方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 2018 年 9 月 30 日 基金管理人:方正富邦基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2018 年 10 月 25 日  方正富邦红利精选混合 2018 年第 3 季度报告 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 10 月 24 日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2018 年 7 月 1 日起至 2018 年 9 月 30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 方正富邦红利精选混合 交易代码 730002 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012 年 11 月 20 日 报告期末基金份额总额 15,573,852.41 份 在合理控制风险的基础上,本基金将通过对盈利增 长稳定、有较强分红意愿的高分红类股票及其他有 投资目标 投资价值的股票进行投资,追求基金资产的长期稳 定增值,力争获得超过业绩比较基准的投资业绩。 本基金的资产配置采用"自上而下"的多因素分析策 略,对全球经济发展形势及中国经济发展所处阶段 (包括宏观经济运行周期、财政及货币政策、资金 供需情况、证券市场估值水平等)进行判断,并对 股票市场、债券市场未来一段时间内的风险收益特 投资策略 征做出合理预测,据此灵活调整股票、债券、现金 三类资产的配置比例。此外,本基金也将根据股市 运行周期的演变规律定期,或者根据宏观经济重大 变化不定期地进行资产配置比例的调整,保持基金 资产配置的有效性,规避市场风险,追求基金资产 的长期稳定回报。 80%×中证红利指数收益率+20%×中证全债指数收益 业绩比较基准 率 风险收益特征 本基金是混合型基金,属于中高风险、中高预期收 第 2 页 共13 页  方正富邦红利精选混合 2018 年第 3 季度报告 益的品种,理论上其风险高于货币型基金、债券型 基金,低于股票型基金。 基金管理人 方正富邦基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 报告期( 2018 年 7 月 1 日 - 2018 年 9 月 30 日 主要财务指标 ) 1.本期已实现收益 421,486.14 2.本期利润 -1,082,865.63 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0702 4.期末基金资产净值 17,828,857.53 5.期末基金份额净值 1.145 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的 余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩比较基准 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 阶段 收益率标准差 ①-③ ②-④ ① 标准差② 准收益率③ ④ 过去三个月 -5.84% 1.60% -1.16% 0.92% -4.68% 0.68% 第 3 页 共13 页  方正富邦红利精选混合 2018 年第 3 季度报告 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 本科毕业于清华大学 国民经济管理专业, 硕士毕业于美国卡内 权益投资 基梅隆大学计算金融 部总经理 2014 年 沈毅 - 16 年 专业和美国加州圣克 兼本基金 4 月 24 日 莱尔大学列维商学院 基金经理 工商管理(MBA)专 业。1993 年 8 月加入 中国人民银行深圳分 第 4 页 共13 页  方正富邦红利精选混合 2018 年第 3 季度报告 行外汇经纪中心、总 行国际司国际业务资 金处,历任交易员、 投资经理职务; 2002 年 6 月加入嘉实 基金管理有限公司投 资部,任投资经理职 务;2004 年 4 月加入 光大保德信基金管理 有限公司投资部,历 任高级投资经理兼资 产配置经理、货币基 金基金经理、投资副 总监、代理投资总监 职务;2007 年 11 月 加入长江养老保险股 份有限公司投资部, 任部门总经理职务; 2008 年 1 月加入泰达 宏利基金管理有限公 司固定收益部,任部 门总经理职务; 2012 年 10 月至 2018 年 3 月,任方正 富邦基金管理有限公 司基金投资部总监兼 研究部总监职务; 2018 年 3 月至 2018 年 8 月,任方正 富邦基金管理有限公 司基金投资部总经理 职务;2018 年 8 月至 报告期末,任方正富 邦基金管理有限公司 权益投资部总经理职 务;2014 年 1 月至报 告期末,任方正富邦 创新动力混合型证券 投资基金的基金经理; 2014 年 4 月至报告期 末,任方正富邦红利 精选混合型证券投资 基金的基金经理; 2015 年 7 月至报告期 末,任方正富邦中证 第 5 页 共13 页  方正富邦红利精选混合 2018 年第 3 季度报告 保险主题指数分级证 券投资基金的基金经 理。 本科毕业于北京航空 航天大学,硕士毕业 于北京矿业大学企业 管理专业,2006 年 7 月至 2008 年 11 月 于中美大都会人寿保 险有限公司顾问行销 市场部担任高级助理; 2008 年 11 月至 2012 年 9 月于中诚信 国际信用评级有限责 任公司金融机构评级 部担任总经理助理、 高级分析师; 2012 年 9 月至 2015 年 6 月于泰达宏 利基金管理有限公司 固定收益部担任高级 研究员;2015 年 6 月 至 2015 年 11 月于方 本基金基 2016 年 正富邦基金管理有限 徐超 - 6年 金经理 8月9日 公司基金投资部担任 基金经理助理; 2015 年 11 月至报告 期末,任方正富邦优 选灵活配置混合型证 券投资基金; 2015 年 11 月至 2018 年 2 月,任方正 富邦互利定期开放债 券型证券投资基金的 基金经理;2016 年 8 月至报告期末,任 方正富邦红利精选混 合型证券投资基金基 金经理;2016 年 12 月至 2018 年 2 月, 任方正富邦睿利纯债 债券型证券投资基金 及方正富邦惠利纯债 债券型证券投资基金 的基金经理。 第 6 页 共13 页  方正富邦红利精选混合 2018 年第 3 季度报告 2018 年 2 月至报告期 末,任方正富邦创新 动力混合型证券投资 基金基金经理。 注:1、“任职日期”和“离任日期”分别指公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、 《方正富邦红利精选混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、 勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人 谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无损害基金份额持 有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和 《方正富邦基金管理有限公司公平交易制度》的规定,通过系统和人工等方式在各业务环节严格 控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有投资组合。 在投资决策内部控制方面,本基金管理人建立了统一的投资研究管理平台和全公司适用的投 资对象备选库和交易对象备选库,确保各投资组合在获取研究信息、投资建议及实施投资决策方 面享有平等的机会。健全投资授权制度,明确各投资决策主体的职责和权限划分,投资组合经理 在授权范围内自主决策。建立投资组合投资信息的管理及保密制度,通过岗位设置、制度约束、 技术手段相结合的方式,使不同投资组合经理之间的持仓和交易等重大非公开投资信息相互隔离。 在交易执行控制方面,本基金管理人实行集中交易制度,交易部运用交易系统中设置的公平 交易功能并按照时间优先,价格优先的原则严格执行所有指令,确保公平对待各投资组合。