规定时,从其规 日内调整完毕,以达到上述标准。法律法规另有规定  定。 时,从其规定。 (六)暂停估值的情形 (六)暂停估值的情形 根据《流动性风险 十 …… …… 规定》第 24 条补 四、 无 4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现 充。 基金 无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公 资产 允价值存在重大不确定时,经与基金托管人协商一致 估值 的; (五)定期报告 (五)定期报告 根据《流动性风险 3、基金季度报告:基金管理人应当在每个季度 3、基金季度报告:基金管理人应当在每个季度 规定》第 26、第 结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告, 结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告, 27、36 条补充定 并将季度报告登载在指定媒介。 并将季度报告登载在指定媒介。 期报告的内容。 无 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和 半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风 十 险分析等。 八、 基金运作期间,如报告期内出现单一投资者持有 基金 基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障 的信 其他投资者利益,基金管理人至少应当在定期报告 息披 “影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资 露 者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有 份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定 的特殊情形除外。 基金管理人应当在年度报告、半年度报告中,至 少披露报告期末本基金前 10 名份额持有人的类别、 持有份额及占总份额的比例等信息。  (六)临时报告与公告 (六)临时报告与公告 依据《货币市场基 26、当“影子定价”确定的基金资产净值与“摊 26、根据《货币市场基金监督管理办法》、《货币 金监督管理办 余成本法”计算的基金资产净值的负偏离度绝对值达 市场基金信息披露特别规定》等法律法规规定的偏离 法》、《货币市场 到 0.25%或正负偏离度绝对值达到 0.5%的情形;当 度达到一定程度的情形; 基金信息披露特 “影子定价”确定的基金资产净值与“摊余成本法” 别规定》等相关法 计算的基金资产净值连续 2 个交易日出现负偏离度 律法规及证监会 绝对值超过 0.5%的情形; 的相关要求。 无 27、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或 根据《流动性风险 潜在影响投资者赎回等重大事项时; 规定》第 26 条补 充临时报告的内 容。  《方正富邦货币市场基金托管协议》前后文对照表 章节 变更前内容 变更后内容 修改理由 (一)基金管理人 (一)基金管理人 更新本基金管理 名称:方正富邦基金管理有限公司 (一)基金管理人 人信息。 注册地址:北京市西城区太平桥大街 18 号丰融国 名称:方正富邦基金管理有限公司 际大厦 11 层 9、11、12 单元 注册地址:北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 办公地址:北京市西城区太平桥大街 18 号丰融国 8 层 际大厦 11 层 9、11、12 单元 办公地址:北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 邮政编码:100032 8层 法定代表人:何其聪 邮政编码:100037 一、 成立日期:2011 年 7 月 8 日 法定代表人:何亚刚 基金 批准设立机关及批准设立文号:证监许可〔2011〕 成立日期:2011 年 7 月 8 日 托管 1038 号 批准设立机关及批准设立文号:证监许可〔2011〕 协议 组织形式:有限责任公司 1038 号 当事 注册资本:贰亿元人民币 组织形式:有限责任公司 人 存续期间:持续经营 注册资本:肆亿元人民币 存续期间:持续经营 (二)基金托管人 (二)基金托管人 更新本基金托管 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国 人信息。 建设银行) 建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号 楼 楼 邮政编码:100033 邮政编码:100033  法定代表人:郭树清 法定代表人:田国立 成立日期:2004 年 09 月 17 日 成立日期:2004 年 09 月 17 日 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字 [1998]12 号 [1998]12 号 组织形式:股份有限公司 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰 仟元 捌拾陆元 存续期间:持续经营 存续期间:持续经营 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长 期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发 期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发 行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券; 行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券; 买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代 买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代 理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担 理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担 保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务; 保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务; 经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业 经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 务。 业务。 2、对基金投资比例进行监督。 2、对基金投资比例进行监督。 根据《流动性风险 (1)本基金不得投资于以下金融工具: (1)本基金不得投资于以下金融工具: 规定》第 33 条补 …… …… 充。 无 本基金拟投资于主体信用评级低于 AA+的商业银 行的银行存款与同业存单的,应当经基金管理人董事 会审议批准,相关交易应当事先征得基金托管人的同 意,并作为重大事项履行信息披露程序。 (2)本基金的投资组合将遵循以下比例限制: (2)本基金的投资组合将遵循以下比例限制: 根据《流动性风险 …… …… 规定》第 17、18、  5)到期日在 10 个交易日以上的逆回购、银行定 5)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合 30、32、33、34、 期存款等流动性受限资产投资占基金资产净值的比例 计不得超过基金资产净值的 10%;因证券市场波动、 35 条修改。 合计不得超过 30%; 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不 符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性 受限资产的投资; 6)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券 6)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债 三、 占基金资产净值的比例合计不得低于 5%; 券占基金资产净值的比例合计不得低于 5%;其中, 基金 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 托管 等; 人对 7)本基金管理人管理的且在本基金托管人处托 基金 管的全部货币市场基金投资于同一商业银行的银行 管理 存款及其发行的同业存单与债券,不得超过该商业银 人的 行最近一个季度末净资产的 10%; 业务 8)当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合 监督 计超过基金总份额的 50%时,本基金投资组合的平均 和核 剩余期限不得超过 60 天,平均剩余存续期不得超过 查 120 天;投资组合中现金、国债、中央银行票据、政 策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工 具占基金资产净值的比例合计不得低于 30%; 9)当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合 计超过基金总份额的 20%时,本基金投资组合的平均 剩余期限不得超过 90 天,平均剩余存续期不得超过 180 天;投资组合中现金、国债、中央银行票据、政 策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工 具占基金资产净值的比例合计不得低于 20%; 10)本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机  构发行的金融工具占基金资产净值的比例合计不得 超过 10%,其中单一机构发行的金融工具占基金资产 净值的比例合计不得超过 2%;前述金融工具包括债 券、非金融企业债务融资工具、银行存款、同业存单、 相关机构作为原始权益人的资产支持证券及中国证 监会认定的其他品种; 11)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会 认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接 受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资 范围保持一致; 除上述 1)、6)、8)项另有约定外,因基金规模 除上述第 1)、5)、6)、11)、13)项另有约定外, 或市场变化导致本基金投资组合不符合以上比例限制 因基金规模或市场变化导致本基金投资组合不符合 的,基金管理人应在 10 个交易日内调整完毕,以达到 以上比例限制的,基金管理人应在 10 个交易日内调 上述标准。法律法规另有规定时,从其规定。 整完毕,以达到上述标准。法律法规另有规定时,从 其规定。 (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形 (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形 根据《流动性风险 八、 …… …… 规定》第 24 条补 基金 无 3、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产 充。 资产 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 净值 致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协 计算 商一致的; 和会 计核 算