对于 一级市场申购等场外交易,按照公平交易原则建立和完善了相关分配机制。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金管理人建立了对异常交易的控制制度,报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 第 7 页 共13 页  方正富邦红利精选混合 2018 年第 3 季度报告 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 三季度股票市场仍在震荡摸底,短期仍需要关注国内改革和中美关系进展,以及三季报数据。 本报告期内本基金持仓集中度进一步提升,持有基本面良好的优质个股,在一定程度上较好地控 制了回撤幅度。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末,本基金份额净值为 1.145 元;本报告期基金份额净值增长率为-5.84%,业 绩比较基准收益率为-1.16%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内,本基金已经达到法定要求连续二十个工作日出现基金资产净值低于五千万元应予 信息披露的情形,同时截止到报告期末,本基金连续六十个工作日基金资产净值低于五千万。本 基金管理人拟定的解决方案为持续营销,已将解决方案上报证监会。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 16,126,896.80 88.50 其中:股票 16,126,896.80 88.50 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 2,045,167.12 11.22 8 其他资产 51,231.02 0.28 9 合计 18,223,294.94 100.00 第 8 页 共13 页  方正富邦红利精选混合 2018 年第 3 季度报告 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值(元) (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 12,367,653.72 69.37 电力、热力、燃气及水生产和供 D - - 应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服务 I 1,349,712.00 7.57 业 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 861,065.18 4.83 M 科学研究和技术服务业 438,779.55 2.46 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 827,882.00 4.64 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 281,804.35 1.58 S 综合 - - 合计 16,126,896.80 90.45 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 比例(%) 1 603156 养元饮品 52,804 2,644,952.36 14.84 2 002841 视源股份 24,000 1,444,800.00 8.10 3 002410 广联达 50,400 1,349,712.00 7.57 4 002475 立讯精密 74,150 1,143,393.00 6.41 5 300124 汇川技术 39,600 1,096,920.00 6.15 6 600276 恒瑞医药 15,776 1,001,776.00 5.62 7 300596 利安隆 34,968 909,867.36 5.10 8 600563 法拉电子 19,700 872,513.00 4.89 9 601888 中国国旅 12,659 861,065.18 4.83 10 603377 东方时尚 62,200 827,882.00 4.64 第 9 页 共13 页  方正富邦红利精选混合 2018 年第 3 季度报告 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券 的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 第 10 页 共13 页  方正富邦红利精选混合 2018 年第 3 季度报告 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 48,354.16 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 410.54 5 应收申购款 2,466.32 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 51,231.02 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 占基金资产 流通受限部分的 序号 股票代码 股票名称 净值比例 流通受限情况说明 公允价值(元) (%) 1 603156 养元饮品 2,644,952.36 14.84 老股转让流通受限 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 15,455,189.98 报告期期间基金总申购份额 759,657.79 减:报告期期间基金总赎回份额 640,995.36 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"- - "填列) 报告期期末基金份额总额 15,573,852.41 第 11 页 共13 页  方正富邦红利精选混合 2018 年第 3 季度报告 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 投资 者类 持有基金份额比例 期初 申购 赎回 份额占 别 序号 达到或者超过 持有份额 份额 份额 份额 比 20%的时间区间 机构 1 20180701-20180930 7,023,678.92 - - 7,023,678.92 45.10% 2 20180701-20180930 4,338,709.68 - 240,000.00 4,098,709.68 26.32% 产品特有风险 本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额 20%的情形,在 市场流动性不足的情况下,如遇投资者巨额赎回或集中赎回,可能会引发基金净值剧烈波动,甚至 引发基金的流动性风险,基金管理人可能无法及时变现基金资产,基金份额持有人可能无法及时赎 回持有的全部基金份额。在极端情况下,若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金,可能 导致在其赎回后本基金资产规模连续六十个工作日持续低于五千万元,基金可能面临转换运作方式、 与其他基金合并或者终止基金合同等情形。 第 12 页 共13 页  方正富邦红利精选混合 2018 年第 3 季度报告 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 (1) 中国证监会核准基金募集的文件; (2)《方正富邦红利精选混合型证券投资基金托管协议》; (3)《方正富邦红利精选混合型证券投资基金基金合同》; (4)《方正富邦红利精选混合型证券投资基金招募说明书》; (5) 基金管理人业务资格批件、营业执照; (6) 基金托管人业务资格批件、营业执照。 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资 者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 方正富邦基金管理有限公司 2018 年 10 月 25 日 第 13 页 共13 页